金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問卷

一、基本情況

1.單位名稱（單位

或部門公章）。

2.貴單位所屬行業(yè)是？

口銀行業(yè)：口政策性銀行

口國有商業(yè)銀行

口股份制商業(yè)銀行

口郵政儲(chǔ)蓄銀行

口城市商業(yè)銀行

□農(nóng)商行、農(nóng)合行、農(nóng)信社及三類新型農(nóng)村金

融機(jī)構(gòu)

□外資銀行

□信托、財(cái)務(wù)、金融租賃公司

口金融資產(chǎn)管理公司

口其他

□保險(xiǎn)：口保險(xiǎn)集團(tuán)控股公司

口保險(xiǎn)單位一財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)

口保險(xiǎn)單位一人身險(xiǎn)

口再保險(xiǎn)公司

口保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

□其他

口證券期貨：口證券公司

□證交所

口證券清算中心

□證券登記中心

□期貨公司

口期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

3.貴單位的主營業(yè)務(wù)是?

4.貴單位口是口否設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)

口是口否獨(dú)立？如否，請(qǐng)簡(jiǎn)單描述設(shè)置狀況。

5.貴單位2012年公司治理情況

（1）第一大股東持股比例和性質(zhì)（國有或非國有）；（2）

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人數(shù)；（3）獨(dú)立董事人數(shù)。

6.貴單位2012年主要經(jīng)營數(shù)據(jù)（請(qǐng)?zhí)罡奖硪唬?/p>

7.其他情況（請(qǐng)?zhí)盍薪刂聊壳肮究側(cè)藬?shù)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)等）

二、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)基本情況（截至目前）

1.貴單位的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱?

2.內(nèi)部審計(jì)部門在貴單位中的隸屬關(guān)系？

□董事會(huì)

□審計(jì)委員會(huì)

口監(jiān)事會(huì)

口管理層

其他情況請(qǐng)?zhí)盍校骸?/p>

3.內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人由哪一層任免？

□董事會(huì)

□審計(jì)委員會(huì)

口監(jiān)事會(huì)

口管理層

其他情況請(qǐng)?zhí)盍校骸?/p>

4.內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人的第一匯報(bào)人是誰？（可多選）

□董事會(huì)董事長

□審計(jì)委員會(huì)主任

□監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長

口行長（總經(jīng)理）

□副行長（副總經(jīng)理）或總會(huì)計(jì)師

其他情況請(qǐng)?zhí)盍校篛

5.貴單位二級(jí)、三級(jí)所屬單位口是□否建立了內(nèi)部審

計(jì)機(jī)構(gòu)，口或由總部直接派駐審計(jì)分部，其管理體制如何，

請(qǐng)簡(jiǎn)單文字描述。

三、內(nèi)部審計(jì)制度建立情況（請(qǐng)簡(jiǎn)單文字描述）

1.貴單位審計(jì)部（稽核部）設(shè)立時(shí)間？

2.貴單位是否設(shè)立了總審計(jì)師（或總稽核、首席審計(jì)

官）？

3.貴單位的章程或有關(guān)文件中口是口否規(guī)定了內(nèi)部審計(jì)

的職能、地位和工作范圍？

4.貴單位在審計(jì)部（稽核部）之外，口是口否另外設(shè)

置了內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門，請(qǐng)介紹詳細(xì)情況及其職能

劃分情況？

5.請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明貴單位制定內(nèi)部審計(jì)制度和工作規(guī)范的情

況？

四、內(nèi)部審計(jì)人員情況

（請(qǐng)?zhí)罡奖矶?/p>

五、內(nèi)部審計(jì)工作情況

1.貴單位內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人每年列席上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作會(huì)議

（如列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議）的會(huì)議次數(shù)及平均會(huì)議長度（小

時(shí)），內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人參與審貸委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的

會(huì)議次數(shù)及平均會(huì)議長度（小時(shí)）。

2.貴單位內(nèi)部窗計(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)常開展的審計(jì)項(xiàng)目和各占比重

情況（如遇審計(jì)項(xiàng)目中含多種類別，按占比重較大的填寫，

請(qǐng)?zhí)罡奖砣＃?/p>

3.請(qǐng)介紹貴單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)提供了哪些管理咨詢服

務(wù)，發(fā)揮了什么作月，取得了何種成效？并介紹貴單位風(fēng)險(xiǎn)

管理與內(nèi)部控制審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、效益審計(jì)等工作的開

展情況及取得的成效，介紹貴單位信息化審計(jì)及審計(jì)信息化

建設(shè)的主要情況和發(fā)揮的作用。

4.過去一年和三年中，內(nèi)部審計(jì)部門審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題資

金、審減資金各為多少，審計(jì)提出改進(jìn)建議有多少條？

5.內(nèi)部審計(jì)外包情況如何，2012年有沒有外包的審計(jì)

業(yè)務(wù)，哪些部分由外審來完成？

6.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接或間接采取