如何逐漸提高項目管理人員法律意識和風險意識

----從縱向管控公司法律風險

法律風險管理的根本在于將法律作為管理資源，引導經

營行為、規避經營風險。法律風險管控重在預控，防范勝于

控制、控制勝于補救，不能簡單地將法律手段解決糾紛當作

“消防栓”，在風險顯現后才想起使用，作為施工企業，要

突出對項目部的法律風險管控，堅持法律事務縱向到底的原

則，把工作的重點放在提高項目管理人員法律意識和風險意

識上，落實項目管理的各個階段的風險控制和風險化解，確

保公司良好有序運營。

從近幾年的情況來看，許多施工企業在規模和管理水平

上都上了一個新臺階，但在發展過程中同時伴隨著一些問題

的產生，而這些問題對施工企業發展的制約不容忽視，這其

中，項目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業在項目的管

理上存在很多漏洞，特別是項目管理人員法律風險意識淡

薄，遺留了很多法律風險，最終導致糾紛產生，給施工企業

造成無法彌補的損失。根據“木桶理論”，對項目部法律事

務控的重要性認識不足，將成為建筑企業“最短的桶板之

一”，這也是建貨企業升華管理水平的一項隱蔽性障礙?，F

針對當前普遍存在的項目管理人員法律意識和風險意識淡

薄問題，結合工程公司項目部法律風險管控現狀，從法律層

面和管理措施上進行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。

第一部分項目部法律風險管控的現狀

一、工程公司對項目部法律風險管控。

（一）堅持“三個禁止”。根據相關法律規定，建筑施

工企業項目經理，是受企業法定代表人委托對工程項目施工

過程全面負責的項目管理者，是建筑施工企業法定代表人在

工程項目上的代表人，同時，由于工程建設存在過程高危、

主體廣泛、項目分散、市場準入嚴格等因素，公司為建立健

全法律風險防控機制，對項目部的管理行為做出了“三個禁

止”的限制，即禁止項目部私自簽收任何法律文件，禁止項

目部對外進行擔保，禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同，

以上三種行為必須交由公司歸口部門進行辦理。

1、禁止項目部私自簽收任何法律文件。項目經理部作

為項目管理的組織機構，以公司的名義設立，是工程項目權

利義務的直接承受者，而目前公司各項目部并無專兼職法律

事務管理人員，項目部對簽收法律文書的風險意識較為薄

弱，在實際中，類似“只要是法院送達的文書就簽收”的情

況屢出不窮，從而造成不應該的協助執行、協助調查和應訴

等風險。為杜絕此類風險的發生，公司專門下發《關于防范

部分法律風險的緊急通知》，未經公司允許，所有人員不得

簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調查并簽署筆

錄、出具證據證明、使用項目印章，從而將簽收法律文件統

一交由公司法律事務室處理，項目部在處理文書送達時，必

須第一時間上報公司法律事務室。

2、禁止項目部對外進行擔保。如前所述，項目經理部

以公司的名義組織項目管理，雖然項目部不具備法人資格，

對外不具備獨立承擔民事責任的能力，按照有關法律，其所

進行的擔保行為無效，但一方面，擔保無效并不代表不承擔

責任，另一方面，項目部擔保而產生不確定的經濟行為，使

工程項目存在不可控的風險，在實際中，公司也曾發生過此

類案件，因此，公司禁止項目部對外進行擔保。

3、禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好

地做好合同管理，防控合同風險，公司禁止以項目部名義簽

訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義

對外簽訂，嚴禁超越職權簽訂合同。

（二）加強合同風險管理。加強合同風險管理是防范企

業法律風險的最基礎工作，項目部在施工企業合同簽訂、履

行和維護中擔當著非常重要的職責。

1、完善項目部的合同管理。公司建立了“統一管理，

歸口審查，分級負責”的合同管理體系，針對分包合同，在

合同簽訂過程中，項目部根據工程實際情況，負責合同的立

項申請；在合同履行過程中，項目部以公司名義組織和管理

施工生產；在合同維護工程中，項目部建立合同臺賬，從而

確保了資料完整、真實、可靠。

2、加強項目部合同履約動態管理。工程施工合同的訂

立、履行、結算和管理，是企業生產經營中的重點管理環節，

也是最容易出現法律糾紛、導致效益流失的環節，因此公司

在項目部建立了合同交底、工作報送等制度，強化勞務人員

和分包工程的動態管理，確保合同得到正確履行。同時，項

目部定期對分包合同的執行情況進行檢查，發現問題的，提

出限期整改意見，對于不能確保工期、質量、安全的協作單

位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報公司批準，留存檢

查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來工程結算做

好資料收集準備，甚至為將來出現的訴訟做好證據收集準

備。

（三）加強項目部財務管理，防控資金引發的法律風險。

1、強化應收賬款的催收工作。公司建立健全了應收賬

款催收小組，并在項目部明確責任，落實崗位，配備專職管

理人員與定期業主進行對賬，嚴格按照合同和法律程序，將

應收賬款催收指標層層分解，落實到人。

2、嚴格資金支付流程。強調資金支付手續的嚴肅性，

堅持“無合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資

金支付前辦理簽訂合同、結算、開具發票或收據等必要手續，

嚴查發票，杜絕出現假發票，防范資金支付的法律風險。

二、項目部法律風險管控存在的問題。

（一）法律認識不清晰。一方面，工程項目部是為了某

項工程施工而設的臨時機構，項目部只是施工企業的授權單

位，項目部的權利是代表公司施工，管理工地現場的人、財、

物，不能超越公司獨立行使任何權利，不能獨立承擔任何責

任，在實際中，許多項目管理人員無限放大項目的“自主管

理”，在組織工程施工過程中往往以獨立的民事實體自居，

濫用公章、私自筌認、越權管理等等現象時有發生，最終公

司不得不為上述行為買單。

另一方面，建筑法律關系中，由于建筑標的涉及公共利

益甚至國家安全，建筑關系各方都要受到國家許多強制性法

律的約束。國家用以調整建筑法律關系的法律法規對工程項

目立項、參與工程建設的主體、工程安全質量標準等都有嚴

格的規定，建筑關系各方必須在法律規定范圍內訂立各種合

同。項目管理人員對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有

可能因為違反法律規定受到法律的制裁。

（二）權利認識不正確。施工企業一方面要守約于業主,

一方面要督促協作單位履約，而在實際中，項目管理人員重

監督、輕管控，重維護、輕時效，重履行、輕變更，重對協

作單位權利、輕對業主權利，從而造成工期上不來、索賠不

到位、應收賬款催收困難等問題。

（三）風險認識不到位。隨著施工建筑行業規模不斷擴

大，行業內的法律問題和風險也日趨復雜，項目管理人員對

法律事務和風險的認識尤顯不足，雖然部分公司將大部分法

律問題和風險管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項

目周期長、隊伍多、標的額大等因素，很多風險都隱蔽在日

常施工管理中，項目管理人員在識別和應對風險不到位，使

得風險很難管控。比如，農民工工資問題，雖然此類問題不

能完全歸咎于項目部，但是項目部未能有效監控此類問題的

存在，是一個重要原因。

第二部分提高項目管理人員法律意識、風險意識的建議

如何逐漸提高項目管理人員法律意識、風險意識？首

先，我們不能陷入這樣一個誤區，提高意識的方式是組織宣

傳、教育培訓，其實不然，法律意識和風險意識更主要是在

日常管理中潛移默化形成的，而提高項目管理人員的法律意

識和風險意識，則需要一個有序健糜的管理秩序和制度環

境，具體而言，項目管理人員法律意識和風險意識的提高建

立在規范的管理制度、健全的工作機構和良性的風險防控體

系等基礎上。

一、確立項目部法律事務及風險管控目標。

根據各施工項目部的不同情況，提出不同的工作目標是

有計劃開展好工作的前提，要確立依法經營管理的理念，以

《建筑法》為依據，規范項目部的組織和行為；以《合同法》

為依據，規范項目部的施工管理行為；以國家有關行政法規

為依據，規范項目部的各項管理活動。

二、建立項目部法律聯絡員制度。要適應企業的發展要

求，提高項目管理人員的法律意識和風險意識，發揮項目部

的法律預防和法律保障作用，就必須完善法律組織機構體

系，同時，施工企業項目的分散性決定了企業法律風險的分

散性，為了使公司領導和機關相關業務部門全面了解和掌握

項目部的法律風險現狀，便于公司法律部門及時給予風險防

范措施和法律咨詢服務，在項目部建立法律聯絡員制度尤為

重要。項目部法律聯絡員由項目部相關人員兼職擔任，聯絡

員主要有以下四個職責：一是負責送達項目部的法律文書的

上報工作，即第一時間上報公司法律事務室，由法律事務室

處理文書簽收工作；二是負責向公司征求法律咨詢和援助；

三是在本項目部發生糾紛時，配合公司法律事務室調查事

實、收集證據、整理訴訟資料等；四是負責項目部的法制宣

傳和教育工作。

三、完善項目部各項規章制度。通過建立健全與法律管

理和風險管控相適應的規章制度，確立項目部法律事務和風

險防控工作體系，使項目部法律工作做到有章可循。如為了

暢通交流渠道，協調好各方之間的法律關系，建立法律事務

匯報制度，保證項目部與公司之間上傳下達渠道的通暢，特

別是遇到法律問題應及時請示公司；建立合同運行監控制

度，完善合同的動態化管理；建立農民工工資跟蹤制度，確

保農民工工資落到實處，防止所建工程出現農民工討要工資

時間。

四、加強項目部的法律宣傳和法制教育。積極落實“六

五”普法工作，加強隊伍建設，組織項目管理人員進行專門

的法律事務及風險防控培訓，建立起長期有效的法律學習制

度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關的法律法規進行

學習，提高項目管理人員法律事務及風險管理的專業水平,

進而提高項目部管理人員的法律意識和風險意識。

五、建立專門的項目部風險防范機制。建立項目部風險

防范機制，可以采取控制風險、轉移風險、保留風險三種方

式相結合的措施。

（一）控制風險。對于項目管理人員而言，在組織施工

生產中，要使風險發生的概率和導致的經濟損失降到最低程

度，應當做好以下幾個方面：一是熟悉和掌握工程施工階段

的法律法規；二是深入研究和全面分析招標文件；三是熟識

施工合同；四是掌握工程要素的市場價格動態；六是加強對

協作單位的管理，減少風險事件。

（二）轉移風險。即向對方或者第三方轉移