內(nèi)部審核控制程序1.0目的通過對公司的管理體系進行內(nèi)部審核，驗證公司的所有運行活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合已建立的管理體系要求，是否得到有效的實施和保持，及時發(fā)現(xiàn)管理體系中存在的問題并采取糾正與糾正的措施。2.0適用范圍本程序適用于公司的管理體系內(nèi)部審核工作。3.0術(shù)語和定義無4.0職責(zé)與權(quán)限內(nèi)審組長負責(zé)制定公司的《年度內(nèi)部審核計劃》。管理者代表負責(zé)審批《年度內(nèi)部審核計劃》，并任命審核組組長和組員。審核組長負責(zé)根據(jù)《年度內(nèi)部審核計劃》，組織和實施管理體系內(nèi)部審核。內(nèi)審員依照審核組長分配的任務(wù)完成指定的審核工作。受審核部門相關(guān)人員配合審核組的開展管理體系內(nèi)部審核工作。5.0程序內(nèi)容5.1內(nèi)部審核的頻次、方式5.1.1原則上公司內(nèi)部審核按部門進行，每年集中審核一次，時間間隔為一年左右一般應(yīng)安排在外部審核之前。5.1.2特殊情況下，如公司迎接外部審核、出現(xiàn)重大的質(zhì)量問題、相關(guān)方有嚴重投訴、公司的機構(gòu)有重大變化時，管理者代表可決定是否臨時增加內(nèi)部審核。5.2內(nèi)審計劃的制定5.2.1管理者代表任命審核組組長和審核組組員，其中審核組長應(yīng)經(jīng)過專門的培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員證書；內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員證書或有一次以上的實際審核經(jīng)驗。5.2.2審核組長制定《年度內(nèi)部審核計劃》，呈報管理者代表審批后發(fā)送各部，以便做好準備。5.2.3審核組長根據(jù)《年度內(nèi)部審核計劃》以及外部審核（如客戶審核，第三方審核）計劃編制本次審核的《內(nèi)部審核計劃》，其中應(yīng)包括審核的目的、范圍、依據(jù)，分幾個審核小組、受審核的部門及陪同人員、具體的審核日程、將審核任務(wù)分配到每個審核小組等。5.2.4審核組長在分配審核任務(wù)時，應(yīng)注意每個內(nèi)審員在審核過程中不能審核其本人所承擔(dān)的工作，以保證審核結(jié)果的公正性。5.2.5《內(nèi)部審核計劃》經(jīng)管理者代表審批后，并于審核前一周送交各有關(guān)部門，以便做好準備。5.3現(xiàn)場審核前的準備5.3.1審核組長應(yīng)在對某一部門或要素的現(xiàn)場審核前，組織審核組集中審查有關(guān)的體系文件，對不符合的項目填寫《不符合報告》，并按照《文件控制程序》的要求修改有關(guān)文件。5.3.2審核組長依照《內(nèi)部審核計劃》，組織審核組成員接受審核部門或要素的順序編制各自負責(zé)之內(nèi)審范圍的《審核檢查表》，由審核組長審批后，以供現(xiàn)場審核時使用。5.4現(xiàn)場審核5.4.1審核組長依照《內(nèi)部審核計劃》通知各部。必要時召開首次會議，首次會議由最高管理者、審核組成員、受審部門負責(zé)人參加并填寫《簽到表》。在首次會議上，審核組長應(yīng)說明審核目的、審核范圍及所有相關(guān)內(nèi)容。5.4.2審核組長應(yīng)要求受審核部門指定一位發(fā)言人及陪同人員。5.4.3審核組長組織審核組依照《內(nèi)部審核計劃》、《審核檢查表》、管理體系文件進行現(xiàn)場審核。內(nèi)審員應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的客觀事實填寫在《審核檢查表》中，并請受審核部門負責(zé)人簽字，內(nèi)審員在審核完畢后整理《審核檢查表》，如有不符合，應(yīng)與被審核部門確認不合格事實，形成《不符合報告》統(tǒng)一送交審核組長，審核組長應(yīng)按受審部門或要求的順序?qū)λ小恫环蠄蟾妗愤M行編號。5.4.4現(xiàn)場審核結(jié)束時，由審核組長組織內(nèi)審員將所有對各部門的《不合格報告》匯總并分析結(jié)果，評價整個質(zhì)量體系的有效性；并與上次內(nèi)審結(jié)果相比較，評價其進步情況；形成《審核總結(jié)報告》發(fā)送各受審核部門和最高管理者。必要時召開末次會議，要求與會人員填寫《簽到表》，并向受審核部門報告該次審核結(jié)果，宣讀所有的《不符合報告》，并將其發(fā)給存在不合格的部門。5.5糾正和糾正措施的制定、實施、監(jiān)督檢查5.5.1存在不合格的部門在接到《不符合報告》，應(yīng)按要求分析原因，制定糾正和糾正措施，并將其填寫在《不符合報告》中，交回審核組長。5.5.2審核組長在簽字確認后，應(yīng)及時將《不符合報告》呈報管理者代表審批，然后正式下發(fā)給相關(guān)責(zé)任部門，由其在規(guī)定的時間內(nèi)執(zhí)行完成糾正和糾正措施。5.5.3審核組長應(yīng)委派審核該部門的內(nèi)審員跟蹤不合格及糾正和糾正措施實施情況，由該內(nèi)審員驗證其有效性后，在《不符合報告》中簽字確認。5.6填寫審核報告5.6.1當依照《內(nèi)部審核計劃》完成一次完整的內(nèi)審，即所有的部門和要素都審核完成之后，根據(jù)內(nèi)審員對不符合項目的驗證結(jié)果，形成最終的《審核總結(jié)報告》，經(jīng)管理者代表審批后，作為管理評審的輸入之一。5.6.2管理體系文件的修改由糾正和糾正措施導(dǎo)致的體系文件的修改，按照《文件控制程序》進行。5.7內(nèi)審記錄5.7.1審核組長在每次完整的內(nèi)審后，應(yīng)將所有的、完整的一套內(nèi)審記錄送交文控存檔。5.7.2