協議簽訂審查管理制度一、總則（一）目的為規范公司協議簽訂行為，加強對協議的審查與管理，有效防范法律風險，保障公司合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與自然人、法人及其他組織簽訂的各類協議，包括但不限于合同、合作協議、保密協議、競業限制協議等。（三）基本原則1.合法性原則協議的簽訂必須符合國家法律法規的規定，不得違反法律強制性條款。2.審慎性原則在簽訂協議前，應對協議對方的主體資格、資信狀況、履約能力等進行充分調查和評估，審慎審查協議條款，確保協議內容合法、合理、公平。3.風險防控原則注重對協議履行過程中可能出現的風險進行識別、評估和防控，制定相應的應對措施，降低公司風險。4.歸口管理原則明確各部門在協議簽訂審查管理中的職責，實行歸口管理，確保協議簽訂審查工作有序進行。二、職責分工（一）業務部門1.負責協議的發起、談判、起草等工作。2.對協議對方的主體資格、資信狀況、履約能力等進行初步調查和了解。3.配合法務部門對協議進行審查，并根據審查意見對協議進行修改完善。4.負責協議的履行、變更、解除等工作，并及時向法務部門反饋協議履行情況。（二）法務部門1.負責對協議進行合法性審查，重點審查協議條款是否符合法律法規的規定，是否存在法律風險。2.參與協議的談判、起草等工作，從法律角度提供專業意見和建議。3.對業務部門提交的協議審查申請進行登記、編號，并組織相關人員進行審查。4.定期對公司簽訂的協議進行梳理和分析，總結法律風險點，提出防范措施和建議。（三）財務部門1.負責對協議涉及的財務條款進行審查，重點審查協議的付款方式、結算周期、費用標準等是否符合公司財務制度的規定。2.對協議履行過程中的財務收支情況進行監督和管理，確保公司資金安全。3.協助法務部門對協議糾紛涉及的財務問題進行處理。（四）審計部門1.負責對協議簽訂、履行情況進行審計監督，重點審查協議簽訂程序是否合規，協議履行是否符合約定，是否存在違規操作和損害公司利益的行為。2.對審計過程中發現的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。（五）其他部門根據協議的性質和內容，配合業務部門、法務部門等做好相關工作，提供必要的支持和協助。三、協議簽訂流程（一）協議發起1.業務部門根據工作需要，發起協議簽訂申請，并填寫《協議簽訂申請表》，詳細說明協議的名稱、對方當事人、簽訂目的、主要內容、預計金額、履行期限等信息。2.將《協議簽訂申請表》及相關資料提交給部門負責人審核。（二）部門審核1.部門負責人對協議簽訂申請進行審核，重點審查協議的必要性、可行性、合法性等，簽署審核意見后提交給法務部門。2.對于重大協議或涉及公司重要利益的協議，部門負責人應組織相關人員進行專題討論，并形成書面意見。（三）法務審查1.法務部門收到業務部門提交的協議簽訂申請及相關資料后，進行登記、編號，并安排專人對協議進行合法性審查。2.審查人員應認真查閱協議條款，對照法律法規和公司相關制度，對協議的主體資格、條款內容、違約責任等進行全面審查，提出審查意見。3.對于審查中發現的問題，審查人員應及時與業務部門溝通，要求業務部門進行修改完善。業務部門應根據審查意見對協議進行修改，并將修改后的協議再次提交給法務部門進行審核。（四）財務審查1.財務部門收到法務部門轉來的協議后，對協議涉及的財務條款進行審查，重點審查協議的付款方式、結算周期、費用標準等是否符合公司財務制度的規定。2.財務部門應在規定時間內完成審查工作，并簽署審查意見。對于不符合財務制度規定的條款，財務部門應及時與業務部門溝通，提出修改建議。（五）審批簽署1.協議經法務部門和財務部門審查通過后，提交給公司領導審批。公司領導根據協議的性質和重要程度，進行審批簽署。2.對于重大協議或涉及公司重要利益的協議，公司領導應組織相關部門進行集體研究決策。（六）協議簽訂1.協議經公司領導審批簽署后，由業務部門負責與協議對方當事人進行簽訂。簽訂協議時，應確保協議雙方當事人的簽字（蓋章）真實、有效，協議文本內容與審批通過的文本一致。2.協議簽訂后，業務部門應將協議原件一份交法務部門存檔，一份交財務部門作為付款依據，一份由業務部門留存。四、協議審查內容（一）主體資格審查1.審查協議對方當事人是否具有合法的主體資格，是否具備簽訂協議的權利能力和行為能力。2.對于法人，審查其營業執照是否有效，經營范圍是否與協議內容相符，法定代表人身份證明是否真實有效。3.對于自然人，審查其身份證件是否真實有效，是否具有完全民事行為能力。（二）條款內容審查1.審查協議條款是否完整、明確，是否符合法律法規的規定，是否存在歧義或模糊不清的表述。2.重點審查協議的標的、數量、質量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任等條款，確保協議內容合法、合理、公平。3.審查協議中是否約定了爭議解決方式，如協商、仲裁或訴訟等，以及約定的爭議解決方式是否符合法律法規的規定。（三）違約責任審查1.審查協議中是否約定了違約責任條款，違約責任是否明確、具體，是否具有可操作性。2.對于違約金的約定，應審查其是否過高或過低，是否符合法律法規的規定。3.審查協議中是否約定了定金條款，定金的數額是否符合法律法規的規定。（四）其他條款審查1.審查協議中是否約定了保密條款、知識產權條款、不可抗力條款等，這些條款是否符合法律法規的規定，是否能夠有效保護公司的合法權益。2.審查協議中是否約定了協議的生效條件、變更條件、解除條件等，這些條件是否符合法律法規的規定，是否具有可操作性。五、協議履行管理（一）履行通知1.協議簽訂后，業務部門應及時將協議副本發送給協議對方當事人，并明確告知協議的履行要求和期限。2.在協議履行過程中，如發生重大事項或需要變更協議內容的，業務部門應及時通知協議對方當事人，并與對方協商一致后簽訂補充協議。（二）履行跟蹤1.業務部門應建立協議履行臺賬，對協議的履行情況進行跟蹤記錄，及時掌握協議的履行進度。2.定期對協議履行情況進行檢查和分析，發現問題及時采取措施加以解決，確保協議的順利履行。（三）變更解除1.如因客觀情況發生變化或其他原因需要變更或解除協議的，業務部門應及時與協議對方當事人協商，并簽訂變更或解除協議。2.變更或解除協議應按照協議簽訂流程進行審批，確保變更或解除協議的合法性和有效性。（四）糾紛處理1.在協議履行過程中，如發生糾紛，業務部門應及時與協議對方當事人進行溝通協商，尋求解決方案。2.如協商不成，業務部門應及時將糾紛情況告知法務部門，法務部門應根據具體情況制定糾紛處理方案，指導業務部門通過協商、仲裁或訴訟等方式解決糾紛。六、協議檔案管理（一）檔案收集1.協議簽訂后，業務部門應及時將協議原件、相關附件、審批文件等資料整理齊全，并移交法務部門存檔。2.法務部門應建立協議檔案管理制度，對協議檔案進行分類、編號、登記，確保檔案資料的完整性和準確性。（二）檔案保管1.協議檔案應妥善保管，存放于安全、保密的場所，防止檔案資料丟失、損壞或泄露。2.定期對協議檔案進行清理和檢查，對超過保管期限或已失去保存價值的檔案，按照公司檔案管理制度的規定進行銷毀。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱協議檔案的，應填寫《協議檔案查閱申請表》，經部門負責人審批后，到法務部門查閱。2.查閱人員應嚴格遵守檔案查閱制度，不得擅自復制、摘抄、涂改協議檔案資料，不得泄露檔案內容。七、監督與考核（一）監督檢查1.審計部門定期對公司協議簽訂、履行情況進行審計監督，檢查協議簽訂程序是否合規，協議履行是否符合約定，是否存在違規操作和損害公司利益的行為。2.法務部門不定期對公司簽訂的協議進行抽查，對發現的問題及時提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。