2025年期貨從業資格（法律法規）檢測考試題庫單選題(共800題)1、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當()。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D2、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D3、會員制期貨交易所理事會會議須有()以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理()。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A5、期貨公司可以接受以下()單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B6、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司()報告。A.監事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C7、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照()之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執行若干問題的規定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A8、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D9、期貨從業人員應當保守國家秘密、()、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。A.所在機構秘密B.期貨行業秘密C.可能影響期貨價格走勢的重要消息D.期貨成交量.價格信息【答案】A10、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對()進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B11、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官()。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1/2的獨立董事同意C.應當經超過2/3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D12、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是()。A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經理【答案】D13、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度),是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品()和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A.資金規模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規模【答案】C14、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D15、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A16、設立期貨交易所，由()審批。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.中國人民銀行D.法院【答案】A17、關于強行平倉，下列說法正確的是()。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C18、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A19、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起()內報告中國證監會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D20、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當()。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D21、()依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A22、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B23、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對()高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C24、證券公司從事介紹業務，應當接受()的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A25、中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】D26、()負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】A27、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】C28、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務()年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B29、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及(),并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D30、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是()。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A31、公司、企業進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】B32、根據北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。A.4000萬元B.4200萬元C.4300萬元D.4400萬元【答案】D33、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C34、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處()年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7【答案】B35、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括()。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A36、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C37、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是().A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示【答案】B38、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D39、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣()萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B40、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?()。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C41、首席風險官連續()次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節特別嚴重的，()。A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】C43、期貨交易的交割，由()統一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A44、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的()。A.經營權B.決策權C.知情權D.報告權【答案】C45、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理()。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A46、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B47、()負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A48、從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請()進行調解。A.中國證券監督管理委員會B.仲裁委員會C.期貨業協會D.國家主管機構【答案】C49、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A50、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以()以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B51、根據《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業單位的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B52、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為()A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類53、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A54、公司制期貨交易所總經理每屆任期()年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B55、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B56、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D57、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是()。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A58、現行《期貨交易管理條例》自()起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A59、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司【答案】A60、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C61、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由()直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A62、有權指定交割倉庫的是()。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】D63、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是()。A.公司的發展規劃B.公司的客戶數量C.公司風險監管指標D.公司的交易規模【答案】C64、為提高期貨從業人員的職業道德和專業素質，()應當組織期貨從業人員后續職業培訓。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業協會D.財政部【答案】C65、會員制期貨交易所的專門委員會由()設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A66、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B67、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起()日內報告中國證監會。B.10C.15D.20【答案】B68、期貨公司()應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業務活動進行監督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。A.總經理B.獨立董事C.董事長D.首席風險官【答案】D69、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指()。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B70、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是()。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D71、期貨公司應當于年度結束后()個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B72、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是()。A.從事期貨業務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C73、期貨公司風險監管指標不包括()。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A74、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是()。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C75、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D76、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是()。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B77、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例.低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是(),A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D78、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D79、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的()。A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C80、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照()補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50%【答案】B81、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者()保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C82、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A83、證券公司的下列()行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A84、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由()。A.中國證監會委派B.中國期貨業協會委派C.會員大會選舉產生D.理事會選舉產生【答案】A85、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括()。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B86、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立()。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統一開戶編碼【答案】D87、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A88、期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向()報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】D89、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監控中心B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A90、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監督管理委員會提名，()通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D91、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為()萬元?A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C92、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是()。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A93、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當()。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C94、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D95、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為()。B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A96、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應()。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D97、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無需【答案】A98、()負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A99、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D100、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為()萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C101、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 ()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A102、取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當()A.重新參加期貨從業人員資格考試B.重新申請期貨從業人員資格C.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C103、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A104、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A105、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D106、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經()批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A107、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D108、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是()。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心有限公司D.中國證監會派出機構【答案】C109、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在()時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B110、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元111、首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B112、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是()。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C113、負責審批設立期貨交易所的機構是()。A.發改委B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.銀監會【答案】B114、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A115、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是()。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準116、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是()A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D117、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是()。A.期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.工商行政管理部門【答案】B118、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以()。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D119、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B120、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當根據 ()的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B121、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D122、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由()負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監會【答案】C123、甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是()。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B124、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B125、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是()。A.以公司的結算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B126、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為()年。A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5【答案】D127、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.其住所地的中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A128、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起 ()個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B129、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監會根據期貨公司風險狀況D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C130、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，()。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B131、期貨公司會員不得為知識測試評分低于()分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D132、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的，為固定收益類資產管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A133、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有()。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B134、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是()。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B135、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C136、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是()。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B137、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行()管理。A.集中統一B.自律C.統一D.集中【答案】B138、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為()。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B139、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并()。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B140、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得()頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B141、期貨公司申請金融期貨結算業務資格。應當向中國證監會提交申請日前()會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C142、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，()。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80%D由客戶承擔【答案】D143、期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B144、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D145、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與()相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A146、現行《期貨交易管理條例》自()起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A147、期貨公司變更法定代表人的.應當向()提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B148、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先B.自身利益優先；公平對待C.客戶利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】C149、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產應不低于實收資本的(),或有負債低于凈資產的(),不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D150、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D151、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C152、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前()個月的期貨公司風險監管報表。A.1C.3D.6【答案】D153、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨公司承擔違約責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔侵權責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】A154、發生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.會員數量少于規定的最低數量B.章程規定的營業期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】B155、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起()日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B156、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的()制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D157、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責任【答案】B158、期貨公司應當設(),對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.首席風險官B.首席執行官C.首席財務官D.首席行政官【答案】A159、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A160、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D161、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由()提名，()通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B162、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(),但法律、行政法規另有規定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B163、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生()以上變化的業務，稱為重大業務A.5%B.10%C.15%D.20%B【答案】B164、期貨公司應當在()結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D165、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括()。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B166、期貨公司應當在()結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A167、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B168、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的(),風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的()時可以不再提取。A.10%;1%B.20%;1%C.10%;3%D.20%;5%【答案】A169、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規定標準計算),與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是()。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C170、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監管B.利益最大化C.安全穩健D.誠實信用【答案】A171、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是()。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】A172、會員制期貨交易所的專門委員會由()設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A173、在我國，期貨交易的結算，由()統一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】C174、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起()個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B175、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括()。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見176、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A177、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以()規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A178、會員制期貨交易所的專門委員會由()設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A179、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶(),也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶()。A.簽署期貨經紀合同提供交易服務B.申請交易編碼提供交易服務C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】C180、期貨公司風險監管指標不包括()。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A181、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任，下列各項中不可能成為責任主體的是()。A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D182、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B183、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞()的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A184、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照()補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50%【答案】B185、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是()A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A186、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A187、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照()之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A188、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5189、期貨公司應當于月度終了后的()工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C190、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.25【答案】B191、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新()。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C192、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由()代其履行職權。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.董事長D.會計【答案】B193、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是()。A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員【答案】A194、期貨公司設立分支機構時，應當向()提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監會派出機構D.公司所在地中國證監會派出機構【答案】D195、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B196、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，()應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C197、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向()報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C198、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為()萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B199、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C200、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C201、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經()批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.中國銀保監會D.所在地法院【答案】A202、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C203、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為()A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B204、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循(),基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A205、中國證監會派出機構按照()原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B206、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向()提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C207、()應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B208、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元209、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以()。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B210、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是()。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A211、首席風險官應當在每季度結束之日起()工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年()前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C212、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于()名。A.2B.1C.3D.4【答案】B213、期貨公司應當提示客戶可以通過()途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。A.期貨電子郵箱B.中國期貨業協會網站C.期貨自助交易系統D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D214、期貨公司風險監管指標不包括()。A.權益比率B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A215、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立(),專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A216、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是()。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C217、期貨從業人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向()報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.所在公司住所地證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】D218、中國證監會及其派出機構按照()原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監管C.公平D.公開【答案】B219、下列關于交割的表述中，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A220、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知()。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C221、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C222、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提()。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A223、期貨交易所章程應當載明下列事項()。A.所有業務制度B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D224、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對()進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B225、證券期貨經營機構應當()開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B226、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司()報告。A.監事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會227、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的()個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C228、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是()。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A229、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，()的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B230、期貨交易所設立分所，應當經()批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A231、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是()。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰232、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，()。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A233、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是()A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】C234、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由()承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B235、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是()。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D236、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由()根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B237、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C238、期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C239、會員制期貨交易所的權力機構是()。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A240、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C241、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D242、()應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】B243、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》,下列關于開戶的做法中正確的是()。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D244、()是普通投資者風險承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A245、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除()同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B246、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是()。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事【答案】C247、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B248、根據《期貨從業人員管理辦法》,證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.收付期貨保證金【答案】C249、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由()舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B250、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告()A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B251、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A252、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.5C.15D.20【答案】D253、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司應當根據 ()的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B254、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A255、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當 ()。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D256、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司()。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.業務部經理【答案】A257、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A258、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充