Q/CSG-YNPG-SBD211019-2022

作業過程危害辨識、風險評估和運行控制管理工作標準

1總則

L1為應用規范、動態、系統的方法對公司生產業務及管理范圍中的作業活動過

程中危害進行辨識與風險評估，制定風險控制措施，實現風險的超前控制，以達

到消除、降低或者減弱風險，實現公司安全管理目標,制定本標準。

1.2本標準規定了作業活動過程中危害辨識、風險評估及運行控制管理要求，適

用于云南省送變電工程公司各職能部門，各分、子公司以及工程項目部/運檢工

作站/車間的生產業務及管理活動過程。

2規范性引用文件

以下引用、應用文件如經修訂，以最新版本為準。

2.1引用

《中華人民共和國安全生產法》第三十七條、四十一條

《職業健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2022）4.3.1、4.4.6

《環境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）4.3.1、4.4.6

《電力建設施工企業安全生產標準化規范及達標評級標準》5.3.2、5.6.1.6、

5.7.1.4、5.7.4.4、5.7.5、5.8、5.9

《危（wei）險化學品重大危（wei）險源辨識》（GB18218-2022）全文

國家安全生產監督管理總局令第40號《危（wei）險化學品重大危（wei）

險源監督管理暫行規定》第二、三章

《中國南方電網有限責任公司安全生產風險管理體系（2022年版）》2.12.4

2.5

《中國南方電網有限責任公司作業危害辨識與風險評估技術標準》全文

《中國南方電網有限責任公司電網建設施工安全基準風險指南》（2022）全

文

《中國南方電網有限責任公司電網建設施工安全作業票》（2022）全文

《中國南方電網有限責任公司安全生產風險管理工作規定》（2022）全文

《中國南方電網有限責任公司安全生產風險管控監督業務指導書》（2022）

全文

2.2應用

Q/CSG-YNPG-SBD214019-2022

《云南省送變電工程公司環境、職業健康安全績效監測管理工作標準》

（Q/CSG-YNPG-SBD214048-2022）

3術語和定義

3.1危害：可能導致人身傷害、健康傷害、財產祖失、工作環境破壞的根源、狀

態或者行為或者其組合。

3.2危害辨識：識別系統中危（wei）險源并確定其特性的過程。

3.3危（wei）險化學品重大危（wei）險源（以下簡稱重大危（wei）險源）：

是指按照《危（wei）險化學品重大危（wei）險源辨識》（GB18218）標準辨識

確定，生產、儲存、使用或者搬運危（wei）險化學品的數量等于或者超過臨

界量的單元（包括場所和設施）。

3.4風險：某一特定的危害可能造成損失或者傷害的潛在性變成現實的機會，通

常表現為某一特定危（wei）險情況發生的可能性和后果的組合。

3.5風險評估：辨識危害可能引起特定事件的可能性、暴露頻率和結果的嚴重度，

并將現有風險水平與規定的標準、目標風險水平進行比較，確定風險是否可以容

忍的全過程。識別、評估時應充分考慮過去、現在、將來三種時態和正常、異常、

緊急三種狀態。

3.6基準風險評估：對公司生產過程中面臨的危害和風險進行基本的、全面的識

別和評估，即根據工作場所和具體工作任務，評估每一個作業步驟中的危害可能

導致的安全風險等級，為制訂風險概述提供依據，為安全風險管理提供持續改進

基準。

3.7基于問題的風險評估：對生產過程中浮現的中高風險對象以及針對生產過程

中所發生事故/事件暴露的高風險問題，進行有針對性的專項風險評估，為管理

層提供清晰、符合實際的建議以有效控制安全生產風險。

3.8持續的風險評估：通過檢查、巡視、管理等持續性日常工作，對生產風險進

行動態的識別和評估，及時處理日常工作中的危害，確保風險評估的持續改進。

3.9風險概述：依據基準風險評估結果，按照風險程度高低優化風險控制的秩序。

包括危害名稱及信息描述、可能暴露于風險的人員及其他信息、現有控制措施、

建議控制措施、措施的經濟性和有效性判斷、執行措施的責任人及時間。

3.10關鍵任務：任務如果沒有被恰當執行，具有對生命、財產、流程及（或者）

環境造成較大損失/傷害的可能。

19-2

Q/CSG-YNPG-SBD211019-2022

3.11安全生產風險“四分管控”：安全生產風險實行分類、分級、分層、分專

業的評估、控制和管理。

一分類：安全生產風險劃分為人身風險、電網風險、設備風險、環境風險、職業

健康風險、社會影響風險。其中，社會影響風險為上述中其他類別風險所衍生的

風險。對不能明確分類或者分類未能達成一致意見的風險，由安全監管部報公司

領導確定。

一分級：安全生產風險劃分為“特高、高、中、低、可接受”五個等級。除“可

接受”等級外，其他等級風險皆稱為不可接受風險。

一分層：安全生產風險按“公司、職能部門、份子公司、項目部/車間/工作站、

班組”五個層次管理。

一分專業：根據風險類別，按“誰主管、誰負責”的原則，我公司安全生產風險

分為：基建施工、電網運維、應急搶修、鐵塔加工生產、物資儲運、施工設備維

護、基地后勤管理專業。

4職責

4.1安全監管部是本標準的歸口管理部門，負責公司作業過程危害辨識、風險評

估的策劃管理和對風險的管控情況進行監督檢查，對本標準運行情況進行內部監

督審核，匯總并發布公司關鍵任務清單。

4.2工程管理部負責組織基建施工作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管

理工作及關鍵任務識別、分析。

4.3運檢管理部負責組織運維作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管理工

作及關鍵任務識別、分析。

4.4應急搶修管理部負責組織開展應急搶修作業過程危害辨識、風險評估與運行

控制的管理工作。

4.5路線器材廠負責鐵塔加工生產作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管

理工作及關鍵任務識別、分析二

4.6物資公司負責物資儲運作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管理工作

及關鍵任務識別、分析。

4.7技術裝備處負責施工設備維護作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管

理工作。

19-3

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4.8后勤保衛部負責基地后勤管理作業過程危害辨識、風險評估與運行控制的管

理工作。

4.9其它職能部門、工程項目部/工作站/車間負責工作范圍內涉及的作業危害辨

識、風險評估和運行控制工作。

5管理內容與方法

5.1根據管理職責、工作要求，作業過程危害辨識、風險評估和運行控制管理流

程為：確定風險評估的對象、危害辨識、風險評估、風險控制、過程監督檢查、

風險管控回顧等。風險評估管理流程圖見附錄一。

5.2開展作業危害辨識與風險評估工作，應按照全員參預的原則，系統、全面、

詳實地識別作業過程中可能的存在的危害，并進行分析、評估作業風險。

5.2.1作業風險評估首先應開展基準風險評估，基準的評估作為安全生產風險管

理持續改進的基準，并根據實施情況開展基于問題的風險評估和持續風險評估，

確保風險得到全面、動態、持續的識別。

5.2.1.1基于問題的風險評估重點關注高風險或者能導致嚴重后果的風險，在浮

現以下情況時，各風險管控部門應對基于問題的風險評估進行回顧和修訂：

(1)發生事故、意外或者未遂事件。

(2)外單位事故、事件教訓的吸取，需按要求落實整改或者執行反事故措施時。

(3)風險概述發生變化。

(4)在持續的風險評估過程中暴露出需解決的高風險問題時。

(5)新引進、應用或者更改設計(規劃、設備、工藝)時，新的風險評估知識

和

信息等。

(6)管理流程和手段變化、作業方法、設施和環境變化時。

(7)基建、檢修和技改高峰導致作業量大幅增加時。

(8)規程制度的規定發生變化時。

(9)所隊或者班組人員發生較大的變動時。

(10)員工或者相關方的要求。

(11)法律法規、技術標準發生變化。

5.2.1.2持續風險評估重點關注具體任務面臨的風險，按以下方法開展：

(1)計劃任務觀察。

19-4

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（2）作業前評估。

（3）《安全施工作'業票》差異化分析。

（4）安全區代表檢查。

（5）口常巡查。

（6）交接班檢查。

（7）內、外部審核。

（8）使用前檢查。

（9）安全技術交底。

（10）班前班后會。

5.3公司各部門、分、子公司按分層、分專業開展危害辨識與評估：

5.3.1公司專業管理部門、子、分公司按主要管理業務范圍，在每年1月底前，

根據公司上年度的《作業基準風險評估分析庫》，組織職責范圍內的一次日常辦

公和作業過程危害辨識與風險評估，形成本部門、分、子公司的《作業區域內部

/外部風險評估表》。

5.3.2每年一季度，由安全監管部組織，各專業管理部門、路線器材廠、物資公

司負責，系統、全面、詳實地識別公司管理范圍、作業范圍內可能存在的作業危

害，開展各專業作業基準風險評估工作，將評估結果報安全監管部，匯總形成公

司的年度《作業基準風險評估分析庫》，并予以發布，作為各職能部門、分、子

公司、項目部、工作站進行風險控制的基準。

5.3.3工程項目部按所承擔的工程項目（承包段），在開工前根據公司的《作業基

準風險評估分析庫》，結合現場工程實際作業情況，組織開展本項目的作業危害

辨識與風險評估，形成《XX工程項目（承包段）作業區域內部/外部風險評估表

（安全風險清單）》并上報工程管理單位備案；工程項目（承包段）的實際情況出

現較大變化時（如隱患排查發現的隱患），應及時組織對由于變化產生的危害進

行辨識和風險評估，并將有變化的《XX工程項目（承包段）作業區域內部/外部

風險評估表（安全風險清單）》上報工程管理部、工程管理單位備案。

5.3.4各運檢工作站按所承擔的運維路線范圍，在每年4月底前根據公司的《作

業基準風險評估分析庫》結合工作站實際作業情況，組織開展本工作站作業危害

辨識與風險評估，形成各工作站的《作業區域內部/外部風險評估表》，及時上報

19-5

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管理單位備案；運維路線的實際情況浮現較大變化時（如隱患排查發現的隱患），

應及時組織對由于變化產生的危害進行辨識和風險評估，并將有變化的《作業區

域內部/外部風險評估表》上報運檢管理部、運行管理單位備案。

5.3.5應急搶修管理部根據公司的《作業基準風險評估分析庫》，結合要開展的

搶修作業情況，組織開展搶修作業危害辨識與風險評估，形成《XX搶修作業區

域內部/外部風險評估表（安全風險清單）》并上報搶修管理單位備案。

5.4作業危害辨識與風險評估的方法

5.4.1公司統一按中國南方電網有限責任公司《作業危害辨識與風險評估技術標

準》中的要求開展作業危害辨識與風險評估，確保全公司風險評估結果的可比性，

促進風險決策的準確性。

5.4.2當評估方法發生變動時，組織對參預風險評估人員進行培訓，使其掌握危

害辨識以及風險評估的方法。

5.4.3各類、各級、各層、各專業的作業危害辨識與風險評估按作業區域內部、

外部份別開展。

5.4.3.1作業區域內部風險評估是對作業過程的危害辨識與風險評估，主要針對

作業任務執行過程開展，目的是掌握危害因素在各專業、工種的分布以及各專業、

工種面臨風險大小和采取對應管控防范措施。評估結果應填寫《區域.內部風險評

估表》。

5.4.3.2作、也區域外部風險評估是對各專'業、工種作業活動區域外的危害因素進

行的風險評估，主要針對可能影響電網、設備和作業人員安全的自然災害、特殊

的地理自然環境、特殊的人文環境、惡劣氣象、污穢等級、道路條件、外界危（

wci）險人員或者物質等情況，評估其風險。目的是對應采取應急防范措施（應

急預案）。評估結果應填寫《區域外部風險評估表》。

5.4.4作業過程危害辨識與風險評估的主要內容

序項目評估要求

號

1作業任務各專業、工種涉及的工作任務類別。

2作業步驟即作業過程按照執行功能進行分解、歸類的若干個功能階段，普通按作

業工序劃分。

3區域________為部門、單位或者班組開展作業時可能存在危害因素的區域匚

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4危害名稱執行每一步驟中存在的可能危及人員、設備、企業形象的危害的具體稱

謂，作業中時常面臨的危害名稱可針對《安健環危害因素表》進行選擇，

表中未涉及的危害普通填寫格式為“副詞+名詞或者動名詞”，如：“壓

力不足的車胎”、“有尖角的設備”等

5危害類別分為9大類，包括：物理危害、化學危害、機械危害、生物危害、人機

工效危害、社會-心理危害、行為危害、環境危害、能源危害，詳見附

件二

6危害分布、特對辨識出的危害，在本單位范圍內進行普查，確定其存在的數量、位置、

性及產生風時間以及相關的化學或者物理特性，即說明在執行同類作業任務時，該

險條件危害存在于哪些地方？有多少？什么時間會涉及到？該危害的可能分

量、強度、長度等如何？

7危害可能導即現存危害可能引起風險的具體結果信息，包括：人身傷殘(列明可能

致的風險后的人體傷、殘部位)、人身死亡(列明可能的死亡人數)、設備損壞(列

果明可能損壞的設備或者部件)、事故/事件(列明可能的設備和電網事故,

包括特大、重大、較大和普通事故，是否中斷安全記錄等)、健康受損

(列明涉及到人員的生理和心理上的可能影響)、環境污染，破壞(列明

污染/破壞的環境區域和范圍)

8細分風險種風險范疇：安全(人身。設備、電網)、健康、環境、社會責任

類與風險范細分風險種類按附件三選擇

疇

9可能暴露于(1)區域內部風險評估對所評估出的作業風險，確定執行所評估的作

風險的人員、業任務涉及的人員數量、作業時間頻率、影響的設備或者電網范圍等。

設備及其他(2)區域外部風險評估對查找出來的外部風險，確定暴露在該風險下

信息的人員數量與時間頻率、設備類別與數量。

10現有的控制根據確定的風險和風險涉及的人員、設備暴露情況，查找目前已有的控

措施制措施，包括：管理人員風險行為、要求執行巡視檢查等的具體規定和

現場執行要求：設備和控制技術等已經應用的工程技術：防止風險而使

用的安全工器具和個人防護、安全標識；保證人員意識和技能而開展的

常態性的人員學習與教育培訓；為降低風險損失而采取的應急措施等

11風險等級分進行風險等級分析時需考慮三個因素：由于危害造成可能事故的后果；

析

暴露于危害因素的頻率；完整的事故順序和發生后果的可能性。

風險評估公式：風險值=后果(S)X暴露(E)X可能性(P)

(1)后果：由于危害造成事故的最可能結果

(2)暴露：是危害引起最可能后果的事故序列中第一個意外事件

發生的頻率。

(3)可能性：即一旦意外事件發生，隨時間形成完整事故順序并

導致結果的可能性。

在使用公式時，根據現有的基礎數據和風險評估人員的判斷與經驗

確定每一個因素分配的數字等級或者比重。相關參考值見附件四.

12風險等級根據計算得出的風險值，可以按下面關系式確認其風險等級和應對措

施。風險等級可分為“特高”、“高”、“中”、“低”、“可接受”

特高的風險400W風險值考慮拋卻、住手

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高風險200W風險值V400需要即將采取糾正措施

中等風險70W風險值V200需要采取措施進行糾正

低風險20W風險值V70需要進行關注

可接受的風險風險值V20容忍

13建議采取的對評估結果中風險值大于70的風險，應提出減低風險的控制措施建議，

控制措施可從管理措施和工程技術措施兩個方面提出，優先考慮工程技術措施。

14控制措施的估計提議的控制措施消除或者減輕危（wei）險的程度，按照下表進行

有效性選擇相應等

級

序號糾正程度等級

1肯定消除危害，100%1

2風險至少降低75%,但不是徹底2

3風險降低50$至75%3

4風險降低25%至50%4

15措施成本因5對風險的影響小（低于25%）6

素根據所提出的建議措施，估計可能需要花費的成本并對應下表選擇相應

等級。

序號成本因素等級

1超過500萬元10

2100萬元-500萬元6

350萬元700萬元4

410萬元-50萬元3

55萬元T0萬元2

61萬元-5萬元1

16措施判斷結71萬元以下0.5

果計算出具體的判斷數值，計算公式如下：

判斷（J）=風險值

成本因素X糾正程度；

判斷（J）210,預期的控制措施的費用支出恰當

坐HI蚯硒an的均出"龍岫的莎田古山不必當

17建議措施的

采用方式對評估結果風險值大于70的作業步驟，根據現場的操作性、適宜性、

資源等情況判斷，通過作業指導書、專項方案（三措）、施工安全作業

票進行采用，目的是使控制措施得到執行，杜絕控制措施與作業流程或

苕步驟分崗的傳統官埋習愎。

5.5重大危（wei）險源辨識與監控

5.5.1依照法律、行政法規的規定，使用危（wci）險化學品單位應當按照《危

（wei）險化學品重大危（wei）險源辨識》（GB182184）標準要求，對本單位所

涉及使用的危（wci）險化學品儲存和使用裝置、設施或者場所進行重大危（wci）

險源辨識工作，并記錄辨識過程與結果，

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實施監控。

5.5.2重大危（wei）險源分級和控制工作，按《危（wei）險化學品重大危（肥i）

險源辨識》（GB182184）和《危（wei）險化學品重大危（wei）險源監督管理暫行

規定》（國家生產監督管理總局令第40號）規定要求開展。

5.6作業過程危害辨識與風險評估結果的應用

5.6.1關鍵任務識別

5.6.1.1各專業管理部門應根據評估結果、系統識別可能造成人員、財產或者環

境等嚴重損失的關鍵任務。關鍵任務識別的方法按照《云南送變電工程公司關

鍵任務分析技術標準》（附件九）的要求實施。

5.6.1.2安全監管部匯總各專業管理部門關鍵任務清單，并發布。

5.6.1.3各施工項目部、運檢工作站、生產車間以公司發布的關鍵任務清單為基

礎，結合工程實際情況開展本項目部的關鍵任務分析，形成本工程的關鍵任務清

單，并基于關鍵任務清單制定作業指導書。

5.6.2建立《重大風險清單》（格式見附件七）。

5.6.2.1公司安監部依據基準風險評估結果，對于評估為中、高以上風險等級的

危害，形成公司《重大風險清單》作為風險控制的重點加以重點關注和實施控制。

5.6.2.2各施工項目部、運檢工作站、車間依據基準風險評估結果，對于評估為

中、高以上風險等級的危害，形成各自的《重大風險清單》作為風險控制的重點

加以重點關注和實施控制。

5.6.3形成風險概述報告（格式見附件八《風險概述報告樣本》）

5.6.3.1公司各專業管理部門，依據基準風險評估結果形成各專業的作業風險概

述報告，明確各專業作業中存在的中、高風險問題，關鍵任務分布情況，對應的

制定風險控制管理措施并認真落實。

5.6.3.2安全監管部匯總各專業管理部門作業風險概述，形成云南省送變電工程

公司風險概述報告，用于指導風險控制，風險預警，特殊對高風險問題制定風險

控制管理方案。提到附件8風險概述報告樣本

5.6.3.3各工程項目部/運檢工作站/車間依據基準風險評估結果形成各自的作'也

風險概述，明確作業中存在的中、高風險問題，關鍵任務分布情況，對應的制定

風險控制管理措施并認真落實。

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5.6.3.4各級風險概述報告應用于：

(1)風險評估結果中屬于設備、設施、工器具的風險問題作為更新換代的立項

依據。

(2)風險評估結果中屬于人員行為的風險問題作為安全教育培訓需求分析調查

和培訓計劃的制定依據。

(3)風險評估結果中屬于作業方法、規程制度的風險問題，有關部門對管理流

程、制度、標準和作業指導書、三大措施等技術文件的制訂與修訂依據，納入糾

正與預防系統處理。

(4)風險評估結果中屬于職業健康危害風險問題，作為提出個人防護用品配置

需求，指導安措計劃的制定依據。

(5)應用評估結果對員工進行培訓1/技術交底.使員工了解有關的危害，培養員

工在工作中建立良好的工作習慣。

(6)指導應急預案的編制、演練、回顧和更新。

(7)指導作業專項管理方案的制定。

57按照“四分管控”的原則，對作業風險實施全領域、全過程的動態閉環管控，

避免各類安全生產事故、事件的發生。

5.7.1公司各級、各專業風險管控部門/工程項目部/運檢工作站/車間，應按以

下風險控制層次順序，選擇制定針對性的風險控制措施。

5.7.1.1消除(不進行咳類風險的作業或者不使用具有該類風險的設備、設施，

屬于首先選擇的風險控制方法)。

5.7.1.2替代(采用風險較低等級的作、業方法或者使用風險等級較低的設備、設施,

以替代原有的高風險等級的作業方法或者設備、沒施)o

5.7.1.3轉移(購買保險或者進行發包，轉移風險)。

5.7.1.4工程/隔離(通過修理、改造、采用科技手段等方法控制現有風險)。

5.7.1.5行政管理(通過制定管理程序、檢查、保養及培訓等行政管理手段去制

風險)O

5.7.1.6個人防護(最后選用的方法，即為員工配置個人防護用品)。

5.7.2公司各級、各專業風險管控部門/工程項目部/運檢工作站/車間，對不同

等級的作業風險，按以下要求實施控制。

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5.7.2.1可接受的風險：施工負責人或者部門負責人在安排工作時，提醒相關施

工人員注意，嚴格執行現有的控制措施。

5.7.2.2低風險：在編制工作計劃、施工方案及安全技術措施、作業指導書分析

時，充分考慮導致風險的因素，制定合理方案或者選擇適宜的施工方法；施工負

責人或者部門負責人安排工作時，提醒施工人員充分重視并強調注意事項，嚴

格執行現有的控制措施。

67.2.3中等風險：在工作計劃、編制施工方案及安全技術措施、作業指導書中，

有針對具體的風險項目制定預防措施或者改進措施；組織對從事與風險相關活動

的人員進行培訓、交底，講解控制要求和防范措施；施工負責人或者部門負責

人安排工作時，講解注意事項，交待預防措施，強調禁止事項，過程中嚴格執

行預防措施或者改進措施。

5.7.2.4高風險按具體風險項目制定專門的施工方案及安全技術措施（或者職業

健康安全管理方案），其中必須明確資源配置、人員職責、實施方案、工作流

程、實施進度以及檢查控制等;根據情況，組織專門的技術安全交底或者在行

專門的培訓，確保與風險相關的部門或者人員都能根據方案或者措施按要求開

展工作；職能部門對實施過程進行檢查、監督、控制。

5.7.2.5特高的風險應住手作業、重新進行施工安排或者設計。

5.7.3對于識別為關鍵任務的作業，按以下控制：施工生產作業類關鍵任務的作

業，各部門（單位）班組應編制使用作業指導書進行控制；復雜施工類關鍵任務

的作業，各部門（單位）班組還應編制三大措施迄行控制；對于作業方法改進、

作業工器具改良、設備改造等關鍵任務的作業，需進行提級管控。在關鍵任務執

行過程中，項目管理部門針對識別的關鍵任務及其風險程度，對關鍵任務開展過

程進行作業任務觀察。

5.7.4所有風險控制措施在確定前由各級風險管控部門、單位組織進行風險財政

分析，確保其經濟性與合理性；同時應結合現場實際分析其可行性、合用性和可

操作性，特殊關注確定的風險控制措施可能帶來的新風險。

5.7.5風險控制措施應明確具體執行的人員、計劃完成時間、所需資源、跟蹤人

員。

5.7.6風險控制措施需要多個部門、單位配合實施的，各級風險管控責任部門、

19-11

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單位應將風險控制措施要求及時反饋到相關的安全監管、工程管理、運檢管理、

應急管理、人力資源等部門進行協同管控。

5.8過程監測

5.8.1公司各級專業管理部門應對管轄范圍內的各類風險管控措施及計劃的實施

情況及控制效果，進行分層、分級的催促和指導，確保風險控制措施全面、及

時、有效的落實。

5.8.2安全監管部在進行例行檢查時，應監測本標準是否符合公司的業務及管理

活動實際情況及風險控制實施效果。

5.8.3安全監管部在組織開展體系內部審核及監督檢查時，應對工程項目的作業

危害識別、風險評估及運行控制過程進行監視和測量，以確定危害識別是否充分、

風險評估是否合理、控制措施是否適宜，是否影響職業健康安全管理目標實現。

5.8.4各職能部門、項目部/工作站/車間應對風險控制措施實施情況和控制效果

進行評估，以確保風險控制措施及時、有效地執行和補充；作業風險控制措施落

實后，各風險管控部門應及時更正風險相關信息，確保風險信息與實際情況相符。

5.9回顧

5.9.1公司應每年或者變化發生時，對風險評估結果進行回顧和更新，建立風險

管理的動態機制。

5.9.2在發生事故(包括未遂)、設備或者作業程序變更、持續風險評估中浮現

明顯不符合和員工反饋出新的風險信息時，各風險管控部門對風險評估結果進

行回顧和修訂，對風險概述進行回顧、更新，確保風險評估信息與生產實際相

符。

5.9.3每年或者當公司內部和外部變化產生時，公司各風險管控部門對風險評估

方法進行P1顧和更新。

5.9.4每年對本部門、單位的風險評估與控制管理工作進行回顧，對本風險評估

周期內的風險控制措施的有效性進行回顧，制定下階段改進的計戈上

6附則

6.1本標準由安全監管部負責解釋。

6.2自本標準實施日起，原《作業過程危害辨識、風險評估和運行控制管理工作

標準》(Q/CSG-YNPG-SBD214019-2022)同時廢止。

6.3附則

19-12

Q/CSG-YNPG-SBD211019-2022

6.3.1附錄一：風險評估管理流程圖

6.3.2附錄二：危害類別

6.3.3附錄三：細分風險種類與風險范疇

6.3.4附錄四：風險等級分析分值表

6.3.5附錄五：作業區域內風險評估表(P19-ROD

6.3.6附錄六：作業區域外風險評估表(P19-R02)

6.3.7附錄七：重大風險清單(P19-R03)

6.3.8附錄八：風險概述報告樣本

6.3.9附錄九：云南送變電工程公司關鍵任務分析技術標準

19-13

附錄一風險評估管理流程

19-14

附錄二危害類別表

危害類別可能的危害因素

噪聲危害：機械的、電磁的、動力振動性的噪音等

振動危害：機械的、電磁的、流體動力性的振動等

防護缺陷危害：無防護的、防護不當的、防護距離不夠的設備、設施

設備、工器具缺陷危害：有缺陷的設備、設施或者部件：質量不合格的工器

旦等C

電危害：帶電部位的裸露；容易產生靜電的設備；電火花的產生、容易漏電

的講公、害由等C

物理危害高低溫物質：能造成灼傷或者凍傷的物質。

運動物危害：拋射物、液體飛濺、反彈、滑動、沖擊等。

作業環境不良的危害：照明、通風、排風、溫度、濕度、氣壓、沉降、通道、

空間等C

信號缺陷的危害：選用不當、位置不當、信號不清、顯示不許等。

標志缺陷的危害：無標志、不清晰、不規范、位置不當等。

電磁輻射的危害：紫外線、電場、激光等。

其他：粉塵；明火；尖銳的物體；鋒利的刀具等。

易燃易爆物質：乙烘瓶、氧氣瓶、汽油、油漆；電纜管溝中的易燃易爆氣體

等。

腐蝕性物質：強酸、強堿等。

化學危害有毒物質：SF6的分解物、電纜管溝中的有毒氣體等。

自燃物質：磷

其他：無汨化設備泄漏或者氣體滅火裝置誤動造成SF6或者C02氣體超標;

電焊中的鎬蒸氣、燃燒產生的有害氣體、打印機、復印機排出的有害氣體

致病微生物：細菌、霉菌、病毒等。

傳染病媒介物。

生物危害致害動物：蛇、狗、熊、大象、蜂等。

致害植物：漆樹、尊麻等。

其他生物危害：

設計差、不方便使用的工具

狹小的作業空間

重復運動

人工運輸或者處理

繁瑣的設計或者技術

人機工效危害過于發力

差的接觸面

不符合習慣的信息

不方便搬運物品的通道

不方便操作的設備

圍欄、標示牌的設置只考慮安全性不考慮合理性

負荷超限：監視的壓力、工作壓力、工作強度大、連續工作等。

社會、心理、

健康狀況異常：帶病工作、過度疲勞后工作等二

19-15

生理危害心埋異常：麻痹、失意、情緒變化無常、過度緊張、冒險心理等

社會家庭關系異常：脅迫、與同事關系不好、家庭不和睦、家庭負擔重、社

會福利間獨等C

辨識功能缺陷：感知遲鈍、色盲、聽力下降等。

指揮錯誤：違章、失誤、強令、冒險指揮等

操作失誤：誤操作、誤碰、誤接線、誤入間隔、違章等。

監護失誤：監護不到位、誤監護工作等。

行為危害從事禁忌作業：酒后作業、服藥明確的禁忌事項等。

違章作業：不按規定使用安全工器具與個人防護用品、不按規定程序作業、

超流駕腳攀A

無資質作業：缺乏技能、缺乏經驗

惡劣氣象點分布：高溫、大風、大霧、雷暴、低溫、敷冰潮濕等。

自然災害分布：地震帶分布、泥石流、山洪易發區等。、

設備運行環境：易積水的站點、污穢等級、易采礦區、土壤的腐蝕性、人口

環境危害索保X、易外力破壞I乂等C

道路運輸條件好壞的分布。

特殊的地理自然環境：保護區、防火區、高海拔區等。

特殊的人文環境分布情況

電

高處的物體

高處作業

能源危害

高壓力

臺風

雷電

滾動的物體

機械危害轉動的設備

滑動的物體

19-16

附錄三細分風險種類與風險范疇表

風險范疇細分風險種類

人墜落、灼（燙）傷、摔絆、扭傷、坍塌、觸電、交通意外、夾傷、碰撞、打擊、

身前切、割傷、刺偉、益傷、中毒、窒息、畤傷、淹溯、成瀏、爆性等

安

設

全設備燒損、設備疲勞損壞、設備性能下降、設備破損、設備報廢、設備停運等。

備

電

電壓波動、頻率波動、系統振蕩、系統瓦解、局部停電、大面積停電等,

網

職業病、職業性疾病、心理傷害、精神障礙，職業性疾病包括聽力受損、視力

健康

受損、職業中毒、肺功能障礙、接觸性皮膚傷害、啟勞損、腰肌勞損等,

環境土壤污染、水污染、大氣污染、生態失衡、工作環境污染等。

社會責任企業聲譽形象受損、客戶投訴。

19-17

附錄四風險等級分析分值表

風險評估公式：風險值二后果(S)X暴露(E)X可能性(P)

a)后果：由于危害造成事故的最可能結果。

序號后果的嚴重程度分值

今造成死亡23人；或者重傷210人；

安全今設備或者財產損失21000萬元；

小造成較大及以上電力事故。

人造成3-9例無法復原的嚴重職業病；

健康:造成9例以上很難治愈的職業病。

a今造成大范圍環境破壞；100

環境今造成人員死亡、環境恢復艱難；

仝嚴重違反國家環境保護法律法規。

今受國家級媒體負面暴光；

社公責今受上級政府主管部門處罰或者通報；

任:供電中斷導致賠償2100萬元；

今造成1-2人死亡：或者重傷3-9人。

安全仝設備或者財產損失在100萬元到1000萬元之間；

不造成普通電力事故且中斷公司安全記錄。

企造成1-2例無法復原的嚴重職業病；

健康今

A造成3-9例以上很難治愈的職業病。

b今造成較大范圍的環境破壞。50

環境;影響后果可導致急性疾病或者重大傷淺，居民需要撤離：

:政府要求整頓。

人受省級媒體或者信息網絡負面暴光；

社會責

八受南方電網公司處罰或者通報；

任益供電中斷導致賠償在10萬元到100萬元之間；

今造成重傷1-2人；

安全；設備或者財產損失在10萬元到1()()萬元之間；

.造成一二級電力事件但未中斷安全記錄。

健康今造成卜2例難治愈的職業病或者造成3-9例可治愈的職業病

c不；造成9例以上與職業有關的疾病。25

環境人影響到周邊居民及生態環境，引起居民抗爭。

今受地市級媒體負面暴光或者居民集體聯名投訴；

社會員

今受省級電網公司處罰或者通報；

任:供電中斷導致賠償在1萬元到10萬元之間；

今造成輕傷3人以上；

安全公設備或者財產損失在1萬元到10萬元之間；

令造成三級電力事件。

健康A造成1-2例可治愈的職業病；

;造成3-9例與職業有關的疾病。

d15

環境人對周邊居民及環境有些影響，引起居民抱怨、投訴。

人受縣區級媒體負面暴光或者大量居民投訴；

社會面

人受外單位、本單位內部處罰或者通報；

任;供電中斷導致賠償在1000元到1萬元之間；

仝造成輕傷人；

今1-2

安全今設備或者財產損失在1000元到1萬元之間；

e人造成四級電力事件。5

健康今造成1-2例與職業有關的挑病；

19-18

序號后果的嚴重程度分值

A造成3-9例有影響健康的事件。

環境△輕度影響到周邊居民及小范圍（現場）生態環境。

今部份居民投訴；

社公責

今受本單位內部批評；

任仝供電中斷導致賠償在100元到1000元之間；

今造成人員輕微的傷害（小的割傷、擦傷、撞傷）；

安全今設備或者財產損失在1000元以下；

△造成五級電力事件。

f健康人造成「2例有健康影響的事件1

環境△對現場景觀有輕度影響。

社會責今個別居民投訴；

任仝供電中斷導致賠償在100元以下；

b）暴露：是危害引起最可能后果的事故序列中第一個意外事件發生的頻率。

序號引起事故序列的第一個意外事件發生的頻率分值

a寺續（每天許多次）10

b寸常（大概每天一次）6

c與時（從每周一次到每月一次）3

d禺爾（從每月一次到每年一次）2

e艮少（據說曾經發生過）1

f寺殊少（沒有發生過，但有發生的可能性）0.5

C）可能性：即一旦意外事件發生，隨時間形成完整事故順序并導致結果的可能性。

事故序列發生的可能性

序號分值

安全、環境、社會責任職業健康

a如果危害事件發生，即產生最可能和預期的結果（100%）頃繁：平均每6個月發生一次10

b卜分可能（50%）持續：平均每1年發生一次6

c可能（25%）時常：平均每1-2年發生一次3

d艮少的可能性，據說曾經發生過偶然：3T年發生一次1

e；用當少但確有可能，多年沒有發生過很難：10-20年發生一次0.5

百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來沒有

f罕見：幾乎從未發生過0.1

發生過

19-19

附錄五作業區域內部風險評估表

P19-R01

評

見

估

部武

時

門所

間

建

可能風

議

暴露險

細風險等級分析采

危

作

—風于風等

作危分取

害

險

業險的級

序業害風現有的控制的

類

范

步

————人員、

號任名一■--險措施控

別

疇

驟設備

務稱種制

及其

措

類后可風

他信暴

果

能險施

露

息性值

19-20

附錄六作業區域外部風險評估表

P19-R02

部