第一章產業經濟學導論

(-)產業經濟學的研究對象是什么？

產業經濟學的研究對象顧名思義就是產業，即具有某種同類屬性的具有相互作用

的經濟活動組成的集合或系統。具體來說，產業經濟學研究的是產業內部各企業

之間相互作用關系的規律、產業本身的發展規律、產業與產業之間互動聯系的規

律以及產業在空間區域中的分布規律等。

(-)如何理解產業經濟學的學科體系？

產業經濟學從產生到現在已經得到了巨大的發展，其學科體系已經比較完善。從

國內外學者對產業經濟的研究來看，與產業經濟學研究的各個具體對象相對應，

產業經濟學的學科領域一般包括以下六個方面：

(1)產業組織理論(2)產業結構理論

(3)產業關聯理論(4)產業布局理論

(5)產業發展理論(6)產業政策研究

(三)學習產業經濟學的意義是什么？

(1)理論意義

1.產業經濟學的研究有利于統一的經濟學體系的建立；

2.產業經濟學的研究有利于經濟學和管理學的溝通；

3.產業經濟學的研究有利于應用經濟學的學科建設。

(2)實踐意義

1.研究產業經濟學，有利于建立有效的產業組織結構；

2.研究產業經濟學，有利于產業結構的優化；

3.研究產業經濟學，有利于產業的合理布局。

(3)現實意義

1.研究產業經濟學，正確把握產業發展的現狀、問題、成因及趨勢，為產業

政策的制定提供科學的理論依據，對我國經濟的發展，特別是促使我國經濟建設

的兩個轉變具有特別的現實意義。

2.過去產業布局失誤的重要原因之一就是對產業布局的客觀規律認識不足，

所以要杜絕這些弊病的重演，就必須加深對產業經濟學的研究和理解。由此可見,

研究產業經濟學也是當今中國經濟建設的現實需要。

（四）產業經濟學有哪些研究方法？

1.實證分析與規范分析相結合的方法；

2.定性分析與定量分析相結合的方法；

3.靜態分析與動態分析相結合的方法；

4.統計分析與比較分析相結合的方法；

5.博弈論的分析方法；

6.結構主義的分析方法；

7.案例研究方法；

8.系統動力學方法。

（五）產業的涵義有哪些？

1.產業是社會分工的產物；

2.產業是社會生產力不斷發展的必然結果；

3.產業是具有某種同類屬性的企業經濟活動的集合；

4.產業是介于宏觀經濟與微觀經濟之間的中觀經濟；

5.產業的含義具有多層次性；

6.產業隨著社會生產力水平的不斷提高，其內涵不斷充實，其外延不斷擴展。

（六）管理文化對產業經濟的作用有哪些？

1.管理文化在產業經濟中的地位：管理文化與產業運行的同步性；管理文化對產

業發展的先導性；管理文化在產業經濟中的動力性；管理文化在產業發展中的創

造性。

2.管理文化對產業經濟作用的方式：

從廣義上看，管理文化一般通過價值觀念、技術形態、生活方式和精神的物化

等兒個方面，從不同層次和角度，對產業經濟活動和實踐的主體發揮其特有的功

能作用。其作用方式，歸納起來有四個：滲透式、導向式、橋梁式、轉化式等。

這些方式相互交叉、輻射和促進，使管理文化體現出產業經濟功能。

3.管理文化對產業經濟的影響范圍：管理文化對產業組織的影響；管理文化對

產業結構的影響；管理文化對產業政策的影響；管理文化對產業發展的影響。

第二章理論演變

（-）試分析產業組織理論所考察的組織與其他經濟理論中組織概念的區別。

組織這一概念通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務和形式予以編

制，如作為企業管理職能之一的組織，某項工程建設或某項活動的組織等。在這

里，組織通常是作動詞用。第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業、學

校、醫院、家庭、軍隊和國家政權等。第三，指組成部分之間的關系。如市場專

業化和分工組織等。

所謂產業組織（industrialorganization）,通常是指上述組織概念中的第

三種含義，即同一產業內企業間的組織或者市場關系。這種企業之間的市場關系

主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業組織的研究

主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索，對企業之間的這種現

實市場關系進行具體描述和說明。

（二）如何理解競爭機制是市場經濟條件下經濟進步的最大動因？

競爭是商品生產者（交換者）之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系，它

使市場經濟規律的內在強制成為對商品生產者的外在強制而得到貫徹。競爭機制

被西方古典經濟學認為是對于資本主義經濟中的各種問題能給出最優解的組織

形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競爭機制被視為市場經濟條件

下經濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和發展的

前提。

（三）什么是“馬歇爾沖突”？

“馬歇爾沖突”即大規模生產能為企業帶來規模經濟性，使這些企業的產品單

位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素

不斷增強，而壟斷的形成乂必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發揮的作用，

使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業的

發展都有的“生成一發展一衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規模經濟

和競爭是可以獲得某種均衡的。

（四）簡述產業組織理論的淵源。

盡管產業組織理論的思想淵源，可追溯到亞當?斯密關于市場競爭機制的論述，

但最初把產業組織概念引入經濟學的，是新古典學派經濟學家馬歇爾。馬歇爾在

與其夫人共著的《產業經濟學》一書中，第一次把產業內部的結構定義為產業組

織。其后，在他的名著《經濟學原理》中論及生產要素問題時，在薩伊的生產三

要素（勞動、資本和土地）的基礎上，提出了“組織”這一第四生產要素，并專門

設章分析了分工的利益、產業向特定區域集中的利益、大規模生產的利益、經營

管理專業化的利益、馬歇爾意義上的“內部經濟”與“外部經濟”、收益遞減與

收益遞增等現代產業組織的主要概念與內容。

1932年，貝利和米恩斯發表了《近代股份公司與私有財產》一書，詳盡分析

了20年代到30年代美國壟斷產業和寡頭壟斷產業的實際情況，并對股份制的發

展更易使資金集中到大企業手中，從而造成經濟力集中等問題進行了實證分析，

為以后產業組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。

1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出

版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經濟學》，不謀而合地提出糾

正傳統自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。這一理論否定了以往要么壟斷、要么

競爭這樣一種極端和互相對立的觀點，認為在人們生存的現實世界中，通常是各

種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。

張伯倫特別注重分析現實的市場關系，其所提出的一些概念和觀點成為現代

產業組織理論的重要來源。他以壟斷因素的強弱程度為依據，對市場形態作了分

類，把市場劃分為從完全競爭到獨家壟斷的多種類型，總結了不同市場形態下價

格的形成和作用特點。他還著重分析了壟斷競爭、同類產品的生產者集團和企業

進入和退出市場、產品差別化、過剩能力下的競爭等問題。

許多產業組織學教科書都把張伯倫、羅賓遜夫人和馬歇爾奉為產業組織理論

的鼻祖。

（五）何謂“有效競爭”？它有哪些判斷標準？

1940年克拉克的有效競爭概念的提出，對產業組織理論的發展和體系的建立產

生了重大影響。

所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的

競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要方法或手段。梅森

將以往有關有效競爭的定義和實現有效競爭的條件的論述，歸納為兩大類基本的

有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結構的形成的條件歸納為市場結

構標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。這

就是有效競爭標準的二分法。

繼梅森的研究之后，一些經濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分

法，即市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準，并采用三分法概括了判斷

有效競爭的標準。

（六）哈佛學派是如何將市場結構作為分析重點，來構筑他們的結構主義政策

論的？

在哈佛學派的SCP分析框架中，產業組織理論由市場結構、市場行為、市場

績效這三個基本部分和政府的產業組織政策組成，其基本分析程序是按市場結構

一市場行為一市場績效一產業組織政策展開的。在這里，結構、行為、績效之間

存在著因果關系，即市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場

運行的經濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策

（產業組織政策）來調整和直接改善不合理的市場結構。

這種SCP分析框架所依據的微觀經濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極,

將現實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。因而

這一分析將市場中企業數量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨

著企業數的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現較為理想的資源配置效率。

由于哈佛學派將市場結構作為產業組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論

的人通常也被稱為“結構主義者”。

在分析框架中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學派區別

于其他學派的兩個重要特征。在貝恩等人看來，寡占的市場結構會產生寡占的市

場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業組

織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經濟生活中的壟

斷和寡占采取規制政策。哈佛學派的這種政策主張對第二次世界大戰后以美國為

首的西方發達市場經濟國家反壟斷政策的開展和強化都曾經產生過重大的影響。

（七）試述產業組織理論的芝加哥學派的主要觀點。

產業組織理論的芝加哥學派是20世紀60年代后期在對哈佛學派的批判中崛起

的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論

上繼承了奈特以來芝加哥傳統的自由主義經濟思想，信奉自由市場經濟中競爭機

制的作用，強調新古典學派價格理論在產業活動分析中的適用性，堅持認為產業

組織及公共政策問題仍然應該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論

中完全競爭和壟斷這兩個傳統概念作為剖析產業組織問題的基本概念，從而與哈

佛學派在方法論上形成鮮明對照。其主要觀點如下：

1.即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，

長期的競爭均衡狀態在現實中也是能夠成立的。

2.即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規制就沒有

必要。

3.高集中產業中的高利潤率與其說是資源配置非效率的指標，倒不如說是生產

效率的結果。

4.除了政府的進入規制以外，由于真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此

市場中的現存企業都面臨著潛在進入者的競爭壓力。

5.除個別部門，芝加哥學派在原則上反對政府以各種形式對市場結構的干預，

主張放松反托拉斯法的實施和政府規制政策。

(A)簡述可競爭市場理論的主要內容。

可競爭市場理論(theoryofcontestablemarkets)是鮑莫爾、帕恩查和韋利格

等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出來的，1982年，《可競爭市場與產

業結構理論》一書的出版，標志著該理論的形成。該理論認為良好的生產效率和

技術效率等市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然是可以實現

的，而無需眾多競爭企業的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要

保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就

會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。在這種環境條件下，包括自然

壟斷在內的高集中度的市場結構是可以和效率并存的。

(九)產業組織理論的新奧地利學派的主要觀點有哪些？

產業組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾(CarlMenger)、龐

巴維克(EugenVonBohnbawark)始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上，

其代表人物是米瑟斯(L.Mises)、哈耶克(F.A.Hayek)、里奇(W.0.Reekie)、

阿門塔諾(D.T.Armentano).羅斯巴德(M.N.Rothbard)等人。其主要觀點如下:

1.認為經濟生活的手段和目的之間的關系并非一成不變，而要受有創造性的人

的行為的制約，這種有創造性的作用定義為創造精神。市場競爭源于企業家的創

新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為

進入壁壘的就是政府的進入規制政策和行政壟斷。因此最有效的促進競爭的政策

首先應該是廢除那些過時的規制政策和不必要的行政壟斷，實行自由放任政策。

2.社會福利的提高源于生產效率而非哈佛學派強調的配置效率，只要不是依賴行

政干預，壟斷企業實際上是生存下來的最有效率的企業，這導致新奧地利學派對

大規模的企業組織持寬容的態度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業的

過程。

3.在政策主張上提出以完全的自由市場來獲得充分的競爭，完全否定反壟斷和

規制政策，這使得該學派理論的適用性有較大的局限性，但其在產業組織理論中

注重人類行為科學的研究，以及從不完全信息出發，把競爭性的市場看作分散的

知識、信息的發現和利用過程，這些仍有很強的借鑒意義。

(十)博弈論在產業組織理論有哪些應用價值？

在產業組織領域對企業的策略性行為的研究中，博弈論已幾乎重新改寫了整個產

業組織的理論框架。在分析寡頭市場上的企業競爭行為時，博弈論是極為有效的

手段。理性預期學派為這一客觀事實提供了理論上的支持，用博弈論的術語來說,

企業的行為是各個企業所共同擁有的信息結構或判斷概率的函數，這些突破性的

進展使產業組織理論對現實經濟中寡頭廠商的行為具有更強的解釋力。

博弈論方法是20世紀70年代以后產業經濟學的重要研究方法，可以說，產

業組織經濟學過去兒年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣

泛應用而取得的，同時，博弈論及機制設計、不完全合同理論的應用也使得產業

組織經濟學的理論基礎大大加強。

80年代以法國學者泰勒爾為代表的西方學者就應用博弈論分析的方法對整

個產業組織理論體系進行了再造，泰勒爾的《產業組織理論》也因此而成為產業

組織理論的經典教材。止匕外，除了非合作博弈論仍將在產業組織理論中扮演主要

的角色外，網絡博弈和合作一非合作混合博弈也將日益滲透到產業組織的分析

中。

第三章企業

(-)試論述在完全競爭的市場條件下，短期與長期行業均衡及廠商最優規模

分別是如何決定的。

(a)行業均衡(b)廠商均衡

所謂短期是指這樣長的一段時期，在這時期內廠商的廠房設備的規模(即固定成

本)是固定不變的。他只能通過調整可變要素(即可變成本)的使用量來調整其產

銷量(即生產規模)。從整個行業看，在短期內，不僅該行業現有廠商的廠房設備

的規模是固定不變的，而且該行業的廠商的數量也是固定不變的。原因是由于時

間較短，現有廠商來不及調整其廠房設備等固定資產，而其他廠商也無法建造出

新的廠房設備從而進入到該行業中來。

如上圖所示，在短期內當一個行業的需求狀況和供給狀況基本穩定時，行業

的產量和價格將保持穩定，該行業處于短期均衡狀態。在圖(a)中，DD表示市場

需求曲線，SS表示市場供給曲線，它們相交于E點，從而決定了市場均衡價格

為Pe,市場均衡數量為Qeo在完全競爭的市場上每個廠商只能是價格的接受者

(Pricetakers),而不是價格的決定者(Pricesetters)0因此，其需求曲線是

一條與橫軸平行的直線，并且它與橫軸之間的距離就等于市場均衡價格Pe。同

時，我們也已證明此時：MR=Pe,所以廠商的需求曲線d=MR=Pe。在圖(b)中，e

點是廠商的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR的交點，它所對應的產量qe就

是該廠商最優的生產規模。

二、長期均衡

（a）（b）

所謂長期是指在這段時期內，廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規模，即廠商

能夠根據他準備提供的產量選擇一個所費總成本（從而平均成本）為最低的廠房

設備規模；而且整個行業的廠商的數量也有足夠的時間發生變化，即只要現有廠

商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業，從而引起廠商數量的增加，

反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業，從而引起該行業廠

商數量的減少。

如上圖所示，在開始時，效率最高的廠商選用的廠房設備的規模的效率小于

最優規模的效率，意味著該廠商的規模在其LAC最低點的左上方的一點，例如B

點。若開始時的價格為P，則該廠商可獲得超額利潤。由于只要LAC曲線還處于

遞減階段，那么廠商選用規模更大從而平均成本更低的設備規模，就會獲得更多

的利潤，這會驅使該廠商充分利用規模經濟的效益.，選擇效率更高即平均成本最

低的設備規模。因此，當廠商達到長期均衡時，它選用的廠房設備的規模必然位

于LAC曲線之最低點（A點），該點所對應的產量即是該廠商在長期中的最優產量。

又因為只要存在著超額利潤，競爭的壓力會引起市場供給增加，由此迫使價格下

降到超額利潤完全消失，即P1=LAC的最低點。總之，完全競爭的長期均衡理論

具有很大的經濟意義。因為它表明，在行業達到長期均衡時，留存下來的每個廠

商都選用在當時技術條件下效率最高的規模，用最低的成本（即所費各種生產資

源之數量為最小)生產產品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的

假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產資源實現最有效率的配置。

(-)什么是范圍經濟?試證明只要成本函數是嚴格次可加的，則必然存在范圍

經濟。

范圍經濟存在于單個企業的聯合產出超過兩個各自生產一種產品的企業所能達

到的產量之時(假定兩個企業得到的投入物相等)。如果企業的聯合生產低于獨立

企業所能達到的產量，那么其生產過程就涉及到范圍不經濟。這種情況在一種產

品的生產與另一種產品的生產有沖突時可能會發生。當然范圍經濟也可以一般化

到多產品企業。假設q表示生產向量或計劃，對m種產出，q=(ql,…，

qm)o令ql,…，qn,代表n個這種向量(上標指生產計劃，下標指商品種類)。

如果成本函數C是嚴格次可加的，即對于所有的q,若，有

￡c(r)>c(s變)

若令m=2,i=l,即ql和q2代表兩種不同的商品的數量。帶入上式，則有？

其中C(ql,0)和C(0,q2)被稱為獨立成本(tand-alonecost)□這就證明

了只要成本函數是嚴格次可加的，那么就必然存在單個企業聯合生產兩種產品比

兩個企業各自生產一種產品更有效率(成本較低)的范圍經濟。

(三)按照科斯的觀點，試簡要論述什么是企業。

為了克服新古典企業理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經濟分析，將生產

的制度結構納入經濟理論，他認為：

(1)市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，

企業最顯著的特征就是對價格機制的替代。企業實質上是一個小的統制經濟，市

場體系不應該也不能夠排除或消除諸如企業組織這樣的統制經濟，相反它倒是保

證了它們只能在比其他企業或者比市場運行的結果更有效率的時候才能夠生存

下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都是有成本的。

(3)市場經濟中之所以存在企業的原因在于有些交易在企業內部進行比通過

市場所花費的成本要低。

(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張成世界上只

有一家的巨大企業則是因為企業組織也有成本。

（四）描述交易性質的三個維度分別是什么?如何解釋企業縱向一體化現象？

威廉姆森提出了描述交易性質的三個維度：

第一個是交易所涉及的資產專用性。所謂資產專用性是指當一項耐久性投資

被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產就具有專用性。這時假如交易過早

地終止，所投入的資產將全部或部分地無法改作其他用途，使得投資中的成本里

包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉沒成本”。因此，契約關系的連續性

意義重大。

第二個維度是交易所涉及的不確定性。其意義在于使應變性的、連續的決策

成為必要。當交易受制于不同程度的不確定性時，對治理結構的選擇就很重要，

因為不同的治理結構有不同的應變能力。

第三個維度是交易發生的頻率。一種治理結構的確立和運轉是有成本的，這

些成本在多大程度上能被所帶來的利益抵消，取決于在這種治理結構中所發生的

交易的頻率。多次發生的交易，較之于一次發生的交易，更容易使治理結構的成

本被抵消。

威廉姆森用資產的專用性解釋了企業縱向一體化現象。他認為只有懂得了資

產專用性對于交易成本的影響，才能理解為什么有些市場采購會讓位給企業自己

生產。他把企業看成是連續生產過程之間不完全合約所導致的縱向一體化實體，

指出企業之所以會出現，是因為當合約不可能完全時，縱向一體化能夠消除或至

少減少資產專用性所產生的機會主義問題。

其思路大致如下：如果交易中包含一種關系的專用性投資，則事先的競爭將

被事后的壟斷或買方獨家壟斷所取代，從而導致將專用性資產的準租金攫為己有

的機會主義行為。這種機會主義行為在一定意義上使合約雙方相關的專用性投資

不能達到最優，并且使合約的談判和執行變得更加困難，因而造成市場交易的高

成本。當關系的專用性投資變得更為重要時，用傳統市場去處理縱向關系的交易

費用就會上升。因此，企業的縱向一體化就被用來替代市場。因為在縱向一體化

的企業組織內，機會主義要受到權威（企業家）的督察，從而大大降低了相應的市

場交易成本。

（五）古典企業具有哪些特征?它之所以產生必須具備哪兩個前提條件？

古典企業具有以下特征：聯合投入的生產；有兒個投入的所有者；有一個團體對

所有聯合投入的合約是共同的；享有這些權利的人可以獨立于其他投入所有者的

合同，而與任何投入合約進行再談判；他有剩余索取權；他可以改變隊成員的資

格；他可以出售這些用來定義古典企業的所有制的權利。

古典企業的實質是一個合約結構，它之所以形成必須具備以下兩個前提條

件：第一，通過隊導向的生產可以提高生產率，并且它所使用的生產技術，在直

接衡量合作性投入的邊際產品時是有費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市

場交換難以對偷閑行為加以限制。第二，通過觀察或確定投入的行為來估計邊際

生產率是經濟的。換言之，正是因為不具備關于投入者的邊際生產率和努力程度

的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業這樣一種特殊的監

控裝置來組織生產，這就是企業為什么存在的原因。

（六）簡述東方人本主義企業理論的主要觀點。

1.企業的性質：

第一，企業的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業的功能是向社會提供

財貨或服務；第三，企業是由人與資源共同構成的；第四，企業作為人與資源的

集合體是處于一個管理組織的支配之下。

2.企業經濟活動的本質特征：

企業的功能是向社會提供財貨或服務，企業在“提供”財貨或服務的過程中

伴隨著某種生產難度，解決這種生產困難所必需的技術轉換過程才是企業經濟活

動的本質內容之所在。

3.企業生存的依據：

企業之所以生存的原因有二：一是該企業所從事的技術性轉換比其他企業

或非企業的組織方式（如行政命令）有更高的效率，即效率優勢乃企業生存的首要

依據；二是該企業所提供的財貨或服務是符合社會需求的，倘若它所提供的財貨

或服務不是社會所需的話，企業就將失去生存的資格。效率性與社會性的統一既

是企業生存的主要依據，也是市場經濟對企業的本質要求。

（七）與西方企業比較，東方企業具有哪些特點（以日本企業為例）？

1.家庭風格與超血緣意識共存。

日本企業的經營方式帶有濃厚的家庭風格。首先，企業內部實行溫情主義的

家長制管理。其次，日本人不僅把企業看作是謀生場所，更重要地是把其當作一

種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業（集團）或成員之間具有一種

超越?般職能組織的家庭式親近感。

2.企業目標與個人利益相融。

在日本，企業的集團目標與企業成員的個人利益能夠很好地、有機地結合起

來。日本的企業文化并不否認職工個人的利益和愿望，也不簡單地強調“個人服

從組織”。它使每個成員都時刻意識到，自己與企業休戚相關、生存與共。主要

體現在以下兩個方面：（1）企業追求的是雙重經營目標。一個目標是利潤，表明

企業是一個利益集團；另一個目標是企業的持續性，這表明企業同時又是一個共

同體。（2）利益一體感使企業內部成員之間有著一種共同的紐帶。

3.儒家倫理與制度理性并用。

在日本企業中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業經營者利用

儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業的內部凝聚力和企業集

團成員之間的信用感與協作精神；同時又利用正式規章制度的建設和完善，實現

管理科學化，提高企業運作效率。

總之，日本企業經營管理的方式是以個人利益、權利、地位、規則為基礎的,

它對個體行為的影響是剛柔相濟、恩威并重。家庭風格與超血緣意識共存，營造

了企業成員間相互信任、共同發展的良好氛圍；企業目標與個人利益相融，保證

了個體利益在集團目標中的應有地位；儒家倫理與制度理性并用，規范了企業經

營者與員工各自的正確行為。這三個顯著特點，是構成日本企業成功經營方式的

奧秘之所在。

（八）簡要論述企業在產業經濟中的地位和作用

企業在產業經濟中的地位：

1.企業是產業分析和研究的出發點。所謂產業簡單地說就是指具有某類共同

特性的企業群或企業集合。這樣，不同企業所具有的某類共同特性就成了劃分產

業的基準。而不同產業究竟是由具有什么樣共同特性的企業群來構成，則取決于

具體經濟分析的需要。

2.企業行為本身就是產業組織理論研究的對象。同一產業內企業的數量和規

模是劃分不同市場結構的重要依據。而在不同的市場結構下，處于不同地位的企

業具有不同的市場行為，各個企業不同的市場行為又是決定其各自市場績效的決

定性因素。所有這些正是產業組織理論研究的主要內容。

企業在產業經濟中的作用：

1.企業將成為我國產業發展的主體和突破口。這是因為：第一，要從根本上

解決我國資源利用效率低下的問題，最終還要靠企業來完成；第二，企業能否適

應國內外市場需求的變化，不斷創新，是產業能否不斷發展的關鍵；第三，企業

是國家宏觀調控的微觀基礎、國家優化資源配置的措施，如果沒有企業的呼應，

就不能落到實處；第四，現代企業制度的建立，很大程度上取決于企業自身的努

力；第五，由于銀行不良債權主要是企業經營不善或相互拖欠造成的，因此防范

金融風險，企業也負有很大責任。

2.企業是產業結構升級和增長方式轉變這一系統工程的中心環節。

提升產業結構、改變增長方式主要依靠提高投入生產要素的使用效率，把實

現生產力質的飛躍作為發展經濟的首要任務。實現生產力質的飛躍，是一項系統

工程，應從教育開始，構成一個鏈條：即教育（人才培養）一研究與開發（R&D）-

科技成果轉化（基本建設、技術改造、技術引進、技術市場等）一企業技術進步一

產業技術進步一經濟增長質量提高和經濟增長方式轉變。中國必須相應建立起國

家技術創新體系，充分發揮政府、企業、科研機構、大專院校及中介組織的作用，

以推動產業技術進步。在這里企業是主體和突破口，這是因為企業不僅是提高生

產效率、提升產業結構的主體，而且是研究與開發、進行知識和技術創新的主體。

進入知識經濟時代，企業將是一所大學校，是教育、研究、生產的重要陣地。

第四章市場

(一)影響市場結構的因素主要有哪些?試分析每一種主要因素對市場結構的影

響。

決定市場結構的因素很多，主要包括：

1.市場集中度；

2.產品差別化；

3.進入和退出壁壘；

4.市場需求的價格彈性；

5.市場需求的增長率；

6.短期成本結構。

上述因素是相互影響的，當其中一個因素改變時，也會導致其他因素的變化，

從而使整個市場結構的特征發生改變。我們將主要討論前三項因素。

1.市場集中度：市場集中度是用于表示在特定產業或市場中，賣者或買者具

有怎樣的相對的規模結構的指標。由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的

指標，所以它與市場中壟斷力量的形成密切相關，也正因為如此，產業組織理論

把市場集中度作為考察市場結構的首要因素。

2.產品差別化工要是從兩個方面對市場結構產生直接的影響：

(1)影響市場集中度。市場上規模較大的上位企業(即市場占有率領先的企業)

通過擴大產品差別化程度，可以保持或提高企業的市場占有率，從而保持或提高

市場集中度水平；市場上規模較小的下位企業也可以通過產品差別化提高自身的

市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業市場的規模分布結構。

(2)形成市場進入壁壘。現有企業的產品差異化可以使顧客對該企業的產品

形成偏好甚至一定的忠誠度，這對于意圖進入市場的新企業而言，無疑構成了一

定程度的進入壁壘，也就是說，這些試圖進入市場的企業也必須通過自己的產品

差異化行為，尋找新的目標市場的顧客或者爭取原有企業的顧客轉換品牌。要做

到這一點，需要付出更大的努力，因此，市場的產品差異化程度越高，新企業進

入市場的壁壘也就越高。

3.進入和退出壁壘：在影響市場結構的諸多因素中，市場進入和退出壁壘是

與集中度和產品差別化并列的一個重要因素。對進入和退出壁壘的分析，主要是

從新企業進入市場的角度考察產業內原有企業和準備進入的新企業之間的競爭

關系，以及最終反映出來的市場結構的調整和變化。

第四章市場

（二）試對完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷這四種市場形態的市場

結構進行分析。

1.完全競爭的市場結構。完全競爭也稱為“純粹競爭”，也就是說市場上不存在

任何壟斷因素。這種市場結構的特點是：（1）產業集中度很低。（2）產品同一性

很高。（3）不存在任何進入與退出的壁壘。（4）完備信息。

2.完全壟斷的市場結構。與完全競爭相對的另一個極端的市場結構是完全壟

斷，即只有一個買者或賣者的市場。完全壟斷的市場結構的特點是：（1）產業的

絕對集中度為100%，因為市場上只有一個提供產品的企業。（2）沒有替代產品。

完全壟斷企業出售的產品沒有直接替代產品，所以它的產品的需求交叉彈性為

零。（3）進入壁壘非常高。

3.寡頭壟斷的市場結構。寡頭壟斷市場是指少數大企業控制著產業市場大部

分產品的供給，它們具有較高的市場份額。這是一種介于完全競爭和完全壟斷之

間、以壟斷因素為主同時又具有競爭因素的市場結構。它的主要特點是：（1）產

業集中度高。（2）產品基本同質或差別較大。（3）進入和退出壁壘較高。

4.壟斷競爭的市場結構。壟斷競爭是一種比較接近現實經濟狀況的市場結

構，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是：（1）

產業集中度較低。（2）產品有差別。（3）進入和退出壁壘較低。

（三）產品差異化的主要方式有哪些?產品差異化是如何影響市場結構的？

企業進行產品差異化的方法很多，歸納起來，有以下六個方面：（1）產品主體差

異化。（2）品牌差異化。（3）價格差異化。（4）渠道差異化。（5）促銷差異化。（6）

服務差異化。

產品差別化主要是從兩個方面對市場結構產生直接的影響：

1.影響市場集中度。市場上規模較大的上位企業（即市場占有率領先的企業）

通過擴大產品差別化程度，可以保持或提高企業的市場占有率，從而保持或提高

市場集中度水平；市場上規模較小的下位企業也可以通過產品差別化提高自身的

市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業市場的規模分布結構。

2.形成市場進入壁壘。現有企業的產品差異化可以使顧客對該企業的產品形成

偏好甚至一定的忠誠度，這對于意圖進入市場的新企業而言，無疑構成了一定程

度的進入壁壘，也就是說，這些試圖進入市場的企業也必須通過自己的產品差異

化行為，尋找新的目標市場的顧客或者爭取原有企業的顧客轉換品牌。要做到這

一點，需要付出更大的努力，因此，市場的產品差異化程度越高，新企業進入市

場的壁壘也就越高。

（四）簡述進入壁壘和退出壁壘的構成因素。

進入壁壘的構成因素:

1.絕對成本優勢。就是在特定的產量水平上，現有企業比潛在要進入的企業

通常具有的以較低成本進行生產的能力，由于這種能力的存在，使得潛在的企業

或新進入的企業在試圖進入市場的過程中或進入市場以后與原有企業相比處于

一種競爭的劣勢。

2.規模經濟。根據規模經濟的規律，新進入市場的企業只有在取得一定的市

場份額之后才能獲得生產和銷售的規模效益，在這之前，新企業的生產和銷售成

本…定高于原有企業，從而處于競爭劣勢。

3.產品差異化。在產品差異化程度較高的行業市場中，產品差別往往是構成

進入壁壘的一個更為重要的因素。

4.政策法律制度。政府在經濟管理的過程中所制定的政策法律制度也是構筑進入

壁壘的一個重要方面。在某些產業中，企業經營需要獲得批準和執照，企業進出

口需要獲得有關的許可證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差別性的稅收壁

壘、專利制度等，都成為阻礙新企業進入的壁壘。并且，這種壁壘是很難用降低

成本或增加廣告費用等手段加以克服的。

5.阻止進入策略行為。這是指寡頭壟斷行業中，現有企業通過相互協調，實施

控制產業利潤率、形成過剩供給、針對新企業的歧視性價格等一些阻止進入的策

略和行為，由此形成阻礙新企業進入的壁壘。

退出壁壘的構成因素。

如果企業主動或被迫要退出某個行業市場，卻又難以退出，就表明這個市場上存

在退出壁壘。退出壁壘的成因主要有以下兒點：

1.資產專用性和沉沒成本。如果企業投資的資產專用性很強，那么在企業退

出這個行業時，這些巨額資產往往很難出售和變現。出售價格和企業投資額扣除

折舊后的剩余價值之間的差價就是沉沒成本。沉沒成本越大，企業退出市場的壁

壘也就越高。

2.解雇費用。企業在退出某個市場時，必然會解雇員工。根據合同或國家勞

動法的規定，解雇工人可能必須支付退職金、解雇工資，企業如果需要轉產，就

必須培訓他們從事新工作的技能，培訓費用就此發生，這些費用越大，企業退出

某個市場的障礙也就越大。

3.政策法律的限制。政府為了一定的目標，經常通過制定政策和法規限制某

些行業的企業從市場上退出。在這種情況下，如果企業想要退出這個行業，政府

也可能會出來干預。

（五）試述掠奪性定價和限制性定價行為的主要特征及其對市場結構的影響。

1.掠奪性定價：

掠奪性定價又稱驅逐對手定價，意思是某企業為了把對手擠出市場和嚇退試

圖進入市場的潛在對手，而采取降低價格（甚至低于成本）的策略。這種策略性行

為有三個重要的特征：

（1）在掠奪性定價中出現的價格下降，一般是暫時性的，是企業以長期利

潤最大化為目標的策略性定價行為；

（2）在掠奪性定價中企業發動暫時性降價，實質目的是要縮減供給量，而

不是擴大需求量，只有在有效控制供給量的前提下，發起企業在驅逐對手之后才

能提高價格；

（3）一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業。

掠奪性定價行為一般發生在大企業和小企業之間，大企業采用這種策略的目

的主要在于驅逐或消滅現有的競爭對手或是教訓不合作的競爭對手，但是同時它

也向意欲進入市場的新企業發出了警告。因此，掠奪性定價對市場結構的競爭性

將產生極為不利的影響。

2.限制性定價：

限制性定價乂被稱為“阻止進入定價”，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價

格定在足以獲得經濟利潤、但又不致于引起新企業進入的水平上。企業采用限制

性定價的直接目的是阻止新企業進入市場，但實質上這是一種犧牲部分短期利潤

以追求長期利潤最大化的行為，因此限制性定價同掠奪性定價一樣，都是企業長

期定價的策略性行為。

如果一個企業在長期內確定價格（或產量）來減少或消除招致新企業進入它

所在市場的動因，那么這個企業采取的就是動態限制性定價策略。即市場主導企

業經常先訂立一個高價，然后隨著新企業的進入逐漸降低價格，這樣做最符合企

業追求長期利潤最大化的目標。

（六）簡述廣告行為對市場結構的影響。

企業的廣告行為對市場結構的影響表現在以下兩個方面：

1.廣告與產品差異。企業通過廣告中的有效訴求，可以讓消費者深刻認知其

產品與眾不同的特點，從而與競爭者的產品區別開來。同時，我們也看到，廣告

本身也可以被看成是產品差異的一個組成部分。即使企業提供的產品與競爭者相

比并沒有突出的不同之處，它也可以通過做一個創意獨到的廣告而在眾多產品廣

告中脫穎而出，為消費者所認知。

2.廣告與進入壁壘。廣告會增強進入壁壘。產業內原有企業通過大量的廣告

投入影響消費者的主觀偏好，建立本企業及其產品品牌的知名度，甚至可以說他

們所投入的廣告費用已經變成了無形資產，潛在的進入者必須廣泛地做廣告，以

克服原有企業所建立的商譽，并且它的投入將更大，這無疑使新進入的企業在競

爭中處于成本劣勢，所以說市場中原有企業所做的廣告造成了?定程度的進入壁

壘。當然，這種進入壁壘作用的強度取決于廣告效果持續的時間。

從以上兩個方面看，企業的廣告行為將導致產業市場集中度的提高。當所有競爭

性企業都從事廣告活動時，它們的市場份額將隨廣告活動的成敗而變化。成功的

廣告會使企業擁有更多的消費者，市場份額就會提高；失敗的廣告會使企業失去

顧客，甚至不得不退出市場；此外，市場上原有企業所做的大量廣告對意圖進入

市場的潛在企業構成了一定程度的進入壁壘，使它們“望而卻步”。所有這些方

面作用的結果就是產業市場的集中度提高。實證研究也表明，廣告活動是競爭企

業市場份額差距擴大的重要原因。

(七)試述企業兼并的主要動機及其對市場結構的影響。

1.主兼企業的動機。

(1)獲得規模經濟的效益。企業通過兼并可以擴大生產和銷售的規模，從而

降低平均生產成本和銷售成本，獲得更高的利潤。兼并后獲得的規模經濟效益表

現在兒個方面:技術上的規模經濟效益；財務上的規模經濟效益以及“協同效應”。

(2)提高市場競爭力和市場支配力量。通過兼并，企業的競爭對手減少，市

場占有率提高，企業影響和控制市場的能力也得到了加強，也就越有可能獲得壟

斷的超額利潤。

(3)降低市場進入壁壘。在進入一個新的市場時企業通常會遇到一定程度的

進入壁壘，兼并可以有效地降低這種壁壘。如果企業通過兼并產業市場中已有的

企業進入該市場，所需投入的資本量相對較少，并且由于不對產業的總供給水平

產生很大的影響，短期內產業內部的競爭結構仍將保持不變，引發競爭者報復和

價格戰的可能性就大大減少了。

(4)減少資產經營風險。對于主兼企業而言，通過混合兼并可以實現多元化經營。

這樣自然可以分散企業的經營風險。

(5)單純擴大規模，提高經理人員的聲望。對于職業經理人員，企業規模的擴大

往往可以給他們帶來很大的個人成就感，有利于提高他們在市場上的聲望，并最

終影響他們的權力、收入和社會地位。從這個角度看，企業的經理人員具備單純

追求企業規模擴大的動機和傾向。

2.被兼企業的動機。

(1)減少資產經營風險。在經濟不穩定時期，小企業總是最先受到不利影響的

企業，因此如果能被一個實力雄厚的多元化經營的大企業兼并，就可以大大降低

經營風險。

(2)避免破產。企業的所有者和經營者通常對自己或自己經營的企業懷有深厚

的感情，不愿意看到辛苦建立起來的企業毀于一旦，如果其他企業有足夠的資金

和豐富的管理經驗使瀕臨破產的企業“起死回生”，該企業就會選擇被兼并。

(3)回收資本。通過兼并，被兼并企業的所有者就可以抽回全部或部分投入資本。

3.企業兼并對市場結構的影響。

企業兼并所產生的效應既有積極的一面，又有消極的一面。

就積極的方面看,兼并是推動產業存量結構調整的重要手段,通過企業兼并,

生產要素得以向優勢企業集中，社會資源配置得到優化，新興產業中的企業通過

兼并衰退行業中的企業而使自身發展壯大，衰退行業中的企業通過被兼并順利退

出這個行業。

從消極的方面看，兼并導致的市場集中如果超過一定的限度，就會產生壟斷

勢力，并由此帶來壟斷的低效率和社會總福利的損失，因此市場經濟國家都非常

重視通過適當的產業組織政策來調節企業的兼并行為，使其保持在一個適度的水

平上。

我們考察的是企業兼并行為對市場結構的影響，這種影響主要表現在兩個方

面：

(1)市場支配力量的加強和壟斷的出現。大企業之間的橫向兼并很可能使兼并后

的企業獲得更強大的市場支配力量。這種市場支配力量表現在提高產品價格，采

取行動阻止新企業進入或驅逐競爭對手，從而最終形成壟斷勢力，同時在原材料

供給方面大企業又會形成買方壟斷。

(2)進入壁壘的形成。兼并還會導致進入壁壘的形成。比如，縱向兼并導致市場

上產品的生產過程高度一體化，這樣試圖進入該產品市場的新企業也就必須在多

個生產階段同時進入，否則就不足以同原有企業競爭，但是這樣無疑會大大提高

新企業進入市場的資金投入和經營風險，實質上就是一種阻止其進入的壁壘。對

于實現了混合兼并的企業而言，可以利用多產品和多市場的有利條件，實施限制

性定價和掠奪性定價，從而鞏固自己在市場上的壟斷地位，這對意圖進入市場的

潛在企業而言，也構成了一種進入壁壘。當然，從另一個角度看，如果企業通過

混合兼并可以進入一個新的市場，并且具備承擔短期虧損的實力，這無疑有利于

降低該市場的集中程度，促進競爭。

綜上所述，企業兼并對市場結構的影響還是以加強集中度為主，盡管在某

些情況下也會有利于促進競爭。

(A)試分析不同規模的企業在產業技術進步過程中的作用和地位。

經濟學家所做的部分研究數據表明，在研究和開發的投入能力方面，大企業

在發明和創新的投入中所占的比重大于其規模的比重，可見在研究與開發的實際

投入方面大企業的確占據了主導地位。這不僅證明了大企業投入的能力，而且也

無可否認地表明了大企業技術進步投入的意愿。就實際貢獻而言，實證研究表明，

大、中、小型企業在發明和創新方面的作用與產業類別、技術進步階段的特點、

專業化分工程度以及政府政策這些因素有著密切的關系。甚至可以說，大企業和

中小企業的作用經常是互相補充和聯系的，尤其需要指出的是，正是小企業的技

術發明和創新對處于壟斷地位的大企業構成了一定程度的挑戰和競爭壓力，從而

加速了技術進步的進程。因此，技術進步并不限于某個特定規模的企業，所有規

模的企業在技術進步上都可以有所作為。

(九)試采用經濟學的方法對競爭性市場和壟斷性市場的創新收益進行比較。

前提假定：一個產業，其產業需求曲線為D,該產業內單位產品成本不變，創新

前單位產品成本曲線與邊際成本曲線重合為C1,創新后單位產品成本曲線與邊

際成本曲線下降為C2,MR為完全壟斷企業的邊際收益曲線。此外，假定創新前

后的總產量不變。下面分別分析完全競爭和完全壟斷條件下發明和創新前后利潤

的變化情況。

推導和分析：

(1)對于完全競爭的市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC=P,企業沒

有超額利潤。創新后，成本下降到C2,在產量不變的情況下，創新所導致的成

本節約額為圖中ClC2IF的面積。創新企業可以收取專利費的形式把創新擴

散到所有的競爭企業，它所能獲得的轉讓費最高額也就是圖中ClC2IF的面

積，這意味著其他競爭企業把它們因成本節約而獲得的超額利潤作為專利轉讓費

全部給了創新企業，因此圖中ClC2IF的面積就是創新企業的創新預期收

frfF.o

(a)完全競爭(b)完全壟斷

(2)對于完全壟斷的市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC,創新前的價格

為P1，超額利潤為圖中PlC1DA的面積。創新后，成本下降到C2,價格

下降到P2超額利潤為圖中P2C2IIB的面積。所以，創新前后的超額利潤的差

額是圖中P2c2HB面積與PlC1DA面積之差。如果創新企業就是壟斷者，

那么這個差額就是創新的預期收益；如果壟斷企業不是創新者，那么這個差額就

是創新者可以收取的專利轉讓費的最高金額。

(3)比較完全競爭市場結構和完全壟斷市場結構中的創新預期收益的大小,

就是比較圖中ClC2IF的面積和(P2C2IIB-P1C1DA)面積之差額

是否大于O即:

因為圖中面積P1C1DA和面積EBP2C1可以看成是壟斷企業在創新前(成

本為C1時)兩個不同的產量和價格組合下的超額利潤([P1,Q1]和[P2,

Q2]),且前者為利潤最大化的解，因此面積PlC1DA一定大于EBP2C1,

也就是說上述⑴式大于0,即：

S(C1C2IF)>S(P2C2HB-P1C1DA)

S(CIC2IF)-S(P2C2HB-PiCiDA)

-S(CG哈-S(P2c2仍)+S(PiG切)

=3(GC2IF)-S(ClC2HE+防P2G)+s(Plc}DA)

=+S(PiGDA)-5(師此)

結論：在成本和需求等初始條件相同時，完全競爭產業的創新預期收益高于完

全壟斷產業的創新預期收益。換言之，完全競爭企業比完全壟斷企業有更強的創

新動力。

(十)試論述市場結構、市場行為與市場績效之間相互作用的關系。

在短期內，市場結構、市場行為和市場績效之間的關系是，市場結構從根本上制

約市場行為，市場行為又直接決定了市場績效。從長期考察，市場結構也在發生

變化，而這種變化正是企業市場行為長期作用的結果，有時市場績效的變化也會

直接導致市場結構發生變化。所以，在一個較長的時期內，市場結構、市場行為

和市場績效之間是雙向的因果關系。

第六章理論發展

（-）你如何理解產業結構的基本涵義？

產業結構則是產業間的技術經濟聯系與聯系方式。這種產業間的聯系與聯系方式

可從兩個角度來考察：一是從“質”的角度動態地揭示產業間技術經濟聯系與聯

系方式不斷發展變化的趨勢，揭示經濟發展過程的國民經濟各產業部門中，起主

導或支柱地位的產業部門的不斷替代的規律及其相應的“結構”效益，從而形成

狹義的產業結構理論；二是從“量”的角度靜態地研究和分析一定時期內產業間

聯系與聯系方式的技術經濟數量比例關系，即產業間“投入”與“產出”的量的

比例關系，從而形成產業關聯理論。廣義的產業結構理論包括狹義的產業結構理

論和產業關聯理論。

（二）簡述產業結構理論的形成和發展

產業結構理論的產生與發展與一定的歷史背景相聯系。產業結構理論是人們將經

濟分析深入到產業結構層次，在進行“產業結構”分析和“產業結構政策”實踐

的探索過程中逐步產生、發展起來的。

1.經濟分析深入到產生結構層次導致產業結構理論的產生與發展。2.產業結

構政策的實踐加速了產業結構理論的形成與發展。

（三）產業結構理論的研究對象和基本體系是什么？

產業結構理論以產業之間的技術經濟聯系及其聯系方式為研究對象。這里的

技術經濟聯系主要是指按照投入產出的技術矩陣關系劃分的聯系方式。

產業結構理論的基本體系由產業結構形成理論、主導產業選擇理論、產業結構演

變理論、產業結構影響因素理論、產業結構效應理論、產業結構優化理論、產業

結構分析理論、產業結構政策理論、產業結構研究方法論以及產業關聯理論等幾

部分組成。

（四）有人說，傳統的經濟增長理論排斥結構因素。你對此有何看法?為什么？

傳統經濟增長理論觀點認為，經濟總量的增長是在競爭均衡的假設條件下資本積

累、勞動力增加和技術變化長期作用的結果。需求的變化和資源在產業部門之間

的流動被看作是相對不重要的，因為所有部門的資本和勞動都能帶來同樣的邊際

收益。他們的增長理論沒有把部門之間的資源流動等諸多結構變化當作經濟增長

的重要因素，因而排斥結構因素在經濟增長中的作用。

（五）你如何看待庫茲涅茨與羅斯托對現代經濟增長本質問題的爭論？

庫茲涅茨認為：在結構變化與經濟增長的關系中，首要的問題是經濟總量的增長,

只有總量的高速增長才能導致結構的快速演變。沒有總量足夠的變化，結構變化

的可能性就會大大受到限制。

與庫茲涅茨的觀點相反，羅斯托則認為，現代經濟增長本質上是一個部門的過程。

雖然他無意要否定總量的概念，而只是強調，部門分析是解釋現代經濟增長原因

的關鍵。

（六）產業結構演進有哪些規律性？

1.從工業化發展的階段來看，產業結構的演進有如下兒個階段：前工業化時期、

工業化初期、工業化中期、工業化后期和后工業化時期五個階段。

2.從主導產業的轉換過程來看，產業結構的演進有以農業為主導、輕紡工業為主

導、原料工業和燃料動力工業等基礎工業為重心的重化工業為主導、低度加工型

的工業為主導、高度加工組裝型工業為主導、第三產業為主導、信息產業為主導

等兒個階段。

3.從三大產業的內在變動來看，產業結構的演進是沿著以第一產業為主導到第

二產業為主導，再到第三產業為主導的方向發展的。

4.從產業結構演進的順序看，產業結構由低級向高級發展的各階段是難以逾越

的，但各階段的發展過程可以縮短。從演進角度看，后一階段產業的發展是以前

一階段產業充分發展為基礎的。只有第一產業的勞動生產率得到充分的發展，第

二產業的輕紡產業才能得到應有的發展。

（七）簡述配第一克拉克定律、庫茲涅茨人均收入影響論、羅斯托主導產業擴

散效應理論和經濟成長階段論、錢納里工業化階段理論、霍夫曼工業化經驗法

則、赤松要雁行形態理論。

1.配第一克拉克定律：

英國經濟學家配第和克拉克通過研究，先后發現：隨著全社會人均國民收入水

平的提高，就業人口首先由第一產業向第二產業轉移；當人均國民收入水平有了

進一步提高時，就業人口便大量向第三產業轉移。人們稱這種由人均收入變化引

起產業結構變化的規律為配第一克拉克定律。

2.庫茲涅茨人均收入影響論：

庫茲涅茨在繼承配第和克拉克等人研究成果的基礎上，仔細地挖掘了各國的歷

史資料。他利用現代經濟統計體系，對產業結構變動與經濟發展的關系進行了較

徹底的考察。他依據人均國內生產總值份額基準，考察了總產值變動和就業人口

結構變動的規律，揭示了產業結構變動的總方向，從而進一步證明了配第一克拉

克定律。他發現的這種變動規律，即產業結構的變動受人均國民收入變動的影響，

被稱為庫茲涅茨人均收入影響論。

3.羅斯托主導產業擴散效應理論和經濟成長階段論：

羅斯托通過長期研究首先提出了主導產業及其擴散理論和經濟成長階段理

論。他認為，無論在任何時期，甚至在一個已經成熟并繼續成長的經濟體系中，

經濟增長之所以能夠保持，是因為為數不多的主導部門迅速擴大的結果，而且這

種擴大又產生了具有重要意義的對其他產業部門的作用，即產生了主導產業的擴

散效應，包括回顧效應、旁側效應和前向效應。羅斯托的這些理論被稱為羅斯托

主導產業擴散效應理論。

4.錢納里工業化階段理論：

錢納里從經濟發展的長期過程中考察了制造業內部各產業部門的地位和作用

的變動，揭示了制造業內部結構轉換的原因，即產業間存在著產業關聯效應，為

了解制造業內部的結構變動趨勢奠定了基礎。他通過深入考察，發現了制造業發

展受人均GNP、需求規模和投資率的影響大，而受工業品和初級品輸出率的影響

小。

5.霍夫曼工業化經驗法則

德國經濟學家霍夫曼他根據霍夫曼比例，即消費品工業凈產值與資本品工業

凈產值的比例，把工業化劃分為四個發展階段：

第一階段：消費品工業占主導地位，霍夫曼比例為(5±1)；

第二階段：資本品工業快于消費品工業的增長，消費品工業降到工業總產值的

50%左右或以下,霍夫曼比例為（2.5±0.5）；

第三階段：資本品工業繼續快速增長，并已達到和消費品工業相平衡狀態，霍

夫曼比例為（1±0.5）；

第四階段：資本品工業占主導地位，這一階段被認為實現了工業化，霍夫曼比

例為1以下。

6.赤松要雁行形態理論：

產業結構演進的一個重要趨勢就是與國際市場相適應。一國的經濟發展需要

有完善的內貿與外貿相結合的全方位的產業結構。日本經濟學家赤松要對此提出

了?個著名的“雁行形態理論”。這一理論要求將本國產業發展與國際市場密切

聯系起來，使產業結構國際化。

（八）請分析產業結構變動的影響因素。

1.供給因素從廣義上來說包括自然條件和資源稟賦、提供勞動力的人口、投資（包

括國內資金供應和外來投資）、商品供應、進口、技術進步等，也包括國內和國

際的政治、經濟、法律等環境，還包括體制和人的思想、觀念等因素。這些因素

的變動也往往會引起產業結構的變動。

2.對產業結構變動產生影響的需求因素很多。主要包括消費需求和投資需求兩

方面。

3.國際貿易因素。

4.國際投資因素。

5.其他因素，包括政府經濟政策和市場等因素的影響。

第七章關聯

（-）簡述產業關聯的涵義、產業關聯方式和類型。

產業關聯是指產業間以各種投入品和產出品為連接紐帶的技術經濟聯系。

產業關聯方式是指產業部門間發生聯系的依托或基礎，以及產業間相互依托

的不同類型。

產業間聯系的紐帶是指不同產業之間是以什么為依托連接起來，這種產業