34GuidelinesforriskcontrolandhiddendangerinvestigationofbridgecraneI 2 2 2 2 4 4 4 5 5 6 6 8 8 9 9 9 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。1橋式起重機風險管控與隱患排查導則成人員傷害、在一定的觸發因素作用下可轉化為事故的部位、區域、場所、空間、設備及其位2使用單位違反安全生產法律、法規、規章、安全技術規范、標準、設備技術文件和管理制度的規定，或生產經營活動中可能導致事故發生的因素，如人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素和管理上的缺陷。使用單位采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。使用單位將橋式起重機(本體、部件、部位)及其使用環境根據區域分部情況，自行劃分單元網格，通過對單元網格的巡查，強化隱患排查治理的效果。4基本要求4.1風險分級管控和隱患排查使用單位依據本文件中安全風險分級管控標準及風險評價方法，進行橋式起重機的風險辨識、評價、確定風險等級，明確分級管控的責任人，落實管控措施，形成風險分級管控清單。使用單位根據風險管控清單，按照橋式起重機相關法律、法規、規章、安全技術規范、標準和設備技術文件的要求，形成隱患排查的內容標準，確定隱患排查的類型和周期，進行隱患排查治理。使用單位通過開展安全風險分級管控，從源頭上控制和降低風險，是隱患排查治理的前提和基礎；隱患排查以風險管控措施為排查重點，是控制和降低風險的有效手段。兩者相互促進、互為補充，達到有效控制風險、預防事故的目的。4.2部門設置安全管理機構：使用單位應按TSG08的要求設置特種設備安全管理機構，配備橋式起重機專職安全管理人員，組織橋式起重機風險分級管控和隱患排查治理工作。4.3人員職責4.3.1主要負責人職責：——對其使用的橋式起重機風險管控和隱患排查治理工作全面負責；——負責風險管控和隱患排查治理的組織領導工作；——組織定期評審；——及時、如實報告事故，組織事故搶救。4.3.2安全管理負責人職責：——根據TSG08的要求，取得相應的特種設備安全管理人員資格證書；——協助主要負責人履行本單位橋式起重機安全的領導職責，組織和實施風險分級管控和隱患排查治理；——宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設備安全法》以及和橋式起重機有關的法律、法規、規章和安全技術規范；——負責組織起草本單位橋式起重機風險管控的相關工作方案和體系文件，確保橋式起重機的風險管控和隱患排查治理得到有效實施；——組織建立本單位橋式起重機安全管理制度，落實橋式起重機安全管理機構設置、專職安全管理員配備；3——當專職安全管理員報告橋式起重機存在事故隱患時，應當作出決定，并且及時報告本單位主專職安全管理員，取得相應的特種設備安全管理人員資格證書；使用特種設備（含橋式起重——協助安全管理負責人，履行本單位橋式起重機的安全管理職責；——負責建立橋式起重機安全技術檔案、安——負責橋式起重機的安全監督管理工作，申報使用登記和定期檢驗，督促設備自檢，以及落實——組織制定本單位橋式起重機操作規程；——組織開展橋式起重機安全教育和技能培訓；——按照規定報告橋式起重機事故，參加橋式起重機事故救援，協助進行事故調查和善后處——發現橋式起重機事故隱患，立即進行治理，情況緊急時，可以決定停止使用橋式起重機——制止和糾正違章指揮和違章作業行為。——嚴格執行本單位橋式起重機有關安全管理制度，并且按照操作規程進行操作；——負責設備使用狀況日常檢查、維護保養、風險管控和隱患排查治理，并如實填寫運行、交接——參加安全教育和技能培訓；——每日運行前應當對橋式起重機安全保護裝置進行檢查確認；——作業過程中發現事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措施，并且按照規定的程——參加應急演練，掌握相應的應急處置技能，發現設備運行不正常時，應當按照操作規程采取——嚴格遵守本單位橋式起重機有關安全管理制度；——巡查過程中發現事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措施，并且按照規定的程——參加應急演練，掌握相應的應急處置技能。——財務部門負責經費的管理，以保證風險分級管控和隱患排查治理體系的實施與運行，并監督4——相關職能部門負責職權范圍內的風險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協調指導；負責——其他人員應知曉所在崗位的風險信息，按照風險分級管控清單、隱患排查記錄的要求，落實b)使用單位應規定橋式起重機隱患排查治理工作流程，明確各崗位隱患排查治理職責；規定橋式起重機隱患排查治理體系建設、運行和管理的措施，明確排查主體、周期、內容及實施流c)宜將風險管控和隱患排查治理工作的實行情況，與本單位各崗位人員的績效掛鉤，進行考核5.1.1風險管控流程見圖1。工作準備工作準備風險辨識風險控制定期評審a)工作準備，包括工作資料的搜集和實際b)風險辨識，包括風險源、可能發生的事件(事故)及其發生的原因和潛在后果的確定；c)風險評價，包括逐個分析風險源發生5e)分級管控，包括確定橋式起重機風險級別，制定分級管控措施和落實管控措施責任部門及人f)定期評審，包括對橋式起重機風險的定期評估和橋式起重機風險管控工作的定期評價，持續a)與風險評價工作相關的法律、法規、規章、安b)本單位規章制度與操作規程、工藝流程、設備設施和物料、機構、崗位、人員、職責設置以a)用途和使用環境影響情況；因素進行辨識，辨識范圍應考慮人的因素、物的因素——人的因素應包括持證情況、安全培訓、——物的因素應包括橋式起重機本體、附屬設施、救護設備、安全防護用品、維修工器具等；——環境因素應包括橋式起重機是否露天，有無易燃易爆、腐蝕性氣體，溫濕度等使用環境；地——管理因素應包括橋式起重機安全管理機構、安全管理制度、操作規程、應急預案、安全——由安全管理負責人、專職安全管理員、作業人員以及行業專家等人員組成辨識小組；——根據橋式起重機的型式和現實狀況選擇合適的辨識方法對橋式起重機風險源進行辨識，可采）；——結合單位實際狀況，對風險源（危害因素）進行分65.3.4風險等級——橋式起重機安全保護裝置應根據橋式起重機型式至少滿足TSG51的要求，并保持完好狀態；——定期檢修和維護設備；——設置安全警示標識和危險圖形符號，提高安全意識，降低風險；——制定、實施安全操作規程；——配備足夠數量的橋式起重機作業人員；——相關人員培訓考核合格后方可上崗，特種作業人員應持證作業；——定期（每年至少一次）組織員工開展職業健康體檢。——制定橋式起重機應急救援專項預案，建立應急救援指揮機構，配備相應的救援人員及救援設7——每年至少進行一次應急救援演練；使用單位根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價分級后，按照表1規定的對應原則，劃全技術規范要求應立即停止使用橋式起重機并組5.6.2.2使用單位在每一輪風險辨識和評價后，在《安全分析評價記錄表》的基礎上，編制包括全部），8——國家、地方和行業相關法律、法規、規章、安全技術規范和標準發生變化所引起風險程度的改變；——同類型風險點或者相關行業發生事故災害，對事故、事件或其他信息有新的認識；——組織機構或管理體系發生重大調整；——風險點周邊環境發生較大變化；——設備的結構、控制系統、重要材料改變；——新辨識出的風險源；——風險程度或者風險控制措施變化等。5.6.3.1使用單位應建立風險告知制度，及時將橋式起重機風險及相關控制措施告知單位內部員工及相關方。c)根據已識別出的風險和相應的控制措d)在涉及重大風險的位置或區域設置重大風險公告欄(參見附錄D)、風險警示牌。6.1.1隱患排查治理流程見圖2。隱患治理隱患分析a)制定隱患排查計劃，明確隱患排查b)隱患排查，使用單位應按照隱患排查計劃組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄(參見附錄E),形成隱患治理清單，隱患排查內容包括但不限于附錄E的內容；c)隱患治理，對隱患治理清單中的問題進行有效整改；9d)隱患治理驗收，使用單位應按照隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現閉環管理。6.1.3使用單位定期對隱患排查治理情況進行統計分析，結果作為下次隱患排查計劃的輸入文件。6.2隱患分級6.2.1橋式起重機隱患按嚴重程度分為重大隱患、一般隱患。6.2.2存在下列情況之一的為重大隱患：a)違反特種設備法律、法規，應依法責令改正并處罰款的行為；b)違反橋式起重機安全技術規范及相關標準，可能導致重大和特別重大事故的隱患；c)風險管控缺失、失效，可能導致重大和特別重大事故的隱患；d)危害和整改難度較大，橋式起重機應當停止運行，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患；e)因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的隱患。6.2.3除上述重大隱患外的其他橋式起重機事故隱患均為一般隱患，包括但不限于以下情況：a)違反使用單位內部管理制度的行為或狀態；b)風險易于管控，整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。6.3制定隱患排查計劃6.3.1隱患排查計劃應明確隱患排查的網格、內容、方式、人員和頻次。6.3.2使用單位主要負責人和橋式起重機安全管理負責人應定期組織專職安全管理人員、網格員、作業人員和其他相關人員進行全面的隱患排查，排查內容包括但不限于：——橋式起重機法律、法規、規章、安全技術規范和標準的貫徹執行情況，安全生產責任制、安全管理制度、崗位操作規范的建立落實情況；——應急(救援)預案制定、演練，應急救援物資及設備的配備、維護和使用方法的培訓情況；——橋式起重機運行狀況和日常維護、保養、自行檢查、檢驗、檢測情況；——從業人員接受安全教育培訓、掌握安全知識和操作技能情況，作業人員培訓考核和持證上崗——風險辨識分級管控制度的建立及措施落實情況；——應急(救援)預案制定、演練，應急救援物資及設備的配備、維護和使用方法的培訓情況；——用電、消防、施工等安全狀況。6.4隱患排查6.4.1使用單位應按照隱患排查計劃組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患問題清單。6.4.2隱患排查可以參考網格化管理模式，分區域進行。對隱患排查結果應進行匯總并登記，進入隱患治理流程。6.4.3使用單位應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向內部員工通報。6.5隱患治理6.5.1隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書，建立隱患治理臺賬(參見附錄F),落實隱患的整改責任人、整改完成時間、整改措施和臨時防范措施、驗收標準及驗收人。6.5.2在實施隱患治理前，對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。6.5.3對于一般隱患，責任部門負責人應立即組織整改。6.5.4對于排查發現的重大隱患，要立即向橋式起重機使用單位主要負責人和負責橋式起重機安全監督管理的部門報告。重大隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停業或者停止使用相關設施、設備；對暫時難以停業或者停止使用后極易引發生產安全事故的相關設施、設備，應當采取應急措施和加強監測監控，防止事故發生。必要時向當地人民政府提出申請，配合疏散可能危及的周邊人員。6.5.5對于重大隱患，橋式起重機安全管理負責人應組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案包括下列內容：——治理的目標和任務；——負責治理的機構和人員；——采取的方法和措施；——經費和物資的落實；——治理的時限和要求；——安全措施和應急預案。6.6隱患治理驗收6.6.1隱患治理完成后，使用單位應按照隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現閉環管理。6.6.2重大隱患治理工作結束后，使用單位應組織本單位的技術人員和專家對重大隱患的治理情況進行評估或者委托具備相應能力的安全生產技術咨詢服務機構對重大隱患的治理情況進行評估。6.6.3對負責特種設備安全監督管理的部門在監督檢查中發現重大隱患并責令設備停用的，使用單位在完成治理并經評估符合設備啟用條件后，還應按規定向負責特種設備安全監督管理的部門提出恢復生產經營的書面申請，經審查同意后，方可啟用設備。6.6.4使用單位建立隱患排查治理的安全技術檔案，主要內容應包括隱患排查任務清單、隱患問題清單、隱患排查治理臺賬、故障臺賬、整改工作清單。6.7隱患分析使用單位每年要對隱患排查治理情況進行統計分析。分析可以從以下幾個方面入手，例如可以分析不同類型隱患占比，也可以按不同月度、季度等不同周期對比分析等，除此之外建議關注兩個方面：一是同一類型的隱患是否存在反復發生情況，要深入剖析原因，分析是否存在制度、機制缺陷以及之前治理措施的有效性，以便持續改進；二是同一區域發現隱患的數量是否存在持續增加的情況，持續增加的區域要重點分析區域內相關作業人員安全責任落實情況或者其他原因。7文件管理使用單位應完整保存風險管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險源清單、安全分析評價記錄表、風險分級管控清單、隱患排查治理制度、隱患排查治理臺賬等內容的文件化成果；涉及重大風險、重大隱患時，其辨識、評價、整改過程記錄，風險控制措施及其實施、改進記錄和驗收記錄等，應單獨建檔管理。8持續改進8.1使用單位應建立風險管控和隱患排查治理工作持續改進機制。8.2建議使用單位每年對風險分級管控和隱患排查治理工作體系及實施效果至少進行一次系統性評審，對評審出來的問題限期改進，并保留評審記錄。8.3遇到下列情形之一時，使用單位應及時修訂完善風險分級管控和隱患排查治理工作體系相關制度文件和管控措施：單位：性L性S值R1件亡343黃2記2244藍性L性S值R3451紅4置551紅5343黃性L性S值R6理）；作352橙7理253黃8理253黃9訓253黃程352橙查253黃性L性S值R傷352橙全253黃全253黃253黃示2244藍性L性S值R設備故障、設備損壞設備安裝開始前應主動申請設備所在地檢驗機構進行監督檢驗或安裝完成后進行首次451紅橋式起設備故障、設備損壞室353黃橋式起設備故障、設備損壞353黃性L性S值R員設備故障、設備損壞353黃設備故障、設備損壞域的其他人員進行現場安全交底并在有專人3393黃業碰撞、擠壓、設備損壞343黃業碰撞、擠壓、設備損壞負責人）檢查作業人員狀態并填寫作業審批451紅性L性S值R業253黃件）；設備故障、設備損壞451紅提前報廢、停運、橋出問題后按標準由專業技術機構論證是否報451紅定鋼絲繩繩端脫落人員442橙設備故障、設備損壞442橙451紅342橙性L性S值R2484藍2244藍442橙設備故障停機導致人每天檢查主電機的運行狀況；每月檢查軸2484藍制動失靈橋式起重機飛車、設備故障停機導離451紅冷卻循環油泵及風機有異音、振動，油管松動、泄漏；設備故障長期停機導343黃性L性S值R設備故障停機導致人2484藍墜落、碰撞、擠壓致442橙碰撞、擠壓致人員傷442橙墜落、碰撞、擠壓致442橙設備故障、設備損壞442橙墜落、碰撞、擠壓致442橙卡阻、偏斜、脫軌或4283黃性L性S值R觸電導致人員傷亡或4283黃碰撞、擠壓致人員傷4283黃置碰撞、擠壓致人員傷4283黃當按下緊急停止按鈕時，橋式起重機不能快速停車；墜落、碰撞、擠壓或1554藍253黃性L性S值R護441紅要求，保護接零系統接地電阻大于10Ω,保護接地系統442橙阻觸電導致人員傷亡或試442橙253黃具僅使用合格的安全用具；妥善存放安全用1554藍火災、爆炸、環境污染，設備損壞或故障，343黃度343黃性L性S值R報343黃網格（區網格員、每日或每網格員、專職安全1√2√√3√√√網格（區域、部位網格員