不合格控制及糾正預(yù)防控制培訓(xùn)模塊1不合格品控制2糾正、預(yù)防控制培訓(xùn)模塊3總結(jié)4結(jié)束語(yǔ)不合格控制--《事故、事件、不符合控制程序》一、目的1、對(duì)發(fā)生的環(huán)境/安全事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、處理，采取有效措施減少事故、事件、不符合帶來(lái)的影響；2、通過(guò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量事故(即：不合格品)的標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置來(lái)加強(qiáng)對(duì)不合格品的控制，以防止不合格品投產(chǎn)、轉(zhuǎn)序或出廠。二、范圍

適用于公司范圍內(nèi)的環(huán)境和職業(yè)健康安全事故、事件、不符合的調(diào)查和處理；

適用于原輔材料進(jìn)廠直至成品出廠及市場(chǎng)不合格品的全過(guò)程控制。不合格控制--《事故、事件、不符合控制程序》三、定義1、產(chǎn)品：包括材料、半成品、成品；2、返工品：產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)不符合規(guī)定要求，通過(guò)采取措施，使其達(dá)到滿足規(guī)定要求的產(chǎn)品；3、廢品：產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)不符合規(guī)定要求，其主要不合格項(xiàng)在技術(shù)上無(wú)法修復(fù)或不能經(jīng)濟(jì)地修復(fù)的，喪失原來(lái)適用性的產(chǎn)品；4、讓步接收品：產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)輕微不合格，但能滿足預(yù)期使用要求,經(jīng)評(píng)審確認(rèn)接收的產(chǎn)品；不合格控制--《事故、事件、不符合控制程序》5、降級(jí)品：產(chǎn)品質(zhì)量未能達(dá)到原有規(guī)定的要求，但基本性能達(dá)到預(yù)期使用要求的產(chǎn)品；

6、改作他用品：產(chǎn)品質(zhì)量未能達(dá)到規(guī)定要求，也不能滿足預(yù)期使用要求，經(jīng)改制后，能符合規(guī)定要求的產(chǎn)品；7、輕微不合格品：產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)不影響規(guī)定的主要使用功能，能夠經(jīng)濟(jì)地修復(fù)或采取糾正的產(chǎn)品；8、嚴(yán)重不合格品：產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)影響規(guī)定的主要使用功能，在技術(shù)上無(wú)法修復(fù)或不能經(jīng)濟(jì)地修復(fù)的，喪失原有特性的產(chǎn)品，通常作為“廢品”處理。不合格控制--《事故、事件、不符合控制程序》四、職責(zé)1、質(zhì)量管理部：負(fù)責(zé)衛(wèi)生巾（含護(hù)墊）、紙尿褲

（片/墊）材料、成品的檢驗(yàn)與鑒定；2、紙業(yè)質(zhì)管部：負(fù)責(zé)紙巾紙（含濕巾）、衛(wèi)生紙(含衛(wèi)生原紙)、擦手紙、廚房用紙材料、成品的檢驗(yàn)與鑒定；3、供應(yīng)鏈部門(mén)：

負(fù)責(zé)不合格材料、成品的標(biāo)識(shí)、隔離、處置；負(fù)責(zé)對(duì)不合格材料提出并組織評(píng)審。4、各生產(chǎn)部門(mén)：1）負(fù)責(zé)過(guò)程產(chǎn)品（半成品、成品及材料）不合格

品的判別，并進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)和記錄；不合格控制--《事故、事件、不符合控制程序》2）負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的批量不合格品進(jìn)行分析、評(píng)審處置，并通知質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部；3）負(fù)責(zé)對(duì)不合格成品提出評(píng)審。5、商貿(mào)發(fā)展部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)上不合格品的記錄、反饋、招回及處置；6、行政部：負(fù)責(zé)組織各類(lèi)環(huán)境/安全事故、事件的調(diào)查和處理工作；7、各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)發(fā)生的事故、事件的報(bào)告與協(xié)助調(diào)查。質(zhì)量事故(不合格品)控制

1、進(jìn)料檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不合格材料的控制:1）進(jìn)廠材料在進(jìn)料檢驗(yàn)中被判定為不合格時(shí)，不合

格材料應(yīng)予以隔離并標(biāo)示；2）供應(yīng)鏈接到不合格信息，提出是否需要評(píng)審，若

無(wú)需評(píng)審（屬于嚴(yán)重不合格品），則直接辦理退

貨手續(xù)；若需評(píng)審，則由供應(yīng)鏈組織相關(guān)部門(mén)實(shí)

施評(píng)審，填寫(xiě)《不合格材料評(píng)審處理單》，必要

時(shí)上報(bào)COO審批；評(píng)審結(jié)果不讓步接收的材料由

供應(yīng)鏈辦理退貨手續(xù)。目前由材料檢驗(yàn)員填寫(xiě)《不合格材料評(píng)審處理單》。質(zhì)量事故(不合格品)控制

2、生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格材料的控制：

不合格原輔材料應(yīng)隔離并作相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，由生產(chǎn)部門(mén)填寫(xiě)《過(guò)程不合格原輔材料反饋單》反饋供應(yīng)鏈處理；

生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)對(duì)已投入的不合格材料進(jìn)行追溯，并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行相應(yīng)的半成品、成品處理。質(zhì)量事故(不合格品)控制

3、生產(chǎn)過(guò)程不合格品的控制：1）質(zhì)控員和生產(chǎn)人員發(fā)現(xiàn)數(shù)量少的不合格品，直接作出判定，生產(chǎn)部門(mén)組織返工；2）生產(chǎn)人員發(fā)現(xiàn)數(shù)量多的不合格品，上報(bào)上級(jí)主管確認(rèn)，若可直接返工，由生產(chǎn)部門(mén)組織返工，若需評(píng)審由生產(chǎn)部門(mén)總經(jīng)理確定評(píng)審結(jié)果，并將結(jié)果通知質(zhì)量管理部；質(zhì)量事故(不合格品)控制

3）質(zhì)控員發(fā)現(xiàn)數(shù)量多的不合格品，上報(bào)上級(jí)主管確認(rèn)后，質(zhì)控員開(kāi)具《車(chē)間不合格反饋單》，若可直接返工，由生產(chǎn)部門(mén)組織返工；若需評(píng)審由生產(chǎn)組織評(píng)審，決定是否讓步接收或降級(jí)或報(bào)廢，由生產(chǎn)總經(jīng)理確定，必要時(shí)報(bào)品類(lèi)發(fā)展部總監(jiān)審批，并將結(jié)果通知質(zhì)量管理部；4）生產(chǎn)部門(mén)對(duì)不合格品進(jìn)行返工后，由質(zhì)控員進(jìn)行復(fù)檢，并做好相應(yīng)記錄及跟蹤驗(yàn)證。降級(jí)品包裝上應(yīng)有明確的降級(jí)標(biāo)識(shí)。質(zhì)量事故(不合格品)控制

4、成品檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格的控制：

當(dāng)成品檢驗(yàn)不合格時(shí)，由質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部通知倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行不合格品隔離并標(biāo)識(shí)。若影響出貨或不合格成品無(wú)法或不具經(jīng)濟(jì)性返工時(shí)，由生產(chǎn)部門(mén)提出評(píng)審需求，質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)部門(mén)、商貿(mào)發(fā)展部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，填寫(xiě)《不合格品評(píng)審報(bào)告》，必要時(shí)報(bào)COO審批。質(zhì)量事故(不合格品)控制

5、市場(chǎng)不合格品的控制1）商貿(mào)片區(qū)接受產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)不合格品，應(yīng)及時(shí)反饋供應(yīng)鏈。供應(yīng)鏈接到不合格信息，提出是否需要評(píng)審，若無(wú)需評(píng)審（屬?lài)?yán)重不合格品），由供應(yīng)鏈直接辦理相關(guān)手續(xù)；若需評(píng)審（屬輕微不合格品），則由供應(yīng)鏈組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施評(píng)審；質(zhì)量事故(不合格品)控制

5、市場(chǎng)不合格品的控制

2）市場(chǎng)（含商貿(mào)片區(qū)）招回的不合格品，當(dāng)?shù)貍}(cāng)庫(kù)管理員對(duì)不合格品進(jìn)行記錄、標(biāo)識(shí)、隔離，并將相關(guān)信息上報(bào)質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部。質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部進(jìn)行必要的鑒定或抽樣復(fù)檢，并將結(jié)果及時(shí)反饋商貿(mào)發(fā)展部。若復(fù)檢仍不合格但又不能判定報(bào)廢時(shí)，商貿(mào)發(fā)展部聯(lián)系供應(yīng)鏈安排將不合格品退回廠內(nèi)，由供應(yīng)鏈組織質(zhì)量管理部、生產(chǎn)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)評(píng)審，必要時(shí)報(bào)COO審批。質(zhì)量事故(不合格品)控制

6、環(huán)境/安全事故、事件、不符合的控制：行政部負(fù)責(zé)組織對(duì)發(fā)生的環(huán)境/安全事故、事件、不符合盡可能快地進(jìn)行調(diào)查、處理，采取有效措施減少事故、事件、不符合帶來(lái)的影響，具體見(jiàn)《事故事件調(diào)查處理辦法》；

在處理事故時(shí)，應(yīng)按照“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行，即事故原因沒(méi)有查清不放過(guò)；事故責(zé)任者得不到處理不放過(guò)；整改措施不落實(shí)不放過(guò)，教訓(xùn)不吸取不放過(guò)，防止類(lèi)似事故再發(fā)生；任何糾正措施或預(yù)防措施需通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

一、目的

對(duì)體系運(yùn)行中實(shí)際存在的或潛在的不符合采取糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。二、范圍

本程序適用于公司管理體系運(yùn)行過(guò)程中的任何不符合或可能存在不符合的改善或預(yù)防。糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

三、定義1、不符合：包括管理體系的不符合，產(chǎn)品不合格，環(huán)境/職業(yè)健康安全事故、事件；2、糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施；3、預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

四、職責(zé)1、質(zhì)量管理部：1）負(fù)責(zé)對(duì)管理體系的不符合的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證，包括：內(nèi)審不符合、外審不符合、管理評(píng)審的決議項(xiàng)；2）負(fù)責(zé)對(duì)衛(wèi)生巾（含護(hù)墊）、紙尿褲（片/墊）產(chǎn)品不合格的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。2、紙業(yè)質(zhì)管部：負(fù)責(zé)紙巾紙（含濕巾）、衛(wèi)生紙(

含衛(wèi)生原紙)、擦手紙、廚房用紙的產(chǎn)品不格的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)

行跟蹤、驗(yàn)證；糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

3、行政部：負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境與職業(yè)健康管理體系中所出現(xiàn)的事故、事件進(jìn)行現(xiàn)象調(diào)查、原因分析，并跟蹤糾正措施和預(yù)防措施的執(zhí)行與效果確認(rèn)；4、責(zé)任部門(mén)：負(fù)責(zé)不符合原因調(diào)查與處理，制訂糾

正措施和預(yù)防措施，并有效實(shí)施。糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

糾正預(yù)防控制--《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

序號(hào)權(quán)責(zé)部門(mén)流程步驟說(shuō)明1質(zhì)量管理部紙業(yè)質(zhì)管部行政部質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品不合格信息行政部負(fù)責(zé)收集環(huán)境/職業(yè)健康安全的不符合信息質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)收集管理體系的不符合信息2責(zé)任部門(mén)確定不符合現(xiàn)象、發(fā)生的根因3責(zé)任部門(mén)根據(jù)根因，提出糾正措施和預(yù)防措施4責(zé)任部門(mén)行政部必要時(shí)，進(jìn)行環(huán)境/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5責(zé)任部門(mén)確定和實(shí)施所需的糾正和預(yù)防措施6質(zhì)量管理部紙業(yè)質(zhì)管部行政部質(zhì)量管理部/紙業(yè)質(zhì)管部負(fù)責(zé)產(chǎn)品不合格措施驗(yàn)證行政部負(fù)責(zé)收集環(huán)境/安衛(wèi)不符合的措施的驗(yàn)證質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)管理體系的不符合措施的驗(yàn)證7質(zhì)量管理部紙業(yè)質(zhì)管部行政部保存相關(guān)記錄，提供管理評(píng)審不符合信息收集不符合原因分析制訂糾正/預(yù)防措施評(píng)審實(shí)施糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證/評(píng)價(jià)記錄保存RR五、流程1生產(chǎn)過(guò)程2定期監(jiān)視與測(cè)量3內(nèi)部審核

4管理評(píng)審5外部審核7事故或事件6相關(guān)方合理抱怨或投訴不符合來(lái)源糾正預(yù)防控制糾正措施和預(yù)防措施內(nèi)容：糾正措施內(nèi)容應(yīng)包括：1、分析產(chǎn)生不合格的原因；2、制訂糾正不合格與消除不合格原因的措施；3、確定執(zhí)行糾正措施的部門(mén)和人員；4、完成糾正措施所需條件及配合部門(mén)；5、完成糾正措施的日期；6、糾正措施引起相關(guān)文件的修改及記錄。糾正預(yù)防控制預(yù)防措施內(nèi)容應(yīng)包括：1、分析原因并制訂相應(yīng)的措施以防止不合格的發(fā)生；2、確定實(shí)施預(yù)防措施所需的步驟；3、確定預(yù)防措施應(yīng)考慮所需資金的投入；4、完成預(yù)防措施的日期；5、預(yù)防措施引起的相關(guān)文件修改及記錄。糾正預(yù)防控制糾正措施和預(yù)防措施的制訂、評(píng)審1、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的不符合，由質(zhì)量管理部/紙業(yè)管理部開(kāi)出《糾正/預(yù)防措施通知單》；2、與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的不符合，由行政部開(kāi)出《糾正/預(yù)防措施通知單》。3、與管理體系有關(guān)的不符合，由相關(guān)人員(如內(nèi)審員)開(kāi)出相應(yīng)的表單或報(bào)告(如內(nèi)審不符合報(bào)告)；糾正預(yù)防控制4、責(zé)任部門(mén)接收到相關(guān)信息后，應(yīng)首先處理不符合，以減小其影響，同時(shí)查明不符合的原因，制訂為消除不符合或潛在不符合的糾正措施或預(yù)防措施計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理級(jí)(含)以上人員批準(zhǔn)后回復(fù)給發(fā)起部門(mén)；5、采取的糾正措施或預(yù)防措施應(yīng)與所遇到的問(wèn)題的嚴(yán)重性及影響程度相適應(yīng)，屬職業(yè)健康安全的糾正措施或預(yù)防措施應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程。糾