北交所金融學試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.北交所股票交易的最小申報數量是？A.100股B.1股C.50股D.200股2.北交所的交易時間不包括？A.9:15-9:25B.14:57-15:00C.11:30-13:00D.9:30-11:303.北交所股票漲跌幅限制一般是？A.10%B.20%C.30%D.無限制4.以下哪種不是北交所上市企業類型？A.創新層B.基礎層C.精選層D.成熟層5.北交所交易的申報類型不包括？A.限價申報B.市價申報C.口頭申報D.盤后固定價格申報6.北交所股票代碼以什么開頭？A.688B.300C.83D.0027.參與北交所股票交易，個人投資者開通權限前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于？A.10萬B.20萬C.50萬D.100萬8.北交所實行的交易制度是？A.T+0B.T+1C.T+2D.T+39.北交所股票交易單筆申報最大數量不得超過？A.100萬股B.200萬股C.300萬股D.500萬股10.北交所首批上市公司數量約為？A.50家B.80家C.100家D.150家二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.北交所上市的企業優勢有？A.融資渠道多樣B.提升企業知名度C.交易規則簡單D.有利于企業規范治理2.北交所交易可能面臨的風險有？A.市場波動風險B.企業經營風險C.流動性風險D.政策風險3.以下屬于北交所交易規則特點的是？A.漲跌幅限制較大B.申報類型豐富C.盤后固定價格交易D.無漲跌幅限制4.北交所合格投資者包括？A.符合條件的個人投資者B.各類機構投資者C.所有普通股民D.僅證券公司5.北交所股票定價方式有？A.直接定價B.競價定價C.詢價定價D.隨機定價6.北交所促進的金融發展方面有？A.完善多層次資本市場B.支持中小企業發展C.提升金融服務實體經濟能力D.降低金融風險7.北交所的信息披露要求包括？A.定期報告B.臨時報告C.季度報告可簡略D.重大事項及時披露8.北交所股票交易的委托方式有？A.柜臺委托B.電話委托C.網上委托D.書面委托9.北交所上市企業所屬行業包括？A.高端裝備制造B.新材料C.現代服務業D.傳統農業10.關于北交所轉板說法正確的是？A.可轉至滬深交易所B.有嚴格條件限制C.轉板后交易規則不變D.轉板是企業發展新機遇三、判斷題（每題2分，共10題）1.北交所股票交易申報必須是100股的整數倍。（）2.北交所沒有盤后固定價格交易。（）3.個人投資者只要有證券賬戶就能參與北交所交易。（）4.北交所上市企業一定比滬深交易所上市企業規模小。（）5.北交所股票交易漲跌幅限制為20%。（）6.北交所交易申報時間和滬深交易所完全一樣。（）7.北交所上市企業只能通過發行股票融資。（）8.北交所上市企業信息披露要求比滬深交易所低。（）9.北交所交易不存在流動性風險。（）10.北交所股票代碼以688開頭。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述北交所對上市企業的意義。答：為企業拓寬融資渠道，助力企業獲得發展資金；提升企業知名度和品牌影響力；促使企業規范治理，完善內部管理機制，推動企業長遠發展。2.說明北交所與滬深交易所交易規則的主要差異。答：北交所漲跌幅限制一般為30%，大于滬深交易所；申報類型更豐富，有盤后固定價格申報；開通權限對投資者資產要求不同，且交易申報數量等細節有別。3.列舉北交所交易中投資者需注意的風險要點。答：要注意市場波動風險，價格可能大幅漲跌；企業經營不善可能導致股價下跌；存在流動性風險，交易可能不活躍；還有政策變動帶來的政策風險。4.簡述北交所合格投資者的條件。答：個人投資者開通權限前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內資產日均不低于50萬，且具備2年以上證券投資經驗；機構投資者符合相關規定要求。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論北交所對中小企業融資的影響。答：北交所為中小企業開辟新融資途徑，降低融資難度與成本。能吸引更多資金關注，提升融資效率，助企業擴大規模、創新發展，促進中小企業成長壯大。2.談談北交所的發展對我國金融市場的重要意義。答：完善多層次資本市場體系，增強市場包容性；助力實體經濟，推動中小企業發展；豐富投資品種，為投資者提供更多選擇；提升金融市場競爭力與活力。3.探討北交所上市企業如何利用資本市場實現更好發展。答：上市企業可通過持續融資投入研發創新，提升產品競爭力；利用品牌影響力拓展市場；規范管理吸引優秀人才，完善治理結構，實現可持續發展。4.分析北交所交易規則對市場活躍度的作用。答：漲跌幅限制較大、申報類型豐富等規則，增加了投資機會與靈活性，吸引更多投資者參與。盤后固定價格交易等也豐富交易時段，總體有助于提升市場活躍度。答案一、單項選擇題1.A2.C3.C4.D5.C6.C7.C8.B9.C10.C二、多項選擇題1.ABD2.ABCD3