ICS0310001

CCSA.20.

上海市地方標準

DB31/T1255—2020

經營者競爭合規指南

Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings

2020-11-19發布2021-03-01實施

上海市市場監督管理局發布

DB31/T1255—2020

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

基本要求

4…………………2

領導

5………………………2

組織

6………………………3

過程

7………………………5

保障

8………………………7

評價與改進

9………………8

參考文獻

………………………9

Ⅰ

DB31/T1255—2020

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規則的規定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由上海市市場監督管理局反壟斷和價格監督檢查辦公室提出并組織實施

。

本文件由上海市社會管理和公共服務標準化技術委員會歸口

。

本文件起草單位上海市市場監督管理局反壟斷和價格監督檢查辦公室上海市質量和標準化研

:、

究院

。

本文件主要起草人彭文皓李孝猛王崢戴宇欣張宏朱婕韓曉珺賈佳馬敬萬廣亮倪國宸

:、、、、、、、、、、、

周潔茜吳昊姚遠

、、。

本文件為首次制定

。

Ⅲ

DB31/T1255—2020

引言

經營者競爭合規是經營者依照反壟斷法相關規定開展生產經營活動積極參與市場競爭的邊界和

,

底線也是政府主管部門培育厚植競爭文化強化競爭政策實施有效激發市場活力的重要抓手本文

,,,。

件一方面有利于經營者快速熟悉反壟斷法律法規的基本要求準確識別和防范反壟斷法律風險提高依

,,

法依規參與市場競爭的意愿和能力另一方面有利于政府主管部門通過標準化的方式推廣有效模式引

;,

導更多經營者依法規范經營強化競爭文化倡導的效能構建統一開放競爭有序的社會主義市場體系

,,、。

本文件用于指導經營者建立有效和及時響應的競爭合規管理體系并予以實施評價維護和改進

、、。

Ⅳ

DB31/T1255—2020

經營者競爭合規指南

1范圍

本文件規定了經營者參與市場競爭的基本要求包括領導組織過程保障及評價與改進的要求

,、、、。

本文件適用于上海市各類經營者開展競爭合規管理預防和降低反壟斷的違法風險行業協會可參

、,

照使用

。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

質量管理體系基礎和術語

GB/T19000

合規管理體系指南

GB/T35770

3術語和定義

界定的以及下列術語和定義適用于本文件

GB/T19000、GB/T35770。

31

.

經營者undertakings

從事商品生產經營或者提供服務的自然人法人和非法人組織

、、。

32

.

競爭合規competitioncompliance

經營者及其員工的經營管理行為符合反壟斷法等法律法規規章及其他規范性文件以下簡稱反

、、(“

壟斷法相關規定的要求

”)。

33

.

合規風險compliancerisk

經營者及其員工因不符合反壟斷法相關規定的行為引發法律責任造成經濟或聲譽損失以及其他

,、

負面影響的可能性

。

34

.

合規管理compliancemanagement

以有效防控反壟斷領域合規風險為目的以經營者及其員工經營