安全風隴辨識評估管理制度

（一）總則

第一條為進一步強化對生產系統和作業活動過程中潛在危險源及

其安全風險進行辨識和評估，實行措施按時消退、削減和掌握安全隱患,

完成人、機、環、管最正確匹配，超前預控各類風險，保證安全生產，

依據《本質安全管理建設實施指南》、《安全風險評估管理規定》制定

本方法。

第二條本方法是本質安全管理體系實施單位安全風險評估工作開

展的依據，應用本規定可明確安全風險評估的工作要點、工作方向，使

安全風險評估更具可操作性。

第三條本方法適用于實施、應用本質安全管理體系的單位（包括在

礦承包商施工隊）。

（二）組織與職責

第四條成立礦風險評估管理小組

組長：董事長

常務副組長：總經理

副組長：安全副總經理、生產副總經理、機電副總經理、總工程師

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成員：通風副總、地測副總、生產副總、機電副總、安監科、調度

室、生產技術科、通風區、機運區、掘進區、采煤區、后勤辦、XX政

辦、財務科。

第五條各區隊、機關科室成立風險評估小組

組長：單位正職

副組長：單位副職

成員：單位骨干、班組長、工作經驗豐富的老員工，力爭全員參與

（風險評估小組人數不得低于單位人數的30%）

第六條職責

1、礦屬各專業領導牽頭組織所管轄單位成立各自的風險管理小組,

負責本專業生產活動中的危險源辨識、分級分類、檢查監測。

2、安監科負責危險源辨識、分級分類方法的培訓，在危險源辨識

過程中賜予相應指導。

3、礦風險評估管理小組負責對危險源辨識及分級分類結果的審核。

4、對不同類型、級別的危險源，各單位必需結合本單位實際落實

到相關的作、業人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。各業務部門、

安監科進行跟蹤監管，使其一直處于有效掌握之中。

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5、各業務部門必需熟識本部門監管的全部危險源，負責對危險源

的檢查監測。

6、各業務部門和安監科在生產過程中負責催促各單位對危險源進

行完善和補充。

7、安監科每年年底要組織各單位對危險源進行全面辨識、評價,

負責危險源的增減和升降級管理。

8、各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充足利用班前

會組織當班人員進行本崗位風險辨識。

（三）安全風險辨識評估和管理要求

第七條危險源辨識評估采納作業條件危險性評價法（LEC）,并針

對人、機、環、管四個方面進行。評估結果根據重大、較大、一般、低

四個級別進行分類。

第八條在組織危險源辨識和安全風險評估前\應對參與辨識、評估

的人員進行專題培訓。

第九條辨識和評估時，應組織基層一線員工、班組長、區隊長、技

術人員、管理人員對生產系統和作業活動過程中的危險源進行認真細

致地辨識和評估，依據不同等級風險制定有針對性的管理標準和管理

措施。

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第十條當系統、工藝、裝備、作業環境發生轉變時，要按時組織危

險源辨識和風險評估。

第十一條當顯現以下情況時，要按時進行危險源再辨識和風險再

評估。

1、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前。

2、生產系統、生產工藝、主要設備裝備、重大災害因素等發生重

大改變時。

3、啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區）

更換大型裝備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、

掘進工作面貫穿前，礦井過地質構造帶及石門揭煤等高危作業實施前,

新技術、新工藝、新裝備、新材料實驗或推廣新應用前，礦井連續停工

停產1個月以上復工復產前。

4、木礦發生死亡事故或涉險事故、顯現重大事故隱患，全國煤礦

發生重特大事故或者所在省份其他煤礦發生較大事故后。

第十二條每班工作前，跟班管理人員或班組長要組織當班人員對

本班工作任務進行認真分析和安全風險評估，對關鍵環節必需明確詳

細的管控措施。

第十三條每年對全員至少要進行一次危險源辨識及安全風險評估

的系統性培訓。

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第十四條依據危險源辨識和安全風險評估結果，礦按公司要求統

一制作崗位主要危險源辨識卡，且卡片內容要依據風險評估結果適時

更新。

第十五條員工應隨身攜帶崗位主要危險源辨識卡，并對其內容做

到必知必會，且操作標準。

（四）持續危險源辨識要求

第十六條安全分管領導負責持續開展危險源辨識，使危險源辨識

及風險評估工作要做到標準化、常態化。對新辨識出的危險源要進行系

統評估，并制定切實可行的管控措施。對原有危險源依據當前狀態適時

進行動態評估，進一步完善和細化管理標準和管理措施。

第十七條總工程師要依據本單位生產系統、工藝等詳細情況，全面

組織系統危險源的辨識和風險評估工作，并制定有效的管控措施。對辨

識出的系統重大危險源要進行適時監控，對相應管控措施進行適時評

估。確保安全風險在可控范圍。

第十八條專業分管領導要將危險源管控措施落實到生產崗位，特

別是對丁較大及以上等級風險的危險源，管控措施要逐項分解，詳細落

實。分管安全的領導要布置檢查管控措施的落實、執行情況，確保管控

有效。

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第十九條通過對員工擔心全行為的檢查、統計和分析，持續改進崗

位標準、管控標準和管控措施。

第二十條各專業將審定的安全風險評估成果，按時上報安監科。安

監科將組織有關人員集中審核，并將審核通過的危險源轉發相關單位

學習應用，同時上報安全監督管理部門審核。

（五）危險源辨識卡制作和管理要求

第二十一條危險源辨識卡的制作

1、礦內統一制作危險源卡片，原則上每年制作一次，各區隊要依

據通知按時上報。

2、專業部門需要增加、更換、更改危險源辨識卡的，提前申報安

監科，經礦分管專業領導審核后，統一制作。

3、各單位新增工種需要編制危險源辨識卡的，由本單位技術員編

制、單位正職組織風險管理小組審核，報礦分管領導審核前方可制作。

第二十二條危險源辨識卡管理

1、全部崗位員工只許帶公司統一要求的危險源辨識卡。

2、崗位員工入井時必需攜帶危險源辨識卡。

3、對離崗人員要按時收回危險源辨識卡；轉崗、換崗人員要按時

更換危險源辨識卡；新增崗位人員要按時制作、發放危險源辨識三。

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4、檢查與考核

第二十三條各機關科室、區隊要依據實際情況，主動開展危險源辨

識活動，辨識或修訂當前存在的危險源并按月上報安監科。

1、各機關科室、區隊開展安全風險評估不到位的，視情節嚴峻,

賜予XXX500/次罰款。

2、員工新發現的危險源經審核確認的，賜予發現者嘉獎300元/條;

現場存在的重大危險源（隱患），經安全副總經理審批確認的，賜予梳

理者嘉獎500元/條。

第二十四條各單位要定期或不定期對危險源辨識、風險評估和員

工持卡情況進行監督檢查。

1、各單位要實行多種形式認真抓好危險源辨識培訓工作，使全部

員工能夠嫻熟把握所在崗位危險源的辨識方法、存在的危險源及管控

標準、措施，并在班前會進行抽查，抽查結果納入績效考核。經抽查，

不能嫻熟把握危險源辨識卡內容者不給布置工作、不準入井。

2、每日班前會，帶班領導必需檢查當班人員攜卡情況。

3、井口檢身員在檢身的同時，要檢查入井崗位人員辨識卡持卡情

況。未持卡的，一律禁止入井。

第二十五條各級管理人員深化現場檢查工作時，要動態抽查崗位

工對辨識卡內容的把握情況。

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1、礦各級管理人員在現場檢查中，發現員工未攜帶危險源辨識卡,

對責任員工罰款XXX元，對所在區隊跟班隊干罰款50元。