城投公司權證管理制度總則目的為加強城投公司權證管理，規范權證的取得、使用、保管及處置等行為，保障公司資產安全，維護公司合法權益，特制定本制度。適用范圍本制度適用于城投公司及所屬各部門、子公司涉及的各類權證管理，包括但不限于土地權證、房屋所有權證、他項權證、股權證、知識產權證等。基本原則1.合法性原則：權證的取得、使用、保管及處置必須符合國家法律法規及相關政策規定。2.安全性原則：確保權證的安全存放，防止遺失、損壞、被盜等情況發生。3.規范性原則：嚴格按照規定的程序和要求進行權證管理操作，做到流程規范、手續完備。4.責任明確原則：明確各部門及人員在權證管理中的職責，確保責任落實到人。權證管理職責分工綜合管理部1.負責制定和完善權證管理制度，并監督制度的執行情況。2.統一負責公司各類權證的接收、登記、保管、借閱、歸還等日常管理工作。3.定期對權證進行盤點清查，確保賬證相符。4.協助辦理權證的變更、注銷等手續。財務部1.負責審核權證管理相關費用的支出。2.根據權證管理情況進行財務核算，確保財務數據準確反映權證狀態。3.參與權證處置收益的核算與管理。法務部1.對權證管理過程中的法律問題提供專業咨詢和指導。2.審核權證相關合同、協議等法律文件，確保其合法合規。3.協助處理權證糾紛及法律訴訟事宜。業務部門1.負責本部門涉及權證的申請、辦理、使用等具體工作，并及時向綜合管理部提交相關資料。2.配合綜合管理部做好權證的盤點清查工作，對發現的問題及時反饋并協助解決。3.按照規定使用權證，確保權證用于公司合法合規的業務活動。權證的取得項目獲取階段1.在項目投資決策前，業務部門應充分了解項目涉及的權證情況，包括土地性質、權屬狀況、規劃條件等，并將相關信息及時反饋給綜合管理部。2.對于擬獲取的項目，業務部門應會同法務部等相關部門對項目權證的合法性、完整性進行盡職調查，評估權證獲取過程中可能存在的風險，并制定相應的應對措施。權證辦理流程1.業務部門根據項目進展情況，按照國家法律法規及相關政策要求，準備權證辦理所需的資料，如立項批復、規劃許可證、土地出讓合同等。資料應確保真實、準確、完整。2.將準備好的資料提交給綜合管理部，由綜合管理部統一向相關政府部門申請辦理權證。申請過程中，應積極與政府部門溝通協調，及時了解辦理進度，確保權證順利取得。3.對于辦理過程中出現的問題或需要補充的資料，業務部門應及時配合綜合管理部進行處理，確保權證辦理工作按時完成。權證獲取后的交接1.權證辦理完成后，相關政府部門頒發的權證原件應及時移交至綜合管理部。業務部門留存復印件，并做好登記備案。2.綜合管理部在接收權證時，應認真核對權證內容與申請辦理時的資料是否一致，確保權證的準確性和完整性。同時，對權證進行詳細登記，記錄權證名稱、編號、頒發日期、有效期等信息。權證的使用使用范圍1.公司權證主要用于公司正常的生產經營活動，如項目開發、融資、資產處置等。2.未經公司批準，任何部門和個人不得擅自將權證用于其他非公司業務活動。使用審批1.各部門因業務需要使用權證時，應填寫《權證使用申請表》，詳細說明使用目的、使用期限、使用范圍等內容，并經部門負責人簽字確認。2.將申請表提交至綜合管理部審核，綜合管理部根據權證管理規定及業務實際情況進行審核。審核通過后，報公司分管領導審批。3.經公司分管領導審批同意后，綜合管理部方可辦理權證出借手續。出借期限不得超過申請表中注明的使用期限。使用過程中的監督1.權證使用部門應嚴格按照審批的用途和期限使用權證，不得擅自更改。2.綜合管理部應定期對權證使用情況進行跟蹤檢查，確保權證使用符合規定。如發現違規使用情況，應及時制止并報告公司領導。3.在權證使用期限屆滿前，使用部門應及時歸還權證。如需延長使用期限，應重新辦理審批手續。權證的保管保管方式1.綜合管理部應設立專門的權證保管庫（柜），配備必要的安全設施，如防火、防盜、防潮等設備，確保權證存放安全。2.權證應分類存放，并建立詳細的權證臺賬，記錄權證的名稱、編號、存放位置、出入庫時間等信息。臺賬應定期更新，確保賬實相符。保管人員職責1.權證保管人員應嚴格遵守權證管理制度，負責權證的日常保管工作。不得擅自將權證轉借他人或帶出保管庫（柜）。2.定期對權證進行檢查，如發現權證有損壞、遺失等情況，應及時報告綜合管理部，并采取相應的補救措施。3.配合公司內部審計、外部審計等部門對權證進行盤點清查工作。盤點清查1.綜合管理部應定期組織對權證進行盤點清查，原則上每年至少進行一次全面盤點。盤點工作應制定詳細的盤點計劃，明確盤點人員、范圍、方法等。2.盤點結束后，應編制《權證盤點報告》，如實反映權證的實際情況。如發現賬實不符，應查明原因，及時進行調整，并追究相關人員的責任。3.對于盤盈、盤虧的權證，應按照公司財務制度進行相應的賬務處理。權證的處置處置情形1.因公司業務調整、項目終止等原因，不再需要使用的權證。2.權證已過有效期或因其他原因失去法律效力的。3.公司擬進行資產轉讓、抵押、置換等處置行為涉及的權證。處置審批1.業務部門提出權證處置申請，填寫《權證處置申請表》，詳細說明處置原因、處置方式、處置價格等內容，并提交相關證明材料。2.申請表經部門負責人簽字后，提交至綜合管理部審核。綜合管理部審核通過后，報財務部進行財務評估。3.財務部根據財務評估結果，提出處置意見，報公司分管領導審批。重大權證處置事項需經公司董事會審議通過。處置方式及程序1.轉讓：確定受讓方后，雙方簽訂轉讓合同。合同應明確轉讓價格、付款方式、權證交付時間等條款。業務部門負責辦理權證變更登記手續，綜合管理部協助提供相關資料。財務部負責收取轉讓款項，并進行賬務處理。2.抵押：與抵押權人簽訂抵押合同，明確抵押金額、抵押期限、抵押物范圍等條款。綜合管理部負責辦理權證抵押登記手續，并將抵押權證妥善保管。財務部對抵押事項進行財務核算，并跟蹤抵押物價值變化情況。3.注銷：因權證已過有效期、項目完成等原因需要注銷的，業務部門應及時向綜合管理部提交注銷申請及相關證明材料。綜合管理部審核后，統一向相關政府部門申請辦理權證注銷手續。權證注銷后，綜合管理部應及時更新權證臺賬，并將注銷情況告知財務部進行賬務處理。處置收益管理1.權證處置收益應按照公司財務制度及時足額入賬，納入公司統一財務管理。2.處置收益的使用應符合公司發展戰略和財務預算安排，主要用于公司的生產經營、項目投資、償還債務等方面。權證的信息化管理建立權證管理信息系統1.公司應建立權證管理信息系統，實現權證信息的電子化管理。信息系統應涵蓋權證的基本信息、取得情況、使用記錄、保管情況、處置情況等內容。2.通過信息系統，各部門可以實時查詢權證相關信息，提高權證管理工作的效率和透明度。數據錄入與維護1.綜合管理部負責權證管理信息系統的數據錄入工作，確保錄入數據的準確、完整、及時。2.隨著權證狀態的變化，如取得新權證、權證使用期限變更、處置權證等，應及時在信息系統中進行更新維護，保證系統數據與實際情況一致。監督與檢查內部審計監督1.公司內部審計部門定期對權證管理情況進行審計監督，檢查權證管理制度的執行情況、權證的取得、使用、保管及處置等環節是否合規。2.對于審計過程中發現的問題，內部審計部門應及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。日常監督檢查1.綜合管理部應加強對權證管理工作的日常監督檢查，定期對權證保管庫（柜）進行巡查，檢查權證存放是否安全、臺賬記錄是否準確等。2.業務部門在使用權證過程中，應接受綜合管理部的監督檢查，確保權證使用符合規定。責任追究違規行為界定1.未經審批擅自使用權證的。2.擅自更改權證使用用途或期限的。3.因保管不善導致權證遺失、損壞、被盜的。4.在權證辦理、處置過程中，故意隱瞞事實、提供虛假資料的。5.其他違反權證管理制度的行為。責任追究方式1.對于違規行為較輕的，給予責任人批評教育、責令改正等處理。2.對于