公司訴訟業(yè)務(wù)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟業(yè)務(wù)管理，保障公司合法權(quán)益，提高訴訟業(yè)務(wù)處理效率和質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各部門涉及的各類訴訟業(yè)務(wù)活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則訴訟業(yè)務(wù)處理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋，確保公司行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則充分評估訴訟風(fēng)險，制定合理的應(yīng)對策略，最大限度降低訴訟對公司造成的不利影響。3.效率優(yōu)先原則在保證案件處理質(zhì)量的前提下，提高訴訟業(yè)務(wù)處理效率，及時維護(hù)公司權(quán)益。4.協(xié)同配合原則公司各部門應(yīng)密切協(xié)作，形成合力，共同推進(jìn)訴訟業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。二、訴訟業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）訴訟業(yè)務(wù)管理委員會1.組成由公司高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)（1）審議重大訴訟案件的處理策略和方案。（2）協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源，保障訴訟業(yè)務(wù)的順利開展。（3）對訴訟業(yè)務(wù)處理過程中的重大事項進(jìn)行決策。（二）法務(wù)部門1.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)訴訟案件的立案、證據(jù)收集、法律文書起草、出庭應(yīng)訴等具體工作。（2）對案件進(jìn)行法律分析，提供專業(yè)的法律意見和建議。（3）跟蹤案件進(jìn)展情況，及時向公司匯報。（4）整理和歸檔訴訟業(yè)務(wù)相關(guān)資料。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)（1）配合法務(wù)部門提供案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。（2）參與案件討論，協(xié)助制定訴訟策略。（3）按照公司要求，執(zhí)行與訴訟業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作。三、訴訟業(yè)務(wù)流程（一）案件受理1.當(dāng)公司面臨可能引發(fā)訴訟的情況時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向法務(wù)部門通報。2.法務(wù)部門對通報的情況進(jìn)行初步評估，判斷是否需要啟動訴訟程序。如需啟動，應(yīng)填寫《訴訟案件受理登記表》，詳細(xì)記錄案件基本情況，包括案件來源、涉及事項、對方當(dāng)事人等信息，并提交訴訟業(yè)務(wù)管理委員會備案。（二）案件分析與策略制定1.法務(wù)部門組織對受理的案件進(jìn)行全面法律分析，研究相關(guān)法律法規(guī)和類似案例，評估案件的法律風(fēng)險和勝訴可能性。2.根據(jù)案件分析結(jié)果，制定具體的訴訟策略，包括訴訟請求、證據(jù)準(zhǔn)備、庭審方案等，并提交訴訟業(yè)務(wù)管理委員會審議。3.訴訟業(yè)務(wù)管理委員會對法務(wù)部門提交的訴訟策略進(jìn)行審議，提出修改意見和建議。法務(wù)部門根據(jù)審議意見對訴訟策略進(jìn)行調(diào)整和完善。（三）證據(jù)收集與整理1.法務(wù)部門根據(jù)確定的訴訟策略，指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)部門收集和整理證據(jù)。2.證據(jù)收集應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。3.法務(wù)部門對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理、編號標(biāo)記，并制作證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)詳細(xì)記錄證據(jù)名稱、來源、證明內(nèi)容等信息。（四）法律文書起草1.法務(wù)部門根據(jù)訴訟策略和證據(jù)情況，起草各類法律文書，如起訴狀、答辯狀、上訴狀、申請書等。2.法律文書起草應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定和格式要求進(jìn)行，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)清晰。3.起草完成的法律文書應(yīng)提交法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，審核通過后加蓋公司公章。（五）立案與訴訟參與1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)將起草好的法律文書及相關(guān)證據(jù)材料提交有管轄權(quán)的人民法院立案。2.立案后，法務(wù)部門按照法院的要求和安排，及時參與訴訟活動，包括按時出庭應(yīng)訴、提交證據(jù)、參加庭審辯論等。3.在訴訟過程中，法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，及時與法院溝通協(xié)調(diào)，確保訴訟活動的順利進(jìn)行。（六）案件審理與應(yīng)對1.法務(wù)部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對庭審情況進(jìn)行總結(jié)分析，評估庭審效果。2.根據(jù)庭審情況和法院的裁判意見，及時調(diào)整訴訟策略，制定應(yīng)對措施。3.如對一審判決結(jié)果不服，法務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定的上訴期限內(nèi)，組織相關(guān)人員研究上訴事宜，起草上訴狀，提交上訴法院立案。（七）執(zhí)行與結(jié)案1.如公司勝訴且對方未在規(guī)定期限內(nèi)履行判決義務(wù)，法務(wù)部門應(yīng)及時向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，法務(wù)部門應(yīng)積極配合法院工作，提供被執(zhí)行人的財產(chǎn)線索等信息，協(xié)助法院實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的。3.案件執(zhí)行完畢或因其他原因終結(jié)后，法務(wù)部門應(yīng)及時整理和歸檔案件相關(guān)資料，辦理結(jié)案手續(xù)。四、訴訟業(yè)務(wù)風(fēng)險評估與防控（一）風(fēng)險評估1.法務(wù)部門在案件受理后，應(yīng)對訴訟業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，包括法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等。2.法律風(fēng)險評估主要分析案件的法律關(guān)系、適用法律、證據(jù)情況等，判斷公司在法律層面的勝訴可能性和敗訴風(fēng)險。3.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險評估主要考慮訴訟可能產(chǎn)生的費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)等，以及可能獲得的賠償或補(bǔ)償金額，評估訴訟對公司財務(wù)狀況的影響。4.聲譽(yù)風(fēng)險評估主要關(guān)注訴訟案件可能對公司聲譽(yù)造成的負(fù)面影響，如媒體報道、客戶信任度下降等。（二）防控措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。對于法律風(fēng)險，加強(qiáng)證據(jù)收集和法律論證，確保訴訟策略的合理性和合法性。2.對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，合理安排訴訟費(fèi)用預(yù)算，控制訴訟成本。同時，積極爭取有利的訴訟結(jié)果，提高公司的經(jīng)濟(jì)收益。3.對于聲譽(yù)風(fēng)險，加強(qiáng)與媒體的溝通協(xié)調(diào)，及時發(fā)布準(zhǔn)確信息，引導(dǎo)輿論導(dǎo)向。同時，注重公司形象的維護(hù)和提升，減少訴訟案件對公司聲譽(yù)的不利影響。五、訴訟業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案收集1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)在訴訟業(yè)務(wù)處理過程中及時收集各類檔案資料，包括案件受理登記表、訴訟策略文件、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄、裁判文書等。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照法務(wù)部門的要求，及時提供與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)資料，并協(xié)助法務(wù)部門做好檔案收集工作。（二）檔案整理1.法務(wù)部門對收集到的檔案資料進(jìn)行分類整理，按照案件類別、時間順序等進(jìn)行編號歸檔。2.檔案整理應(yīng)確保資料齊全、完整，編排有序，便于查閱和保管。（三）檔案保管1.公司設(shè)立專門的訴訟業(yè)務(wù)檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)施，確保檔案的安全存放。2.檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱檔案時，檔案管理人員應(yīng)在場監(jiān)督，查閱人員不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。如需復(fù)制檔案資料，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。六、訴訟業(yè)務(wù)費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.法務(wù)部門在制定訴訟策略時，應(yīng)同時編制訴訟業(yè)務(wù)費(fèi)用預(yù)算，明確訴訟過程中可能產(chǎn)生的各項費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)等。2.訴訟業(yè)務(wù)費(fèi)用預(yù)算應(yīng)提交訴訟業(yè)務(wù)管理委員會審議通過后執(zhí)行。（二）費(fèi)用支付1.訴訟業(yè)務(wù)費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行。費(fèi)用報銷時，應(yīng)提供合法有效的票據(jù)，并填寫費(fèi)用報銷申請表，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和財務(wù)部門審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.對于律師費(fèi)等大額費(fèi)用支出，應(yīng)簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和費(fèi)用支付方式。（三）費(fèi)用控制1.法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注訴訟業(yè)務(wù)費(fèi)用的支出情況，嚴(yán)格控制費(fèi)用開支，確保費(fèi)用支出合理、合規(guī)。2.如因案件情況變化需要調(diào)整費(fèi)用預(yù)算的，應(yīng)及時提交訴訟業(yè)務(wù)管理委員會審議，并按照公司財務(wù)管理制度辦理相關(guān)審批手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計部門定期對訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查訴訟業(yè)務(wù)處理是否符合本制度規(guī)定，費(fèi)用支出是否合理合規(guī)。2.法務(wù)部門應(yīng)定期向訴訟業(yè)務(wù)管理委員會匯報訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核辦法1.建立訴訟業(yè)務(wù)考核指標(biāo)體系，對法務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門在訴訟業(yè)務(wù)處理過程中的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核。考核指標(biāo)包括案件處理結(jié)果、處理效率、風(fēng)險防控效果、費(fèi)用控制情況等。2.考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對在