第1頁共7頁目的為加強對公司招標活動的監督管理，規范招標行為，保障招標活動依法進行，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標實施條例》、《評標委員會和評標方法暫行規定》和公司招標管理制度等有關規定，結合本公司實際制定本規定。適用范圍適用于公司各部門及所屬全資和控股子公司。術語和定義公司：股份有限公司。公司系統：指公司及其下屬全資和控股子公司。子公司：指公司下屬全資和控股子公司。招標監督機構：指公司系統的招標監督小組或指定實施招標監督職能的專門機構（如監事會、紀檢監察機構等）的統稱。領導小組：指公司招標領導小組。監督小組：指公司招標監督小組。職責監督小組監督小組由公司招標管理制度規定的成員組成，組長由公司監事會主席擔任。建立和完善招標活動監督約束機制和制度；監督檢查公司招標活動執行國家法律、法規以及公司相關管理制度的情況；指導和檢查各子公司的招標監督工作；及時報告招標工作監督工作中發現的違規、違法情況；協調解決招標監督管理工作中的有關問題；接受對招標活動的投訴和舉報；建立招標監督工作檔案。管理規定監督要求、原則、權限與監督人員工作職責監督要求公司及其下屬全資和控股子公司應設立招標監督小組或指定專門機構（如監事會、紀檢監察機構等）對本單位招標活動實施監督。各級招標監督機構負責對本單位招標工作實施監督，但不參與具體招標業務工作。公司系統的招標活動嚴格遵守《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標實施條例》、《評標委員會和評標辦法暫行規定》和公司招標管理制度等有關規定，接受各級招標監督機構的監督；招標組織部門應及時主動向招標監督機構和監督人員提供招標活動有關信息。特殊或重大的招標活動要接受上級招標監督機構監督；上級招標監督機構有權對下級招標監督機構的工作情況進行檢查。監督小組下設監督小組辦公室，監督小組辦公室為日常辦事機構，由黨群部、審計辦（內審部）工作人員組成，負責日常工作、聯絡、會議組織和現場監督等工作。監督人員在實施監督過程中必須認真履行職責，對發現的問題提出質詢和改進建議。招標工作人員必須支持和配合監督檢查工作，及時答復監督人員的質詢和改進建議。監督原則公司招標活動必須堅持“推薦、評標、定標三分離”的原則，即負責推薦被邀請投標人名單的人員，不得負責評標和定標工作；負責評標的人員不得負責推薦被邀請投標人名單、定標工作；負責定標的人員不得負責推薦被邀請投標人名單及評標工作。特殊情況需要負責兩項工作的，須經公司招標領導小組或公司招標工作小組批準。招標監督活動堅持分級管理、分級監督的原則。監督小組在招標活動中的權限：監督小組成員列席公司招標領導小組會議；指派監督小組成員列席公司招標工作小組會議，視情況指派監督人員列席各事業部及子公司招標工作小組會議；對公司招標工作提出建議；查閱招標的有關文件資料；參加領導小組會議、開標會議、評標會議等與招標有關的活動；要求有關責任單位、責任人員提供與招標活動相關的文件資料。監督小組派出的監督人員的主要職責：監督資格預審、推薦入圍工作的情況；監督抽取評標專家以及評標委員會組成情況；負責監督開標、評標活動；接受現場投訴；監督定標；其他需要監督的招標活動。監督方式公司招標監督方式包括：事前、事中介入，對招標活動全過程進行監督；對招標的重要環節和關鍵程序進行現場監督；事后開展專項檢查或不定期抽查。監督小組有權根據實際情況需要指派監督人員或聘請審計、法律、工程造價等有關專業人員擔任特邀監督員進行監督。對公司確定的重大工程項目，監督小組應抽取其中的招標項目，事前、事中介入，對招標活動全過程進行監督。公司系統各單位達到下列標準之一的物資采購、工程、技術改造、信息工程及咨詢服務項目，監督小組應對招標的重要環節和關鍵程序進行現場監督。工程單項合同估算價在500萬元人民幣以上的；生產物資、管道、閥門、設備、工程材料等物資及提供配套服務采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；技術改造、信息工程、勘察、設計、監理等信息及咨詢服務項目，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。未達到5.2.3和5.2.4規定標準的招標活動，監督小組可采取抽查等方式進行監督，但社會影響較大、媒體較關注的項目，監督小組必須實行全過程監督。監督內容開標前期監督：對招標方式的檢查和監督。重點檢查招標人是否依據主管部門核準的招標方式進行招標；是否將公開招標的項目改為邀請招標；是否將招標項目拆分肢解、規避招標。對招標代理機構的檢查和監督。重點檢查選定的招標代理機構是否具有相應資質和專業經驗。對招標文件的檢查和監督。重點檢查招標項目是否按照規定履行了立項審批手續；招標文件是否含有不合理的條件限制或排斥潛在投標人、限制投標人之間競爭的內容；公開招標的資格預審文件和招標文件，是否按規定使用國家有關部門制定的標準文本；在公開招標中對已發出的資格預審文件或者招標文件進行澄清或者修改是否符合規定；招標方案（含在邀請招標中被邀請投標人的名單）是否按規定的程序和權限組織審核和批準。對招標公告的檢查和監督。重點檢查公開招標的項目是否在指定媒體上發布了招標公告；邀請招標的項目是否按規定程序推薦了三家以上的入圍單位，并發出招標邀請通知；給予投標人提交資格預審文件和編制投標文件的時間是否符合有關法律法規的要求。對投標人資格預審的檢查和監督。重點檢查招標人按確定的資格預審標準和方法進行統一預審；是否按照資格預審的結果確定入圍名單。開標監督：監督檢查開標程序是否合法，是否符合公開、公平、公正的原則。監督檢查接收投標文件的截止時間、開標時間、開標地點是否與招標文件相同。監督招標人是否按規定的投標截止時間終止投標文件的接收。監督開標時招標人是否按照法定程序檢查投標文件的密封情況。監督招標實施部門是否按程序公開唱標，并確保每個投標人遞交的投標文件全部當場拆封宣讀；繳納的投標保證金是否滿足招標文件的規定。唱標內容和開標記錄是否同投標文件內容一致，開標記錄是否簽字完整。投標人數量不足三家時，是否按規定進行處理。評標監督：對評標委員會成員組成的檢查與監督。檢查評標委員會成員是否為五人以上的單數，組成人員中技術、經濟等方面的專家是否占總人數的三分之二以上；評標委員會的專家成員是否根據專業分工，從評標專家庫中隨機抽取。對評標過程保密性的檢查與監督。監督評標人員和現場工作人員是否嚴格執行了評標紀律，并注意評標過程的保密性；是否實行了封閉式評標，對手機、電話等通訊工具進行了嚴格的內外控制。對評標公正性的檢查與監督。監督評標過程中評標委員會成員是否按照招標文件規定的評標標準和方法進行評價；評標委員會是否按評分由高到低順序推薦了中標候選人；出具的評標報告是否經過了評標委員會全體成員簽字。對評標過程中的異常情況進行監督。對評標委員會成員異常打分、異常評審情況和拒絕在評標報告上簽字，是否存在非法干預、影響評標的過程和結果的行為，評標委員會成員是否存在違反評標紀律的行為等異常情況進行調查并實施監督。定標監督：是否依據了評標報告中推薦的中標候選人順序定標，凡中標人與評標報告和中標候選人推薦順序不相符的，有權要求提供定標情況說明書面材料，存檔備查。是否在評標報告中推薦的中標候選人之外確定中標人；在評標報告中推薦的中標候選人之外確定中標人的，中標無效。是否按規定期限內公示中標候選人，公示期限是否符合規定。是否存在無正當理由不發出中標通知書；是否存在中標通知書發出后無正當理由改變中標結果；其他事項監督：對有無嚴重違反“推薦、評標、定標三分離”原則的行為進行監督。對有無強制指定招標代理機構，限制和排斥本地區、本系統以外的廠家參加投標，或者以其他方式干涉招標活動的行為進行監督。對與投標人有利害關系的評標委員會成員和招標工作人員是否嚴格執行了回避制度進行監督。對有無與投標人串通，搞虛假招標，影響招標活動“公開、公平、公正”原則的行為進行監督。對有無泄露招標工作機密（包括標底、評標、定標人員的組成、身份，以及投標文件的評審、中標候選人推薦順序、中標人等）的行為進行監督。對定標后是否按規定時間通知中標人和落標的投標人。對其他違反與招標相關國家法律法規和公司規章制度的行為進行監督。監督程序提前通知并報送資料。對于符合5.2.3，5.2.4規定的招標項目，招標組織部門必須于開標前3個工作日前將招標的有關事項填寫《招標監督工作聯系表》，提供招標文件等有關資料通知監督小組，特殊情況下，至少在開標前1個工作日前通知監督小組并提供以上資料。指派人員參加監督。監督小組收到《招標監督工作聯系表》和招標文件后及時指派監督人員實施監督。在規定的限期內沒有收到《招標監督工作聯系表》和招標文件，監督小組可以不指派人員參加招標項目的監督。記錄開標、評標階段的監督情況。監督人員在現場的招標活動結束后應及時填寫《招標活動監督工作底稿》記錄監督過程情況。招標情況備案。每月10日公司招標組織部門及各子公司招標監督機構需將上月組織的金額30萬元及以上的招標、議標、直接發包等情況、中標人、合同簽訂情況填寫《招標情況備案表》報監督小組備案。招標情況備案實行“零備案制度”。備案所屬月份即使沒有出現新情況，也要將備案表填上“無”上報。招標監督工作總結。每季度招標監督機構應對公司招標監督工作情況進行總結。各子公司的每季度招標監督工作總結應報監督小組備案。監督資料歸檔。監督人員應在招標監督項目招標監督活動完成一個月內，將招標監督資料及工作總結按項目進行整理歸檔，并定期移交給公司檔案室保管。責任追究對違反國家法律法規和公司招標管理有關規定的行為，監督小組應及時向公司董事會、監事會和紀律監察機構反映情況，并視情況向公司外部監督機構和相關司法機構反映情況。對違反招標工作紀律的行為，監督小組可以直接或責成有關部門調查、處理。根據調查結果，監督小組可以提請公司經營層按