2025年期貨從業資格考試法律法規填空題卷一、期貨市場基本法律法規要求：請根據以下法律法規條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.《期貨交易管理條例》第二條規定，從事期貨交易，應當遵循（）原則。A.公平、公正B.公平、公開C.公開、公正D.公開、公平2.《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易的機構，應當具備（）條件。A.具有從事期貨交易的專業人員B.具有健全的內部控制制度C.具有符合期貨交易需要的場所、設施D.以上都是3.《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構，不得從事（）業務。A.期貨交易B.證券交易C.期貨投資咨詢D.以上都是4.《期貨交易管理條例》第五條規定，期貨交易實行（）制度。A.會員制B.許可證制度C.競價制度D.以上都是5.《期貨交易管理條例》第六條規定，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構，應當依法取得（）。A.期貨交易許可B.證券交易許可C.期貨投資咨詢許可D.以上都是6.《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構，應當依法（）。A.報備B.申報C.注冊D.以上都是二、期貨交易規則與風險管理要求：請根據以下期貨交易規則與風險管理條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.期貨交易實行（）制度。A.競價B.指令C.議價D.以上都是2.期貨交易價格由（）形成。A.買賣雙方B.交易所C.政府部門D.以上都是3.期貨交易實行（）制度。A.保證金B.結算C.風險控制D.以上都是4.期貨交易保證金比例由（）規定。A.交易所B.政府部門C.買賣雙方D.以上都是5.期貨交易實行（）制度。A.風險控制B.結算C.保證金D.以上都是6.期貨交易風險控制措施包括（）。A.保證金制度B.限倉制度C.強制平倉制度D.以上都是三、期貨合約與交易制度要求：請根據以下期貨合約與交易制度條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.期貨合約是指（）。A.買賣雙方約定的權利義務關系B.買賣雙方簽訂的合同C.交易所制定的規則D.以上都是2.期貨合約包括（）。A.合約名稱B.合約標的C.合約數量D.以上都是3.期貨交易實行（）制度。A.競價B.指令C.議價D.以上都是4.期貨交易價格由（）形成。A.買賣雙方B.交易所C.政府部門D.以上都是5.期貨交易實行（）制度。A.保證金B.結算C.風險控制D.以上都是6.期貨交易保證金比例由（）規定。A.交易所B.政府部門C.買賣雙方D.以上都是四、期貨交易結算與交割要求：請根據以下期貨交易結算與交割條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.期貨交易結算是指期貨交易所對（）的清算和結算。A.期貨合約B.期貨交易C.期貨經紀公司D.以上都是2.期貨交易結算包括（）。A.保證金結算B.結算價結算C.利息結算D.以上都是3.期貨交易交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照（）的規定，進行實物交割或現金交割。A.期貨合約B.交易規則C.結算結果D.以上都是4.期貨交易實物交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照（）的規定，進行實物交收。A.期貨合約B.交易規則C.結算結果D.以上都是5.期貨交易現金交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照（）的規定，進行現金交收。A.期貨合約B.交易規則C.結算結果D.以上都是6.期貨交易交割費用由（）承擔。A.買賣雙方B.交易所C.期貨經紀公司D.以上都是五、期貨市場監督管理要求：請根據以下期貨市場監督管理條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.《期貨交易管理條例》第四十二條規定，國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實行（）。A.監督管理B.行政處罰C.查處違法行為D.以上都是2.《期貨交易管理條例》第四十三條規定，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構違反本條例規定的，國務院期貨監督管理機構可以（）。A.責令改正B.處以罰款C.撤銷相關許可D.以上都是3.《期貨交易管理條例》第四十四條規定，任何單位和個人違反本條例規定，非法從事期貨交易的，由國務院期貨監督管理機構予以（）。A.處罰B.沒收違法所得C.追究刑事責任D.以上都是4.《期貨交易管理條例》第四十五條規定，期貨交易中，任何單位和個人不得（）。A.操縱市場B.內幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是5.《期貨交易管理條例》第四十六條規定，期貨交易中，任何單位和個人不得（）。A.操縱市場B.內幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是6.《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構違反本條例規定，給投資者造成損失的，應當依法（）。A.賠償B.賠償損失C.承擔違約責任D.以上都是六、期貨從業人員的資格與行為規范要求：請根據以下期貨從業人員資格與行為規范條文的空缺部分，填寫正確的內容。1.從事期貨業務的人員，應當取得（）。A.期貨從業資格證書B.期貨經紀人資格證書C.期貨交易員資格證書D.以上都是2.期貨從業人員應當遵守（）。A.期貨從業人員行為準則B.期貨交易規則C.期貨法律法規D.以上都是3.期貨從業人員在執業活動中，應當維護（）。A.期貨市場的公平、公正B.期貨投資者的合法權益C.期貨市場的穩定D.以上都是4.期貨從業人員不得（）。A.操縱市場B.內幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是5.期貨從業人員不得（）。A.操縱市場B.內幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是6.期貨從業人員在執業活動中，應當遵循（）。A.誠實信用原則B.公正公平原則C.客戶至上原則D.以上都是本次試卷答案如下：一、期貨市場基本法律法規1.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第二條，期貨交易應遵循公平、公正的原則，保證市場的公平性和交易的公正性。2.答案：D解析思路：根據《期貨交易管理條例》第三條，從事期貨交易的機構需要具備專業的人員、內部控制制度以及符合交易需要的場所和設施，因此選項D正確。3.答案：D解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構不得從事期貨交易、證券交易、期貨投資咨詢等業務，因此選項D正確。4.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第五條，期貨交易實行會員制，即只有成為會員的單位和個人才能參與期貨交易。5.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構應當依法取得期貨交易許可，這是其合法從事期貨交易的前提。6.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構應當依法報備，這是其合法運營的必要程序。二、期貨交易規則與風險管理1.答案：A解析思路：根據期貨交易的基本原則，期貨交易實行競價制度，即交易價格由買賣雙方的競價決定。2.答案：A解析思路：期貨交易價格的形成是由買賣雙方的競價決定的，這是市場供求關系的結果。3.答案：A解析思路：期貨交易實行保證金制度，這是為了控制風險，確保交易的安全和穩定。4.答案：A解析思路：期貨交易保證金比例由交易所規定，這是交易所根據市場風險狀況設定的。5.答案：D解析思路：期貨交易實行風險控制制度，包括保證金制度、限倉制度、強制平倉制度等，以控制市場風險。6.答案：D解析思路：期貨交易風險控制措施包括保證金制度、限倉制度、強制平倉制度等，這些措施共同構成了期貨交易的風險控制體系。三、期貨合約與交易制度1.答案：A解析思路：期貨合約是指買賣雙方約定的權利義務關系，是期貨交易的基礎。2.答案：D解析思路：期貨合約包括合約名稱、合約標的、合約數量等基本信息，這些信息構成了期貨合約的完整內容。3.答案：A解析思路：期貨交易實行競價制度，交易價格由買賣雙方的競價決定。4.答案：A解析思路：期貨交易價格由買賣雙方的競價形成，這是市場供求關系的直接體現。5.答案：A解析思路：期貨交易實行保證金制度，這是為了控制風險，確保交易的安全和穩定。6.答案：A解析思路：期貨交易保證金比例由交易所規定，這是交易所根據市場風險狀況設定的。四、期貨交易結算與交割1.答案：A解析思路：期貨交易結算是指期貨交易所對期貨合約的清算和結算，確保交易雙方的權益。2.答案：D解析思路：期貨交易結算包括保證金結算、結算價結算、利息結算等，這些都是結算過程中需要考慮的因素。3.答案：B解析思路：期貨交易交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照交易規則的規定，進行實物交割或現金交割。4.答案：B解析思路：期貨交易實物交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照交易規則的規定，進行實物交收。5.答案：B解析思路：期貨交易現金交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照交易規則的規定，進行現金交收。6.答案：B解析思路：期貨交易交割費用由買賣雙方承擔，這是交易成本的一部分。五、期貨市場監督管理1.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四十二條，國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實行監督管理。2.答案：D解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四十三條，國務院期貨監督管理機構可以責令改正、處以罰款、撤銷相關許可，以維護市場秩序。3.答案：C解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四十四條，任何單位和個人違反本條例規定，非法從事期貨交易的，由國務院期貨監督管理機構予以查處，包括追究刑事責任。4.答案：D解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨交易中，任何單位和個人不得操縱市場、內幕交易、從事欺詐行為，以維護市場公平。5.答案：D解析思路：與第四題相同，期貨交易中，任何單位和個人不得操縱市場、內幕交易、從事欺詐行為，以維護市場公平。6.答案：A解析思路：根據《期貨交易管理條例》第四十七條，期貨交易所、期貨經紀公司及其他期貨服務機構違反規定，給投資者造成損失的，應當依法賠償。六、期貨從業人員的資格與行為規范1.答案：A解析思路：根據相關法規，從事期貨業務的人員應當取得期貨從業資格證書，這是其執業的必要條件。2.答案：A解析思路：期貨從業人員應當遵守期貨從業人員行為準則，這是其職業道德和業務行