制度與經(jīng)濟發(fā)展24887

制度與經(jīng)濟發(fā)展制度與經(jīng)濟發(fā)展24887學習要點制度的定義、構(gòu)成與功能制度創(chuàng)新的含義、動力和過程；制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系制度變遷的內(nèi)涵、誘因（發(fā)生機理）、基本方式；制度變遷的路徑依賴性經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系；計劃經(jīng)濟制度的合理性和局限性；市場經(jīng)濟體制的優(yōu)越性和局限性制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度的定義、構(gòu)成與功能

一制度的定義制度一詞，在中國思想史上久已有之。《商君書》中就有過這樣的敘述：“凡將立國，制度不可不察也，執(zhí)法不可不慎也，國務不可不謹也”；按《辭海》解，制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的，按一定程序辦事的規(guī)程道格拉斯·諾斯由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎。

——按諾斯的定義，“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設計的，決定人際互動結(jié)構(gòu)的約束”。（本教材的觀點）制度與經(jīng)濟發(fā)展24887二、制度的構(gòu)成制度包括正式約束和非正式約束。——正式約束：是人們有意識地創(chuàng)造的一系列規(guī)則。包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約。這些規(guī)則可以排成一個等級結(jié)構(gòu)，其中最一般性的規(guī)則是憲法，然后是各種法律，在往下是法律規(guī)則、規(guī)章條列，最具體的是個人間的契約。——非正式約束：數(shù)目更多，影響更為廣泛，也更根深蒂固。包括價值觀念、倫理規(guī)范、風俗習慣、意識形態(tài)等因素。其中意識形態(tài)處于核心地位。非正式約束的另一項主要內(nèi)容是慣例或習慣，它是正式約束的延伸、細化和限制。兩者的關(guān)系：非正式約束是正式約束的延伸、細化和限制。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887三、制度的功能——主要在于制度能降低交易成本，具體表現(xiàn)為:制度能夠提供關(guān)于人們行動的信息。借助這些信息，人們能夠預測他人的行為，從而確定自己的行為。2.制度為合作創(chuàng)造條件

1)制度能使復雜的人際交往過程變得更易理解和更可預見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生，以此增進主體之間的合作與交往。2)如各國之間的互惠協(xié)議制度與經(jīng)濟發(fā)展248873.制度能夠約束個體的機會主義行為。1)新制度經(jīng)濟學在對人們的行為假定：人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。由這個假定可以推論出一個結(jié)論：由于人在追求自身利益的過程中會采取非常隱蔽的手段，會耍弄狡黔的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了協(xié)議，但未來的結(jié)果仍會具有很大的不可預見性。2)人的機會主義行為必然會使市場秩序形成混亂。制度的限制或約束是必要的。正是因為它的存在，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。如果每個人都憑個人的好惡或個人利益而損人利己，社會必然陷入混亂或無序。沒有社會秩序，一個社會就不可能運轉(zhuǎn)。制度安排或工作規(guī)則形成了社會秩序，并使它運轉(zhuǎn)和生存。制度與經(jīng)濟發(fā)展248874制度還是一種激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高教育程度的人會越來越多；如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于技術(shù)研究與開發(fā)；如果多勞動不能獲得相應的高收入，人們就會傾向于少勞動、甚至不勞動；一個社會如果沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，就是因為沒有為經(jīng)濟方面的創(chuàng)新活動提供激勵，也就是說，沒有從制度方面保證創(chuàng)新活動的行為主體應該得到的最低限度的報償或好處。例如如果沒有專利制度，今天的技術(shù)進步會緩慢的多。制度與經(jīng)濟發(fā)展248874.制度還是一種激勵機制無效的制度：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說明制度無效發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展落后的制度原因：發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度創(chuàng)新的含義、動力和過程一、制度創(chuàng)新的含義

制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設新的、更能有效激勵人們行為的制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。

主要有以下幾方面:一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤的活動在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準則下制度供給主體解決制度供給不足,從而擴大制度供給的獲取潛在收益的行為

既包括根本制度的變革,也包括在基本制度不變前提下具體運行的體制模式的轉(zhuǎn)換

是一個演進的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化和交易過程

制度與經(jīng)濟發(fā)展24887二、制度創(chuàng)新的動力從一般意義上講,制度創(chuàng)新的終極動力在于追求個人利益最大化，如出現(xiàn)預期的凈收益超過預期的成本,一項制度就會被創(chuàng)新。可以說,制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進行權(quán)衡的結(jié)果。制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生:（1）創(chuàng)新改變了潛在利益；（2）創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。制度創(chuàng)新的原動力在于:作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本,從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的最大收益,從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務和具體責任進行界定,有效約束主體行為,緩解社會利益沖突。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887三、制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯認為，制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。在制度均衡狀態(tài)下,對現(xiàn)存制度的改革,不會給從事改革者帶來更大的利益,因此,這時不會出現(xiàn)制度創(chuàng)新的動機和力量。但如外界條件發(fā)生變化,或市場規(guī)模擴大,或生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展,或一定利益集團對自己的收入預期有改變等等,而出現(xiàn)了獲取新的潛在利益的機會時,可能再次出現(xiàn)新的制度創(chuàng)新,然后又達到制度均衡。在制度學派經(jīng)濟學家看來，制度不斷完善的過程，就是這樣一種周而復始的從制度的非均衡到制度的均衡的動態(tài)變化與發(fā)展過程。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度創(chuàng)新五個階段：1形成“第一行動集團”階段。所謂“第一行動集團”是指那些能預見到潛在市場經(jīng)濟利益,并認識到只要進行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。2“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案的階段3“第一行動集團”對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段4形成“第二行動集團”階段。所謂“第二行動集團”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動集團”獲得經(jīng)濟利益的組織和個人。5“第一行動集團”和“第二行動集團”協(xié)作努力,實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

技術(shù)創(chuàng)新：從經(jīng)濟學的觀點看，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是指技術(shù)系統(tǒng)本身的創(chuàng)新，更主要是把科技成果引入生產(chǎn)過程所導致的生產(chǎn)要素的重新組合，并把它轉(zhuǎn)化為能在市場上銷售的商品或工藝的全過程。制度創(chuàng)新：指改進現(xiàn)有制度安排或引入一種全新制度以提高制度效率及其合理性的一類活動。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系演化經(jīng)濟學的觀點：它們之間是一種協(xié)同演化的關(guān)系，技術(shù)的創(chuàng)新導向需要支持性制度，同時也會對其制度背景形成某種影響力；反過來說，制度也會束縛技術(shù)的改進，或者決定哪一種技術(shù)可以在經(jīng)濟系統(tǒng)中保留下來，并得以擴散。新制度經(jīng)濟學的觀點：制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，而不是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，好的制度選擇會促進技術(shù)創(chuàng)新，不好的制度選擇會使得技術(shù)創(chuàng)新背離經(jīng)濟發(fā)展的軌道，或扼制技術(shù)創(chuàng)新。其他觀點：技術(shù)變遷與制度創(chuàng)新的關(guān)系不能一概而論，需要一種動態(tài)的和分層次的觀點，認為技術(shù)變遷與制度創(chuàng)新是一個交互決定的動態(tài)演進過程，不同層次的技術(shù)變遷和制度創(chuàng)新的決定和被決定關(guān)系有所不同。新新新制度經(jīng)濟學的觀點新制度經(jīng)濟學的觀點制度經(jīng)濟學的觀點新制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷制度變遷的內(nèi)涵制度變遷的誘因（發(fā)生機理）制度變遷的基本方式制度變遷的路徑依賴性制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷的內(nèi)涵什么是制度變遷？——所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程，它一定是向更有效率的制度演化。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度；作為轉(zhuǎn)換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的生產(chǎn)過程；作為交換過程，制度變遷是制度的交易過程。

制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷的基本方式——制度變遷方式是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定的目標所采取的制度變遷形式、速度、突破口、時間路徑等的總和。

基本方式：漸進式變遷與突進式變遷誘致性變遷與強制性變遷制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷的誘因（發(fā)生機理）相對價格的變化是制度變遷的最主要源泉，要素價格比率變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化都是相對價格的變化。偏好或口味的變化是制度變遷的另一源泉。此外，觀念和意識形態(tài)的因素對偏好或口味的變化也有很大影響。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887漸進式變遷與突進式變遷

漸進式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)，沒有引起較大的社會動蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。而突進式變遷也可以稱為激進式變遷或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”是相對于漸進式變遷而言的。主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存制度不滿意或?qū)π轮贫雀蛲鲃影l(fā)動的變遷。而被動式變遷是由于一些主體已經(jīng)發(fā)動并最后完成了制度變遷而影響到另一些主體所遵循的原有制度的穩(wěn)定使他們利益可能受損而不得不被別的主體牽動著進行制度變遷。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887

強制性制度變遷——大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。這種自上而下、由中央政府主動采取措施，推動制度進行重新安排的模式，為強制性制度變遷。基本條件：（1）能夠試點、試驗。（2）具有不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，制度變遷的結(jié)果無論是失敗還是勝利，都能掌握領(lǐng)導權(quán)。（3）實事求是失敗的原因：有時候，強制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進一步擴大集權(quán)程度、謀求更多尋租機會的可能。這是強制性制度變遷失敗的一個重要原因。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887誘致性制度變遷——是由經(jīng)濟主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制度變遷。必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會才能引起。誘致性制度變遷是西方世界的范例，以個體為本位，通過大眾的知識積累和對獲利機會的把握，自下而上緩慢演進。制度內(nèi)各要素即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實施機制之間經(jīng)過沖突、磨合，比較協(xié)調(diào)，因而，無論哪一部分發(fā)生變革，都會帶來明顯的經(jīng)濟、社會效益。不過，這種制度變遷費時較長，對基礎雄厚、生存壓力小的發(fā)達國家適用，但對廣大發(fā)展中國家和不發(fā)達國家不一定適合。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷的路徑依賴性路徑依賴性是指這樣一種現(xiàn)象：最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，改變起進程。如愧爾特現(xiàn)象。制度經(jīng)濟學認為,所謂路徑依賴是指制度變遷一旦在自我增強機制下選擇了一條路徑,它就會沿著這條路徑走下去,也就是說,一次或偶然的機會出現(xiàn)了一種解決方法,而一旦這種方法流行起來,它會導致這種方法進入一定的軌跡。路徑依賴類似于物理學中的“慣性”,一旦進人某一路徑(無論是“好”的還是“壞”的)就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴.制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度變遷的路徑依賴性制度變遷一旦走上某一途徑,它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化。所以人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。沿著既定的路徑,經(jīng)濟和政治制度的變化可能進入良性循環(huán)的軌道,迅速優(yōu)化,也可能順著原來錯誤路徑往下滑，甚至被“鎖定”在某種無效率的狀態(tài)之下而導致停滯。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887英國和西班牙制度變遷中的路徑依賴諾斯認為，從13世紀開始，英國的民間社會和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就開始形成；而西班牙在長達幾百年的歷史中始終沒有建立起有效的土地產(chǎn)權(quán)制度，征稅權(quán)被掌握在王室手中，國家靠轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)獲取主要的財政收入。可見，制度背景的不同影響了兩國不同的制度變遷方向。進一步，英國和西班牙把兩國不同的文化和制度傳統(tǒng)帶到了各自的殖民地，所以北美和拉美地區(qū)在發(fā)展資本主義的道路上差異如此之大。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系經(jīng)濟體制的定義：指在一定區(qū)域內(nèi)（通常為一個國家）制定并執(zhí)行經(jīng)濟決策的各種機制的總和。通常是一國國民經(jīng)濟的管理制度及運行方式。是一定經(jīng)濟制度下國家組織生產(chǎn)、流通和分配的具體形式或者說就是一個國家經(jīng)濟制度的具體形式。經(jīng)濟發(fā)展的定義：一個國家擺脫貧困落后狀態(tài)，走向經(jīng)濟和社會生活現(xiàn)代化的過程即稱為經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展不僅意味著國民經(jīng)濟規(guī)模的擴大，更意味著經(jīng)濟和社會生活素質(zhì)的提高。主要包括三個方面：1.經(jīng)濟量的增長

2.經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改進和優(yōu)化3.經(jīng)濟質(zhì)量的改善和提高制度與經(jīng)濟發(fā)展24887經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系制度為人們交易活動提供了秩序，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟活動的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟活動的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來聯(lián)系在一起，決定了人類社會的長期發(fā)展進程。經(jīng)濟體制和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系是一個國家經(jīng)濟體制的好壞直接制約著該國的經(jīng)濟發(fā)展，譬如我國在改革開放前一直運行高度集中的計劃經(jīng)濟體制就制約著我國經(jīng)濟的良性發(fā)展，不過現(xiàn)在絕大多數(shù)國家都是將市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟綜合起來使用。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系科斯定理——科斯定理是關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理。科斯定理：如果交易成本為零，不管權(quán)利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致使這些財富最大化的安排。科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實中，交易成本大小，經(jīng)濟效益高低直接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度，初始權(quán)力再配置的合理性至關(guān)重要。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系過去的經(jīng)濟發(fā)展是影響制度選擇的條件制度是經(jīng)濟發(fā)展的原因，經(jīng)濟發(fā)展是制度的選擇與運作的結(jié)果制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用具有一定的時滯制度創(chuàng)新必須強調(diào)人本主義原則；經(jīng)濟發(fā)展中還必須充分注意制度先行。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887計劃經(jīng)濟制度的合理性和局限性計劃經(jīng)濟制度定義：是指一種建立在市場經(jīng)濟基礎上的新型科學的社會經(jīng)濟體系。計劃經(jīng)濟，顧名思義就是有規(guī)劃、計劃地發(fā)展經(jīng)濟。從而避免了市場經(jīng)濟發(fā)展的盲目性、不確定性等問題，給社會經(jīng)濟發(fā)展造成的危害。計劃經(jīng)濟制度的合理性：計劃經(jīng)濟可以保持經(jīng)濟穩(wěn)定有序發(fā)展，并對經(jīng)濟做到很好的控制和調(diào)節(jié)，計劃經(jīng)濟可確保所有資源都能持續(xù)運用，所以停產(chǎn)以致失業(yè)問題都不會發(fā)生。而通貨膨脹問題不會存在，長期的基建投資，更不會受市場因素而停止，并可對經(jīng)濟做更好的預測和事前控制，并且計劃經(jīng)濟可以保證居民的基本福利。制度與經(jīng)濟發(fā)展24887計劃經(jīng)濟曾經(jīng)創(chuàng)造過的奇跡十月革命后，蘇聯(lián)從1917~1936年，只20年時間，國民生產(chǎn)總值就從世界第五位上升到第二位。蘇聯(lián)在其建國初期就能戰(zhàn)勝帝國主義的包圍、進攻，并且其經(jīng)濟地位從歐洲的第四位、世界的第五位一躍為歐洲的第一位、世界的第二位，成為兩個超級大國之一。在這個時期內(nèi)，蘇聯(lián)遭受了兩次世界大戰(zhàn)的嚴重破壞，而美國不僅未受到戰(zhàn)爭破壞，反而發(fā)了戰(zhàn)爭財，但兩國的經(jīng)濟差距仍然極大地縮小了。中國在50年代搞成一百多項重點工程，并在60年代就建立起國民經(jīng)濟體系，同樣也是計劃經(jīng)濟所創(chuàng)造的輝煌。1953-1979年期間，我國的經(jīng)濟總量年平均增長率仍高于一般國家的增長率。從1949所到1989年，經(jīng)過40年的建設，我國經(jīng)濟面貌發(fā)生了根本性的變化。而在這40年中，我國經(jīng)濟還遭受過“大躍進”和“文化大革命”兩次的大折騰，不然發(fā)展還會更快一些。制度與經(jīng)