派思股份保薦工作報告

派思股份保薦工作報告一、發行人基本情況概述派思燃氣股份有限公司（以下簡稱“派思股份”或“發行人”）主要從事燃氣輸配和燃氣應用領域相關產品的研發、生產和銷售，并提供相關的安裝、維修服務。公司產品涵蓋燃氣輸配系統中的調壓設備、混氣設備等，以及燃氣應用領域的燃氣鍋爐、燃氣導熱油爐等。公司在行業內具有一定的技術實力和市場份額，客戶群體廣泛。二、本次保薦工作的基本情況1.保薦機構及保薦代表人-保薦機構：[保薦機構名稱]-保薦代表人：[保薦代表人姓名1]、[保薦代表人姓名2]-保薦機構與發行人簽訂了保薦協議，明確了雙方的權利和義務，保薦期限涵蓋首次公開發行股票并上市以及上市后的持續督導期間。2.保薦工作過程-在盡職調查階段，保薦代表人及項目組對發行人的歷史沿革、業務與技術、財務狀況、公司治理等方面進行了全面深入的調查。通過查閱發行人的文件資料、實地走訪生產基地、訪談管理層和員工、核查財務數據等多種方式，充分了解發行人的基本情況和經營狀況，識別潛在風險。-在申報階段，保薦機構協助發行人準備申報材料，按照證券監管機構的要求，對申報文件進行了嚴格的審核和修改，確保申報材料的真實性、準確性和完整性。及時回復證券監管機構的反饋意見，配合審核工作的順利進行。-在上市階段，保薦機構積極協調各方，確保發行人順利完成股票發行和上市的各項工作，包括與承銷商的溝通協調、上市儀式的組織等。三、保薦機構對發行人的盡職調查情況1.發行人的主體資格-發行人是依法設立且合法存續的股份有限公司，其設立及歷次股本變動均履行了必要的法律程序，符合法律法規的規定。-發行人的經營范圍符合國家產業政策和法律法規的要求，具備從事相關業務的資質和許可。2.發行人的獨立性-發行人資產完整，擁有與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利等無形資產，具備獨立的生產經營能力。-發行人人員獨立，其高級管理人員均未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，財務人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。-發行人財務獨立，設有獨立的財務部門，建立了獨立的財務核算體系和財務管理制度，能夠獨立作出財務決策，具有規范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度。-發行人機構獨立，建立了健全的內部經營管理機構，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在機構混同的情形。-發行人業務獨立，具有獨立的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭或者顯失公平的關聯交易。3.發行人的規范運作-發行人已建立健全股東大會、董事會、監事會等法人治理結構，各機構職責明確，運作規范。-發行人制定了完善的內部控制制度，涵蓋財務管理、生產運營、風險管理等各個方面，有效保障了公司的規范運作。-發行人董事、監事和高級管理人員具備相應的任職資格，能夠忠實、勤勉地履行職責。4.發行人的財務與會計-發行人的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量。-發行人建立了規范的財務會計制度，財務核算清晰準確，會計政策和會計估計的選擇符合企業會計準則的要求，且保持一貫性。-發行人的內部控制制度在財務方面有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性以及營運的效率與效果。5.發行人的募集資金運用-發行人本次募集資金投資項目符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定。-募集資金投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有利于發行人的持續發展和競爭力提升。-發行人已建立募集資金專項存儲制度，對募集資金實行專戶存儲，確保募集資金的安全使用。四、保薦機構對發行人存在問題的解決情況1.歷史沿革問題-發行人在歷史沿革過程中存在部分股權變動程序不規范的情況。保薦機構會同發行人律師、會計師等中介機構，對相關股權變動進行了詳細的梳理和核查，取得了相關當事人的確認和承諾，并通過股東大會等程序對相關事項進行了追認，完善了股權變動的法律程序，有效解決了歷史沿革方面的潛在問題。2.內部控制問題-在盡職調查過程中，發現發行人內部控制在某些環節存在一些薄弱點，如部分業務流程的審批手續不夠完善。保薦機構協助發行人對內部控制制度進行了全面梳理和優化，加強了關鍵環節的審批流程和監督機制，同時對相關人員進行了培訓，提高了員工對內部控制重要性的認識，有效提升了發行人的內部控制水平。3.關聯交易問題-發行人存在一定金額的關聯交易。保薦機構督促發行人進一步規范關聯交易的決策程序和信息披露制度，確保關聯交易的定價公允、決策程序合法合規，并要求發行人盡量減少不必要的關聯交易。發行人已采取相應措施，對關聯交易進行了嚴格的管控，關聯交易金額呈逐年下降趨勢。五、對發行人持續督導期間的工作安排1.持續督導期限根據保薦協議的約定，保薦機構對發行人的持續督導期限為發行人首次公開發行股票并上市當年剩余時間及其后[X]個完整會計年度。2.持續督導工作內容-關注發行人的規范運作定期檢查發行人的法人治理結構運行情況，確保股東大會、董事會、監事會等機構依法履行職責。監督發行人內部控制制度的執行情況，對發現的問題及時提出整改建議。-關注發行人的信息披露審核發行人的定期報告和臨時公告等信息披露文件，確保其內容真實、準確、完整，符合證券監管機構的要求。督促發行人及時履行信息披露義務，對重大事項的披露進行把關。-關注發行人的募集資金使用監督發行人募集資金的存放和使用情況，定期檢查募集資金專戶的資金變動情況。確保募集資金按照招股說明書中承諾的用途使用，對募集資金投資項目的進展情況進行跟蹤，如發現項目進展異常或資金使用不當等情況，及時督促發行人整改。-關注發行人的經營狀況定期與發行人管理層進行溝通，了解發行人的經營情況、市場變化以及面臨的風險。對發行人的重大經營決策、業務發展戰略等提供專業意見和建議，協助發行人應對經營過程中的各種問題。-關注發行人的合規經營持續關注發行人是否遵守國家法律法規和證券監管規定，是否存在違法違規行為。對發行人的行業政策變化進行跟蹤分析，及時提醒發行人注意政策風險，并協助發行人采取相應的應對措施。六、保薦機構對本次保薦工作的總結通過對派思股份的盡職調查、申報和上市等保薦工作，保薦機構認為發行人具備首次公開發行股票并上市的條件。在保薦過程中，保薦機構嚴格履行了保薦職責，協助發行人解決了歷史沿革、內部控制、關聯交易等方面存在的問題，完善了公司治理結構和內部控制制度，提高了發