PAGEPAGE1《山東省防范和處置非法集資辦法》考試復習題庫（含答案）一、單選題1.行業主管部門、監管部門應當建立健全常態化管理機制，加強本行業、本領域相關業務的日常監管、風險排查和監測預警；發現涉嫌非法集資行為線索的，應當依法收集和保存有關證據，作出相應研判，依法采取處置措施，并及時將情況報送（）。A、同級人民政府B、同級處置非法集資牽頭部門C、上級行業主管部門、監管部門D、防范和處置非法集資工作機制答案：B2.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，（）應當督促有關部門將防范和處置非法集資納入日常工作。A、各級人民政府B、鄉鎮人民政府、街道辦事處C、縣級以上人民政府D、處置非法集資牽頭部門答案：C3.（）應當建立健全非法集資舉報制度，公開舉報電話或者舉報平臺，明確獎勵辦法，及時受理舉報，并為舉報人保密。A、各級人民政府B、國務院金融管理部門分支機構、派出機構以及有關部門C、處置非法集資牽頭部門以及有關部門D、媒體以及電信業務經營者答案：C4.（）應當建立健全非法集資監測預警工作機制，明確非法集資監測預警體系工作方案，加強非法集資風險排查，充分利用大數據等技術手段加強對非法集資的監測預警。A、縣級以上人民政府B、各級人民政府C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、處置非法集資牽頭部門答案：B5.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門受理線索后，應當組織調查，并在15個工作日內決定是否立案；重大、疑難、復雜線索，調查期限可以延長30個工作日；特別重大、疑難、復雜線索，經（）批準，調查期限可以再延長30個工作日。A、處置非法集資牽頭部門主要負責人B、處置非法集資牽頭部門分管負責人C、上級處置非法集資牽頭部門D、同級人民政府答案：A6.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門可以根據法律、法規、規章的規定，委托其他（）開展非法集資行政執法。A、公安機關B、行政機關或者具有管理公共事務職能的組織C、黨政機關D、第三方中介答案：B7.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門受理線索后，應當組織調查，并在15個工作日內決定是否立案；重大、疑難、復雜線索，調查期限可以延長30個工作日；特別重大、疑難、復雜線索，經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，調查期限可以再延長（）個工作日。A、10B、15C、30D、60答案：C8.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金，應當接受（）的監督。A、第三方中介機構B、處置非法集資牽頭部門以及行業主管部門、監管部門C、當地人民政府D、社會公眾答案：B9.行業協會、商會應當加強行業自律管理，督促、教育、引導成員積極防范非法集資，宣傳、普及金融法律、法規，提高防范非法集資意識；發現成員或者以成員名義涉嫌從事非法集資活動的，應當及時向（）報告。A、金融管理部門B、處置非法集資牽頭部門或者行業主管部門C、行業主管部門、監管部門D、各級人民政府答案：B10.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門應當（），加強行政執法信息化建設，推進信息共享，提高案件調查處置效率。A、全面落實行政執法公示制度B、執法全過程記錄制度C、重大執法決定法制審核制度D、以上都對答案：D11.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門應當全面落實行政執法公示制度、執法全過程記錄制度、重大執法決定法制審核制度，（）。A、加強行政執法信息化建設B、推進信息共享C、提高案件調查處置效率D、以上都對答案：D12.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，依法可以采取下列措施：A、進入涉嫌非法集資的場所進行調查取證；B、查閱、復制與被調查事件有關的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存；C、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，查詢涉嫌非法集資的有關賬戶。D、以上都對答案：D13.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門對涉嫌非法集資線索的報案、控告、舉報或者部門移送案件等，應當（）。A、及時受理并轉送信訪部門登記B、及時受理并進行登記C、不予受理D、酌情受理答案：B14.非法集資（）應當納入城鄉社區網格化服務管理體系。A、統一協調B、監測預警C、調查認定D、打擊處置答案：B15.根據處置非法集資的需要，經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，處置非法集資牽頭部門可以依法查封有關經營場所，（）有關資產。A、查封、扣押B、查封C、及時變價出售D、以物抵債處置答案：A16.鄉鎮人民政府、街道辦事處應當根據上級人民政府的統一部署，明確（），做好本轄區內防范和處置非法集資的相關工作。A、建立防范和處置非法集資工作機制B、建立防范和處置非法集資工作領導小組C、牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員D、負責防范和處置非法集資工作的專職部門和人員答案：C17.行業主管部門、監管部門對非法集資存在管理爭議的，由（）負責。A、行業主管部門B、行業監管部門C、本級人民政府確定的部門D、本級處置非法集資牽頭部門答案：C18.非法集資監測預警應當納入城鄉社區網格化服務管理體系。網格管理員將巡查發現的涉嫌非法集資行為線索及時報送（）或者鄉鎮人民政府、街道辦事處牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員。A、處置非法集資牽頭部門B、網格管理員主管部門C、市場監督管理部門D、行業主管部門、監管部門答案：B19.（）應當合理保障防范和處置非法集資工作經費，并列入本級財政預算。A、縣級以上人民政府B、各級人民政府C、省、自治區、直轄市人民政府D、處置非法集資牽頭部門答案：B20.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，依法可以（）涉嫌非法集資的有關賬戶。A、查封B、扣劃C、查詢D、注銷答案：C21.處置非法集資牽頭部門可以根據需要，聘請律師事務所、會計師事務所等第三方機構對非法集資人、非法集資協助人的集資資金清退情況協助提供法律咨詢、審計等服務，相關費用由（）承擔。A、處置非法集資牽頭部門B、非法集資人、非法集資協助人C、集資參與人D、當地人民政府答案：A22.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金應當按照應退盡退的原則，實行統一清退，不得單獨清退。對未退還的集資本金按照（）清退；集資參與人已經獲得的收益應當折抵本金。A、同等比例B、登記先后順序C、區域集資情況D、以上都對答案：A23.經調查認定屬于非法集資的，非法集資人、非法集資協助人應當主動制定集資資金清退方案，（）清退集資資金。A、向第三方中介機構B、向當地人民政府C、向處置非法集資牽頭部門D、直接向集資參與人答案：D24.（）處置非法集資牽頭部門應當會同有關部門結合預警監測信息，對非法集資風險進行評估，為本級人民政府在企業引進和項目融資、投資、開發與合作等方面提供決策參考。A、各級人民政府B、鄉鎮人民政府C、縣級以上人民政府D、街道辦事處答案：C25.（）是省級防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門。A、省、自治區、直轄市人民政府B、省有關行業主管部門、監管部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、省地方金融局答案：D26.非法集資的防范和處置工作應當遵循（）的原則，對非法集資活動以防為主、打早打小、綜合治理、穩妥處置。A、政府統籌、社會參與、源頭管控、標本兼治B、政府兜底、社會參與、源頭管控、標本兼治C、政府統籌、市場參與、源頭管控、標本兼治D、政府為主、市場參與、源頭管控、標本兼治答案：A27.從非法集資中獲得經濟利益的相關單位和個人（）。A、可以不退回獲得利益B、應當積極退回獲得利益C、應當及時依法將獲得的經濟利益予以退回D、根據統一部署確定是否退回獲得利益答案：C28.（）應當建立健全常態化管理機制，加強本行業、本領域相關業務的日常監管、風險排查和監測預警；發現涉嫌非法集資行為線索的，應當依法收集和保存有關證據，作出相應研判，依法采取處置措施。A、市場監督管理部門B、處置非法集資牽頭部門C、行業協會、商會D、行業主管部門、監管部門答案：D29.國有企業應當加強對實際控制企業的管理，積極開展防范非法集資宣傳教育；發現控股、參股企業存在非法集資風險的，應當及時向（）報告，并依法采取相關措施。A、行業主管部門、監管部門B、履行出資人職責部門C、同級人民政府D、主管部門或者處置非法集資牽頭部門答案：D30.非法集資人通過互聯網網站、移動應用程序或者即時通訊工具等載體實施非法集資，網站、移動應用程序備案人或者即時通訊工具使用人為單位的，由其（）的處置非法集資牽頭部門組織調查認定。A、登記地B、行為發生地C、集資參與人所在地D、備案地答案：A31.處置非法集資牽頭部門以及有關部門應當建立健全（），公開舉報電話或者舉報平臺，明確獎勵辦法，及時受理舉報，并為舉報人保密。A、非法集資獎懲機制B、非法集資獎補制度C、非法集資信訪機制D、非法集資舉報制度答案：D32.（）負責組織本行政區域內防范和處置非法集資的統一協調、監測預警、調查認定、督促指導等工作。A、國務院金融管理部門分支機構、派出機構B、縣級以上人民政府C、處置非法集資牽頭部門D、各級人民政府答案：C33.鄉鎮人民政府、街道辦事處應當（）。A、加強非法集資風險排查B、發揮基層群眾自治組織的作用C、加強對非法集資的監測預警D、以上都對答案：D34.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金應當按照應退盡退的原則，實行統一清退，不得單獨清退。對未退還的集資本金按照同等比例清退；集資參與人已經獲得的收益（）。A、無需處理B、應當折抵本金C、視情折抵本金D、全部追回答案：B35.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門辦理非法集資案件，應當遵循公正、公開的原則，堅持（），做到事實清楚、證據確實充分、適用依據正確、程序合法、處罰適當。A、教育為主B、打擊為主C、教育與處罰相結合D、以防為主答案：C36.（）應當加強行業自律管理，督促、教育、引導成員積極防范非法集資，宣傳、普及金融法律、法規，提高防范非法集資意識。A、行業協會、商會B、行業主管部門C、行業監管部門D、市場監督管理部門答案：A37.（）、街道辦事處應當根據上級人民政府的統一部署，明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員，做好本轄區內防范和處置非法集資的相關工作。A、各級人民政府B、居民委員會C、鄉鎮人民政府D、縣級人民政府答案：C38.村民委員會、居民委員會（）鄉鎮人民政府、街道辦事處做好非法集資的防范和（）工作。A、協助、配合處置B、會同、處置C、指導、配合處置D、支持、處置答案：A39.金融機構、非銀行支付機構對在金融業務中監測發現的資金異常流動情況或者其他涉嫌非法集資可疑資金情況以及其他相關信息，應當按照規定及時報告所在地（）。A、國務院金融管理部門分支機構、派出機構B、人民政府C、市場監督管理部門D、國務院金融管理部門分支機構、派出機構和當地人民政府處置非法集資牽頭部門答案：D40.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門應當會同（），負責本行政區域內涉嫌非法集資行為的調查認定工作。A、第三方專業機構B、國務院金融管理部門分支機構、派出機構C、行業主管部門、監管部門D、市場監督管理部門答案：C41.（）應當建立健全非法集資案件處置機制，支持處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門加強執法力量，完善執法程序，落實執法裝備，配備執法車輛，依法處置非法集資案件。A、國務院金融管理部門B、縣級以上人民政府C、各級人民政府D、省、自治區、直轄市人民政府答案：B42.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門可以根據法律、法規、規章的規定，（）其他行政機關或者具有管理公共事務職能的組織開展非法集資行政執法。A、委托B、指導C、協調D、督導答案：A43.非法集資的防范和處置工作應當遵循政府統籌、社會參與、源頭管控、標本兼治的原則，對非法集資活動（）。A、打擊為主、抓早抓小、綜合治理、穩妥處置B、以防為主、打早打小、綜合治理、穩妥處置C、打擊為主、打早打小、綜合治理、快速處置D、以防為主、抓大放小、綜合治理、快速處置答案：B44.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門受理線索后，應當組織調查，并在（）個工作日內決定是否立案；重大、疑難、復雜線索，調查期限可以延長30個工作日。A、10B、15C、30D、60答案：B45.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，經調查發現有證據證明存在非法集資事實需要追究法律責任的，處置非法集資牽頭部門應當（）。A、立即移交B、統籌協調C、聯合處置D、予以立案答案：D46.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門應當會同（）建立行政執法聯動機制，分工協作，密切配合，共同做好非法集資處置工作。A、公安、市場監督管理部門B、有關行業主管部門、監管部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、以上都對答案：D47.根據處置非法集資的需要，處置非法集資牽頭部門可以依法采取下列措施：A、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，查封有關經營場所，查封、扣押有關資產；B、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，責令非法集資人、非法集資協助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金；C、經設區的市級以上人民政府處置非法集資牽頭部門決定，按照規定通知出入境邊防檢查機關，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境；D、以上都對答案：D48.（）應當按照職責分工，督促、指導金融機構、非銀行支付機構加強對資金異常流動情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監測工作。A、處置非法集資牽頭部門B、地方金融管理部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、行業協會答案：C49.省地方金融局是省級防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門，（）應當明確防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門。A、各級人民政府B、鄉鎮人民政府、街道辦事處C、設區的市、縣（市、區）人民政府D、村民委員會、居民委員會答案：C50.《山東省防范和處置非法集資辦法》自（）起施行。A、2020年12月21日B、2021年5月1日C、2025年1月15日D、2025年1月1日答案：C51.（）應當按照國家和省有關規定建立非法集資監測預警數據匯聚共享機制，按照要求推送、共享相關信息。A、國務院金融管理部門分支機構、派出機構B、大數據部門C、省、自治區、直轄市人民政府D、處置非法集資牽頭部門答案：D52.（）應當將防范和處置非法集資工作納入有關財政金融風險處置機制，明確目標任務，落實工作責任，并按照有關規定表揚獎勵先進典型。A、縣級以上人民政府B、各級人民政府C、處置非法集資牽頭部門D、金融管理部門答案：B53.（）應當加強對防范和處置非法集資工作的統一領導。A、各級人民政府B、金融管理部門C、省、自治區、直轄市人民政府D、縣級以上人民政府答案：A54.（）建立防范和處置非法集資工作機制，制定防范和處置非法集資政策措施，協調解決防范和處置非法集資工作中的重大問題。A、各級人民政府B、鄉鎮人民政府、街道辦事處C、省、自治區、直轄市人民政府D、縣級以上人民政府答案：D55.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，依法可以（）與被調查事件有關的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以（）。A、查閱、復制，封存B、查閱、拍照，封存C、查看，查封D、現場查閱，帶走查閱答案：A56.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金應當（）。A、按照應退盡退的原則B、實行統一清退C、不得單獨清退D、以上都對答案：D57.行業主管部門、監管部門發現涉嫌非法集資行為線索的，應當（），并及時將情況報送同級處置非法集資牽頭部門。A、依法收集和保存有關證據B、作出相應研判C、依法采取處置措施D、以上都對答案：D58.非法集資人通過互聯網網站、移動應用程序或者即時通訊工具等載體實施非法集資，網站、移動應用程序備案人或者即時通訊工具使用人為個人的，由其（）的處置非法集資牽頭部門組織調查認定。A、登記地B、備案地C、戶籍地D、住所地或者經常居住地答案：D59.（）應當將防范非法集資納入普法規劃，組織開展常態化的防范非法集資宣傳教育工作。A、各級人民政府B、處置非法集資牽頭部門C、村民委員會、居民委員會D、縣級以上人民政府答案：A60.各級人民政府應當（），充分利用大數據等技術手段加強對非法集資的監測預警。A、建立健全非法集資監測預警工作機制B、明確非法集資監測預警體系工作方案C、加強非法集資風險排查D、以上都對答案：D61.（）應當加強非法集資風險排查，發揮基層群眾自治組織的作用，加強對非法集資的監測預警。A、鄉鎮人民政府、街道辦事處B、省、自治區、直轄市人民政府C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、行業主管部門、監管部門答案：A62.根據《山東省防范和處置非法集資辦法》，縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門對涉嫌非法集資線索的（）等，應當及時受理并進行登記。A、報案B、控告、舉報C、部門移送案件D、以上都對答案：D63.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門應當與公安機關依法建立健全涉嫌非法集資（）。A、犯罪案件移送制度B、規范案件材料移交、接收銜接程序C、配合做好相關工作D、以上都對答案：D64.縣級以上人民政府應當建立健全非法集資案件處置機制，支持（）加強執法力量，完善執法程序，落實執法裝備，配備執法車輛，依法處置非法集資案件。A、處置非法集資牽頭部門B、行業主管部門C、行業監管部門D、以上都對答案：D65.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門受理線索后，應當組織調查，并在15個工作日內決定是否立案；重大、疑難、復雜線索，調查期限可以延長（）個工作日。A、10B、15C、30D、60答案：C多選題1.（）、（）應當根據上級人民政府的統一部署，明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員，做好本轄區內防范和處置非法集資的相關工作。A、各級人民政府B、鄉鎮人民政府C、街道辦事處D、村民委員會答案：BC2.處置非法集資牽頭部門可以根據需要，聘請律師事務所、會計師事務所等第三方機構對（）、（）的集資資金清退情況協助提供法律咨詢、審計等服務，相關費用由處置非法集資牽頭部門承擔。A、非法集資人B、非法集資協助人C、行業主管部門、監管部門D、司法機關答案：AB3.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金應當按照應退盡退的原則，實行統一清退，不得單獨清退。對未退還的集資本金（）清退；集資參與人已經獲得的收益（）。A、按照登記先后順序B、按照同等比例C、應當折抵本金D、可以協商折抵本金答案：BC4.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門可以根據法律、法規、規章的規定，委托其他（）或者（）開展非法集資行政執法。A、行政機關B、具有管理公共事務職能的組織C、司法機關D、下級人民政府答案：AB5.對依法受到行政處罰的非法集資人、非法集資協助人，（）或者實施行政處罰的（）應當建立信用記錄并推送至信用信息主管部門，由信用信息主管部門按照規定納入全國信用信息共享平臺。A、處置非法集資牽頭部門B、行業主管部門、監管部門C、行業商會、協會D、市場監督管理部門答案：AB6.（）、（）應當建立健全常態化管理機制，加強本行業、本領域相關業務的日常監管、風險排查和監測預警；發現涉嫌非法集資行為線索的，應當依法收集和保存有關證據，作出相應研判，依法采取處置措施。A、市場監督管理部門B、處置非法集資牽頭部門C、行業主管部門D、行業監管部門答案：CD7.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門應當會同（）建立行政執法聯動機制，分工協作，密切配合，共同做好非法集資處置工作。A、公安B、市場監督管理部門C、有關行業主管部門、監管部門D、國務院金融管理部門分支機構、派出機構答案：ABCD8.金融機構、非銀行支付機構對在金融業務中監測發現的資金異常流動情況或者其他涉嫌非法集資可疑資金情況以及其他相關信息，應當按照規定及時報告（）和（）。A、所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構B、當地市場監督管理、行政審批部門C、企業所屬行業的主管部門、監管部門D、當地人民政府處置非法集資牽頭部門答案：AD9.企業及其經營管理者應當加強管理和自我約束，依法誠信經營，不得（）、（）或者（）非法集資。A、了解B、組織C、協助D、參與答案：BCD10.根據處置非法集資的需要，處置非法集資牽頭部門可以依法采取下列措施：A、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，查封有關經營場所，查封、扣押有關資產；B、詢問與被調查事件有關的單位和個人，要求其對有關事項作出說明；C、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，責令非法集資人、非法集資協助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金；D、經設區的市級以上人民政府處置非法集資牽頭部門決定，按照規定通知出入境邊防檢查機關，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境。答案：ACD11.國有企業應當加強對實際控制企業的管理，積極開展防范非法集資宣傳教育；發現控股、參股企業存在非法集資風險的，應當及時向（）或者（）報告，并依法采取相關措施。A、市場監督管理部門B、主管部門C、當地人民政府D、處置非法集資牽頭部門答案：BD12.行業主管部門、監管部門應當（）。A、建立健全常態化管理機制；B、加強本行業、本領域相關業務的日常監管、風險排查和監測預警；C、及時將情況報送同級處置非法集資牽頭部門；D、發現涉嫌非法集資行為線索的，應當依法收集和保存有關證據，作出相應研判，依法采取處置措施。答案：ABCD13.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，依法可以采取下列哪些措施？A、進入涉嫌非法集資的場所進行調查取證。B、詢問與被調查事件有關的單位和個人，要求其對有關事項作出說明。C、查閱、復制與被調查事件有關的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。D、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，查詢涉嫌非法集資的有關賬戶。答案：ABCD14.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門發現涉嫌從事非法集資的，有權要求暫停集資行為，通知（）、（）等有關部門暫停為涉嫌非法集資的有關單位和個人辦理設立、變更或者注銷登記。A、市場監督管理B、行業主管C、行業監管D、行政審批答案：AD15.處置非法集資牽頭部門對組織調查認定職責存在爭議的，由其共同的上級處置非法集資牽頭部門確定。對于（）、（）的案件，上級處置非法集資牽頭部門可以直接組織調查認定或者指定其他處置非法集資牽頭部門組織調查認定。A、重大B、跨區域C、跨行業D、復雜答案：AD16.（）和（）應當會同（）等有關部門建立會商機制，發現已經登記的企業、個體工商戶名稱或者經營范圍不符合有關規定的，應當及時重點關注，按照國家規定穩妥有序予以規范。A、行業主管部門、監管部門B、處置非法集資牽頭部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、市場監督管理、行政審批答案：BCD17.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門應當全面落實（）、（）、（），加強行政執法信息化建設，推進信息共享，提高案件調查處置效率。A、行政執法公示制度B、執法全過程記錄制度C、行政執法報備制度D、重大執法決定法制審核制度答案：ABD18.縣級以上人民政府應當建立健全非法集資案件處置機制，支持（）和（）加強執法力量，完善執法程序，落實執法裝備，配備執法車輛，依法處置非法集資案件。A、處置非法集資牽頭部門B、市場監督管理部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、行業主管部門、監管部門答案：AD19.處置非法集資牽頭部門以及有關部門應當（）。A、建立健全非法集資舉報制度B、公開舉報電話或者舉報平臺C、明確獎勵辦法D、及時受理舉報，并為舉報人保密答案：ABCD20.縣級以上人民政府應當建立健全非法集資案件處置機制，支持處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門（），依法處置非法集資案件。A、加強執法力量B、完善執法程序C、落實執法裝備D、配備執法車輛答案：ABCD21.對涉嫌非法集資線索的（）以及（）的，處置非法集資牽頭部門應當向報案人、控告人、舉報人作出解釋，不再登記。A、重復報案B、控告C、舉報D、案件正在辦理或者已經辦結答案：ABCD22.省人民政府防范和處置非法集資牽頭部門和國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當（），為監測預警工作提供支撐。A、有效整合各類數據B、完善省、市、縣三級處置非法集資牽頭部門與相關部門間數據交互系統C、開展大數據分析研判D、盡可能整合全部數據答案：ABC23.行業協會、商會應當加強行業自律管理，督促、教育、引導成員積極防范非法集資，宣傳、普及金融法律、法規，提高防范非法集資意識；發現成員或者以成員名義涉嫌從事非法集資活動的，應當及時向（）或者（）報告。A、處置非法集資牽頭部門B、當地人民政府C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、行業主管部門答案：AD24.各級人民政府和有關部門在防范和處置非法集資工作中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，對（）和（）依照有關規定給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。A、負有責任的領導人員B、責任單位的主要負責人C、直接責任人員D、直接、間接責任人員答案：AC25.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門辦理非法集資案件，應當遵循公正、公開的原則，堅持（）與（）相結合，做到事實清楚、證據確實充分、適用依據正確、程序合法、處罰適當。A、激勵B、教育C、處罰D、懲罰答案：BC26.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門發現涉嫌從事非法集資的，有權要求暫停集資行為，通知市場監督管理、行政審批等有關部門暫停為涉嫌非法集資的有關單位和個人辦理設立、變更或者注銷登記，并告知相關（）。A、行業主管部門B、行業監管部門C、企業信息公示或查詢網站D、各類新聞媒體答案：AB27.（）等媒體以及電信業務經營者應當開展防范非法集資公益宣傳，依法對非法集資進行輿論監督。A、廣播B、電視C、報刊D、互聯網答案：ABCD28.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金，應當接受（）以及（）的監督。A、處置非法集資牽頭部門B、社會公眾C、司法機關D、行業主管部門、監管部門答案：AD29.（）、（）協助鄉鎮人民政府、街道辦事處做好非法集資的防范和配合處置工作。A、村民委員會B、居民委員會C、行業主管部門D、行業監管部門答案：AB30.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門對涉嫌非法集資線索的（）、（）、（）或者部門移送案件等，應當及時受理并進行登記。A、報案B、控告C、咨詢D、舉報答案：ABD31.省人民政府（）和（）應當有效整合各類數據，完善省、市、縣三級處置非法集資牽頭部門與相關部門間數據交互系統，開展大數據分析研判，為監測預警工作提供支撐。A、大數據部門B、防范和處置非法集資牽頭部門C、國務院金融管理部門分支機構、派出機構D、市場監督管理部門答案：BC32.非法集資的防范和處置工作應當遵循（）的原則。A、政府統籌B、社會參與C、源頭管控D、標本兼治答案：ABCD33.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門辦理非法集資案件，應當遵循公正、公開的原則，堅持教育與處罰相結合，做到（）、（）、（）、程序合法、處罰適當。A、事實清楚B、以罰為主C、證據確實充分D、適用依據正確答案：ACD34.處置非法集資牽頭部門負責組織本行政區域內防范和處置非法集資的（）等工作。A、統一協調B、監測預警C、調查認定D、督促指導答案：ABCD35.行業主管部門、監管部門發現涉嫌非法集資行為線索的，應當（），并及時將情況報送同級處置非法集資牽頭部門。A、依法收集和保存有關證據B、作出相應研判C、依法采取處置措施D、立即查封有關資產答案：ABC36.鼓勵和支持（）、（）、（）等采取法律咨詢、政策解讀、金融知識培訓、投資風險教育、典型案例警示等方式，開展防范非法集資宣傳教育和金融安全知識普及活動。A、基層群眾自治組織B、各級人民政府C、社會組織D、志愿者答案：ACD37.非法集資的防范和處置工作應當遵循政府統籌、社會參與、源頭管控、標本兼治的原則，對非法集資活動（）。A、以防為主、打早打小B、處置為主，抓早抓小C、綜合治理、穩妥處置D、行政治理、快速處置答案：AC38.行業主管部門、監管部門應當建立健全常態化管理機制，加強本行業、本領域相關業務的（）、（）和（）。A、準入退出B、日常監管C、風險排查D、監測預警答案：BCD39.各級人民政府應當（），（），（），充分利用大數據等技術手段加強對非法集資的監測預警。A、建立健全非法集資監測預警工作機制B、加強相關業務日常監管C、明確非法集資監測預警體系工作方案D、加強非法集資風險排查答案：ACD40.除法律、行政法規和國家另有規定外，企業、個體工商戶名稱和經營范圍中不得包含“交易所”“交易中心”（）等字樣或者內容。A、金融B、理財C、財富管理D、股權眾籌答案：ABCD41.非法集資人、非法集資協助人清退集資資金應當按照（）的原則，（），（）。A、應退盡退B、一案一議C、實行統一清退D、不得單獨清退答案：ACD42.行業協會、商會應當加強行業自律管理，督促、教育、引導成員（）。A、積極防范非法集資B、宣傳、普及金融法律、法規C、提高防范非法集資意識D、不要了解非法集資相關事項答案：ABC43.非法集資監測預警應當納入城鄉社區網格化服務管理體系。網格管理員將巡查發現的涉嫌非法集資行為線索及時報送（）或者（）、（）牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員。A、網格管理員主管部門B、處置非法集資牽頭部門C、鄉鎮人民政府D、街道辦事處答案：ACD44.處置非法集資牽頭部門會同行業主管部門、監管部門按照職責可以依法采取下列措施監督非法集資人、非法集資協助人清退集資資金：A、要求非法集資人、非法集資協助人等報告清退方案和執行情況；B、要求非法集資人、非法集資協助人等糾正與清退方案不相符合的行為；C、經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，查詢涉嫌非法集資的有關賬戶；D、其他監督清退集資資金的措施。答案：ABD45.非法集資人通過互聯網網站、移動應用程序或者即時通訊工具等載體實施非法集資，網站、移動應用程序備案人或者即時通訊工具使用人為單位的，由其（）的處置非法集資牽頭部門組織調查認定；網站、移動應用程序備案人或者即時通訊工具使用人為個人的，由其（）或者（）的處置非法集資牽頭部門組織調查認定。A、行為發生地B、登記地C、住所地D、經常居住地答案：BCD判斷題1.國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當按照職責分工，督促、指導金融機構、非銀行支付機構加強對資金異常流動情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監測工作。（）A、正確B、錯誤答案：A2.鄉鎮人民政府、街道辦事處應當根據上級人民政府的統一部署，明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員，做好本轄區內防范和處置非法集資的相關工作。（）A、正確B、錯誤答案：A3.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門應當會同公安、市場監督管理和有關行業主管部門、監管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構建立行政執法聯動機制，共同做好非法集資處置工作。（）A、正確B、錯誤答案：A4.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，依法可以進入涉嫌非法集資的場所進行調查取證。（）A、正確B、錯誤答案：A5.因參與非法集資受到的損失，由集資參與人和非法集資人共同承擔。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：由集資參與人自行承擔。6.對涉嫌非法集資行為，任何單位和個人均有權舉報。（）A、正確B、錯誤答案：A7.行業主管部門、監管部門應當建立健全常態化管理機制，加強本行業、本領域相關業務的日常監管、風險排查和監測預警；發現涉嫌非法集資行為線索的，應當依法收集和保存有關證據，作出相應研判，依法采取處置措施，并及時將情況報送當地人民政府。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：同級處置非法集資牽頭部門。8.處置非法集資牽頭部門應當加強對防范和處置非法集資工作的統一領導。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：各級人民政府9.跨行政區域的涉嫌非法集資行為，非法集資人為單位的，由其行為發生地的處置非法集資牽頭部門組織調查認定。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：登記地10.金融機構、非銀行支付機構對在金融業務中監測發現的資金異常流動情況或者其他涉嫌非法集資可疑資金情況以及其他相關信息，應當按照規定及時報告所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構和當地人民政府處置非法集資牽頭部門。（）A、正確B、錯誤答案：A11.對依法受到行政處罰的非法集資人、非法集資協助人，處置非法集資牽頭部門或者實施行政處罰的行業主管部門、監管部門應當建立信用記錄并推送至信用信息主管部門。（）A、正確B、錯誤答案：A12.處置非法集資牽頭部門應當按照國家和省有關規定建立非法集資監測預警數據匯聚共享機制，按照要求推送、共享相關信息。（）A、正確B、錯誤答案：A13.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門組織調查，依法可以查閱、復制與被調查事件有關的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。（）A、正確B、錯誤答案：A14.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門受理線索后，應當組織調查，并在30個工作日內決定是否立案。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：15個工作日15.對重復報案、控告、舉報以及案件正在辦理或者已經辦結的，處置非法集資牽頭部門應當向報案人、控告人、舉報人作出解釋，不再登記。（）A、正確B、錯誤答案：A16.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門應當會同市場監督管理部門，負責本行政區域內涉嫌非法集資行為的調查認定工作。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：會同行業主管部門、監管部門17.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門應當與司法機關依法建立健全涉嫌非法集資犯罪案件移送制度，規范案件材料移交、接收銜接程序。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：應當與公安機關18.縣級以上人民政府處置非法集資牽頭部門和行業主管部門、監管部門辦理非法集資案件，應當遵循公正、公開的原則，堅持處罰為主、激勵為輔。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：教育與處罰相結合19.處置非法集資牽頭部門在現場檢查中，應當對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。（）A、正確B、錯誤答案：A20.在非法集資中獲得的廣告費、代言費、代理費、好處費、返點費、傭金、提成等經濟利益不屬于清退集資資金來源。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：屬于21.各級人民政府和有關部門在防范和處置非法集資工作中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依照有關規定給予處分。（）A、正確B、錯誤答案：A22.廣播、電視、報刊、互聯網等媒體以及電信業務經營者應當開展防范非法集資公益宣傳，依法對非法集資進行輿論監督。（）A、正確B、錯誤答案：A23.處置非法集資牽頭部門可以根據需要，聘請律師事務所、會計師事務所等第三方機構對非法集資人、非法集資協助人的集資資金清退情況協助提供法律咨詢、審計等服務，相關費用由處置非法集資牽頭部門承擔。（）A、正確B、錯誤答案：A24.各級人民政府應當將防范非法集資納入普法規劃，組織開展常態化的防范非法集資宣傳教育工作。（）A、正確B、錯誤答案：A25.非法集資人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他相關人員從非法集資中獲得的經濟利益，需根據具體案件和資金追繳情況，研判是否納入清退集資資金。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：屬于清退集資資金來源26.鄉鎮人民政府、街道辦事處應當加強非法集資風險排查，發揮基層群眾自治組織的作用，加強對非法集資的監測預警。（）A、正確B、錯誤答案：A27.縣級以上人民政府處置非法集