國家良好湖泊生態環境保護項目

績效評估實施方案

目錄

1、項目總論...................................................錯誤!未定義書簽。

1.1項目背景...................................................錯誤!未定義書簽。

1.2主要編制依據...............................................錯誤!未定義書簽。

1.3評估目的...................................................錯誤!未定義書簽。

1.4評估范圍和時段............................................錯誤!未定義書簽。

1.4.1評估范圍...........................................錯誤!未定義書簽。

1.4.2評估時段...........................................錯誤!未定義書簽。

2、評估技術框架...............................................錯誤!未定義書簽。

2.1評估內容設置及評估指標....................................錯誤!未定義書簽。

2.2評估技術路線...............................................錯誤!未定義書簽。

2.3評估工作程序...............................................錯誤!未定義書簽。

3、主要評估內容及要求........................................錯誤!未定義書簽。

3.1項目執行情況..............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.1項目績效評估............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.2項目進展情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.1.3項目投資情況.............................................錯誤!未定義書簽。

3.2環境績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3管理績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.3.1飲用水源地規范化建設.....................................錯誤!未定義書簽。

3.3.2能力建設和長效機制建設..................................錯誤!未定義書簽。

3.4社會績效...................................................錯誤!未定義書簽。

3.4.1改善人居環境.............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.2公眾滿意度...............................................錯誤!未定義書簽。

3.4.3產業結構優化調整.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5評估方法及指標解釋.........................................錯誤!未定義書簽。

3.5.1評估方法.................................................錯誤!未定義書簽。

3.5.2具體指標解釋.............................................錯誤!未定義書簽。

4、組織實施方式及計劃........................................錯誤!未定義書簽。

4.1實施方法....................................................錯誤!未定義書簽。

4.2實施進度計劃...................................................錯誤!未定義書簽。

4.3組織與管理錯誤!未定義書簽。

5、提交成果及形式.................................................錯誤!未定義書簽。

附表................................................................錯誤!未定義書簽。

附件1................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件2................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件3................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

附件4................................................................................................................錯誤!未定義書簽。

1v項目總論

1.1項目背景

根據《中華人民共和國水污染防治法》，按照黨中央、國務院讓

江河湖泊休養生息的戰略部署，為保護湖泊生態環境，改善湖泊水質，

避免走“先污染、后治理”的老路，財政部、環境保護部決定開展湖

泊生態環境保護試點工作，建立優質生態湖泊保護機制。中央財政安

排資金（以下簡稱“中央資金”）對湖泊生態環境保護試點工作予以支

持，鼓勵探索“一湖一策”的湖泊生態環境保護方式，引導建立湖泊

生態環境保護長效機制。2011年，國家財政部、環保部首次開展了

湖泊生態環境保護試點，云南省的洱海和撫仙湖、湖北省梁子湖、新

疆博斯騰湖、吉林省松花湖、遼寧省大伙房水庫、山東省南四湖、安

徽省瓦埠湖共同成為首批8個試點湖泊。瀘沽湖為第二批試點湖泊之

O

根據財政部、環保部《江河湖泊生態環境保護項目資金管理辦法》

（財建【2013】788號）（下簡稱《辦法》），第一章總則第三條：根

據國務院有關規定，各省人民政府是江河湖泊生態環境保護工作設施

的責任主體……，中央加強對地方工作的指導監督；第五章專項資金

績效評估及監督管理第十八條規定，各級財政、環境保護部門應當加

強江河湖泊生態環境保護項目資金績效評價和監督管理，對江河湖泊

生態環境保護總體方案實施情況，每年開展績效評價，實施動態監督

管理；第二十一條還規定國家重點支持和一般引導的江河湖泊將根據

績效評價和監督檢查結果實行滾動管理，對績效評價和監督檢查結果

較好的，將繼續安排資金。

該項目的開展是保護試點湖泊生態環境，改善湖泊水質，防止富

營養化，促進湖泊流域經濟與環境和諧發展的重要保障。將為政府有

關部門審計及績效跟蹤湖泊生態環境保護項目，提供技術支撐和重要

的環境管理依據和手段，同時也將為進一步開展其他高原湖泊生態環

境保護項目績效評估提供量化的方法和技術示范。

1.2主要編制依據

?撫仙湖、洱海、瀘沽湖生態環境保護試點實施方案及年度實施方

案

?財政部、環境保護部《江河湖泊生態環境保護項目資金管理辦法》

（財建[2013]788號；

?國務院關于加強環境保護重點工作的意見（國辦發（2011）35號）

?國務院辦公廳轉發環?？偩值炔块T關于加強重點湖泊水環境保護

工作的意見的通知（國辦發（2008）4號）

1.3評估目的

按照《辦法》的要求，圍繞目標任務完成情況、地方及社會投入

情況、長效管護機制推進情況、專項資金預算執行情況等四個方面，

開展洱海、撫仙湖和瀘沽湖生態環境保護項目績效評估，評估結果作

為下年度爭取江河湖泊生態環境保護專項資金的依據，為政府有關部

門審計及績效跟蹤湖泊生態環境保護項目涅供技術支撐，同時為地方

開展試點湖泊生態環境保護工作提供指導。

1.4評估范圍和時段

1.4.1評估范圍

瀘沽湖、洱海、撫仙湖

1.4.2評估時段

按照《辦法》的要求，本次績效評估為年度評估，結合撫仙湖、

洱海、瀘沽湖生態環境保護試點方案已實施2-3年的實際情況，本次

績效評估時段為：

洱海：2011年1月至2013年12月底；

撫仙湖：2011年1月至2013年12月底；

瀘沽湖：2012年1月至2013年12月底。

評估基線年為2010年。

2、評估技術框架

2.1評估內容設置及評估指標

圍繞《辦法》中確定的四項主要內容，即湖泊生態環境保護總體

方案確定的目標任務完成情況、地方及社會投入情況、長效管護機制

推進情況、專項資金預算執行情況等，確定評估內容主要分為項目任

務執行情況、環境績效、管理績效和社會績效四個方面。

結合三湖的實際，以撫仙湖、洱海和瀘沽湖生態環境保護實施方

案確定的考核目標為評估的核心內容，設置4大類、11小類評估指

標，具體評估指標根據三湖各自的特點，略有不同。

年度績效評估指標見表2.1-1o

表2.1-1績效評估指標表（共性指標）

評估指標類型評估指標

一、項目執行1.1項目績效項目前期工作情況，包括三項評估內容，詳見附表1

情況

項目建設“四制”執行和管理情況，包括九項評估內容，

詳見附表2

項目資金落實情況，包括十三項評估內容，詳見附表3

工程實施效果，包括五項評估內容，詳見附表4

1.2項目進展前期率

未動工率

在建率

完工率

驗收率

運行率

1.3項目投資項目資金到位率

項目資金完成率

專項資金預算執行率

項目資金省級配套率

項目資金州市配套率

社會投入資金率

二、環境績效2.1水質改善湖泊水質（主要考核TN、TP、CODcr、NH3-N、TLIc）

河流入湖斷面水質

富營養化指數

2.2污染負荷TN、TP、CODcr、NH3-N入湖削減量

削減

2.3生態保護新增森林植被覆蓋率

與恢復

新增水土流失治理率

三、管理績效3.1管理能長效機制建設

力、制度機制

建設

能力建設

3.2標準化、飲用水源地規范化建設

規范化建設

四、社會績效4.1改善人居工業污染達標排放率

環境

城鎮生活污水收集處理率

城鎮生活垃圾收集、無害化處置率

農村生活污水收集、處理率

農村生活垃圾收集、處置率

飲用水水源地水質達標率

農村生活污水收集、處理率

飲用水源規范化建設

4.2公眾滿意居民滿意度

度

游客滿意度

4.3產業結構產業結構調整比例

優化調整

備注：上表中評估指標僅列了具有三湖共性特點的指標，由于三湖的實際情況,

在生態環境保護總體方案中，三湖的考核指標有所不同。評估過程中將進一步

根據總體方案確定的目標和指標進行評估。

2.2評估技術路線

評估技術路線詳見圖2.27。

年度績效評估

項目執社會

行情況績效

年度績效評估報告編制與評審

由省環保廳上報省政府及國家環保部、財政部

圖2.2-1三湖生態環境保護績效評估技術路線

2.3評估工作程序

本規劃編制分為5個階段，即明確任務、資料收集和現場調查、

編制年度績效評估報告、評估報告審查和報告提交上報階段。

（1）明確任務，編制評估實施方案

圍繞通過云南省政府批復的三湖生態環境保護試點實施方案，明

確評估工作責任單位、評估目標和指標、評估范圍、評估時限、評估

內容、評估重點等具體要求，編制評估實施方案。年度績效評估由云

南省環境科學研究院負責編制。

（2）現場調查、收集資料

收集項目前期資料及相關批復文件；收集在建工程及已完工程相

關資料；收集或補充監測完善水質監測數據等；收集各湖基線調查資

料和成果。

（3）編制湖泊年度績效評估報告

根據實際情況，2014年上半年編制完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖

三湖截至2013年底湖泊生態環境保護年度績效評估報告。

（4）評估報告審查

云南省環境保護廳依據國家有關部門相關要求，組織對評估報告

進行審查，編制單位及湖泊所在地政府有關部門根據審查意見對報告

進行修改、完善后形成上報稿。

（5）報告提交上報

由云南省環境保護廳將經過專家和部門審查的評估報告上報省

政府、國家環保部及財政部。

3、主要評估內容及要求

績效評估主要對項目執行情況、環境績效、管理績效、社會績效

等共四部分進行評估。項目執行情況評估是環境績效、管理績效及社

會績效評估的依據和基礎。

3.1項目執行情況

項目執行情況包括項目績效評估、項目進展情況和項目投資情

況評估。項目績效評估是從具體項目層面對項目前期工作情況、項目

建設“四制”執行和管理情況、項目資金落實情況、工程實施效果等

四部分進行評估。項目的進展情況和項目投資情況是按照評估時段對

要求評估的所有項目執行情況進行評估，其中項目的進展情況分為前

期率、未動工率、在建率、完工率、驗收率、運行率6個方面；項目

投資情況包括項目資金到位率、項目資金完成率、項目資金省級配套

率、項目資金州市配套率4個方面。

3.1.1項目績效評估

（1）項目前期工作：項目設計是否符合實施方案設計要求，與績效

目標匹配度；建設項目的立項、可研、初步設計、概算（預算）是否

與實施方案相符，且是否按規定程序取得審批主管部門的批復；建設

項目是否按規定取得規劃、土地、環保、建設等相關部門的審批文件;

（2）項目建設“四制”執行和管理情況

項目建設“四制”執行情況：法人責任制執行情況。法人設立、

內設機構、專職業務人員是否滿足規定要求；招投標制度執行情況。

包括勘察、設計、監理、施工、進口代理和材料設備購置各項招標情

況是否符合有關法規制度要求；合同管理執行情況。工程設計、監理、

施工等單位是否具備相應資質，并按照規范簽訂合同，尢轉包、違法

分包等情形，各參建單位認真執行投標承諾，投入人員、設備和力量,

滿足施工需要。工程監理制執行情況。是否按規定程序選擇有資質的

單位承擔工程監理，監理人員均持證上崗，數量滿足項目和合同要求,

監理規劃和細則編制及監理資料滿足規程和建設要求。

項目建設管理情況：項目質量管理情況。質量管理和保證體系

是否健全，項目單位安全責任制度和保證體系是否健全情況等，質量

評定等級是否達到合同和招投標預期目標等。項目安全管理情況。項

目單位安全責任制度和保證體系是否健全，并制定了安全應急預案。

單項工程竣工是否取得相關部門驗收文件。

(3)項目資金落實情況

項目審批、資金安排和驗收程序：是否遵照國家有關法律和規定,

建立了規范、可行的項目審批程序；是否建立了資金下達、到位和管

理程序；是否建立了竣工項目的驗收管理辦法與程序。

項目資金下達情況：項目是否按照年度投資計劃或預算下達；核

查下達部門、時間、文件編號、下達的投資金額、資金來源。

項目資金到位與執行情況：各種來源建設資金是否按概算(預算)批

復和投資計劃及時足額到位，須提供撥付款證明；項目資金的執行率,

支出明細。

驗收項目的工程概算(預算)的執行情況

項目資金管理情況：項目是否嚴格執行項目資金管理辦法、《基

本建設財務管理規定》；是否存在擠占、擲用等問題。

財務制度的建立和執行情況：資金審核、撥付、管理和核算等財

務制度的建立和執行情況。

(4)工程實施效果：對照“三湖生態環境保護實施方案”，根據項目

的類型即社會經濟調控、水土資源調控、污染源防治和生態保育工程

項目類別，進一步明確工程項目的目標，從水質目標、生態目標及管

理目標三方面開展工程項目實效評估。

3.L2項目進展情況

(1)項目前期率是指前期項目占實施方案年度計劃項目總數的百分

比。

(2)項目未動工率是指未啟動項目占實施方案年度計劃項目總數的

百分比。

(3)項目在建率是指在建項B占實施方案年度計劃項目總數的百分

比；

(4)項目完成率是指己竣工驗收和投入正常運行項目占實施方案年

度計劃項目總數的百分比；

(5)驗收率是指已竣工驗收項目占實施方案年度計劃項目總數的百

分比；

(6)運行率是指投入正常運行項目占實施方案年度計劃項目總數的

百分比，其中已竣工驗收項目指已完成項目竣工驗收但尚未投入正常

運行的項目，以建設單位竣工驗收報告、住房城鄉建設部門和有關部

門出具的認可文件、環?！叭瑫r”驗收文件或者準許使用文件為依

據。投入正常運行項目指已完成項目竣工驗收并投入正常運行階段的

項目，以建設單位及相關行政主管部門的驗收報告和證明文件為依

據。其中，工業污染防治項目、飲用水源地污染防治、區域水環境綜

合治理、畜禽養殖污染防治項目以環保部門或相關行政主管部門的驗

收報告和證明文件作為項目投入正常運行的依據，其中畜禽養殖污染

防治項目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機肥還田相關證明資料。

城鎮污水處理及配套設施和生活垃圾處理項目以建設單位竣工驗收

和住房城鄉建設部門及有關部門出具的投入正常運行的證明材料為

依據。

3.L3項目投資情況

(1)項目資金到位率是指所有項目資金到達項目承擔單位的實際金

額之和占所有項目批復投資的百分比。

(2)項目資金完成率是指所有項目實施中已支付的金額占項目批復

投資總和的百分比。所有項目資金完成金額由每個項目資金完

成金額累計獲得。

(3)項目資金省級配套率是指省撥付到位的用于所有項目實施的金

額占項目到位資金總金額的百分比。所有項目資金省級配套金

額由每個項目省級配套資金金額累計獲得。

(4)項目資金州市配套率是指州市和縣撥付到項目承擔單位的用于

項目實施的總金額占項目到位資金總金額的百分比。所有項目

資金州市配套金額由每個項目州市配套資金金額累計獲得。

3.2環境績效

環境績效主要包括水質改善、生態保護和恢復和污染負荷削減等

指標。具體以各湖的獲省政府批復的實施方案確立的目標和指標為

準，包括具有三湖共性的指標，以及部分明顯體現三湖各自特征的指

標。

撫仙湖：

水質目標：全湖平均水質穩定保持I類，其中治理之后的34條

主要入湖河流水質達到IV類。

生態保護與恢復目標：已關停的磷礦開采跡地生態修復率，流域

新增森林覆蓋率，流域內新增水土流失防治率。

污染負荷削減指標:TN、TP、CODcr>NH3-N入湖削減量;農業

面源污染物負荷削減率。

洱海：

水質目標：洱海水質穩定保持HI類，力爭達到n類指標，其中

主要入湖河流水質達到IV類以上。

生態保護與恢復目標：各級自然保護區主要保護對象得到有效保

護，沉水植被覆蓋度（％）、湖濱帶Simpson物種多樣性指數、湖濱緩

沖區濕地生態恢復指標、流域新增森林覆蓋率、流域內新增水土流失

防治率。

污染負荷削減指標：TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量

瀘沽湖：

水質目標：全湖平均水質穩定保持I類，瀘沽湖流域內主要入湖

河流共7條，云南區域內6條穩定達n類指標。

生態保護與恢復目標：流域新增森林覆蓋率，流域內新增水土流

失防治率。

污染負荷削減指標:TN、TP、CODcr.NH3-N入湖削減量;農藥

化肥減施率；農作物秸稈利用率；人畜糞便利用率。

3.3管理績效

管理績效主要包括飲用水源地規范化建設、能力建設和長效機制

建設等。

3.3.1飲用水源地規范化建設

主要通過文字說明，流域主要飲用水源地是否按規范對水源地范

圍進行劃定，確定一、二或三級保護區，并設置明確的界限標志，地

級及以卜城市要制訂飲用水水源地水質達標實施方案和飲用水水源

污染應急預案，是否依法對相關各級保護區進行保護和存在污染的治

理，治理和保護措施的落實情況等。

3.3.2能力建設和長效機制建設

需要重點說明以下五方面：依法治湖，健全執法監督體系方面；

協調管理，完善體制機制方面；大膽創新，探索投融資新路子，完善

投融資機制方面；建立日常項目運營保障機制方面；科技支撐，統籌

推進試點工作方面。

3.4社會績效

社會績效主要包括改善人居環境、公眾滿意度、產業結構優化調

整等方面。

3.4.1改善人居環境

主要以城鎮和農村兩污處置狀況評估為主，包括城鎮生活污水

收集處理率、城鎮生活垃圾收集無害化處置率、農村生活污水收集處

理率、農村生活垃圾收集處置率、工業污染達標排放率。

3.4.2公眾滿意度

包括居民滿意度和旅客滿意度。

3.4.3產業結構優化調整

主要評估產業結構調整比例。

3.5評估方法及指標解釋

3.5.1評估方法

項目執行情況評估階段通過收集項目進度報表資料、現場實地調

查等途徑，全面、準確地掌握各個項目的進展情況，填報所有項目調

查表，對項目進度情況進行匯總統計，重點分析項目實際進度與計劃

進度之間的差距和原因，及解決問題的措施建議。該階段一并統計計

算項目的完成實施效益及階段環境效益，作為年度績效目標可達性分

析的依據。

環境績效、管理績效及社會績效評估階段在項目執行情況評估成

果的基礎上，采用綜合評估法，同時參考專家和各級政府部門的意見

和需求，圍繞三湖年度實施方案的績效目標，對影響評估績效目標的

影響因素進行分解，以形成不同層次的指標體系，然后對這些指標體

系進行綜合評估，得出針對年度績效的綜合性評估結論。

3.5.2具體指標解釋

具體指標解釋詳見附件1。

4、組織實施方式及計劃

4.1實施方法

本項目采取實施工程實地踏勘，重點項目主要績效指標在收集已

有數據的基礎上，根據需要補充取樣監測，以確保獲取真實可靠的基

礎數據源及研究基礎材料。

4.2實施進度計劃

2014年上半年完成撫仙湖、洱海和瀘沽湖三湖截至2013年底湖

泊生態環境保護工作績效評估報告。

具體評估時段及進度詳見表4.2-1o

表4.2-1評估實施進度計劃表

評估對象評估時段實施進度

洱海2011-2013年底2014年6月底以前

撫仙湖2011-2013年底2014年6月底以前

瀘沽湖2012-2013年底2014年6月底以前

4.3組織與管理

云南省環境科學研究院高度重視本項目的工作，項目運作實行由

主管院領導總負責下的項目負責人制，明確分工，高效、有序的完成

本次研究項目，項目組研究人員注重專業合理配置（具體分工見表

4.3-1）o同時，鑒于本項目內容涵蓋三個湖泊及其流域，范圍廣、涉

及對象復雜，因此，在項目實施上需要研究方和流域屬地政府和各級

部門發揮各自優勢，建立良好的協作組織管理機制，進行統一協調和

資源共享，以達到最佳的實施效果，項目組織、管理運作示意圖見圖

4.3_1o

三湖泊流域屬地各級政府和部門

人

云南員

省環、

資

保廳源

課題負責人優

化

南

云

組

環

合

省

院

科

境專題負責人<

領

研

學

導

究

院

總

負

責

各專題研究

r

總報告編制，項目評價驗收

圖4.3-1項目組織、管理運作示意圖

5、提交成果及形式

評估成果將通過照片、數據冊、評估指標體系及評估報告的形式

提供。提交的成果主要包括：

?《撫仙湖2011-2013年湖泊生態環境保護工作績效評估報

告》；

?《洱海2011-2013年湖泊生態環境保護工作績效評估報告》；

?《瀘沽湖2012-2013年湖泊生態環境保護工作績效評估報

告》。

附表1項目前期工作情況

建設項目的立項、可

建設項目是否按規

研、初步設計、預算

序項目設計是否定取得規劃、環保、

是否按規定程序取

號項目名稱符合實施方案土地、建設等部門審

得對應主管部門的

設計要求批文件（提供相應審

批復（提供相應證明

批文件）

文件）

附表2項目建設“四制”執行和管理情況

項

施

是

否

工是否是否是否建立項目項目

單

目

行

執

位實行執行和執行項建設建設

名

責

同

合

稱公開工程目質量目年限進度

任

理

管

<提

招投監理標管理及（準

單

供

帶

資U

項標制制（提安全管理備、

位

質

提

證<

序目制（提度執供監制度（提在

書

供

合

名，行情理單供相應證建、

同

文

號稱況（提位名明文件）兀

件

供招，稱及工）

投標相應

文件）資質

證書）

附表3項目資金落實情況

項是否是否資資項資項驗財務是否財

序在

目建立建立金金目金目收管理存在務

節

名規資金下F資下資項是否擠制

度

占

滿

金

足

立

達

達金

范

目

、

稱、下（萬達

來

挪

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部

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到

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是

行

基

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達、元）的

源

項

門

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位

目

項

工

否

工

本

到位文建

資

與

目

金

立

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與

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按

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設

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情

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況

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劃

法

或

與

預

程

算

序

下

達

附表4工程實施效果

項

目

決

算

況

情污染是否建立和

<提負荷工程項目執行工程項

供

序

己完成項目是項削減績效目標目運營保障

號

目

項目名稱否通過驗收（提竣fl（提完成情況長效機制

工

供驗收材料）決供證（提供證（提供相應

算

申明材明材料）制度和執行

計

報料）文件）

告,

附件1

績效評估指標解釋

一、項目進展評估指標

1.運行項目指已完成項目竣工驗收并投入正營運行階段的項目，以建設單位

及相關行政主管部門的驗收報告和證明文件為依據。其中，工業污染防治項目、

飲用水源地污染防治、區域水環境綜合治理、畜禽養殖污染防治項目以環保部門

或相關行政主管部門的驗收報告和證明文件作為項目投入正常運行的依據，其中

畜禽養殖污染防治項目要提供糞便收集、沼渣、沼液或有機肥還田相關證明資料。

城鎮污水處理及配套設施和生活垃圾處理項目以建設單位竣工驗收和住房城鄉

建設部門及有關部門出具的投入正常運行的證明材料為依據。

2.驗收項目指已完成項目竣工驗收但尚未投入正常運行的項目，以建設單位

竣工驗收報告、住房城鄉建設部門和有關部門出具的認可文件、環?！叭瑫r”

驗收文件或者準許使用文件為依據。

3.完工項目指已完成項目主體建設，包括已竣工未驗收、已竣工驗收和投入正

常運行項目，以建設單位竣工報告為依據。

4.在建項目需出具開工許可證明、施工合同或施工設計圖紙等。

5.前期項目需出具立項文件、環評報告書（表）及批文、（預）可研報行及

批文、初設報告及批文等。

6.項目前期率：

項目前期率是指前期項目占規劃項目總數的百分比。

7.項目未動工率：

項目未動工率是指未動工項目占規劃項目總數的百分比。

8.項目在建率

項目在建率是指在建項目占規劃項目總數的百分比。

9.項目完工率

項目完工率是指已竣工未驗收、已竣工驗收項目占規劃項目總數的百分比。

1（）.項目驗收率

項目驗收率是指已竣工驗收項目占規劃項目總數的百分比。

11.項目運行率

項目運行率是指已投入正常運行項目占規劃項目總數的百分比。

二、項目投資評估指標

1.項目資金到位率

項目資金到位率是指所有規劃項目資金到達項目承擔單位的實際金額之和

占所有規劃項目可研批復投資或經上報同意調整后的項目投資之和的百分比。計

算方法如下：

2.項目資金完成率

項目資金到位金額

項目資金到位率二X100%

規劃項目可研批復投資總和

項目資金完成率，是指所有規劃項目實施中已支付的金額占規劃項目可研

批復投資或經上報同意調整后的項目投資總和的百分比。所有規劃項目資金完成

金額由每個規劃項目資金完成金額累計獲得。計算方法如下:

項目資金完成金額

項目資金完成率二X100%

規劃項目可研批復投資總和

專項資金執行率

專項資金執行率，是指已撥付資金占項目預算安排專項資金的百分比。

撥付資金金額

專項資金執行率=X100%

項目預算安排專項資金

4.項目資金國家級、省級投入率

項目資金省級投入率，是指國家和省撥付到位的用于所有規劃項目實施的

金額占規劃項目到位資金總金額的百分比。所有規劃項目資金省級配套金額由每

個規劃項目省級配套資金金額累計獲得。計算方法如下：

項目資金省級配套金額

項目資金省級投入率二xioo%

項目資金到位金額

5.項目資金州市投入率

項目資金州市投入率，是指州市和縣撥付到項目承擔單位的用于規劃項目

實施的總金額占規劃項目到位資金總金額的百分比。所有規劃項目資金州市配套

金額山每個規劃項目州市配套資金金額累計獲得。計算方法如下：

項目資州市級配套金額

項目資金州市投入率=-----------------------------------X100%

項目資金到位金額

6.社會投入資金率

社會投入資金率，是指社會投入資金占所有規劃項目可研批復投資或經上

報同意調整后的項目投資之和的百分比。

社會投入資金金額

社會投入資金率二X100%

規劃項目可研批復投資總和

三、水質改善指標

1.湖泊/河流水質達標率的計算

對考核斷面采用監測數據進行每月評價，斷面水質達標率為達到目標責任

書中水質目標次數占年度監測次數的百分比。

（1）計算公式

評估期考核斷面達標次數

斷面水質達標率X100%

評估期考核斷面總監測次數

￡湖泊/河流斷面水質達標率

湖泊/河流水質達標率二x

湖泊/河流考核斷面總數100%

（2）評估斷面

每個湖泊按考核斷面評估，考核斷面主要為湖泊水體和入湖河流的國控、

省控和市控斷面，見表1。

（3）評價指標與評價方法

主要考核《地表水環境質量標準》（GB3838-2002）表1中的TN、TP、CODcr、

NH3-N。

（4）使用數據

國控、省控斷面水質數據以省環境監測中心站提供的數據為依據，市控斷

面以所在州（市）環境監測站提供的數據為依據，原則上以人工監測數據為主，

自動監測站監測數據為輔，并與環境公告資料一致。評估時段為2011年1月至

2013年12月總共36人月或2012年1月至2013年12月總共24個月。

表1三湖評估斷面

湖泊水域斷面（河流）名稱監測點名稱2013年評估目標

湖泊水域斷面（河流）名稱監測點名稱2013年評估目標

喜州、湖心1、康朗、

喜州一康朗；

龍龕、湖心2、塔村、

龍龕一塔村；

湖泊小關邑、湖心3、石III類

小關邑一石房子；

房子、桃源、湖心0、

桃源一雙廊

洱海雙廊

彌苴河一江尾橋、永安江一江尾東橋、羅時

IV類

入湖河江一沙坪橋、

流波羅江一入海口、白鶴溪一豐呈出、白石溪

V類

-白石溪橋、萬花溪一喜州橋

尖山、湖心、路居、

湖泊I類

哨嘴

撫仙馬料河一入湖口、隔河一入湖口、路居河-

湖