證券從業(yè)試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個是證券交易所的職能？（）A.制定證券發(fā)行價格B.提供證券交易場所C.為企業(yè)提供貸款D.直接參與證券買賣答案：B2.證券投資基金的托管人由（）擔任。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券交易所答案：B3.股票的最基本特征是（）。A.參與性B.風險性C.流動性D.收益性答案：D4.我國證券市場的監(jiān)管機構是（）。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所答案：C5.債券按（）可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.償還方式D.有無擔保答案：A6.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.宏觀調控功能D.消除風險功能答案：D7.封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A.基金資產凈值B.供求關系C.基金份額凈值D.基金管理人管理水平答案：B8.以下哪種風險屬于系統(tǒng)性風險？（）A.財務風險B.經營風險C.市場風險D.信用風險答案：C9.證券公司從事經紀業(yè)務時，客戶的交易結算資金必須（）。A.存入證券公司賬戶B.存入指定的商業(yè)銀行C.由客戶自行保管D.存入證券交易所賬戶答案：B10.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券市場中介機構D.自律性組織E.證券監(jiān)管機構答案：ABCDE2.股票的價值形式有（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.市場價值E.內在價值答案：ABCDE3.債券的基本要素包括（）。A.債券面值B.債券價格C.債券利率D.債券償還期限E.債券信用等級答案：ABCD4.我國證券交易所的組織形式為（）。A.公司制B.會員制C.合伙制D.股份制E.混合制答案：AB5.證券投資基金的特點有（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.嚴格監(jiān)管、信息透明E.獨立托管、保障安全答案：ABCDE6.金融衍生工具按交易場所可以分為（）。A.交易所交易的衍生工具B.場外交易的衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具E.信用衍生工具答案：AB7.證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.證券經紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務D.證券承銷與保薦業(yè)務E.證券自營業(yè)務答案：ABCDE8.影響股票價格的因素有（）。A.公司經營狀況B.宏觀經濟因素C.政治因素D.心理因素E.行業(yè)因素答案：ABCDE9.證券市場監(jiān)管的原則有（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結合的原則E.審慎監(jiān)管原則答案：ABCDE10.我國證券登記結算機構應履行的職能包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收E.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益答案：ABCDE三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。（）答案：正確2.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。（）答案：正確3.債券的價格與市場利率呈正相關關系。（）答案：錯誤4.證券公司可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）答案：正確5.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織。（）答案：正確6.開放式基金的規(guī)模是固定不變的。（）答案：錯誤7.證券市場的籌資-投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。（）答案：正確8.所有的金融衍生工具都是在交易所內進行交易的。（）答案：錯誤9.股票分割會使股票的每股市價下降。（）答案：正確10.證券監(jiān)管機構有權對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基金的分類。答案：按基金的組織形式可分為契約型基金和公司型基金；按基金運作方式可分為封閉式基金和開放式基金；按投資標的可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等；按投資目標可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金等。2.簡述股票的主要特征。答案：收益性，股票可帶來股息和紅利及資本利得；風險性，股票收益的不確定性；流動性，可在二級市場自由買賣；永久性，股票無到期日；參與性，股東可參與公司經營決策等。3.簡述證券市場監(jiān)管的目標。答案：保護投資者利益；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險。4.簡述債券與股票的區(qū)別。答案：從權利方面，股票是所有權憑證，債券是債權憑證；從收益穩(wěn)定性，債券利息固定，股票股息紅利不固定；從期限性，債券有期限，股票無到期日；從風險方面，股票風險一般大于債券。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場對宏觀經濟的作用。答案：證券市場能為宏觀經濟提供融資渠道，促進資金合理流動；反映宏觀經濟運行狀況，是宏觀經濟的晴雨表；有助于宏觀經濟政策的實施，如貨幣政策通過證券市場影響經濟。2.討論投資者如何進行股票投資分析。答案：可從基本面分析，包括宏觀經濟、行業(yè)和公司狀況；技術分析，通過股價走勢等分析；還可考慮心理因素等，綜合判斷股票投資價值。3.討論證券公司在證券市場中的作用。答案：證券公司為證券發(fā)行和交易提供中介服務，促進證券流通；開