危害辨識與風險評估管理工作標準（QB/HH-AF-AJ-2.1-1-2013）

目的：應用規范、動態、系統的方法識別及評估安全生產過程中的風險，制定和實施風險控制措施，實

現風險的超前控制，把風險降低到可接受的程度。

適用范圍：適用于紅河供電局（分局、縣公司）對危害辨識與風險評估策劃、實施、應用、回顧、

風險控制、監測與評估的管理。

部門/單產生結果/記

序號工作內容工作依據/方法/要求工作時限

位/崗位錄

1危害辨識與風險評估的策劃

組織電網危害辨識與風險評估的策劃，

每年一季

明確電網危害辨識與風險評估的范圍、

電力調度電網風險評度或評估通知，培訓記

1.1方法與實施計劃，并對執行作業危害辨

控制中心估策劃方法修訂錄

識與風險評估人員進行評估方法的培

一個月內

訓1。

組織設備、作業危害辨識與風險評估的

每年一季

設備、作業策劃，明確設備、作業危害辨識與風險

生產技術度或評估通知，培訓記

1.2風險評估策評估的范圍、方法與實施計劃，并對執

部方法修訂錄

劃行設備、作業危害辨識與風險評估人員

一個月內

進行評估方法的培訓。

組織環境與職業健康害辨識與風險評

每年一季

環境與職業估的策劃，明確環境與職業健康危害

工會（黨度或評估通知，培訓記

1.3健康業風險辨識與風險評估的范圍、方法與實施

群部）方法修訂錄

評估策劃計劃，并對執行環境與職業健康危害辨

一個月內

識

與風險評估人員進行評估方法的培訓。

組織營銷作業危害辨識與風險評估的策

每年一季

戈1，明確營銷作業危害辨識與風險評估

市場營銷營銷作業風度或評估通知，培訓記

1.4的范圍、方法與實施計劃，并對執行營

部險評估策劃方法修訂錄

銷作業危害辨識與風險評估人員進

一個月內

行評估方法的培訓。

按照南方電網公司《電網工程施工安全基建項目

基準風險指南》,明確基建專亞危害辨開丁前一

基建部培訓記錄、項

基建專業風識與風險評估的范圍、方法，并對執行個月或評

1.5（計劃建目安全管理策

險評估策劃危害辨識與風險評估人員進行評估方估方法修

設部）戈及本

法的培訓，落實并逐步固化施工作業指訂一個月

導書、施工作業票在現場的運用。內

2危害辨識與風險評估的實施

1.按照全員參與的原則，根據本單位電網、設備、

危害辨識與涉及的風險（電網、設備、作業、環境依據風險評作業、環境與

2.1基層單位風險評估實與職業健康風險）以及專業職能部門風估計劃實施職業健康基

施險評估實施計劃，開展全面的基準風險計劃進行準風險數據

評估，形成或更新基準數據庫，并對其庫，風險概述

風險評估的結果量化排序，建立或更新

風險概述，并上報至對應的相關專業職

能部門。

2.風險概述至少應包含下歹!信息：

危害名稱及信息描述；

風險的種類與范疇；

風險值及排序；

可能暴露于風險的人員、設備及其他信

息：

現有及建議控制措施；

措施的經濟性和有效性判斷；

執行措施的責任人和時限。

3.當出現生產過程中所暴露高風險問

題、員工或相關方的要求、新的風險評

估技術和方法的應用，或出現下列情況

時，應進行基于問題的風險評估，并基

于風險評估結果動態更新風險概述。

（1）電網出現以下情況：

運行方式的變化（施工、設備故障、新

設備投運等）;

特殊運行方式；

突發事件（自然災害、外力破壞、恐怖

襲擊等）；

電網事故/事件；

特殊保電時期；

其它。

（2）設備出現以下情況：

設備的技術改造；

設備的事故/事件；

設備運行工況的變化；

設備運行環境的變化；

設備維護方法的變化。

（3）作業出現以下情況：

新的作業任務；

作業引發的事故/事件：

作業方法變化；

作業環境變化；

作業工器具/用具的變化。

3.結合本單位業務實際，通過下列方

法，不間斷、不考慮位置、個人的實施

持續的風險評估并將持續的風險評估

作為日常管理的一部分，持續、不斷

進行：

⑴任務觀察：

⑵安全區代表檢查；

⑶日常巡查；

⑷交接班檢查；

（5）內、外部審核；

⑹工用具使用前檢查；

⑺作業前的安全技術交底。

生技部、

1.按照年度專業風險評估i-劃組織基層

調度中

單位實施電網、設備、作業環境與職業年度電網、設

心、市場危害辨識與年度安全生

健康風險評估工作，建立或更新局（分備、作業、環

2.2部、基建風險評估實產工作會召

局、縣公司）級年度風險概述并發布。境與職業健康

部（計劃施開前一周

2.分局、縣公司年度風險概述發布后一風險概述

建設部）、

周內報對應的上級專業職能部門備案。

工會

3風險評估控制與應用

應根據電網風險概述中的風險分布及風

電網風險概述

3.1調度中心風險控制險值排序，提出本年度重點控制的電

網風險及控制措施。

應根據設備、作業風險概述中的風險分

設備、作業風

3.2生技部風險控制布及風險值排序，提出本年度重點控制

險概述

的設備、作業風險及控制拮施。

應根據環境與職業健康風險概述中的風

環境與職業健

險分布及風險值排序，提出本年度重點

3.3工會風險控制康風險概述

控制的環境與職業健康風險及控制

措施。

應根據營銷作業風險概述中的風險分布

營銷作業風險

3.4市場部風險控制及風險值排序，提出本年度重點控制

概述

的營銷作業風險及捽制措施。

應根據基建項目風險概述中的風險分布

基建部

及風除值排序，提出本年度重點控制的基建項目風險

3.5（計劃建風險控制

基建項目風險及控制措施并按照風概述

設部）

險等級重點關注。

對電網、設備、作業、環境與職業健康

風險概述的中、高風險，從事前、事中、年度安全風險

3.6安監部風險控制

事后組織基層單位制定年度安全風險監察計劃

監察計劃，并組織實施。

基層單位風險控制1.對局（分局、縣公司）級風險概述中

涉及本單位的重要風險進行量化分解，

制定控制措施的實施計劃，并按計劃實

施風險控制。

2.結合本單位風險概述中的風險分布及本單位風險概

3.7

風險值排序制定本單位各級的風險控述

制措施。

3.對本單位風險概述的中、高風險，從

事前、事中、事后制定年度安全風險監

察計劃，報安監部匯總發文后執行。

各部門風險控制在選擇風險控制方法時，應遵循風險控

（單位）制層次理論，按以下順序進行選擇：消

除/終止、替代、轉移、工程（改造、修

理等）、隔離/閉鎖、行政管理、個人防護：

（1）消除/終止：不進行該類風險的作

業或不使用具有該類風險的設備、設

施，屬于首先選擇的風險控制方法。

（2）替代：采用風險低等級的作業方

法或使用風險等級低的設備、設施，

以替代原有的高風險等級的作業方法

或設備、設施。

（3）轉移：采用作業任務外包給其他

單位或購買保險的方式，將作業風險

進行轉移。

3.8（4）工程（改造、修理等）：實施規

劃設計，并通過大修、技改、反措等

規避風險.

（5）隔離/閉鎖：優先考慮工程技術措

施，其次為管理措施，對可觸及的風險

源頭及危險點進行有效的隔離；對違反

邏輯操作順序將造成重大損失的設備

進行有效的閉鎖。

（6）行政管理：對現有管理辦法、工

作標準、技術標準、作業規程以及檢

杳維護標準等進行改進，通過制定管理

程序、檢查、保養及培訓等行政管理手

段控制風險。

（7）個人防護：按實際面臨的作業風

險為員工配置特殊個人防護用品。

（1）組織機

構設置或調

整方案，

?2）體系文

1.指導人力資源的優化組合；

件，

2.流程、制度、標準的制定與修訂；

。）運維

3.新設備選型、計劃檢修、技術改造計

策略、預試定

劃；

各部門風險概述應檢建議、大修

3.94.電網規劃、運行方式安排；

（單位）用技改項目清

5.作業過程風險控制以及工作環境改

單、年度專

造；

業分析報告

6.環境保護和職業健康管理；

等，

7.員工培訓。

④）電

網規劃與項

目計劃、年

度運行方式

等（5）作業

管控文

件，項目管理

策劃、建設施

工作業指導

書、電網工程

安全施工作

業票等（6）

作業文件、個

人防護用品

配置計劃、

體檢記錄

等，

（7）員工培

訓計劃。

5危害辨識與風險評估的回顧

每年評估

1.每年對風險管理要求與應用組織各部

周期結束

安全監察風險管理回門單位進行回顧。管理評審報告

5.1時或管理

部顧2.根據回顧結果，局安全監察部及時修

評審前一

訂本標準。

個月

每年評估

設備、作業每年對設備、作業風險評估、應用與控周期結束

生產技術管理回顧總結

5.2風險評估回制進行回顧，改進設備、作業風險管控時或管理

部

顧效果。評審前一

個月

每年評估

電網、通信周期結束

電力調度每年對電網風險評估、應用與控制進行管理回顧總結

5.3設備風險評時或管理

控制中心回顧，改進電網風險管控效果。

估回顧評審前一

個月

每年評估

基建部每年對基建專業風險評估、應用與控制周期結束

基建業務風管理回顧總結

5.4（計劃建進行回顧，改進基建業務風險管控效時或管理

險評估回顧

設部）果。評審前一

個月

每年評估

周期結束

市場營銷營銷作業風每年對營銷作業風險評估、應用與控制管理回顧總結

5.4時或管理

部險評估回顧進行回顧，改進風險管控效果。

評審前一

個月

每年評估

環境與職業每年對環境與職業健康風險評估、應用周期結束

管理回顧總結

5.5工會健康風險評與控制進行回顧，改進環境與職業健康時或管理

估回顧風險管控效果。評審前一

個月

危害辨識與1.在發生事故（包括未遂）、設備或作每年評估管理回顧總

5.6基層單位

風險評估的業程序變更、持續風險評估中出現明顯周期結束給

回顧不符合和員工反饋出新的風險信息時，時或管理

對基于問題的風險評估進行回顧和修評審前一

訂。個月

2.每年或變化發生時，對風險評估結

果進行動態回顧和更新。

6記錄保存

各部門所有風險評估的結果應由評估部門（單

6.1記錄保存三年

（單位）位）保存三年。

釋義：

1.危害：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的條件或行為。

2.風險：某一特定的危害可能造成損失或損害的潛在性變成現實的機會，通常表現為某一特定危險情

況發生的可能性和后果的組合。

3.風險管理：通過降低發生的頻率以及遭受風險后果的嚴重性，保護組織及其資源和收益不受所遭受

風險的負面影響。

4.危害辨識：識別危害的存在并確定其特性的過程。

5.風險評估：辨識危害可能引發特定事件的可能性、暴露和結果的嚴重度，并將現有風險水平與規定

的標準、FI標風險水平進行比較，確定風險是否可以容忍的全過程。

6.風險控制：為消除或降低風險而采取管理和技術措施的行為。

7.基準風險評估：對照安全生產管理、工作場所范圍和具體的作業任務，全面評估電網、設備、作業、

環境與職業健康中危害所產生的風險影響等級，為制訂基層單位（部門）、全局風險概述提供依據，為基

于問題的風險評估提供輸入。

8.基于問題的風險評估：對基準風險評估確定的高風險對象，或針對事故/事件暴露出的高風險問

題實施詳細的評估研究，為管理層提供清楚的建議，以控制風險的重復發生。

9.持續的風險評估：在作業的全過程，通過組織、個人不間斷地識別面臨的風險，培養員工日常的危

害辨識和及時進行風險處理的能力。是確保降低T作場所作業風險最有力、最重要的手段與方法。

10.各部門（單位）：

（1）部門特指局（分局、縣公司）辦公室（含掛靠機構保衛科、含內設機構員工服務班/組）、企

業管理部、計劃發展部、人力資源部（含掛靠機構培訓與評價中心）、市場營銷部（含掛靠機構節約用

電服務中心）、生產技術部、基建部（計劃建設部/含工程項目質量監督站）、安全監察部（含內設機

構安全監察班）、工會（黨群工作部），調度中心。

（2）單位特指下述群義的基層單位。

11.基層單位：局本部特指變電管理所、輸電管理所、蒙自分局、客服中心、計量中心；縣公司特

指輸變電管理所、供電所、客服中心。

危害辨識與風險評估管理工作標準說明

1.體系文件基本信息

類別名稱文件編號編寫人員

一級文件危害辨識與風險評估管理工作標準QB/HH-AF-AJ-2.1-1-2013王蜀、張磊

紅河電網運行安全風險管理工作規定QB/HH-AF-DD-2.1.1-2-2013張欣

紅河電網運行安全風險量化評估技術規范QB/I1H-AF-DD-2.1.2-2-2013張欣

二級文件

紅河電網運行安全風險危害辨識方法QB/HH-AF-DD-2.1.3-2-2013張欣

設備風險評估管理工作辦法QB/HH-AF-SC-2.1.4-2-2013李颼

紅河供電局設備風險評估方法QB/HH-AF-SC-2.1.5-2-2013李颼

作業危害辨識與風險評估方法QB/1IH-AF-SC-2.1.6-2-2013黃家生

關鍵任務識別與分析方法QB/HH-AF-SC-2.1.7-2-2013黃家生

環境與職業健康風險評估技術規范QB/HH-AF-GH-2.1.8-2-2013李建國

紅河電網運行安全風險預警通知書QB/HH-AF-DD-2.1.1.1-3-2013張欣

區域內部風險評估填報表QB/HH-AF-SC-2.1.6.1-3-2013黃家生

區域外部風險評估填報表QB/HH-AF-SC-2.1.6.2-3-2013黃家生

二級文件作業任務性質識別表QB/HH-AF-SC-2.i.7.1-3-2013黃家生

環境危害因素普查表QB/HH-AF-GH-2.1.8.1-3-2013李建國

環境與職業健康風險等級分析表QB/HH-AF-GH-2.1.8.2-3-2013李建國

職業健康危害因素普查表QB/HH-AF-GH-2.1.8.3-3-2013李建國

起草單位：紅河供電局安全監察部、電力調度控制中心、生產技術部、工會

主要審核人：孫雨、劉云濤、保佑智、王永志、陳志堅、曾力、王蜀、陳愛民、張磊、傅宣葵、唐云松、林

波、余鵬飛

2.規范性引用文件

2.1《電力安全事故應急處置和調查處理條例》（國務院599號令）附錄：電力安全事故等級劃分標準

2.2《中國南方電網有限責任公司電力事故（事件）調查規程（試行）》（2011年12月31E頒布）全文

2.3《云南電網運行安全風險管理辦法（試行）》（2010年4月25日頒布）第3.2、3.3、3.4、3.5、3.7、3.8、5.1、

5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、6條款

2.4《云南電網公司輸變電設備狀態評價管理辦法》（QG/YW-SC-15-2009）全文

紅河電網運行安全風險管理工作規定（QB/HH-AF-DD-2.1.1-2-2013）

紅河電網運行安全風險管理工作規定

目的：識別電網潛在風險，進行電網運行安全風險閉環管理，確保電網風險可控、在控，有效提高電網

運行安全水平。

適用范圍：適用于紅河供電局（含分局和縣公司）電網風險的策劃、實施、應用、監測與評估的管

理。

部門/單

產生結果/記

序號位/崗工作內容工作依據/方法/要求工作時限

錄

位

1電網危害辨識及風險評估策劃

1.1電網基準風險危害辨識及風險評估策劃實施

在前?年度電網風險管理回顧基礎上明

調度機電網風險評確電網危害辨識、風險評估、閉環控制

1.1.1每年1月培訓記錄

構估方法培訓的工作重點，并組織電網風險評估人員

進行工作方法培訓。

生產技設名風險評向調度機構提供設備風險評估結果，用設名風險數

1.1.2每年1月

術部估結果引入以輸入電網基準風險危害因素庫。據庫

向調度機構提供本年度電網預計新增電

年度新增電

源、UOkV及以上大用戶投產項目計劃,

源、HOkV年度電網電

計劃發用以輸入電網風險評估。

1.1.3及以上大用每年1月源、用戶投產

展部注：如投產項目計劃未發生變動，可以

戶投產項目計劃

年度運行方式編制時提供的投產項目計

引入

劃為輸入；發生變動，則重新提供。

年度地區電年度地區電

網新增輸變向調度機構提供本年度電網預計新增輸網輸變電工

1.1.4基建部電工程投產變電工程投產項目里程碑進度計劃，用每年1月程投產項目

項目計劃引以輸入電網風險評估。旦程碑進度

入計劃

供電用戶性月電負荷預

向調度機構提供本年度電網內用電大客

后場營質重要程度測及重要用

1.1.5戶負荷預測情況及客戶用電性質重要程每年1月

銷部等級及負荷戶等級劃分

度等級，為電網風險評估提供依據。

引入資料

收集、整理各相關部門提供的資料后，

按照《紅河電網運行安全風險危害辨識

方涉（詳見應用性附錄）充分識別可能

調度機電網危害辨電網風險數

1.1.6影響電網運行安全的危害因素，對危害每年1月

構識據庫

引發電網風險可能造成的后果及轉換概

率進行分析，確定最終納入電網風險評

估的危害因素。

1、針對確定的電網危害因素按照《紅河

調度機電網風險評電網運行安全風險量化評估辦法》（詳見電網風險數

1.1.7每年1月

構估應用性附錄），結合年度電網運行方式開據庫

展電網風險評估，建立電網風險數據庫。

2、依據電網風險值，對電網風險進行排

序后，提煉形成電網年度基準風險及重

點關注設備清單。

生技

部、計

劃部、

基建

年度電網基

部、市依據年度電網基準風險評估結果及重點

準風險控制口網風險數

1.1.8場營銷關注設備清單，初步擬定電網基準風險每年1月

措施初步擬據庫

部、變控制措施。

定

管所、

輸電

所、調

度機構

根據設備風險變化情況、網內事故事件

動態更新電調整危害辨識因素，更新電網風險庫、

調度機風險庫更新

1.1.9網基準風險重大事件進行專題分析，并直接按反措動態

構記錄

庫專項工作形式追加入年度風險概述進行

控制。

1.2基于問題的電網風險評估策劃實施

當出現