信息系統軟件項目監理方案

根據信息系統軟件項目的生命周期，我們對于軟件項目的監理從以下七個階

段進行監理，這七個階段包括：需求分析階段、設計階段、實施階段、測試階段、

驗收階段、用戶培訓階段、試運行階段。對于每個階段我們從質量、進度、成本、

合同、信息、組織協調等不同角度進行監理。在每個階段都制定了相應的工作流

程。監理方對項目進行了各個階段的監理分析，具體分析如下：

1.1項目需求分析階段的監理

1.1.1需求分析階段監理工作

本階段主要是由承建單位根據項目合同的要求，通過采用訪談、調查、演

示等手段與建設單位進行溝通，了解系統建設的整體要求，包括軟件的功能、性

能、接口、數據、環境需求，安全保密要求以及約束條件等，從而對所要開發的

系統建立一個可供依據的基線。本階段承建單位應提交需求分析報告和原型系統。

監理單位在本階段的工作，按照內容可以分為：

?控制：包括對需求分析階段的各種文檔的保管監督，對需求分析報告、原型

演示系統的確認等；

?溝通：在當建設單位和承建單位由于知識背景不同而在訪談過程中溝通不順

暢的時候，監理單位應利用自身優勢使得雙方順利理解對方。

?編制《項目監理規劃》和需求階段監理方案或監理細則。

LL2需求分析階段質量控制

1.審核承建單位需求分析前的準備工作

?需求分析過程規范性

?需求分析方法

?需求報告規范性，參照：《軟件需求說明書》(GB856T——88)。

2.審核承建單位提交的需求報告內容

?完整性：是否涵蓋了建設單位的全部需求，是否包含了開發軟件系統所

有必要的信息；

?正確性和無二義性。

?可行性：檢查需求在法律法規、技術、業務、現有資源環境、管理、維

護等方面的可行性。

精選范本

?需求對于業務的必要性。

?劃分優先級：基本功能和增強功能或首先滿足部分使用對象的需求等策

略。

?可驗證性：需求描述是否可以作為驗證需求是否達到要求的依據和標準。

?可跟蹤性：軟件需求對系統需求的可追蹤性。

3.審核承建單位在需求分析過程中對需求的管理措施

?需求變更控制措施

?需求版本控制措施

?需求實現跟蹤

1.1.3需求分析階段進度控制

1.審核《需求分析進度計劃》

?與開發計劃的一致性

?認同性

?落實措施

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

1.1.4需求分析階段成本控制

1.估算熨現成本，明確系統完成范圍。

2.核實本階段工程量和工作量，并簽認。

1.1.5需求分析階段合同管理

1.合同的履行管理：包括工期、質量管理和費月管理。

2.合同的變更管理。

3.工程款支付管理。

4.工程停、復工管理。

5.工程延期管理。

1.1.6需求分析階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對象

?建設單位提供的數據和資料

?會議記錄

精選范本

?需求報告

?系統原型

?監理記錄

2.定義信息管理過程

3.信息管理方法

?管理工具

?文檔庫結構

1.1.7需求分析階段組織協調

?監理例會制度

?監理工作報告

?協助承建單位進行項目需求階段的評審確認

精選范本

1.1.8需求分析階段監理工作流程

1參加人員

2歸間地點

3議程

4檢查項目

5評審標準

《需求分析報告》內容完整性審核

①

②完整性

③正確性

④可行性

⑤必要性

⑥無二義性

⑦可驗證性

⑧可跟蹤性

優先級劃分

入下一個階段

精選范本

1.1.8.2進度控制流程

首次監理會議后

精選范本

1.2項目設計階段的監理

1.2.1系統設計階段監理工作

系統設計階段對承建單位通常包括：概要設計、詳細設計和設計評審。

概要設計，又稱概念設計或總體設計，即將軟件需求轉化為數據結構和軟件

的系統結構的過程，一般包括數據設計和系統結構設計。其中數據設計側重于數

據結構的定義，系統結構設計定義軟件系統各主要成份之間的關系。在承建單位

進行概要設計的過程中，監理單位需要從設計規范、系統結構、系統可靠性、設

計文檔等幾方面進行監督和控制。

詳細設計的直接目標是定義模塊內的實現結構和方法，并編寫詳細設計說明

書，監理單位在這個階段主要是在進度上進行控制，主要手段是定期與承建單位

溝通，檢查文檔。

設計評審就是依據用戶需求的要求，審核系統設計與需求的一致性、設計的

合理性、技術可行性，以保證系統結構的正確性。設計評審通常采用同行評審的

方法進行。監理單位在設計評審時主要對參與評審人員的資格、評審要素的全面

性、文檔的完整性進行監督和檢查。

1.2.2設計階段質量控制

1.審核承建單位系統設計規范

a）系統設計報告格式要求

■設計目標

■需求分析

■總體結構

■模塊定義與劃分

■接口設計

■數據庫設計

■安全保障設計

■出錯處理機制

■實現技術

■開發平臺

■系統集成測試方案

精選范本

■系統安全測試方案

■編程規范

參照：概要設計說明書（GB8567——88）

b）數據庫設計規范

c）詳細設計報告格式要求

參照：詳細設計說明書（GB8567——88）

2.審核承建單位提交的系統設計文檔內容

?設計目標滿足性

系統設計目標應包括：功能目標、性能目標、安全性目標、可靠性目標、

靈活性目標、開放性目標。

建議滿足順序：實用性（友好性）一＞可靠怛（安全性）易管理性一〉易維

護性一〉易擴展性一》運行效率

?設計原則的遵循

?設計與需求的一致性

?實用性：確認該設計對于需求的解決方案是否實用

?可維護性：確認該設計是否考慮了方便未來的維護

?靈活性：確認咳設計是否考慮了隨著'業務的變化和發展可以靈活地進行

擴展和調整

?接口：確認該軟件的內部接口與外部接口是否己經明確定義，模塊是否

滿足高內聚和低耦合的要求，模塊作用范圍是否在其控制范圍之內；

應該包括以下方面的接口定義：

■人機交互接口

■數據采集子系統與數據統計子系統之間的接口（GUI、數據庫、用戶

賬戶管理等）

■本系統與CA系統的接口

■本系統與下屬各機構現有業務系統的接口

?質量：確認該沒計是否表現出良好的質量特征

?各種技術方案的選擇：確認是否考慮過其它方案，比較各種選擇方案的

標準是什么

精選范本

?技術清晰度：確認該設計是否以一種易于翻譯成代碼的形式表達

?風險：確認該女計在現有技術條件下和預算范圍內是否能按時實現

?可追溯性：確認該設計是否覆蓋了所有已確定的軟件需求，軟件每一成

份是否可追溯到某一項需求

3.審核承建單位提交的詳細設計報告內容

?模塊程序組織結構

?模塊內部實現現制設計（程序描述、功能、輸入項、輸出項、算法、流

程邏輯、接口、存儲分配、注釋設計、限制條件）

?模塊測試方案

1.2.3設計階段進度控制

1.審核承建單位提交的《進度計劃》

?與建設合同的一致性

?認同性

?落實措施

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

1.2.4設計階段成本控制

1.根據設計結果核算系統實現的成本，并將成本控制在用戶可接受的范圍內。

2.核實設計階段的工程量和工作量，并簽認。

1.2.5設計階段合同管理

1.合同的履行管理：包括工期、質量管理和費月管理。

2.合同的變更管理。

3.工程款支付管理。

4.工程停、復工管理。

5.工程延期管理。

1.2.6設計階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對象

?建設單位提供的數據和資料

?會議記錄

精選范本

?設計報告

?監理記錄

2.遵循已定義的信息管理過程收集管理有關文檔

1.2.7設計階段組織協調

?監理例會制度

?監理工作報告

?監理專題會議

精選范本

1.2.8設計階段監理工作流程

1.2.8.1設計階段質量控制流程

進入系統設計階段

進入系統開發階段

精選范本

1.2.8.2設計進度控制流程

總監理工程師審批

按計劃組織實施

監理工程師對進度實施情況進行

檢查、分析

基本實現計劃目標嚴重偏離計劃目標

總監理工程師簽發《監理通知》

指示承建單位采取調整措施

精選范本

1.2.8.3設計評審監理流程

9設計目標實現

10設計原則遵循

11技術方案選擇

12覆蓋需求

13系統接口清晰度

14系統性能

15技術實現風險

16測試方案

1模塊接口描述

2編程規范

3模塊測試方案

1網絡安全

2系統安全

3數據傳輸安全

4數據存儲安全

5數據訪問安全

6防篡改和防抵賴

精選范本

1.3項目實施階段的監理

1.3.1系統編碼階段監理工作

編碼階段的任務是根據軟件詳細設計說明，對各程序模塊采用某種計算機語

言進行編碼、調試、靜態分析和單元測試的過程。編碼階段承建單位工作的依據

是用戶需求、系統設計報告和詳細設計報告。

監理單位應按照編碼規范和進度計劃對編碼工作過程中的進度和程序質量

進行監理和控制。

1.3.2系統編碼階段質量控制

1.審核承建單位編程前的準備工作

a）編程規范

b）開發平臺是否統一

c）分，與進度計劃的落實

d）源程序的管理機制

2.審核承建單位提交的源程序及程序靜態走查記錄

a）依據承建單位提交的編程規范抽檢源程序，以檢查其規范性；

b）審核靜態走查記錄

靜態走查內容包括：

-文件名命名

?變量命名與賦值方式

-注釋

-與詳細設計的一致性

-功能分析

-控制流分析

-數據流分析

-計算流分析

-異常處理

-表達式

-編譯過程

3.審核承建單位提交的測試記錄和測試報告

精選范本

單元測試內容包括：

-接口測試

-功能邏輯測試

-邊界測試

-局部數據結構測試

-條件測試

-路徑分支測試

-異常處理測試

-內存泄漏測試

1.3.3系統編碼階段進度控制

1.審核承建單位提交的《編程進度計劃》

?與建設合同的一致性

?認同性

?落實措施

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

1.3.4系統編碼階段成本控制

1.核實編程階段的工程量和工作量，并簽認。

L3.5系統編碼階段合同管理

1.合同的履行管理：包括工期、質量管理和費月管理。

2.合同的變更管理。

3.工程停、復工管理。

1.3.6系統編碼階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對象

?源程序

?源程序審查記錄

?源程序測試記錄

?監理記錄

2.遵循已定義的信息管理過程收集管理有關文檔

精選范本

1.3.7系統編碼階段組織協調

?監理例會制度

?監理工作報告

?監理專題會議

精選范本

1.3.8系統編碼階段監理工作流程

1.3.8.1編碼階段質量控制流程

精選范本

1.3.8.2編碼進度控制流程

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1.4項目測試階段的監理

L4.1系統測試階段監理工作

本處系統測試范圍包括系統集成測試、系統功能測試、系統性能測試、系統

安全測試、恢復測試、安裝測試等。系統集成測試是指承建單位依據系統設計的

要求檢查系統各模塊之間的接口通訊是否符合設計要求的測試方法；系統功能測

試是指承建單位依據功能規格檢查系統實現的功能是否符合功能規格要求的測

試方法；系統性能測試是指承建單位檢查系統在運行過程中的性能參數是否符合

性能指標要求的測試；系統安全測試是指承建單位檢查系統是否滿足安全需求要

求的測試。

本階段監理工作重點主要包括測試前對測試規劃工作的審核（如對測試計劃

和測試方案及測試用例的評審）、測試過程中的監督檢查和測試后的評估。

1.4.2系統測試階段質量控制

1.審核承建單位系統測試前的準備工作

測試前的準備工作包括：

a）編制測試計劃和測試用例

b）建立獨立有效的模擬測試環境

c）選擇有效的測試工具

d）制訂測試過程規范

e）測試人員的培訓等

監理工程師將通過文檔審核、現場考察、人員談話等方式檢查測試前的準備

工作是否符合要求，以保證測試的有效性。

《測試計劃》內容一般包括：

1）測試對象描述

2）測試目標

3）測試依據和標準

4）測試項目

5）測試過程規范

6）測試方法和工具選擇

7）測試進度計劃

精選范本

8）測試人員要求和職責分工安排

9）測試環境定義

10）測試記錄與測試報告格式

11）測試問題解決方式（如果遇到重大錯誤導致測試無法進行下去，如何處

理）

12）缺陷等級和分類

13）測試通過標準

14）回歸測試

《測試用例》內容一般包括：

1）測試項目名稱

2）測試內容描述

3）測試輸入數據

4）預期結果

5）測試步驟

6）實際測試結果

7）測試人員和日期

2.監督承建單位測試過程中執行規范的情況

承建單位在測試過程中，應按照測試用例的要求進行測試，并客觀地記錄測

試結果。監理工程師將對測試用例和測試記錄進行抽查，以保證測試的有效性。

3.評估測試結果

監理工程師根據測試計劃和測試過程審核承建單位提交的測試記錄和測試報

告，審核測試用例是否完全執行并達到了預期的結果，以確認測試的有效性和完

備性。

L4.3系統測試階段進度控制

1.審核承建單位提交的《測試計劃》，確保：

?與建設合同的一致性

?各方的認同性

?計劃執行的落實措施

?問題跟蹤解決的方式

精選范本

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

L4.4系統測試階段成本控制

核實測試階段的工程量和工作量，控制本階段投入的軟、硬件資源和人力資

源，并簽認。

1.4.5系統測試階段合同管理

1.合同的履行管理：包括工期、質量管理和費月管理。

2.合同的變更管理。

3.工程停、復工管理。

4.工程延期管理。

1.4.6系統測試階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對象

?用戶方提供的數據和資料

?測試計劃

?測試記錄

?測試報告

?監理記錄

2.遵循已定義的信息管理過程收集管理有關文檔

1.4.7系統測試階段組織協調

?監理例會制度

?監理工作報告

?監理專題會議

精選范本

1.4.8監理工作流程

4.4.8.1測試階段質量控制流程

精選范本

1.4.8.1測試進度控制流程

監理工程師審批

按計劃組織實施

監理工程師對進度實施情況進行

檢查、分析

基本實現計劃目標I嚴重偏高計劃目標

--------J-----「■總監理工程師簽發《監理通知》

準備下一階段計劃I指示承建單位采取調整措施

精選范本

1.5項目預驗收階段的監理

1.5.1系統預驗收階段監理工作

軟件系統在投入試運行前要進行軟件系統的預驗收，或者稱為系統初驗，其

目的是確保軟件系統具備試運行的條件。系統預驗收應由建設單位、承建單位和

監理單位共同成立專門的系統預驗收小組。系統預驗收測試通常包括系統業務

（功能）測試、系統性能測試、系統安全測試和系統穩定性測試等。預驗收測試在

由建設方提供的實際運行環境下，由建設方主持進行。

為了保證系統預驗收測試的有效性，監理方在這個階段的主要工作有：

1）評審承建方交付的預驗收測試方案，并搞好組織協調，檢查驗收測試的

環境和資源的落實情況；

2）檢查承建方交付的文檔和程序開發卷宗；

3）監督檢查測試的有效性；

4）對驗收測試結果組織評估。

L5.2系統預驗收階段質量控制

1.協助建設單位審查承建單位提出的預驗收申請。如果符合預驗收條件，

準備系統預驗收；否則向承建單位提出系統整改意見；

2.協助建設單位組織系統預驗收小組；

3.審核承建單位正交的《程序開發卷宗》和《用戶操作手冊》、《系統管理

手冊》等文檔；

-《程序開發卷宗》內容要求見附錄1；

-《用戶操作手冊》內容要求應滿足GB8567-88《用戶手冊》的要求;

-《系統管理手冊》內容要求見附錄2；

4.審核承建單位亮出的預驗收測試方案，并同承建單位協商形成最終的預

驗收測試方案；預驗收測試方窠的內容要求參見《測試計劃》和《測試用例》

的有關要求；

5.協助建設單位、承建單位進行預驗收測試，并記錄測試結果；

6.根據測試結果，對測試過程中出現的問題應提交《預驗收整改意見書》，

并會同建設單位和承建單位確定整改進度表，重新進行相關的測試，直至問

題得到全部解決；

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7.如果測試內容全部符合要求，參與簽署系統預驗收合格書；

1.5.3系統預驗收階段進度控制

L審核承建單位提交的《預驗收測試計劃》，確保：

?與建設合同的一致性

?應包含風險分析及系統應及措施，即系統出現可能的故障后將導

致的后果

?各方的認同性

?落實措施

?問題跟蹤解決的方式

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

1.5.4系統預驗收階段成本控制

核實本階段的工程量和工作量，控制本階段投入的軟、硬件資源和人力資源,

并簽認。

L5.5系統預驗收階段合同管理

1.若預驗收測試內容均達到測試要求，承建單位提供的文檔完整，合同其他條

款得到明確的落實，經預驗收小組驗收通過后，參與簽署系統預驗收合格證

書；

2.工程款支付管理；

3.工程延期管理。

1.5.6系統預驗收階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對■象：

a）預驗收測試計劃、方案、標準；

b）預驗收測試記錄、測試報告；

c）預驗收測試評估報告；

d）監理記錄；

2.遵循已定義的信息管理過程收集管理有關文檔。

1.5.7系統預驗收階段組織協調

?監理例會制度

精選范本

?監理工作報告

?監理專題會議

1.5.8監理工作流程

1.5.8.1系統預驗收階段質量控制流程

精選范本

1.5.8.2預驗收進度控制流程

精選范本

1.6項目用戶培訓階段的監理

1.6.1用戶培訓監理工作

為了保證交付的應用系統能夠得到正確的使月，承建單位將通過對系統運行

維護人員的培訓，使其能夠切實理解和掌握操作系統、網絡系統、網絡安全等各

種基礎知識，熟練管理以及維護操作，保證系統完工后能夠正常運轉；通過對最

終用戶的培訓，使其熟練使用業務系統，充分發揮系統的作用。

為了保證培訓的質量，監理單位將從以下方面對培訓工作進行監理：

1）審核承建單位制訂的《培訓計劃》和《培訓講義》；

2）審核承建單位指派的培訓教師的資質；

3）監督培訓的實施；

4）根據培訓記錄對培訓效果進行評估。

L6.2培訓階段質量控制

1.審核承建單位制訂的《培訓計劃》和《培訓講義》。

培訓計劃要求包括以下內容：

-培訓I目的

-培訓目標

-培訓對象

-培訓內容要點

-培訓考核標準和方式

-培訓方式

-培訓時間計劃

-培訓教師簡介

-培訓設施要求

2.審核承建單位指派的培訓教師的資質。

將從以下方面進行審核：

-教育背景

-相關工作經歷

-授課經驗

業務熟悉程度

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3.監督培訓的實施。

監理工程師應依據《培訓計劃》對培訓的過程進行監督管理，包括培訓前的

準備情況，如講義的打印、學員的報到登記，教學設備的檢查等，以及培訓人員

出勤情況、考核記錄、培訓情況調查等，以便為評估培訓效果積累必要的信息。

培訓講義要保證參加培訓的人員人手一份。

4.根據培訓記錄對培訓效果進行評估。

依據培訓目標對培訓結果評估。達到培訓目標，監理予以簽認，否則應責成

承建單位與建設單位進行協商，確定補救措施。

1.6.3培訓階段進度控制

1.審核《培訓時間計劃》，并與建設單位有關人員協商，確定其可行性。

2.隨時跟蹤檢查進度情況，發現問題及時提出糾偏建議，并發出《監理整改通

知單》

L6.4培訓階段成本控制

1.核實本階段的工程量和工作量，并簽認。

L6.5培訓階段合同管理

1.合同的履行管理：包括工期、質量管理和費用管理；

2.工程變更管理。

L6.6培訓階段信息管理

1.確定本階段信息管理的對象

a）培訓計劃

b）培訓講義

c）培訓記錄，包不培訓出勤記錄、培訓考核記錄、培訓調查

d）監理記錄

2.遵循己定義的信息管理過程收集管理有關文檔

1.6.7培訓階段組織協調

1.監理例會制度

2.監理工作報告

3.監理專題會議：協調建設單位與承建單位確定需要參加培訓的人員和培訓的

時間安排。

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L6.8培訓階段監理工作流程

1.6.8.1用戶培訓質量控制流程