河南期貨面試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.下列哪一項(xiàng)不是期貨交易的特點(diǎn)？

A.杠桿效應(yīng)

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.長期持有

D.風(fēng)險管理

2.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化指的是什么？

A.合約條款非標(biāo)準(zhǔn)化

B.合約條款標(biāo)準(zhǔn)化

C.交易時間非標(biāo)準(zhǔn)化

D.交易地點(diǎn)非標(biāo)準(zhǔn)化

3.期貨交易中的“開倉”是指？

A.結(jié)束一個期貨合約

B.開始一個期貨合約

C.增加一個期貨合約

D.減少一個期貨合約

4.期貨合約到期時，如果持有者未平倉，將會發(fā)生什么？

A.合約自動取消

B.合約自動展期

C.持有者必須進(jìn)行實(shí)物交割

D.持有者必須支付違約金

5.期貨交易中，保證金的作用是什么？

A.作為交易的全部資金

B.作為交易的信用保證

C.作為交易的盈利

D.作為交易的虧損

6.下列哪一項(xiàng)不是期貨交易所的主要功能？

A.提供交易平臺

B.制定交易規(guī)則

C.進(jìn)行實(shí)物交割

D.監(jiān)督市場行為

7.期貨交易中的“平倉”是指？

A.開始一個期貨合約

B.結(jié)束一個期貨合約

C.增加一個期貨合約

D.減少一個期貨合約

8.期貨合約的交割方式主要有哪些？

A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割

B.現(xiàn)貨交割和期貨交割

C.電子交割和實(shí)物交割

D.現(xiàn)金交割和電子交割

9.期貨交易中，如果市場價格上升，持有多頭倉位的投資者會怎樣？

A.虧損

B.不變

C.盈利

D.無法確定

10.期貨交易中，如果市場價格下降，持有空頭倉位的投資者會怎樣？

A.虧損

B.不變

C.盈利

D.無法確定

答案：

1.C

2.B

3.B

4.C

5.B

6.C

7.B

8.A

9.C

10.C

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.期貨交易的主要參與者包括哪些？

A.套期保值者

B.投機(jī)者

C.套利者

D.普通投資者

2.期貨合約的基本要素包括哪些？

A.合約單位

B.交割月份

C.交割地點(diǎn)

D.價格波動限制

3.期貨交易的風(fēng)險管理措施包括哪些？

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.大戶報告制度

D.強(qiáng)制平倉制度

4.期貨交易中，以下哪些行為是被禁止的？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.虛假申報

D.正常交易

5.期貨市場中的“基差”指的是什么？

A.期貨價格與現(xiàn)貨價格之差

B.期貨價格與預(yù)期價格之差

C.現(xiàn)貨價格與預(yù)期價格之差

D.期貨價格與歷史價格之差

6.期貨交易中的“套期保值”是指什么？

A.通過期貨合約鎖定成本

B.通過期貨合約鎖定收益

C.通過期貨合約進(jìn)行投機(jī)

D.通過期貨合約進(jìn)行套利

7.期貨交易中的“杠桿”效應(yīng)指的是什么？

A.用小額資金控制大額交易

B.用大額資金控制小額交易

C.用同等資金控制同等交易

D.用小額資金控制小額交易

8.期貨交易中的“止損”是指什么？

A.在虧損達(dá)到一定水平時平倉

B.在盈利達(dá)到一定水平時平倉

C.在價格達(dá)到一定水平時平倉

D.在時間達(dá)到一定水平時平倉

9.期貨交易中的“止盈”是指什么？

A.在虧損達(dá)到一定水平時平倉

B.在盈利達(dá)到一定水平時平倉

C.在價格達(dá)到一定水平時平倉

D.在時間達(dá)到一定水平時平倉

10.期貨交易中的“技術(shù)分析”主要分析哪些因素？

A.價格走勢

B.成交量

C.開倉量

D.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

答案：

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.A

6.AB

7.A

8.A

9.B

10.ABC

三、判斷題（每題2分，共20分）

1.期貨交易是一種現(xiàn)貨交易。（）

2.期貨合約可以進(jìn)行實(shí)物交割。（）

3.期貨交易的杠桿效應(yīng)可以放大投資者的虧損。（）

4.期貨交易中，所有合約都必須進(jìn)行實(shí)物交割。（）

5.期貨交易中的保證金是投資者支付的全部資金。（）

6.期貨交易中的“多頭”是指預(yù)期價格上漲的投資者。（）

7.期貨交易中的“空頭”是指預(yù)期價格下跌的投資者。（）

8.期貨交易中的“平倉”是指結(jié)束一個期貨合約。（）

9.期貨交易中的“套利”是指利用不同市場的價格差異進(jìn)行無風(fēng)險獲利的行為。（）

10.期貨交易中的“止損”是指在盈利達(dá)到一定水平時平倉。（）

答案：

1.×

2.√

3.√

4.×

5.×

6.√

7.√

8.√

9.√

10.×

四、簡答題（每題5分，共20分）

1.簡述期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別。

2.描述期貨交易中“套期保值”的基本操作流程。

3.解釋期貨交易中“基差”的概念及其對交易的影響。

4.期貨交易中如何通過“技術(shù)分析”來預(yù)測價格走勢？

答案：

1.期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別在于期貨交易是合約交易，買賣雙方約定在未來某一時間以約定價格買賣標(biāo)的資產(chǎn)，而現(xiàn)貨交易則是即時交割的交易，買賣雙方在交易達(dá)成時即刻完成標(biāo)的資產(chǎn)的交割。

2.套期保值的基本操作流程是：首先確定需要保值的現(xiàn)貨資產(chǎn)，然后根據(jù)現(xiàn)貨資產(chǎn)的數(shù)量和價格在期貨市場上建立相應(yīng)的期貨合約，通過期貨合約的買賣來對沖現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險，最后在期貨合約到期時平倉或進(jìn)行實(shí)物交割，以實(shí)現(xiàn)保值目的。

3.基差是指同一時間點(diǎn)上，某一特定商品或金融資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與期貨價格之間的差額。基差的大小和變化對期貨交易有重要影響，它可以反映市場供需狀況和預(yù)期，也是套期保值和套利交易中的關(guān)鍵因素。

4.技術(shù)分析是通過研究歷史價格和成交量數(shù)據(jù)來預(yù)測未來價格走勢的方法。它主要依賴圖表和統(tǒng)計工具，如趨勢線、支撐/阻力位、移動平均線、相對強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）等，來識別市場趨勢和潛在的買賣點(diǎn)。

五、討論題（每題5分，共20分）

1.討論期貨交易中杠桿效應(yīng)的利弊。

2.探討期貨交易中風(fēng)險管理的重要性。

3.分析期貨交易中“止損”和“止盈”策略的應(yīng)用。

4.討論期貨交易中技術(shù)分析與基本面分析的比較。

答案：

1.杠桿效應(yīng)可以使投資者用較小的資金控制較大的交易規(guī)模，從而放大潛在的盈利，但同時也放大了虧損的風(fēng)險。因此，投資者需要謹(jǐn)慎使用杠桿，并結(jié)合自身的風(fēng)險承受能力進(jìn)行操作。

2.風(fēng)險管理在期貨交易中至關(guān)重要，它可以幫助投資者控制潛在的虧損，保護(hù)投資本金。有效的風(fēng)險管理措施包括設(shè)置止損點(diǎn)、合理分配資金、遵循交易計劃等。

3.“止損”和“止盈”是期貨交易中常用的風(fēng)險控制策略。止損可以幫助投資者限制虧損，而止盈