ICS0310001

CCSA.02.

團體標準

T/CASMES19—2022

中小企業合規管理體系有效性評價

Effectivenessevaluationofcompliancemanagementsystemforsmalland

medium-sizedenterprises

2022-05-23發布2022-07-01實施

中國中小企業協會發布

中國標準出版社出版

T/CASMES19—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅵ

范圍

1………………………1

規范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

總體原則

4…………………2

評價方法內容和流程

5、……………………2

評價方法

5.1……………2

評價內容

5.2……………2

評價流程

5.3……………2

機構設置和職責配置

6……………………3

合規風險識別

7……………4

合規風險應對和持續改進

8………………4

合規風險應對

8.1………………………4

日常監測

8.2……………4

舉報機制

8.3……………5

報告機制

8.4……………5

持續改進

8.5……………5

合規文化建設

9……………6

附錄資料性合規管理機構設置和職責配置評價指標

A()……………7

附錄資料性合規風險識別應對和持續改進評價指標

B()、……………9

附錄資料性合規文化建設評價指標

C()………………15

Ⅰ

T/CASMES19—2022

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規則的規定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由中國中小企業協會提出并歸口

。

本文件起草單位中國中小企業協會企業合規專業委員會中國標準化研究院上海之合網絡科技

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有限公司江蘇淮海科技城管理委員會國信優易數據股份有限公司海德智庫北京咨詢有限公司天

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九共享控股集團有限公司中聯資產評估集團有限公司九源北京國際建筑顧問有限公司南京冠佳

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科技有限公司網智天元科技集團股份有限公司北京聯合信任技術服務有限公司普瑞純證醫療科技

、、、

廣州有限公司上海信公科技集團股份有限公司北京之合網絡科技有限公司上海律行教育科技有

()、、、

限公司上海律覺網絡科技有限公司北京善要合規管理咨詢有限公司北京羽鯤教育科技有限公司中

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瑞誠會計師事務所特殊普通合伙北京市東衛律師事務所北京和昶律師事務所北京恒都律師事務

()、、、

所北京市海勤律師事務所北京浩天律師事務所北京市康達律師事務所北京市中倫文德深圳律師

、、、、()

事務所北京天達共和律師事務所北京盈科杭州律師事務所北京中銀律師事務所國浩律師深圳

、、()、、()

事務所湖北得偉君尚律師事務所吉林功承律師事務所江蘇品川律師事務所山西中呂律師事務所

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陜西豐瑞律師事務所陜西永嘉信律師事務所上海邦信陽中建中匯律師事務所上海博和漢商律師事

、、、

務所上海靖予霖律師事務所上海市百匯律師事務所上海問道有誠律師事務所上海小城律師事務

、、、、

所上海瀛泰律師事務所四川恒和信律師事務所天津大有律師事務所云南八謙律師事務所云南天

、、、、、

外天律師事務所浙江金道律師事務所

、。

本文件主要起草人謝鵬程王益誼陳瑞華李近宇劉紅霞杜曉燕丁繼華徐永前程曉璐

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李勇蘇云鵬潘燕譚潔洪紹泉戈峻程文洪祖運洪鈞劉啟銘林楠楠翟藝毛姍姍林戈吳劍霞

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趙琪彥金辰聶佳彤朱彩云彭亞娟王珍璐金姍李玲王玉洪祖良丁少華丁西歧丁華丁學明

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丁建春丁亮丁彬于小強于天成于佃倫于曉昆于娟娟于智亮于策于謹源萬力萬倩衛霞

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習戰鵬馬子偉馬友泉馬東曉馬西蒙馬軍馬征馬清泉馬翔翔馬靜馬賽王一川王小軍王小榮

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王小峰王小濤王云王藝王文王以成王允健王書瀚王玉順王東王東王東盛王立王成鵬

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王剛王偉王偉王華王慶生王興春王興桃王宇王軍王紅雷王志農王志堅王志勇王志強

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王芳王良王玥美王坤王楓王杰王國強王詠靜王巖飛王佳王欣王欣王波濤王詩詣王函

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王春平王春紅王星王思遠王鋼王鋼王秋芳王秋楊王衍康王劍鋒王恒俊王冠王娜王盈

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王勇王晉艷王曉一王曉鶯王競王海剛王海波王海榮王騁遠王錚王偕林王淑煥王超強

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王超毅王輝王鋒王媛媛王楠王雷王盟超王鵬飛王福云王蔓王霽雯王瑾王德昌王燕燕

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王薇婷王耀華王巍王露韋維太玉蘭尤武軍尤健尤磊牛清宗毛麗英仇少明卞靈霞文穎

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文黎照方芳方忠宏方亮方嫻方富貴方懿尹慶尹谷良孔峰輝孔敏巴琦鄧云龍鄧華鄧向龍

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鄧志福鄧晨鄧喆舒鄧雷鄧燕鄧鷹艾陽陽艾建華艾憲松左皓石凱思石鈦戈石艷田龍衛星

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龍成占荔荔盧丁盧心忠盧雨洋盧曉天盧璟盧霞葉帥帥葉立明葉秉光葉建榮葉唯揚葉涵

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申姍義田永志田利平田榮田榮江田銀行田維楨田震史軍史煒史俊明史燕羚冉靜付世德

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付成付鵬付毅白洋銘白琳叢恒叢鈺卯敏包清越馮國亮馮欣馮忞馮曉鵬馮愛武馮海花

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馮琳閃濤蘭珊寧向東邊瑞鵬邢茹邢越邢鑫鞏志芳鞏燕楠權國霖成武利畢似恩畢蕓畢寶勝

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師廣波曲成武曲雯呂芊璇呂昌模呂洲呂斯達年珂朱中輝朱以林朱永紅朱永勝朱宇倩

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朱紅蘭朱昌祥朱玲朱政朱彥輝朱曉芳朱峰朱靚朱媛媛朱赫朱璟喬若瑤喬佳平喬嶠

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Ⅲ

T/CASMES19—2022

喬培斌仲濤任忠孫任艷任愛軍任家驊任智健任鑫華小榕伊向明伊兵向飛向旭家莊漢都

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莊永宏莊新月莊燕君劉小鷗劉子平劉子昂劉習良劉天翔劉以沫劉東劉立文劉華英劉旭東

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劉興劉麗莎劉秀峰劉兵劉國軍劉暢劉明銀劉定陽劉建強劉孟孟劉政偉劉樹梅劉威劉鋼

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劉鋼劉洪國劉勇劉艷潔劉艷艷劉哲劉桂華劉曉明劉笑宇劉海濤劉葳劉惠民劉鋒劉智

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劉祺劉媛媛劉婷劉靖晟劉碧華劉耀秀閆飛閆軍閆麗萍閆宏偉閆顥關國芳關春艷關程徽

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江亮江海亮江曼江鋒濤湯敏志安然安筱瓊許鳳亞許英仕許明許建斌許雅玲許智明阮成霖

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孫大光孫開宏孫漢訓孫宇孫昕孫秉南孫彥臣孫潔孫艷春孫艷輝孫振興孫鉆孫晨荻孫瑜

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孫箐燐壽文溢壽東淼蒼月嚴藝嚴樂嚴麗麗嚴錦嚴瑾麗蘇小軍蘇揚蘇其蘇澤蘇詩逸蘇航宇

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杜明哲杜娟杜鵬杜遵廷杜橙李一帆李大偉李小琴李廣俊李義李飛李豐剛李方正李尹

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李玉玲李世濤李冬霞李蘭蘭李亞杰李有貴李偉李伊苓李冰心李冰浩李安慶李軍勤李瑪林

、、、、、、、、、、、、、

李志遠李志嘉李辰光李秀蓮李坤李坤李若黎李杰李述李國強李明星李波李宗泰李建國

、、、、、、、、、、、、、、

李玲李茜茹李柱文李貴軍李科李俊杰李彥軍李洪燈李洪斌李艷紅李莉李曉光李曉琤

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李健偉李濤李夢楠李雪輝李晨紅李躍軍李笛鳴李章虎李章淵李清李鴻博李婕李超凡

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李紫微李嶸輝李婷李頤平李想李磊李顓澤李德均李毅楊天楊禮仲楊偉良楊傳圣楊陽

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楊旸楊寶東楊定潔楊保飛楊保全楊俊楊曉麗楊曉倩楊倩楊海峰楊海強楊駿祺楊菲非

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楊鴻飛楊雅涵楊皓明楊婷婷楊錫鋒楊錦文楊瑾煜舟楊霞楊馥溢連艷肖遠江肖建國肖劍

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肖碩彬吳衛明吳少博吳冰暉吳宇欣吳芙蓉吳堅平吳秀堯吳宏敏吳林俊吳杰江吳科吳爽

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吳銀書吳琦吳超吳惠金吳鵬飛吳巍里曉天岑斌邱祖靖邱夢赟何天宏何亞玲何宇何陽

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何肖龍何其昌何郁寧何念寒何春園何瑩何雪峰何晨夫何源泉何蕊余凡余羽余波余勇剛

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余哲余靜芳谷麗娟鄒志卿鄒甫文鄒佳銘鄒海濤鄒夢涵冷家豪辛文鵬汪小青汪衛東汪泳艷

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汪蘊青沙海濤沈翰婷宋帥宋仲春宋冰心宋歡宋汶駿宋國華宋婉凝宋雷昌遲秀明張一洎

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張小豐張小偉張衛東張衛峽張元愷張云燕張云霞張少君張長春張文華張文燦張文青張玉英

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張玉明張本良張平張冉張仕明張冬梅張達音張呂張偉張偉張傳文張自強張合張慶華

、、、、、、、、、、、、、、

張紅張志華張杜超張麗張麗蓉張旸張昆張昌利張金才張建國張弢張紹飛張南寧張棟棟

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張樹升張奎張思星張彥立張洪波張洪源張恒瑞張憲忠張勇張艷張振祖張莉張莉萍張晟

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張曉軍張曉玲張曉烽張璽張烜張浩張海水張海斌張雪敏張崇源張婧張淼張皓張普

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張強張瑞宏張蓉張楠張鵬張鵬萬張穎張靜張慧張慧張毅張霞張鐳陸兆文陸利平

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陸洋陳三營陳萬莉陳天偉陳云開陳水湖陳丹陳文偉陳玉忠陳冬梅陳立陳立彤陳永興

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陳加陳華平陳會陳宇陳芳云陳秀玲陳沈峰陳陸敏陳其維陳若劍陳杰麗陳明皓陳嶺陳宗坪

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陳建兵陳春燕陳茹凌陳棟陳皆喜陳映川陳昱陳適平陳勝利陳亮陳潔陳潔陳潔濤陳娜

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陳鐵陳凌陳高勇陳益亭陳海彪陳娟陳娟陳涵杰陳朝陳雄飛陳銳陳翔陳福中陳靜陳靜

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陳蔚倩陳德寧陳燕紅陳曦邵開俊邵男邵迎歌邵琛武冬秀武學謙武海艷武婷范月霞范相玉

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范莉莉范海文范培紅茅紅星林東姝林紅福林楊林曉露林倩林清赟林鍵歐陽銳尚淑莉

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易懷炯易依妮羅云羅傳鈺羅歡羅育羅澤文羅建軍羅淇予羅聯軍羅穗芳季厭庸季猛岳丹丹

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岳雪玲岳韶華金文金芙蓉金作鵬金迎春金鑫周文娟周付生周旭鋒周克非周連勇周奮強

、、、、、、、、、、、、、

周和敏周依若周金艷周俊龍周美華周娜周艷周橋山周曉莉周璽周菡周游周群策周瑤婷

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周蔚周毅周鑫魚劍鋒龐春云龐偞瑋鄭小林鄭世杰鄭東東鄭華友鄭嚴凱鄭建豐鄭欽文

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鄭海波鄭盛平鄭筱卉鄭德運單志超宗耀官振鳴房華居嘉旻孟戈弋孟竹孟軍孟憲領孟祥龍

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孟睿良項振華趙衛峰趙光趙旭趙沖趙宇峰趙紅蕊趙志梅趙昕煜趙軼凡趙祖磊趙原趙曄

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趙鈺濤趙笳趙鴻祥趙德銘趙耀郝仕湖郝運清郝浩胡長華胡仁兵胡龍胡禮新胡安明胡麗

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胡旻華胡軼胡貴明胡曉玲胡嘯胡媛胡靜胡曙雁南龍龍南芳柯婷婷鐘揚民鐘凱萍鐘浩榮

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鐘雷段潔云段超男段聰越禹龍國俞延彬俞起俞敏施爭榮施睿隆姜才林姜華麗姜卓飛

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姜赫洪艷宦煥姚飛姚岑姚寶欣姚宗鋒姚棟月姚樹曉姚晶鑫駱文龍駱恩新秦開洪秦必順

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Ⅳ

T/CASMES19—2022

秦英秦英秦承敏袁蘇芹袁浩霖袁野袁璐袁灝耿麗聶磊賈麗麗賈昆賈承斌賈艷賈輝

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賈穎賈磊夏存民夏青夏樹偉顧偉顧陳斌顧蕾錢志偉錢松徐小軍徐飛徐飛徐戈徐長樂

、、、、、、、、、、、、、、、

徐巧月徐成軍徐仲鋒徐紅梅徐學智徐宗新徐薦土徐欽層徐振宇徐曉明徐潤徐敏徐婕

、、、、、、、、、、、、、

徐瑞聰徐新宇徐煜徐慧徐磊徐蕾徐赟殷之輅殷慧娟奚慶奚維凌凌凌賽欒麗高亞

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高利高明月高迪高佳高金高俊高峰高強高登立高瑞霞高慧高增濤高鑫郭長星郭丹丹

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郭永生郭亞灣郭慶彬郭青紅郭其桓郭杰郭國中郭昕郭明明郭寶年郭建華郭炳慧郭素頤

、、、、、、、、、、、、、

郭璐璐唐米蘭唐克勤唐妙云唐尚婉唐宗隊唐建明唐勇唐海唐新波諸國忠諸韜韜陶禮寧

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陶峰英陶然姬少光桑志杰菁晶黃天云黃少云黃巧婷黃世剛黃英龍黃建明黃茜黃曉行

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黃曉燕黃潤生黃悅峰黃梁林黃婧黃綺媚黃超煥黃鵬黃鵬達黃露清梅貴琴曹一川曹小寅

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曹英曹鳴戚仁兵龔順榮龔琳盛芝然盛海亮常青常青常亮常益華常銀煥崔曉文崔海燕

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崔鵬程崔磊符敬貞康鵬康源弘鹿斌章文巍章海章瓊妮章超凡章煦春蓋曉萍添先進梁延昊

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梁燈梁佳麗梁波梁圓圓梁爽梁晨梁崇銘梁雅麗隋蔚彭夫彭漢英彭陽俊彭芳芳彭杰彭逸豪

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葛似蘭葛宏葛曉威葛蔓葛霞青董再強董志武董留生董益鋼董海龍董雪梅蔣立新蔣莉

、、、、、、、、、、、、、

蔣海軍蔣敏蔣琪韓丹英韓永安韓江韓旸韓晏元韓家芳韓瑞韓蔚薇韓馨漪覃華煒景煒

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喻勝云嵇偉嵇穎程久余程宇豪程陽程珂昵程曉鳳程海群程喆程晶磊程渝程瑾傅長煜

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傅苗青傅直德傅建偉焦祎薇曾小華曾旻輝曾崢溫國彪游江南謝向英謝紅謝紅謝尚誓

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謝國輝謝晨靳曉輝藍麗絲賴宇博賴姿羽賴潔純甄書琦甄靈宇路禎詹定東詹銳鮑煒煒

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竇榮剛竇醒亞蔡方友蔡江天蔡學恩蔡敏蔡毓裴素艷裴臻清廖衍玲廖冠廖翀廖敏闞惠

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譚坤譙梁熊平熊紹山熊曉軍顏勇潘月華潘樂潘永建潘良潘躍海潘瑞翔潘靜濤薛偉

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薛捷薛慧芳霍正欣穆東穆穎戴風友戴勤魏東魏冬冬魏永振魏來魏宏巖魏旻

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Ⅴ

T/CASMES19—2022

引言

為規范中小企業合規管理體系有效性評價活動引導和促進其合規管理體系建設提升合規管理能

,,

力識別和防范合規風險建設合規文化根據中華人民共和國中小企業促進法關于促進中小企業健

,,,《》《

康發展的指導意見十四五促進中小企業發展規劃等參照合規管理體系要求

》《“”》,ISO37301:2021《

及使用指南等規定結合我國實際制定本文件

》,,。

Ⅵ