2025年證券從業之金融市場基礎知識模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、證券公司借入的次級債務如果期限為()以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B2、下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、在我國，根據中國證監會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D4、銀行間債券市場發行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數量B.需要填寫分銷價格、數量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數量；加蓋預留印章；填寫分銷密押【答案】D5、在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是()A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B6、根據基金投資標的的不同，把基金分為（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A7、根據現代風險管理基本理念，下列關于金融機構風險管理的說法，錯誤的是（）A.風險管理進入現代金融機構戰略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現代金融機構的企業本質在于承擔和管理風險，并實現風險換收益C.風險管理是現代金融機構的核心競爭力D.金融機構風險管理進入到以內部控制為主要內容的現代風險管理階段【答案】D8、投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C9、（2020年真題）下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（）是指依據基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A11、按照風險因素劃分，金融風險不包括（）。A.經濟風險B.市場風險C.信用風險D.流動性風險【答案】A12、下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟【答案】D13、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C14、中證指數有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C15、記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且()。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B16、在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A17、下列關于我國債券產品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監會等機關主管發行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準發行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發行的部分國債和代理地方政府發行的地方政府債在商業銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業務和柜臺流通式債券業務等兩類業務【答案】B18、可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括（）。A.發行主體不同B.轉股對公司股本的影響不同C.用于轉股的股份來源不同D.發行方式不同【答案】D19、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監會規定的是（）。A.凈資產不少于2億元人民幣B.經營證券投資資金管理業務達2年以上C.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D20、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C21、能夠從經濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素以及這些因素對價格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（）A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A22、在資產證券化過程中，被認為是流動性較低的資產有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、債券信用評級的評級結果須經（）以上評審委員同意方為有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A24、下面關于證券投資者保護基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A25、小王報名參加了今年的證券從業資格考試，在復習《金融市場基礎知識》的時候，對政府債券的有關知識出現了疑惑。請幫他選出下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A26、期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列關于優先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A28、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現。A.流動性B.穩定性C.有效性D.效益性【答案】A29、證券機構應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢和及時地在公司內部傳遞。A.風險預警B.風險監測C.風險報告D.風險控制【答案】C30、—般情況下，下面屬于商業銀行發行金融債券應該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C31、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業債券，專項債券在發行條件上多有放寬C.發行綠色債券的企業同樣受發債指標限制D.專項債券不可以是普通企業債券【答案】B32、下列關于資產證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B33、利率期限結構理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A34、EUROVEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、按股東享有權利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、銀行間債券市場包括（）等金融機構進行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D38、依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，任一企業集合票據募集資金金額不超過（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】B39、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.現貨市場衍生品市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B40、2020年8月1日起執行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側袋機制，將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、按照權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】A42、按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，應當遵守法律、行政法規及其相關規定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業道德和執業紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C43、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A45、下列關于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。A.間接融資方式具有不可逆性B.間接融資分散于各種場合C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性【答案】D46、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B47、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、以下（）方式是指承銷商代發行人發售股票，在承銷期結束時，將未售出的股票全部退還給發行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D49、如果中央銀行降低再貼現率，則股價一般會（）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D50、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A51、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監督管理機構C.證券業協會D.財政部【答案】B52、股票基金的投資目標側重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、在基金的費用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環節一次性支付的費用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、中國證監會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機構從事證券市場資信評級業務應當遵守的業務規則、監督管理和法律責任做出了具體規定。A.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》B.《證券公司合規管理試行規定》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《上市公司重大資產重組管理辦法》【答案】A55、—般來說，如果一國國際收支連續出現逆差，政府為了平衡國際收支，會采取（）措施，股價會（）。A.提高國內利率和匯率上漲B.提高國內利率和匯率下降C.降低國內利率和匯率上漲D.降低國內利率和匯率下降【答案】B56、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內可能發生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C57、（2021年真題）貨幣政策的傳導機制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（）類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被視為非自由流通股本。A.公司創建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰略投資者【答案】B59、下列關于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據基金合同設立的一類基金B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。C.公司型基金依據基金公司章程設立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D60、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C61、金融市場的首要功能是（）。A.價格發現B.風險管理C.資金融通D.提供流動性【答案】C62、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D63、企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】D64、（2020年真題）關于基金監管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B65、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A66、下列關于資產證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發起人設立B.資產支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產支持證券發行完畢到掛牌上市交易后，資產證券化的工作并沒有全部完成【答案】B67、年利率為10%,5年后161.05元的現值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A68、股票應載明的事項主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D69、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、下列選項中，應當有保薦機構推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B71、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A72、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質上是因為當商品經濟發展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C73、（2019年真題）《證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種【答案】B74、公正地辦理證券交易中的各項手續，公正地處理證券交易中的違法違規行為等體現（）證券交易原則。A.公開B.公平C.公正D.公允【答案】C75、下列關于財務公司發行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務公司發行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保B.財務公司發行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發行金融債券可經原中國銀監會批準免予擔保D.財務公司發行金融債券需要以非公開發行的方式【答案】D76、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D77、以下（）不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。A.把服務機構存人SPV賬戶中的現金流轉付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對沒有立即轉付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B78、下面（）屬于中小非金融企業集合票據特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B79、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C82、下列關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費的說法中，正確的是（）。A.兩者均不包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D83、債券的開戶合同應當包括（）事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、關于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、按聯結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為（）。A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等B.收益保證型和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品和私募結構化產品D.基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等【答案】A86、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業務。A.證券承銷業務B.證券保薦業務C.證券自營業務D.證券做市交易業務【答案】D87、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C88、下列關于債券評級的說法,錯誤的是（）A.國債、國家政策性銀行發行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級B.國內評級機構還沒有統一的準入標準C.債券信用評級大多是對企業債券信用評級D.債券信用評級是以企業或經濟主體發行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A89、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A90、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D91、下列關于股票和債券的說法，錯誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C92、基金運作費是指為保證基金正常運作而發生的可以由基金承擔的費用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C93、關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A95、（2018年真題）證券公司的（）必須經證券監督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D96、在我國證券公司的發展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業得以化解，我國證券業連續虧損的局面得以扭轉。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高B.證券公同監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強【答案】C97、證券交易所總經理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業務細則及其他制度性規定D.擬定證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A98、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定，適當性管理工作包括以下（）內容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D99、下列關于貨幣最終目標的表述錯誤的是（）。A.最終目標相對固定，基本上與一個國家的宏觀經濟目標相一致B.貨幣政策的最終目標包括穩定物價、充分就業、經濟增長等C.經濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標D.貨幣政策要對最終目標發生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C100、ETF的收益率與所跟蹤指數的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D101、公司償還債務從而避免破產的特性是公司財務的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩定性【答案】B102、根據我國現行的有關制度的規定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C103、下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額【答案】C104、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的（）。A.期限性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】C105、關于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B106、下列關于封閉式基金與開放式基金的區別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成D.價格形成方式不同【答案】D107、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券管理業務B.證券研究業務C.證券法律業務D.證券交易業務【答案】C108、利率期限結構理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A109、根據各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C110、關于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網點提前兌取現金【答案】A111、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B112、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會的有關要求行使相關職責，其中不包括（）。A.負責場外證券業務事后備案和自律管理B.負責非公開發行公司債券事后備案和自律管理C.負責對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行事后備案和自律管理D.負責對首次公開發行股票網下投資者進行注冊和自律管理【答案】C113、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備經營證券投資基金管理業務達（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B114、下列屬于上市公司應強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C115、（）是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D116、關于封閉式基金的基金規模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規模和期限在任何情況下都不可以改變B.規模在任何情況下都不可以改變，期限若經受益人大會通過并經監管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規模若經法定程序認可可以增加D.規模和期限若經法定程序認可均可以改變【答案】D117、公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有()。Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D118、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協議B.利率期權C.信用聯結票據D.利率互換【答案】C119、關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規模越來越大B.發行方式趨于市場化C.期限趨于單調化D.市場創新日新月異【答案】C120、下列不屬于存托憑證對發行人優點的是（）A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單，發行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算D.吸引投資者關注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎，增加股票流動性【答案】C121、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A122、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C123、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D124、申請發行可交換債券，公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D125、封閉式基金的存續期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D126、（2021年真題）按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（??）A.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作B.管理和處分受償資產，維護基金權益C.證券公司被撒銷、關閉和破產或被證監會采取行政接管、托管經營等強制性措施時，按照國家有關規定對債權人予以償付D.發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規定提出處置方案并直接予以處置【答案】D127、證券金融公司應當建立（）機制，有效識別、評估、控制公司經營管理中的各類風險。A.風險控制B.資本管理C.合規管理D.制度管理【答案】A128、在證券交易所掛牌交易的品種包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A130、基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向（）申請注冊。A.中國證監會B.證券交易所C.基金業協會D.基金行業自律組織【答案】C131、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C132、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監管原則【答案】A133、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A134、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C135、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B136、基金管理人的權利不包括（）。A.運作和管理基金資產B.保管基金資產C.代表基金行使股東權利D.獲取基金管理人報酬【答案】B137、發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B138、下列關于債券收益率的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A139、風險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B140、股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C141、以下關于不動產抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D142、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B143、上市公司發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應在（）個月內首期發行，剩余數量應當在（）個月內發行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A144、（2018年真題）1981年后，我國發行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B145、證券投資基金的主要特點表現為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B146、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A147、（2021年真題）下列關于股票合并的說法，錯誤的是（??）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C148、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C149、符合基金資產估值規則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C150、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B151、某基金當日的總資產為10億元，總負債為1億元，發行在外的基金份額為10億份，則該基金當日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D152、目前我國發行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B153、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發行和交易徹底實現了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C154、自然風險是指因自然力的不規則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險，以下屬于自然風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D155、下列關于企業法人類機構投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現行規定，各類企業可投資于股票二級市場B.按照現行規定，各類企業不可參與股票配售C.企業可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資D.企業可以通過股票投資實現對其他企業的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業機構進行證券投資以獲取收益【答案】B156、在中國香港，基礎貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A157、某客戶經理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產品屬于量化對沖產品，風險相當于銀行存款，幾乎無風險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預期收益10％以上。該過程中，客戶經理在宣傳基金業績時的不當活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C158、（2018年真題）下列關于中小非金融企業集合票據的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40％B.任一企業集合票據募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業發行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊、一次發行D.中小非金融企業發行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B159、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是()。A.證券金融公司開立轉融通業務的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發行人權利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務【答案】A160、證券交易所監事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D161、主板（中小企業板）非公開發行股票的條件正確的是（）。A.發行對象人數大于10人B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發行的股份自發行結束之日起，24個月內不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓答【答案】B162、由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D163、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C164、下列關于金融期貨與金融期權的區別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A165、我國的公司債券和企業債券的區別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D166、體現風險內在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、下列各類機構中，（）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。A.中央銀行B.商業銀行C.保險公司D.證券公司【答案】A168、股權分置改革的完成標志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B170、屬于債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A171、公司因業務發展需要增加資本額而發行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D172、在我國，根據中國證監會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D173、下列選項中，屬于操作風險特征的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A174、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A175、（）方法適用于資產流動性較高的金融機構，因為這類公司的資產賬面價值更加接近市場價值。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.市銷率倍數法D.企業價值/息稅前利潤倍數法【答案】B176、中國證券業協會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D177、下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B178、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務D.證券資產管理業務【答案】B179、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A180、反映貨幣市場基金風險的指標主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C181、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C182、根據《證券法》第八十八條規定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B183、風險與不確定性兩概念，既有密切聯系，又有本質區別。在不確定性狀態下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C184、下列屬于涉及我國股票發行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B185、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯動性【答案】C186、（）是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】D187、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C188、（2020年真題）申請發行可交換公司債券，應該滿足下列規定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A189、以下不屬于國務院金融穩定發展委員會的職責是（）。A.指導中央金融改革發展與監管B.審議金融業改革發展重大規劃C.統籌金融改革和發展D.落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署【答案】A190、財政部代理發行地方政府債券，面向（）招標發行，采用（）招標方式，招標標的為（），各中標承銷團成員按面值承銷。下面適合填入括號內的選項是（）。A.記賬式國債承銷團；單一價格；利率B.記賬式國債承銷團；多重價格；價格C.憑證式國債承銷團；單一價格；利率D.憑證式國債承銷團；多重價格；利率【答案】A191、年利率為10%,5年后161.05元的現值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A192、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是（）。A.執行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業務規則D.審定總經理提出的工作計劃【答案】B193、股票基金的投資目標一般側重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D194、股票以低于面值的價格發行，被稱為（）。A.溢價發行B.折價發行C.平價發行D.配額發行【答案】B195、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經濟、法律、市場等七個方面，其中，關于經濟因素說法正確的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A196、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B197、國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責，有權采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D198、國債以競爭性招標方式發行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A199、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D200、按照《證券法》的規定，中國證券業協會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B201、下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D202、對合格境外機構投資者資產規模等條件嚴格要求，有利于提高國內市場投資者素質和維護市場穩定。我國對各種類型的合格境外機構投資者的資產規模等條件做出了嚴格要求，不包括（）。A.資產管理機構：經營資產管理業務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.證券公司：經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.商業銀行：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】B203、2020年8月1日起執行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側袋機制，將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A204、基金管理費費率的大小，通常()。A.與基金規模成反比，與風險成正比B.與基金規模成反比，與風險成反比C.與基金規模成正比，與風險成正比D.與基金規模成正比，與風險成反比【答案】A205、下列不屬于上市公司增發新股的方式為()。A.向公眾公開增發B.向特定機構增發C.向個人增發D.向任意機構增發【答案】D206、以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B207、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D208、下列關于資產證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C209、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B210、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D211、投服中心的主要業務有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C212、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D213、中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D214、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券業從業資格。證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示（）。A.證券經紀人證書B.經紀合同C.身份證D.產品說明書【答案】A215、下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時D.獨立【答案】C216、下列關于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內債券廣泛B.國際債券的發行規模一般都比較大C.發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險【答案】D217、()是指專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創業板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B218、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C219、我國證券登記結算制度包括（）內容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C220、2004年，國務院在《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中指出：“要培養一批誠信、守法、專業的機構投資者，使（）為主的機構投資者成為資本市場的主導力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A221、影響金融市場運行的主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D222、金融期貨交易與普通遠期交易之間的區別包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C223、下列關于科創板重點服務的行業領域的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A224、場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C226、企業年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B227、金融債券發行后，信用評級機構應每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C228、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D229、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A230、資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于()名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D231、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D232、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國務院B.中國證監會C.中國證券業協會D.省級人民政府【答案】B233、以下屬于中國人民銀行職責的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C234、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（）以及其他資產管理機構。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C235、下列關于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D236、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A237、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C238、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A239、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業務和表外業務的說法正確的是（）。A.中間業務包括表外業務B.中間業務是源于會計準則而生成的類別C.表外業務是源于業務類型而生成的類別D.相比于表外業務，中間業務更強調業務的風險特征【答案】A240、我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由()嘗試發行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C241、關于國家股，下列說法錯誤的是（）。A.國家股不能轉讓B.是國有股權的組成部分C.國有股股利收人納人國有資產經營預算D.國有資產折價入股需按規定進行評估確認【答案】A242、銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業信用融資【答案】A243、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經營預算，并根據國家有關規定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A244、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D245、下列關于商業銀行次級債務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A246、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C247、（2020年真題）做市商通過（）向市場提供流動性服務。A.發布買賣雙向報價B.發布唯一報價C.發布證券交易的賣價D.發布證券交易的買價【答案】A248、關于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機構投資者發行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A249、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】D250、風險的應對主要是證券公司根據風險識別、計量、監控及預警等情況，針對不同類別、不同發生概率及不同損失程度的風險所采取的應對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B251、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B252、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C253、英國適合規模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業證券市場D.專業基金市場【答案】B254、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅【答案】A255、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D256、下列屬于境內上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A257、主板（中小企業板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C258、按照權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】A259、下列關于開放式基金的認購費率和收費模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率B.我國股票型基金的認購費率大多在1%?3%C.基金份額的認購通常有前端收費和后端收費兩種模式D.債券型基金的認購費率通常在1%以下【答案】B260、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A261、以下關于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A262、在公司債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A263、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B264、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B265、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D266、投資者委托中國香港經紀商，經由香港聯合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A267、目前我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C268、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D269、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數C.利率或利率的載體D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險【答案】B270、首次發行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D271、（2018年真題）地方政府債券以當地政府的（）作為還本付息的擔保。A.到期續發收入B.國企收入C.稅收能力D.公共設施收入【答案】C272、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D273、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發行價格靈活D.有發行價格的最低界限【答案】D274、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D275、證券市場監管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D276、對使用者的定量分析技術有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C277、目前，國際投機資金的規模越來越大，（）構成了短期資本流動的主體。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.投機性資金的流動D.保值性資金的流動【答案】C278、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B279、下列關于股利政策的說法中，錯誤的是()。A.股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路B.股利政策是股份公司穩健經營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D280、（2018年真題）影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D281、普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過（）.A.參加股東大會、行使表決權B.購買優先股票C.優先分紅D.優先配股權【答案】A282、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B.公司型基金C.分級基金D.傘型基金【答案】B283、2018年5月1日起，滬股通每日額度調整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B284、證券機構應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢和及時地在公司內部傳遞。A.風險預警B.風險監測C.風險報告D.風險控制【答案】C285、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D286、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B287、金融期貨與金融期權交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C288、（2021年真題）證券公司應根據公司業務規模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（??），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰略發展D.壓力測試結果【答案】D289、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B290、下列關于風險的說法錯誤的是（）。A.風險是結果的不確定性B.風險是損失發生的可能性C.風險是結果對期望的偏離，是（收益的）波動性D.風險是一定發生的損失【答案】D291、政府發行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D292、下列關于資產證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發起人設立B.資產支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產支持證券發行完畢到掛牌上市交易后，資產證券化的工作并沒有全部完成【答案】B293、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發行人確定【答案】D294、金融期權的主要風險指標Delta=（）。A.期權價格變化／期權標的證券價格變化B.期權標的證券價格變化／期權價格變化C.期權價格變化／無風險利率變化D.無風險利率變化／期權價格變化【答案】A295、基金管理公司通常由（）或其他機構等發起設立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B296、（）等證券服務機構及人員，必須嚴格履行法定職責，遵照本行業的業務標準和執業規范，對發行人的相關業務資料進行核查驗證，確保所出具的相關專業文件真實、準確、完整、及時。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A297、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D298、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B299、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C300、相對于優先股，永續債有的特點不包括（）。A.清償順序優先B.支付不計入權益的永續債利息可在稅前扣除C.無恢復表決權的權利D.利息都不能在稅前扣除【答案】D301、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B302、—個國家或地區的經濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C303、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩【答案】D304、我國國有資產管理部門或其授權部門持有（），履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。A.法人股B.國有股C.流通股D.限售股【答案】B305、資本外逃可能在（）情況下發生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C306、證券公司在進行壓力測試時，應當遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D307、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C308、關于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C309、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D.證券監管機構應當根據法律授予的權限履行監管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C310、（2019年真題）風險轉移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A311、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A312、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A313、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創業板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創業板全面向科創板靠攏，創業板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B314、貨幣市場，是指所交易金融資產到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業拆借市場、商業票據市場、短期國庫券市場、大額可轉讓存單市場等。A.半年以內B.—年以內C.三年以內D.五年以內【答案】B315、下列關于債券評級的說法中錯誤的是（）。A.信用評級，是為投資者購買債券和證券市場債券的流通轉讓活動提供信息服務B.評級標準或者工作程序有調整的，不需要披露C.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序D.是以企業或經濟主體發行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】B316、為有效進行宏觀調控，當市場過熱時中央銀行應該采取（）公開市場操作。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D317、滬深300指數所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A318、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性【答案】B319、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B.契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B320、下列關于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B321、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B322、中國證監會通過內部基金監管部