第十二章國際服務貿易與知識產權保護第一節國際服務貿易的概念和發展第二節服務貿易壁壘與服務貿易自由化談判第三節《服務貿易總協定》第四節國際工程承包第五節與貿易有關的知識產權保護2025/5/281一、國際服務貿易的概念國際服務貿易：不同國家之間的服務買賣與交易活動。各國的服務出口額之和構成國際服務貿易額。（一）《國際服務貿易總協定》（GATS）對于服務貿易的界定跨境交付（CrossBorderSupply）境外消費（ConsumptionAbroad）商業存在（CommercialPresence）

第一節國際服務貿易的構成和發展2025/5/282國際服務貿易四種形式的關系本（外）國服務提供方外（本）國服務接受方1、過境交付（服務流動）2、境外消費（消費者流動）3、商業存在（資本流動）4、自然人流動（提供服務的自然人流動）2025/5/283

Stern與Hoekman對服務的定義可分割服務（separatedservices）消費者區位服務（demander-locatedservices）提供者區位服務（provider-locatedservice）不可分割服務（footlooseornon-separatedservices)2025/5/284自然人移動（MovementofPersonnel）（二）《國際服務貿易統計手冊》對于服務貿易的界定國際服務貿易包括居民與非居民之間的服務貿易，以及通過外國附屬機構和自然人移動實現的服務貿易。二、國際服務貿易的狀況與發展趨勢（一）國際服務貿易持續快速發展1、世界經濟增長的帶動。

2025/5/2852、世界產業結構升級繼續驅動服務貿易快速發展。3、貨物貿易保持增長趨勢拉動了與之相關的服務貿易。4、國際投資正在傾斜于服務業。（二）國際服務貿易部門結構的變化旅游、運輸等傳統服務貿易部門保持穩定增長，新型的服務貿易類型增長迅速。2025/5/286（三）國際服務貿易國別結構的變化發達國家在國際服務貿易中仍占主導地位；發展中國家的服務貿易出口競爭力正在增強。（四）服務外包發展迅猛世界發達國家和地區是主要服務外包輸出地，美國約占了2/3，歐盟和日本站近1/3，其他國家所占比例較小。發展中國家是主要的服務外包業務的承接地。2025/5/287（五）商業存在的重要性從20世紀70年代開始，由外國直接投資產生的，通過外國商業存在所實現的國際服務貿易規模迅速擴大，在一些發達國家甚至已經超過了跨境方式的服務貿易。《國際收支手冊》對于服務貿易的界定在國際收支表下，服務貿易被列入經常項目，指居民與非居民之間服務的輸入與輸出，即服務的跨境交易。

2025/5/288第二節服務貿易壁壘與服務貿易自由化談判為什么有些國家仍對服務貿易設置各種壁壘？一、政府擔心某些管理規定的取消會導致國內壟斷的產生；二、對外國資本進入本國的基礎性服務領域心存疑慮；三、傳統的幼稚產業論的翻版。一、國際服務貿易壁壘的形式（一）數量限制（QuantitiesRestrictions）服務提供者數量限制和服務產出數量限制。2025/5/289（二）與價格相關的限制措施（Price-basedInstruments）關稅：簽證費、進出入稅或歧視性機場、港口建設稅等；自然人跨界流動：配額和移民政策；有時也直接采用價格控制手段；一些服務行業也接受明或暗的政府補貼，主要是在建筑、通信和運輸領域。

（三）標準、許可與政府采購（Standards，LicensingandProcurement）在外國服務提供者提供服務之前，它們必須獲得某種資格或許可；對外國的服務不認可；在一些國家，政府采購政策有利于本國服務及服務提供者，從而對國外服務和服務提供者構成事實上的歧視。

2025/5/2810（四）對國外服務提供者進入國內分銷、配送和通訊網絡領域實施歧視東道國現有的配送和通訊設施限制新進用戶；航空運輸領域，歧視主要體現在外國航空公司補給服務的可獲得性和成本方面；營銷渠道方面，如限制外國的保險公司進行廣告宣傳；直接針對FDI的壁壘主要包括：獲取開業權的限制，所有權、控制權和經營領域的限制，對外國擁有的企業實施直接或間接的限制，對投資水平的限制，繁冗、耗資的審批程序等。服務貿易壁壘總結起來主要是兩個方面，一是市場準入，二是國民待遇。事實證明，政府采取各種政策以減少服務行業競爭的做法，其成本十分高昂。

2025/5/2811其他服務貿易壁壘的分類（一）產品移動壁壘（二）資本移動壁壘（三）人員移動壁壘（四）開業權壁壘2025/5/2812世界主要服務業貿易壁壘的一些做法

航空業世界多數國政府都給本國航空公司提供優惠待遇，如限制外國航空公司進入；限制外國航空公司業務經營領域，如不允許經營貨物運輸；限制航線和班次等。廣告業:要求合資經營；限制外國廣告公司進行廣告宣傳的渠道，如不允許進行電視廣告；實施專門針對外國公司的廣告審查標準。2025/5/2813銀行與保險:一些國家禁止外國銀行或保險公司設立任何法律形式的分支機構；要求建立合資機構，與當地國有或私有機構實現聯合擁有；規定經營的業務領域和地域范圍；要求最低投資水平。工程建筑:限制勞工入境，實施嚴格的移民政策；限制外國公司參加工程招標；對國外工程公司承接的項目適用更嚴格的標準和規定。2025/5/2814咨詢服務業:對從事咨詢的外國企業要求獲得許可；要求與當地公司組建合資企業；限制提供服務的對象；歧視性政府采購。教育:限制外國教育機構進入；限制外國教育機構從事某些業務，如招收留學生；不承認或歧視國外文憑和資格證書。2025/5/2815醫療:醫生的開業資格；對醫療器械進口實施禁止進口或通過高關稅、苛刻的技術標準限制進口。電信和信息:國家壟斷，禁止外國公司進入；差異化的技術標準；歧視性稅收政策；經營業務和地區管制，提高經營成本。零售業:限制經營許可的發放；零售業行業管理條理不透明、不具體；限制外方股權比例；限制利潤匯回；要求利潤再投資。2025/5/2816旅游:禁止外國公司進入；嚴格的許可發放程序；限制經營領域，如不能涉足旅游設施建設和經營；限制設立分支機構的數目和設立區域；嚴格出入境管理。運輸:國家特許經營；實施歧視性政策、實施價格審核制或批準制；實施統一價格；限制經營地域。2025/5/2817二、服務貿易自由化談判（一）服務貿易自由化的進程服務貿易自由化與貨物貿易自由化的區別：第一，許多服務在嚴格意義上是不可貿易的，外國服務提供者要想占領這部分市場就必須在對方國家建立物質性存在。第二，服務貿易壁壘更多以管理規定或設立各種管理機構的方式出現。（二）服務貿易的自由化談判2025/5/28181、具體服務部門自由化的后續談判WTO已先后于1997年2月15日、1997年3月26日、1997年12月12日在基礎電信、信息技術和金融服務三方面實現了歷史性的突破，分別達成了《全球基礎電信協議》、《信息技術產品協議》和《金融服務協議》。1995年7月至今的關于自然人流動問題的談判進展有限，關于海運服務的談判經過多年艱苦的努力仍然收效甚微。2025/5/2819

2、新一輪多邊服務貿易談判（GATS2000）（1）制定服務貿易談判指導原則和程序（2）提交和討論部門自由化的談判建議，即雙邊市場準入談判，規定成員方在2002年6月30日前提交具體承諾最初要價（InitialRequest），2003年3月31日前提出最初出價（InitialOffer）。（3）GATS規則的談判GATS2000談判還在進行中，但進展緩慢，主要原因是發展中國家與發達國家立場分歧較大。2025/5/2820

談判的初期，發展中國家堅持認為服務貿易僅指越境服務貿易，即不涉及消費者和生產者物理接近才能發生的服務貿易。持這種觀點，主要是由于發展中國家在服務貿易尤其是資本和技術密集型服務貿易上處于劣勢，擔心服務貿易的范圍過寬會增加本國貿易自由化的負擔，給國內經濟和政治造成不利影響。把服務貿易定義過窄，明顯不符合服務貿易的現實，遭到發達國家反對。發達國家想利用本國在資本和技術密集型服務貿易上的絕對優勢，強烈要求把涉及生產要素流動的服務貿易也包括在內，甚至把服務業的國際直接投資包括在服務貿易之內。關貿總協定烏拉圭回合談判過程中爭論

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雙方的觀點嚴重對立，長期相持不下。為打破僵局，印度提出定義國際服務貿易的4個標準，即服務和支付的過境流動；目的的具體性；交易的不連續性；有限的服務時間。1988年的蒙特利爾會議接受了印度的意見，既肯定服務貿易包括生產要素的國際流動，但同時又明確規定，只有生產要素的流動在“目的明確、交易不連續和持續時間有限”的前提下，才能視為服務貿易。這就明確把國際直接投資和移民排除在服務貿易的范疇之外。

印度的提議

2025/5/2822烏拉圭回合協議服務貿易定義

（1）從一締約方境內向任何其他締約方境內提供服務；過境交付（2）在一締約方境內向任何其他締約方消費者提供服務；境外消費（3）一締約方在其他任何締約方境內通過提供服務的商業存在而提供服務；（4）一締約方的自然人在其他任何締約方境內提供服務。自然人流動2025/5/2823國際上一般認為服務出口主要包括以下項目（1）國際運輸；（2）國際旅游；（3）跨國銀行、國際融資公司及其他金融服務；（4）國際保險和再保險人；（5）國際信息處理和傳遞、電腦及資料服務；（6）建筑工程承包和勞務輸出；（7）國際咨詢服務；（8）廣告、設計、法律、會計管理等項目服務；（9）產品的維修、保養和技術指導等售后服務；（10）國際視聽項目服務；（11）教育、衛生、文化和藝術的國際交流服務；（12）國際電訊和郵遞服務；（13）國際租賃服務；（14）商業批發與零售服務；（15）其他官方國際服務等。2025/5/2824第三節《服務貿易總協定》一、《服務貿易總協定》產生的歷史背景二、《服務貿易總協定》的基本內容三、中國服務業對外開放2025/5/28251986年的“烏拉圭回合”談判將服務貿易納入談判議題。經過長達7年的談判，到1993年12月“烏拉圭回合”談判結束時，終于達成了《服務貿易總協定》(GeneralAgreementonTradeofServices，簡稱GATS)，服務貿易至此被正式納入多邊貿易體制的管轄范圍。《服務貿易總協定》（GATS）是迄今為止第一套有關國際服務貿易的，具有法律效力的多邊規則。一、《服務貿易總協定》產生的歷史背景2025/5/2826美國希望早日將服務貿易納入關貿總協定的范圍。發展中國家對全面實行服務貿易自由化仍持保留態度。美國以外的其他發達國家對美國的“全面自由化”主張并不完全贊同。在“烏拉圭回合”談判中，發展中國家為了換取美國等發達國家在貨物貿易談判上的讓步，在服務貿易談判中做出了一定的妥協。

2025/5/2827從形式上，GATS主要包括協定條款、部門條款（即附錄）和各國的市場準入清單三大部分。GATS部門條款協定條款各國的市場準入清單二、《服務貿易總協定》的基本內容2025/5/2828GATS的運作有三個層次

正文包含普遍適用的原則和義務；附件處理具體服務貿易部門所適用的規則；各國的具體承諾提供市場準入機會。2025/5/2829

服務貿易總協定主要組成部分第一部分服務貿易總協定條款(共29條具體條款)第二部分附件(共8個)包括：豁免附件；根據本協議自然人移動提供服務的附件；空運服務的附件；金融服務附件一；金融服務附件二；海運服務談判附件；電信服務的附件；基礎電信談判附件第三部分各國提交的具體承諾表（共94個）2025/5/2830（一）《服務貿易總協定》條款

范圍和定義服務貿易基本原則

服務貿易的具體義務規范跨境交付境外消費商業存在自然人流動

透明度原則逐步自由化原則最惠國待遇原則發展中國家更多參與原則限制和禁止原則申請獲準原則市場準入國民待遇爭端解決2025/5/2831服務貿易基本原則

透明度原則逐步自由化原則最惠國待遇原則發展中國家更多參與原則申請獲準原則2025/5/2832服務貿易的透明度原則

協議第三條規定：除非在緊急情況下，每一參加方必須將影響本協議實施的有關法律、法規、行政命令及所有的其他決定、規則以及習慣作法，無論是由中央或是地方政府作出的，還是由非政府有權制定規章的機構作出的，都應最遲在它們生效之前予以公布。本協議并不要求任何締約方提供那些一旦公布就會妨礙其法律實施或對公共利益不利或損害公私企業正當合法商業利益的機密資料。2025/5/2833

服務貿易的逐步自由化原則與貨物貿易的全面自由化要求有所不同，發展中國家爭取的結果：一是將服務貿易談判與貨物貿易談判分開，形成獨立的服務貿易總協議；二是明確給予發展中國家在承擔服務貿易義務上的差別待遇，促進發展中國家服務貿易的發展；三是作為讓步，發展中國家接受“服務貿易逐步自由化"的原則。

2025/5/2834區別于貨物貿易的逐步自由化原則最惠國待遇原則

GATS第二條規定：有關本協議的任何措施，每一締約方給予任何其他締約方的服務或服務提供者的待遇,應立即無條件地以不低于前述待遇給予其他任何締約方相同的服務或服務提供者。但是本條規定不適用國際司法援助或行政援助以及邊境貿易中的服務輸出入。2025/5/2835發展中國家更多參與原則

GATS第四條規定：發達國家締約方可通過協商承擔具體義務，以促進發展中國家國內服務業的效率和競爭力；改善銷售渠道和信息網絡；促進服務出口；提供商業和技術方面的服務；為獲得服務技術給予各種便利等。這一原則規定發展中國家在服務貿易中應當享有更多的區別待遇，以盡快提高國際服務貿易的整體水平。

2025/5/2836服務提供申請獲準原則

GATS的第六條第3款規定：當已經作出具體承擔義務的服務提供者要求批準時，一參加方有管理權的當局應在接受申請后的合理期限內，根據國內法律及規定全面考慮，并把考慮的結果通知申請人。該條還對管理部門審查批準時所考慮的申請人資格、能力和許可證程序等方面，作了合理、客觀、公正和透明度方面的規定。

2025/5/2837三、服務貿易的具體義務規范市場準入國民待遇爭端解決2025/5/2838市場準入

第十六條要求締約方從兩個方面予以規范：一是四種服務方式的市場準入，一締約方應根據自己承擔義務計劃安排中所同意的條件給予其他締約方的服務或服務提供者以相同待遇；二是在作出市場準入承擔義務的服務部門或分部門中，一締約方不應采取歧視性的限制措施，如數量配額、服務總額限制、雇傭人員數量限制、服務壟斷、專營、對外國資本投資額比例限制以及資本出境限制等。

2025/5/2839國民待遇

協議第十七條規定：一、在承擔義務的服務部門或分部門中，一締約方在任何條件、資格以及影響服務提供的所有措施方面給其他締約方的待遇不低于給予本國的待遇；二、這種待遇可以形式上相同，也可以形式上不同；三、當該締約方修改服務的競爭條件以有利于本國的服務提供者時，如被認為對其他締約方的服務提供者不利，可通過雙邊或多邊的磋商消除這種不利影響。

2025/5/2840爭端解決

協議第二十二條、二十三條分別規定：在服務貿易協議執行中若締約方之間發生爭端，雙方應進行磋商；或在一締約方請求下，“締約方全體”可與一個或幾個締約方進行磋商；若一方認為另一方沒有認真履行義務與許諾，另一方可在提出改進建議的同時，通知“締約方全體”；如果此類爭端在一段時間內未解決，也可提交給“締約方全體”。“締約方全體”認為問題嚴重時，可以批準某締約方對另一方暫停本身所承擔的責任與義務。2025/5/2841（二）關于《服務貿易總協定》的部門協議1、關于提供服務的自然人的移動的協議。2、關于航空運輸服務的協議。3、關于金融（含保險）服務的協議。4、關于電信服務的協議。5、關于海運服務的協議。2025/5/2842（三）關于初步承諾減讓表1、國際運輸服務。2、國際旅游服務。3、國際金融服務。4、國際電信服務。5、國際保險業務。2025/5/2843三、中國服務業對外開放（一）中國服務業對外開放的路徑和特征1、初期少數領域零星開放階段（1978年——1991年）旅游飯店是服務業中最早向國際市場開放、最早與國際標準接軌的行業。

20世紀80年代初建成的北京建國飯店、廣東白天鵝飯店、南京金陵飯店等8家合資飯店

2、中期試點推進階段（1992年——2001年）2025/5/2844（1）加快服務業和服務貿易發展的法規政策集中出臺。1992年6月《關于加快發展第三產業的決定》;1994年《中華人民共和國對外貿易法》;1995年6月《指導外商投資方向暫行規定》和《外商投資產業指導目錄》;1997年2月《外商投資產業指導目錄》修訂本，1997年召開的黨的十五大對服務業開放的定調是“有步驟地推進服務業的對外開放”。

2025/5/2845（2）參與服務貿易談判并做出初步承諾1990年5月,亞非提案”；1991年7月，第一次提交初步承諾開價單，對銀行、航運、旅游、近海石油勘探、專業服務和廣告等6個行業的市場開放做出了初步承諾。1992年10月，又把保險、陸上石油服務、商業零售、建筑工程和計算機服務等領域列入初步承諾開價單。1993年4月，中國又初步承諾開放銀行、保險、旅游(酒店、餐館)等服務市場。2025/5/28461993年9月，中國進一步加大服務業對外開放程度，并于同年11月提交了服務貿易減讓表草案。（3）試點開放向深度和廣度進軍，服務貿易進入快速增長期。1991年到2001年，我國大部分服務業都在試點基礎上有限度對外開放，整體來看服務業市場對外商投資的限制逐步放松。仍有一部分重要的服務業領域對外開放程度相對較低，開放也比較晚。2025/5/28473、后期履行承諾全面開放階段（2002年——迄今）（1）加快形成服務業開放發展新戰略和新的政策體系。（2）履行承諾逐步形成整體開放的新格局。（3）服務貿易特別是新興服務貿易部門發展迅猛。（4）內地與港澳服務領域開放合作成為亮點。（二）服務業對外開放的主要成就1、服務業和服務貿易總量倍數增長，開放領域和水平接近發達國家。1978年我國第三產業產值只有87.5億元，2007年達到96328億元，30年間增長110倍。20世紀90年代以來，我國服務業出口增速加快，服務出口大大高于同期GDP增速，是世界上服務出口增速最快的國家。2025/5/28482、現代服務業市場體系初步形成國有、集體、外資、混合等多種所有制共同發展；現代物流、會展、廣告、咨詢、中介代理、計算機服務等新興服務業快速發展；工業品和農副產品現貨市場、批發市場等有形市場與期貨市場、網上市場等無形市場互動發展。

2025/5/2849第四節國際工程承包一、國際工程承包的概念

國際工程承包是指一個國家的政府部門、公司、企業或項目所有人（一般稱工程業主或發包人）委托國外的工程承包人負責按規定的條件承擔完成某項工程任務。國際工程承包是一種綜合性的國際經濟合作方式，是國際技術貿易的一種方式，也是國際勞務合作的一種方式。之所以將這種方式作為國際技術貿易的一種方式，是因為國際承包工程項目建設過程中，包含有大量的技術轉讓內容，特別是項目建設的后期，承包人要培訓業主的技術人員，提供所需的技術知識（專利技術、專有技術），以保證項目的正常運行。2025/5/2850二、國際工程承包的種類

（一）按承包人承擔責任的不同劃分1.分項工程承包合同。2.“交鑰匙”工程承包。3.“半交鑰匙”工程承包。4.“產品到手”工程承包。（二）按合同的計價方式劃分1.固定價格合同，或稱總包價格合同。2.“成本加費用”合同。2025/5/2851三、國際工程承包市場

（一）地區特點1.中東（西亞）。石油資源豐富，但當地建筑業落后，市場很大，競爭激烈。2.亞洲（除中東外）。該地區經濟發展快，但當地不缺勞務，因此要求以提供資金、技術、管理服務為主。另外，日本建筑市場一直未對外開放，除了有選擇地放松進口勞務外，很難進入當地市場。3.歐洲。歐洲歷來也是采取地區保護政策，很難對外開放。2025/5/28524.非洲。非洲經濟整體比較落后，但與中國關系好，有很多援助項目。雖然非洲市場存在一定的政治風險，但資源豐富，政府發展經濟的決心很大，其建筑市場發展潛力頗大。5.北美洲和澳洲。這兩個地區也基本沒有帶外開放。許多外國公司在美國承包的工程多集中在太平洋的關島和塞班島。本土多限于房地產項目。澳大利亞由于當地入境和工程公司注冊限制，外國公司很難進入。6.南美洲。該地區通貨膨脹比較嚴重，距離中國較遠，風險加大，成本較高，外國公司不多。2025/5/2853（二）國際工程承包市場的特點1.工程規模大型化。國際工程承包市場發包的單項工程規模正在向大型化的方向發展。2.各大承包商積極向海外市場擴張。3.帶資承包已成為普遍現象。國際工程承包市場總的趨勢是需要承包商帶資承包的項目越來越多。4.國際工程承包市場步入規范化管理。2025/5/2854第五節與貿易有關的知識產權保護2025/5/2855一、知識產權的定義、范圍及特征二、知識產權保護制度三、WTO《與貿易有關的知識產權協定》的基本原則與保護范圍一、知識產權的定義、范圍及特征（一）知識產權的定義知識產權是指公民或法人等主體依據法律的規定，對其從事智力創作或創新活動所產生的知識產品所享有的專有權利，又稱為“智力成果權”、“無形財產權”。狹義的知識產權包括工業產權和版權兩大類。其中工業產權可以分為三類：創造性成果權、識別性標記權、制止不正當競爭權。廣義的知識產權還包括科學發現權，對“邊緣保護對象”的保護權，以及商業秘密權等。（二）知識產權的具體范圍1.與文學、藝術及科學作品有關的權利（指版權或著作權）；2.與表演藝術家的表演活動、錄音制品和廣播有關的權利（指版權的鄰接權）；3.與人類在一切領域創造性活動產生的發明有關的權利（指專利權）；4.與科學發現有關的權利；5.與工