公司重大訴訟管理制度一、總則（一）目的為規范公司重大訴訟案件的管理，有效應對和處理重大訴訟糾紛，維護公司合法權益，保障公司正常經營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門涉及的重大訴訟案件的管理。（三）基本原則1.依法合規原則重大訴訟案件的處理應嚴格遵守國家法律法規和相關政策，確保公司行為合法合規。2.風險防控原則注重對重大訴訟案件風險的識別、評估和防控，采取有效措施降低訴訟風險，減少公司損失。3.及時有效原則對重大訴訟案件應及時響應，積極處理，提高訴訟效率，爭取有利的訴訟結果。4.保密原則在重大訴訟案件處理過程中，嚴格遵守保密規定，保護公司商業秘密和其他敏感信息。二、重大訴訟案件的定義及范圍（一）定義重大訴訟案件是指公司作為一方當事人，在人民法院受理的，對公司的經營、財務狀況或聲譽可能產生重大影響的民事訴訟、行政訴訟或刑事訴訟案件。（二）范圍1.涉案金額較大的案件涉案金額達到公司最近一期經審計凈資產一定比例以上的訴訟案件，具體比例由公司根據實際情況確定。2.涉及重要業務領域的案件涉及公司核心業務、關鍵技術、重大投資項目等重要業務領域的訴訟案件。3.可能引發群體性事件的案件可能導致眾多員工、客戶、供應商等利益相關方采取集體行動，對公司正常經營秩序造成嚴重影響的訴訟案件。4.對公司聲譽有重大影響的案件可能損害公司品牌形象、商業信譽，引發社會廣泛關注的訴訟案件。三、管理職責（一）公司管理層1.負責審批重大訴訟案件的處理方案，決策重大訴訟案件的應對策略。2.協調公司內部各部門之間的工作，為重大訴訟案件的處理提供必要的支持和資源保障。（二）法務部門1.負責重大訴訟案件的具體處理，包括案件的立案、證據收集、訴訟文書起草與提交、出庭應訴等。2.對重大訴訟案件進行法律分析和風險評估，提出專業的法律意見和應對建議。3.協調外部律師事務所等法律專業機構，共同處理重大訴訟案件。4.負責與法院、仲裁機構等司法機關保持溝通，及時了解案件進展情況。（三）相關業務部門1.配合法務部門提供與案件相關的業務資料和信息，協助法務部門進行證據收集和事實調查。2.根據法務部門的要求，參與案件的處理過程，提供必要的支持和配合。3.負責本部門涉及重大訴訟案件的后續整改和防范措施的落實。（四）財務部門1.負責對重大訴訟案件可能產生的財務影響進行評估，提供財務數據支持。2.根據案件處理需要，合理安排訴訟費用等相關資金，確保資金及時到位。3.協助法務部門進行財務證據的收集和整理，配合做好財務方面的訴訟應對工作。四、重大訴訟案件的報告與審批（一）報告程序1.當公司涉及重大訴訟案件時，相關業務部門或法務部門應在知悉案件情況后的[X]個工作日內，向公司管理層提交重大訴訟案件報告。2.重大訴訟案件報告應包括案件的基本情況（如案由、當事人、涉案金額、案件進展等）、法律分析、風險評估、初步應對建議等內容。（二）審批流程1.公司管理層收到重大訴訟案件報告后，應在[X]個工作日內進行審批。2.對于一般重大訴訟案件，由公司分管領導審批；對于特別重大的訴訟案件，需提交公司董事會或股東大會審議決定。3.經審批通過的重大訴訟案件報告，應作為后續案件處理的依據。五、重大訴訟案件的處理流程（一）案件受理1.法務部門收到法院或其他司法機關送達的訴訟文書后，應及時進行登記，并對案件進行初步審查。2.初步審查內容包括訴訟主體資格、訴訟請求、事實與理由、證據等方面，判斷案件的性質和可能的結果。（二）證據收集與整理1.根據案件情況，法務部門制定證據收集計劃，明確證據收集的范圍、方式和時間要求。2.相關業務部門應積極配合法務部門，提供與案件有關的業務合同、文件、記錄、報表等資料。3.法務部門對收集到的證據進行整理、分析和篩選，確保證據的真實性、合法性和關聯性。（三）法律分析與策略制定1.法務部門組織內部法律專業人員或聘請外部律師事務所對案件進行深入的法律分析，評估公司在案件中的法律地位和風險。2.根據法律分析結果，制定具體的應對策略，包括訴訟請求的確定、答辯意見的撰寫、舉證方案的制定等。3.應對策略應充分考慮公司的利益訴求、訴訟成本、可能的判決結果等因素，確保策略的合理性和可行性。（四）訴訟文書起草與提交1.法務部門根據應對策略起草各類訴訟文書，如起訴狀、答辯狀、反訴狀、證據清單等。2.訴訟文書應嚴格按照法律規定和司法機關的要求進行撰寫，確保內容準確、規范、清晰。3.訴訟文書起草完成后，經公司管理層審核批準后，及時提交給法院或其他司法機關。（五）出庭應訴1.法務部門安排專人負責出庭應訴工作，確保按時到庭參加訴訟活動。2.出庭人員應熟悉案件情況和相關法律規定，按照庭審程序進行陳述、舉證、質證和辯論，維護公司的合法權益。3.在庭審過程中，如出現新的情況或問題，出庭人員應及時向公司管理層和法務部門匯報，并根據指示進行應對。（六）和解與調解1.在訴訟過程中，根據案件實際情況，公司可以考慮通過和解或調解方式解決糾紛。2.和解或調解方案應經公司管理層審批同意，確保方案符合公司利益。3.法務部門負責與對方當事人進行溝通協商，推動和解或調解工作的順利進行。（七）執行與后續處理1.如果公司在訴訟中勝訴，對方當事人未按照判決履行義務，法務部門應及時申請強制執行，確保公司合法權益得到實現。2.如果公司在訴訟中敗訴，應分析敗訴原因，總結經驗教訓，采取相應的整改措施，避免類似問題再次發生。3.重大訴訟案件處理完畢后，法務部門應及時整理案件資料，建立檔案，以便日后查閱和參考。六、重大訴訟案件的信息披露與保密（一）信息披露1.公司應按照相關法律法規和監管要求，及時、準確、完整地披露重大訴訟案件的相關信息。2.信息披露內容包括案件的基本情況、進展情況、對公司的影響等，確保投資者和其他利益相關者能夠及時了解公司的重大訴訟事項。（二）保密1.在重大訴訟案件處理過程中，涉及公司商業秘密、技術秘密、財務數據等敏感信息的，相關人員應嚴格遵守保密規定，不得泄露給任何無關人員。2.對接觸和處理重大訴訟案件的人員，應進行保密教育和培訓，明確保密責任和義務。3.如需向外部律師事務所等法律專業機構提供敏感信息，應簽訂保密協議，確保信息安全。七、重大訴訟案件的費用管理（一）費用預算1.法務部門應根據重大訴訟案件的預計處理時間、復雜程度、可能涉及的費用項目等，編制案件費用預算。2.費用預算應包括律師費、訴訟費、鑒定費、差旅費、公證費等各項費用，并報公司管理層審批。（二）費用支付1.財務部門根據經審批的費用預算，合理安排資金，確保訴訟費用及時支付。2.費用支付應嚴格按照公司財務管理制度的規定進行審批和報銷，確保費用支出的合規性。（三）費用控制1.在重大訴訟案件處理過程中，法務部門應密切關注費用支出情況，嚴格控制費用成本，避免不必要的開支。2.如因案件情況變化需要調整費用預算，應及時報公司管理層審批。八、重大訴訟案件的檔案管理（一）檔案收集1.重大訴訟案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據等，均應作為檔案進行收集。2.檔案收集工作由法務部門負責，相關業務部門應積極配合，及時將各自保管的與案件有關的資料移交法務部門。（二）檔案整理與歸檔1.法務部門對收集到的檔案資料進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類編號，確保檔案資料的系統性和完整性。2.整理后的檔案資料應及時歸檔，存入公司專門的檔案管理系統或檔案庫房。（三）檔案查閱與使用1.公司內部人員因工作需要查閱重大訴訟案件檔案的，應填寫檔案查閱申請表，經所在部門負責人和法務部門負責人審批后，方可查閱。2.查閱檔案時，應在指定地點進行，不得擅自復印、拍照、帶出檔案資料。如需復印或摘錄檔案內容，應按照公司檔案管理規定辦理相關手續。3.外部單位或個人因工作需要查閱重大訴訟案件檔案的，應持有合法有效的證明文件，并經公司管理層批準后，由法務部門安排專人陪同查閱。九、監督與考核（一）監督機制1.公司內部審計部門負責對重大訴訟案件的處理情況進行定期或不定期的審計監督，檢查案件處理過程是否合規、費用支出是否合理、證據收集與管理是否規范等。2.如發現問題，應及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核制度