職業安全健康與環境管理體系建設操作指南目錄一、總則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41.1編寫目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41.2適用范圍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.3術語定義．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.4體系框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8二、體系策劃．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．102.1管理方針制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．112.1.1方針內容要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．132.1.2方針評審與修訂．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．162.2法律法規識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．172.2.1適用法律法規清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．182.2.2合規性評價．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．192.3風險評估與．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．202.3.1風險評估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．242.3.2暴露源辨識．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．262.4目標指標設定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．272.4.1目標指標類型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．302.4.2實施計劃制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．302.5組織結構職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．322.5.1組織架構圖．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．352.5.2職責權限分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35三、體系文件編寫．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．363.1程序文件編制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．373.1.1文件編寫原則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．373.1.2程序文件清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．383.2作業指導書制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．443.2.1指導書格式規范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．453.2.2典型崗位指導書．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．453.3記錄表單設計．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.3.1記錄表單模板．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．483.3.2記錄管理要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50四、體系實施運行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．524.1管理評審．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．524.1.1評審周期安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．534.1.2評審內容與方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．544.2內部審核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．554.2.1審核計劃制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．564.2.2審核過程控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．584.3績效監視測量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．594.3.1監視測量指標．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．604.3.2數據分析與改進．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．614.4事件調查處理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．634.4.1事件調查流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．674.4.2糾正預防措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．684.5持續改進．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．694.5.1改進機會識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．714.5.2改進措施實施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72五、體系認證．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．775.1認證機構選擇．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．785.1.1認證機構資質要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．785.1.2機構選擇流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．805.2軟件準備．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．815.2.1文件體系完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．825.2.2體系運行驗證．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．865.3現場審核配合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．875.3.1審核準備事項．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．885.3.2審核過程溝通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．905.4獲證維持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．915.4.1證書管理要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．935.4.2定期監督審核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．93六、附則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．946.1文件清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．956.2術語表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．96一、總則本指南旨在為職業安全健康與環境管理體系建設提供一個全面的操作框架和實施步驟，以確保組織能夠有效應對潛在的安全風險和環境挑戰，促進可持續發展。本指南適用于各類企業、事業單位及其他組織機構，旨在幫助其建立和完善職業安全健康與環境管理體系。在制定和實施職業安全健康與環境管理體系時，應遵循相關法律法規的要求，并結合企業的實際情況進行調整優化。同時鼓勵企業在實踐中不斷探索創新，不斷提升管理水平和技術水平，實現安全管理與環境保護的雙重目標。1.1編寫目的本操作指南的核心宗旨在于為各組織提供一套系統化、規范化的指導方針和實施步驟，以有效推動職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“安環體系”）的構建與完善。其根本目的在于協助組織明確安環體系建設的目標、范圍和關鍵環節，從而指導各相關部門及人員有序開展相關工作，確保安環體系符合國家相關法律法規及標準要求，并融入組織的日常運營管理之中。主要目標包括但不限于：序號主要目標補充說明1提供清晰指引：為安環體系建設的全過程提供操作性強的指導，降低實施難度。涵蓋體系策劃、文件編寫、系統運行、內部審核、管理評審等階段。2規范建設流程：確立安環體系建設的標準流程和作業指導，促進各環節的高效協同。確保“策劃-實施-檢查-改進”（PDCA）循環的有效運行。3提升管理水平：幫助組織建立并維持符合最佳實踐的安環管理機制，增強風險防范能力和應急響應能力。旨在實現持續改進組織的安環績效。4滿足合規需求：確保安環體系的建設與運行能滿足法律法規、標準及其他要求，降低合規風險。明確記錄保存、合規性評價等關鍵要求。5促進全員參與：提高員工對安環工作的認知度和重視程度，營造“人人關注安環”的良好氛圍。明確各級人員的職責與權限。通過系統學習和參照執行本操作指南，組織能夠提升安環體系建設的科學性和有效性，最終實現保護員工生命財產安全、促進環境保護、提升組織聲譽和競爭力的多重價值目標。本指南的最終落腳點是賦能組織自主管理安環事務，構建一個穩健、高效、可持續的安環管理體系。1.2適用范圍本操作指南適用于各類企事業單位，包括但不限于制造業、建筑業、礦業、電力行業、化工行業、交通運輸業、醫療衛生機構等。同時也適用于從事職業安全健康與環境管理工作的政府機關、社會團體、教育機構等。為了確保本操作指南的適用性，我們建議各單位根據自身的實際情況和需求，參照本操作指南進行相應的調整和補充。在實際操作中，各單位應根據自身的特點和需求，結合本操作指南的要求，制定出符合本單位實際情況的職業安全健康與環境管理體系建設方案。此外我們還建議各單位定期對本操作指南進行評估和修訂，以確保其內容的時效性和適用性。通過不斷的評估和修訂，我們可以確保本操作指南始終能夠為各單位提供有效的指導和支持，幫助他們更好地實現職業安全健康與環境保護的目標。1.3術語定義在本操作指南中，我們將定義一些關鍵術語以確保我們的討論和實踐能夠清晰且一致。以下是部分術語及其定義：術語定義職業安全旨在防止或減少工作場所事故的發生，保護員工免受物理傷害、職業病和其他風險影響的過程。健康指個體身體、心理和社會適應狀態的良好狀態，不包括疾病的診斷結果。環境管理確保資源的有效利用并減少對環境的影響的一系列活動和技術措施。環境因素可能對環境產生不利影響的因素，如污染源、廢物排放等。危險源在生產過程中存在可能導致人員受傷、疾病、財產損失或其他有害后果的風險點。風險評估對可能發生的事件進行分析和評價，以確定其潛在危害程度，并采取適當的預防措施。通過這些定義，我們可以更好地理解和實施職業安全健康與環境管理的各個層面。1.4體系框架?第一章體系構建概述?第四節體系框架（一）引言職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的建設是一個多層次、多維度的復雜系統工程。體系框架是體系建設的藍內容和指南，明確了體系建設的核心要素及其相互關系，為組織實現安全管理目標提供了基本路徑。（二）體系框架構成核心要素：包括職業安全健康管理和環境管理的核心要素，如危害識別與風險評估、安全規章制度、應急預案與響應、人員培訓與意識提升等。這些核心要素構成了體系建設的基礎。管理層次：分為決策層、管理層和執行層三個層次。決策層負責制定安全健康與環境方針和目標，管理層負責實施和監督，執行層負責具體執行和操作。支撐要素：包括法律法規遵循、持續改進機制、資源配置等，為體系的正常運行提供支持和保障。（三）體系框架描述（以下可用表格形式展示）層次/要素描述關鍵活動核心要素危害識別與風險評估進行危害調查，評估風險等級，制定風險控制措施安全規章制度制定安全規章制度，確保員工遵守應急預案與響應制定應急預案，組織應急演練，提高應急響應能力人員培訓與意識提升開展安全培訓，提高員工安全意識和操作技能………管理層次決策層（如：董事會或高級管理層）制定安全健康與環境方針和目標管理層（如：各部門經理）監督體系運行，確保各部門執行安全規章制度執行層（如：一線員工）遵守安全規章制度，參與安全培訓和應急演練支撐要素法律法規遵循確保體系活動符合國家和地方的法律法規要求持續改進機制對體系進行定期評審，識別改進機會，持續優化體系資源配置確保人力、物力、財力等資源的合理配置和使用（四）框架實施要點全面性：確保體系框架覆蓋所有業務領域和操作環節。系統性：各要素之間相互關聯，形成一個有機整體。實用性：框架設計應結合實際業務情況，注重可操作性。持續改進：定期評估體系的有效性，持續改進管理體系。通過上述體系框架的構建與實施，組織可以有效地管理職業安全健康與環境風險，提高安全管理水平，實現可持續發展。二、體系策劃在進行職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的策劃階段，我們需要明確體系的目標和框架，并對組織的實際情況進行全面評估。以下是系統性地策劃該體系的一般步驟：確定目標首先需要根據公司的實際需求和行業標準，確定體系的目標。這些目標可以包括但不限于提高員工的安全意識、減少事故率、降低環境污染等。分析現狀接下來對公司現有的安全管理措施和環保設施進行全面分析，找出存在的問題和不足之處。這一步驟通常會涉及以下幾個方面：工作場所的布局、設備維護、人員培訓以及應急預案制定等。制定策略基于現狀分析的結果，制定具體的改進策略和實施方案。例如，對于發現的問題，應提出相應的整改措施；對于薄弱環節，則需加強相關方面的投入和培訓。設計流程設計體系運行的具體流程，確保各個環節能夠順暢銜接。這一步驟可能涉及到安全生產操作規程、環境保護管理規定等多個方面的具體流程設計。風險評估識別體系運作中潛在的風險點，并評估其嚴重性和發生的可能性。通過風險評估，我們可以更好地預測可能出現的問題，并提前采取預防措施。定期評審體系實施過程中，定期進行評審以檢查其有效性并及時調整優化。評審可以由內部專家團隊或外部專業機構來進行。持續改進體系策劃是一個持續的過程，隨著內外部環境的變化，需要不斷地進行調整和完善。管理者應鼓勵員工提出改進建議，共同推動體系不斷進步。2.1管理方針制定在構建職業安全健康與環境管理體系時，管理方針的制定是至關重要的一環。管理方針是企業或組織在職業安全健康與環境管理方面所承諾遵循的原則和目標，它為企業提供了明確的方向，并確保了各項管理活動的協調一致。?管理方針的基本要素一個完善的管理方針通常應包含以下基本要素：使命與愿景：明確企業的使命和愿景，強調職業安全健康與環境管理的核心地位。目標和指標：設定具體、可衡量、可實現、相關性強和時限性的目標（OPIs），并制定相應的指標以監控進度。領導承諾：表明最高管理層對職業安全健康與環境管理的堅定支持和承諾。員工參與：鼓勵員工積極參與職業安全健康與環境管理活動，實現全員參與。持續改進：建立持續改進機制，定期評估和調整管理方針以確保其有效性。?管理方針的制定程序管理方針的制定應遵循以下程序：風險評價：識別和評估企業面臨的各種職業安全健康與環境風險。利益相關者咨詢：與員工、客戶、供應商、政府機構等利益相關者進行溝通，收集他們的意見和建議。方針草案起草：基于風險評價和利益相關者咨詢的結果，起草管理方針草案。草案審批：將草案提交給高層管理人員和相關利益方進行審批。正式發布：獲得批準后，正式發布管理方針，并確保所有相關人員了解并遵守。?管理方針的示例以下是一個簡化的管理方針示例：本企業致力于實現以下職業安全健康與環境管理目標：致力于預防和控制職業病及工作場所傷害的發生。降低工作環境中的環境污染水平，保護員工和公眾的健康。提高資源利用效率，減少廢棄物產生和排放。培養和提升員工的職業安全健康意識與環境責任感。為實現上述目標，我們將采取以下措施：建立健全職業安全健康與環境管理制度和流程。加強員工培訓和教育，提高他們的安全意識和技能。定期開展職業安全健康與環境檢查，及時發現和解決問題。積極參與環境保護活動，履行企業的社會責任。通過以上管理方針的制定和實施，我們期望為企業創造一個安全、健康、環保的工作環境，促進企業的可持續發展。2.1.1方針內容要求組織的職業健康安全與環境方針是最高管理者對職業健康安全與環境表現的總承諾，是建立、實施、保持和持續改進職業健康安全與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的綱領性文件。方針內容應體現以下核心要求：承諾與原則：方針應明確表達組織對職業健康安全與環境的承諾，至少應包括對遵守法律法規和普遍認同的職業健康安全與環境原則的承諾。組織應將職業健康安全與環境考慮因素納入其商業決策和運營活動中，體現預防為主、持續改進的原則。例如，可以闡述組織如何將職業健康安全與環境績效作為其整體業務績效的重要組成部分。適用范圍：方針應明確其適用范圍，覆蓋組織內所有相關的職業健康安全與環境活動、場所、人員以及合同方活動。適用范圍的描述應清晰、具體，并與組織的實際情況相一致。建議使用表格形式明確列出主要覆蓋的部門和活動類型。示例表格：部門/單位涉及的主要活動/過程職業健康安全與環境適用性說明生產部設備操作、物料搬運、化學品使用直接涉及高風險作業，需重點管控研發部實驗室研究、新產品開發存在化學品、生物因子等風險，需規范管理設備維護部設備維修、保養、電氣作業存在機械傷害、觸電等風險，需加強培訓安全部安全檢查、應急演練、事故調查負責體系運行監督和事故管理采購部原材料、設備、服務的采購需確保供應商符合職業健康安全與環境要求………目標與指標：方針應提供設定職業健康安全與環境目標的框架。組織應基于方針以及風險和機遇評估的結果，制定可測量、可實現的職業健康安全與環境目標。這些目標應與組織的整體目標和方針保持一致，并應分解到相應的層級和部門。組織還應考慮設定職業健康安全與環境績效指標，以監控目標的達成情況。目標設定公式參考：職業健康安全目標示例：目標：將工作相關事故頻率降低X%(例如：10%)在Y年內(例如：2025年)。指標：單位時間（如：年）內報告的損失工作日事故次數。環境目標示例：目標：將單位產品能耗降低Y%(例如：5%)在Z年內(例如：2024年)。指標：單位產品平均能耗（如：千瓦時/噸）。組織應根據自身情況，選擇合適的目標和指標形式，并確保其能夠有效驅動績效改進。溝通與參與：方針應體現組織對利益相關方溝通和員工參與的承諾。組織應確保方針在組織內得到廣泛的溝通，并被所有相關方理解和接受。同時應建立有效的溝通渠道，鼓勵員工和其他利益相關方就職業健康安全與環境問題提出建議和意見，并積極參與到體系的運行和改進中。持續改進：方針應體現組織持續改進職業健康安全與環境績效的承諾。組織應定期評審方針的適宜性、充分性和有效性，并根據內外部環境的變化、法律法規的要求、風險評估的結果以及持續改進的績效，對方針進行必要的修訂和完善。職業健康安全與環境方針是組織體系運行的方向和靈魂，其內容要求清晰、具體、可衡量，并能夠有效指導組織的職業健康安全與環境管理工作，推動組織實現可持續發展。2.1.2方針評審與修訂?方針評審流程為確保職業安全健康與環境管理體系方針的有效性和時效性，組織應定期（通常為每年一次）對現行方針進行評審。評審過程應包括以下幾個關鍵步驟：收集信息：收集與職業安全健康與環境保護相關的內外部信息，包括但不限于法規變化、行業標準更新、員工反饋、事故/事件報告等。分析數據：對收集到的信息進行分析，識別管理體系中存在的問題和不足之處。識別差距：明確當前方針與組織戰略目標之間的差距，以及與國際標準和最佳實踐之間的差異。制定修訂建議：基于分析結果，提出具體的方針修訂建議。這些建議應關注如何改進管理體系，以減少風險并提高績效。形成修訂草案：根據修訂建議，形成一份詳細的方針修訂草案。草案應包含所有必要的修改內容，以確保其完整性和可操作性。內部審議：將修訂草案提交給管理層和相關利益相關者進行內部審議。批準與發布：經過充分討論和評估后，獲得管理層和相關利益相關者的批準，然后正式發布新的方針。實施與監督：新方針發布后，組織應立即開始實施，并定期對其進行監督和評估，以確保其持續有效。?修訂周期職業安全健康與環境管理體系方針的修訂周期應根據組織的具體情況來確定。一般來說，至少每年進行一次全面評審和修訂。此外當發生重大變化或危機時，可能需要更頻繁地進行評審和修訂。通過遵循上述方針評審與修訂流程，組織可以確保其職業安全健康與環境管理體系方針始終符合最新的法規要求和組織目標，從而為員工提供一個更安全、更健康的工作環境，同時保護環境和資源。2.2法律法規識別在建立職業安全健康與環境管理體系的過程中，識別和理解適用的法律法規是至關重要的第一步。為了確保體系的有效性和合規性，應采用系統的方法來識別和分析相關的法律、法規、標準和技術規范。首先需要明確界定哪些法律法規適用于本組織的職業安全健康與環境管理活動。這通常包括但不限于國家層面的安全生產法、環境保護法、勞動保護法等。此外還需考慮地方性法規和行業特定的標準，以確保覆蓋所有可能影響組織運營的法律條文。其次通過查閱相關法律法規文件，并結合組織的具體情況，進行深入研究和解讀。可以借助專業機構或律師的幫助，對復雜條款進行詳細解析，確保理解和應用準確無誤。同時要關注國際標準和國際公約，以增強組織在全球范圍內的競爭力和影響力。建立一個有效的法律法規數據庫，定期更新并維護，以便隨時查找和參考。這不僅可以幫助組織及時了解最新的法律法規動態，還可以作為培訓資料的一部分，提高員工的法律意識和合規能力。通過上述方法，可以全面、準確地識別出所有與職業安全健康與環境管理相關的法律法規，為后續的管理體系構建奠定堅實的基礎。2.2.1適用法律法規清單為了確保職業安全健康與環境管理體系的有效運行，本體系將依據一系列相關法律法規和標準進行構建和實施。以下是當前適用的主要法律法規清單：序號法律法規名稱實施時間簡要說明1《中華人民共和國安全生產法》2002年6月29日發布規定了生產經營單位的基本安全生產義務及法律責任，明確了安全生產管理人員的責任。2《中華人民共和國環境保護法》2014年4月24日修訂強調了環境保護的重要性，并對污染源控制、環境影響評價等做出了明確規定。3《中華人民共和國職業病防治法》2001年10月27日發布規定了預防、控制和消除職業病危害的法律制度，保護勞動者的職業健康權益。4《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》2019年8月26日修訂對固體廢物的產生、收集、貯存、運輸、利用和處置等活動進行了規范，保障公眾環境權益。5ISO45001:2018《職業健康安全管理體系要求及使用指南》2018年5月22日發布提供了一套國際通用的職業健康安全管理框架，適用于各類組織的職業健康安全管理。這些法律法規為本體系提供了堅實的基礎，確保在實際工作中能夠有效應對各種挑戰和風險。2.2.2合規性評價合規性評價是確保組織在職業安全健康與環境（OHS）管理方面遵循相關法律法規、標準規范以及內部政策的重要環節。本節將詳細闡述合規性評價的目的、方法、實施步驟及評價結果的應用。（1）合規性評價目的合規性評價旨在：確保組織遵守所有適用的OHS法律、法規和標準；評估組織內部政策的合規性，確保其符合組織設定的目標和程序；識別并糾正不合規行為，降低潛在的法律風險和經濟損失；提高員工對OHS重要性的認識，增強全員參與和持續改進的文化氛圍。（2）合規性評價方法合規性評價可采用以下方法：文件審查：檢查組織的相關文件，如政策、程序、作業指導書等，以確認其符合性；訪談調查：與管理層、員工進行訪談，了解他們對OHS合規性的看法和建議；實地檢查：對組織的生產、辦公等場所進行實地檢查，觀察是否存在不合規行為；問卷調查：向員工發放問卷，收集他們對OHS合規性的意見和建議。（3）合規性評價實施步驟合規性評價的實施步驟包括：確定評價對象和范圍；制定評價計劃和時間表；組織評價團隊，明確各成員職責；實施評價，收集并分析數據；編寫評價報告，提出改進建議；反饋評價結果，持續改進OHS管理體系。（4）合規性評價結果應用合規性評價結果的應用包括：作為組織績效考核的重要依據之一；為組織提供改進OHS管理體系的依據；作為培訓和教育的重要內容，提高員工OHS意識和能力；作為對外宣傳和交流的素材，展示組織對OHS的重視和承諾。通過以上合規性評價，組織可以及時發現并糾正OHS方面的問題，確保其運營的合法性和可持續性。同時這也有助于提升組織的整體管理水平，為員工創造更加安全、健康的工作環境。2.3風險評估與風險評估是職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）建設中的核心環節，旨在系統性地識別、分析和評價生產經營活動中存在的各種風險，為后續的風險控制措施制定提供科學依據。本節將詳細闡述風險評估的流程、方法和具體操作步驟。（1）風險評估流程風險評估通常遵循以下步驟：風險識別：通過收集信息、現場勘查、人員訪談等方式，全面識別可能影響職業安全健康與環境的各種潛在事件或危害。風險分析：對已識別的風險進行定性或定量分析，確定其發生的可能性和后果的嚴重程度。風險評估：根據風險分析的結果，對風險進行等級劃分，確定哪些風險需要優先控制。風險評價：將評估結果與企業的風險接受準則進行比較，判斷風險是否在可接受范圍內。（2）風險評估方法企業應根據自身的實際情況、行業特點以及風險評估的深度要求，選擇合適的風險評估方法。常用的風險評估方法包括但不限于：工作安全分析（JSA）：將工作任務分解為一系列步驟，并對每個步驟進行風險分析。安全檢查表（SCL）：基于已識別的危害，制定檢查表，對現場進行逐一檢查。危險與可操作性分析（HAZOP）：對工藝流程或操作進行系統性的分析，識別潛在的危險和操作偏差。故障模式與影響分析（FMEA）：分析系統或設備可能出現的故障模式，評估其影響，并確定優先改進的措施。（3）風險評估的具體操作1）風險識別風險識別是風險評估的基礎，需要全面、系統地收集信息。企業可以采用以下方法進行風險識別：信息收集：收集與生產經營活動相關的法律法規、標準規范、事故案例、操作規程等信息。現場勘查：對生產現場進行實地勘查，觀察設備設施、作業環境、人員操作等方面的情況。人員訪談：與管理人員、技術人員、一線員工等進行訪談，了解他們在工作中遇到的風險和隱患。頭腦風暴：組織相關人員召開會議，集思廣益，共同識別風險。2）風險分析風險分析主要包括兩個方面的內容：風險發生的可能性和后果的嚴重程度。可能性分析：可以采用定性或定量的方法進行評估。例如，可以使用以下定性描述詞來描述風險發生的可能性：可能性等級描述概率極不可能幾乎不會發生<0.1不太可能發生的可能性很小0.1-0.3可能有可能發生，但可能性不大0.3-0.5不太不可能發生的可能性較大0.5-0.7很可能很有可能發生0.7-0.9極可能幾乎一定會發生>0.9后果分析：同樣可以采用定性或定量的方法進行評估。例如，可以使用以下定性描述詞來描述風險后果的嚴重程度：后果等級描述嚴重程度可忽略對人員、財產、環境沒有明顯影響輕微輕微對人員有輕微傷害，對財產和環境有輕微損失輕微中等對人員有中度傷害，對財產和環境有中等損失中等嚴重對人員有嚴重傷害，對財產和環境有嚴重損失嚴重非常嚴重對人員有致命傷害，對財產和環境有重大損失非常嚴重災難性對人員有災難性傷害，對財產和環境有毀滅性損失災難性3）風險評估風險評估通常使用風險矩陣來進行，風險矩陣將可能性分析和后果分析的結果結合起來，確定風險的等級。以下是一個示例風險矩陣：后果等級

可能性等級極不可能不太可能可能不太不可能很可能極可能可忽略低風險低風險低風險低風險低風險低風險輕微低風險低風險中風險中風險中風險高風險中等低風險中風險中風險高風險高風險極高風險嚴重低風險中風險高風險極高風險極高風險災難性風險非常嚴重低風險高風險極高風險災難性風險災難性風險災難性風險災難性低風險高風險極高風險災難性風險災難性風險災難性風險風險等級定義：低風險：可接受的風險，不需要采取額外的控制措施。中風險：需要采取一些控制措施來降低風險。高風險：需要采取顯著的控制措施來降低風險。極高風險：需要立即采取緊急的控制措施來降低風險。災難性風險：需要立即采取緊急的控制措施，并可能需要中斷生產經營活動。4）風險評價風險評價是將風險評估的結果與企業的風險接受準則進行比較。企業需要根據自身的實際情況，制定風險接受準則。例如，企業可以規定，所有高風險都需要采取控制措施，所有極高風險和災難性風險都需要立即采取緊急的控制措施。（4）風險控制措施根據風險評估和評價的結果，企業需要制定相應的風險控制措施。風險控制措施應遵循以下原則：消除：從根本上消除風險。替代：用較低風險的事物替代較高風險的事物。工程控制：通過改變生產過程或設備設施來降低風險。管理控制：通過制定規章制度、操作規程、安全培訓等措施來降低風險。個人防護裝備：在無法通過其他措施降低風險時，使用個人防護裝備來保護人員安全。企業需要對風險控制措施的有效性進行評估，并定期進行評審和更新。（5）風險評估的記錄企業需要對風險評估的過程和結果進行記錄，并建立風險清單。風險清單應包括以下信息：風險描述：對風險的詳細描述。風險發生的可能性：風險發生的可能性等級或概率。風險后果的嚴重程度：風險后果的嚴重程度等級。風險等級：風險等級。風險控制措施：采取的風險控制措施。責任人：負責實施風險控制措施的人員。完成時間：風險控制措施完成的時間。公式：風險值（RiskValue）=可能性（Likelihood）后果（Consequence）示例：某項作業的風險發生可能性為“可能”，后果為“中等”，則風險值為：風險值=可能性（可能）后果（中等）=中風險通過以上步驟，企業可以建立起完善的風險評估體系，有效地識別、分析和控制生產經營活動中的各種風險，保障人員的職業安全健康和環境保護，促進企業的可持續發展。2.3.1風險評估方法在職業安全健康與環境管理體系建設中，風險評估是一個關鍵步驟，它幫助組織識別和評價可能導致工作場所事故、疾病或其他環境問題的風險。以下是進行風險評估的一些建議方法：風險識別使用工具和方法：利用頭腦風暴、德爾菲技術、故障模式與效應分析（FMEA）等工具來識別潛在的風險源。記錄與分類：將識別的風險按照其可能性和影響程度進行分類，以便于后續的分析和處理。風險分析定性分析：通過專家訪談、小組討論等方式對風險的可能性和嚴重性進行初步評估。定量分析：使用概率論和統計學方法計算風險發生的概率及其可能帶來的后果。風險評價確定優先級：根據風險的可能性和嚴重性對風險進行排序，確定哪些風險需要優先處理。制定應對策略：為每個高優先級風險制定具體的預防措施或應急響應計劃。風險監控與復審持續監控：定期審查風險評估結果，確保風險管理措施的有效性。復審與更新：隨著外部環境變化和新信息的獲取，及時更新風險評估結果，調整風險管理策略。表格示例：風險類型風險描述可能性影響優先級應對策略物理危害設備故障高中高維修或更換設備化學危害有害化學物質泄漏中高高緊急通風、撤離人員生物危害傳染病爆發低高中隔離感染區域、提供醫療支持環境危害環境污染低中中清潔、修復污染區域公式示例：風險矩陣：用于評估風險的可能性和影響程度，通常采用四格表法進行量化分析。決策樹：用于幫助決策者從多個選項中選擇最佳方案，適用于多目標風險評估。2.3.2暴露源辨識（1）前言在職業安全健康與環境管理體系中，暴露源辨識是確保風險評估和控制措施有效實施的關鍵步驟。本節將詳細介紹如何通過系統的方法對工作場所中的潛在暴露源進行識別。（2）現場調查方法為了準確地辨識出可能存在的暴露源，需要采用科學合理的現場調查方法。以下是常用的幾種方法：觀察法：通過直接觀察員工的工作活動，記錄下他們接觸有害物質的行為模式和頻率。訪談法：與員工進行一對一訪談，了解他們的具體工作職責及接觸到的危險因素。測量法：使用儀器設備測量空氣中的有毒氣體濃度或水體中的污染物含量等。（3）數據收集與分析收集到的現場數據應進行詳細整理和分類，以便于后續的風險評估和暴露源的量化分析。常用的數據收集工具包括但不限于：便攜式監測儀：用于快速檢測空氣中有害物質的濃度。實驗室分析設備：用于精確測定化學樣品中的成分。統計軟件：用于處理和分析大量數據，提取關鍵信息。（4）暴露源清單編制根據上述收集的數據和分析結果，可以編制出詳細的暴露源清單。該清單應當包含所有已知的有害物質及其潛在暴露途徑，并標注出其對人體健康的危害程度。（5）風險評估完成暴露源清單后，需對其進行進一步的風險評估。這一步驟通常包括以下幾個方面：危害評價：基于現有資料和專家意見，判斷每種暴露源的危害程度。暴露水平估算：計算每位員工每年可能接觸到的有害物質劑量。后果預測：評估不同暴露水平下的健康影響，如致癌性、慢性中毒等。（6）制定控制策略根據風險評估的結果，制定相應的控制策略來降低員工面臨的健康風險。這些策略可能包括：工程技術手段：改進生產工藝流程，減少有害物質排放。管理控制措施：改善作業環境條件，例如安裝通風設備或提供個人防護裝備。培訓教育：提高員工的安全意識和自我保護能力，定期開展健康教育培訓。（7）監督與更新建立一套有效的監督機制，確保暴露源辨識工作的持續性和有效性。同時應定期回顧并更新暴露源清單，以適應新的技術發展和工作環境的變化。2.4目標指標設定在進行職業安全健康與環境管理體系建設時，明確目標指標是確保體系運行有效的關鍵步驟。目標指標應與組織的戰略目標和實際需求相符，同時要結合行業標準和法規要求。以下是關于目標指標設定的具體指導內容：（一）目標設定的原則符合法律法規要求：確保目標符合國家和地方相關法規、標準的要求。緊密結合實際：根據組織的實際情況，包括業務范圍、資源狀況、風險水平等，設定切實可行的目標。量化與可衡量：目標應具有明確的量化指標，以便于衡量和評估。（二）指標設定的方法風險評估法：通過對組織內部和外部的環境進行風險評估，確定關鍵風險點，并以此為基礎設定指標。對比分析法：將本組織的表現與同行業或其他優秀組織進行對比，設定改進指標。關鍵績效指標法（KPI）：根據組織的關鍵業務領域和核心過程，設定關鍵績效指標。（三）目標指標示例及表格以下是一些常見的目標指標示例，供參考：序號目標領域目標關鍵指標衡量標準目標值1安全生產降低工傷事故率工傷事故發生率（百人事故率）事故次數/總員工人數×100≤X%2環境保護減少污染物排放廢氣排放量、廢水排放量單位產品排放量減少比例≤X%3職業健康提高員工健康水平員工定期體檢合格率合格員工人數/總員工人數×100≥X%………………（四）設定過程的注意事項全面考慮：在設定目標指標時，應全面考慮組織的各個方面，確保目標的全面性和均衡性。定期審查：定期對目標指標進行審查和調整，以適應組織發展和外部環境的變化。員工參與：鼓勵員工參與目標指標的設定過程，增強員工的歸屬感和責任感。2.4.1目標指標類型目標指標是管理體系中的重要組成部分，用于衡量和評估體系運行的效果和效率。根據實際需求，可以將目標指標分為以下幾類：（1）定量指標定量指標是指可以直接通過數值進行測量或計算的指標，如產量、產值、能耗等。這類指標便于量化分析，有助于及時發現并解決問題。（2）定性指標定性指標則側重于描述性信息，無法直接用數字表示，但可以通過觀察、訪談等方式獲取。例如，員工滿意度、設備完好率、客戶投訴率等。（3）指標體系構建原則在構建目標指標體系時，應遵循以下基本原則：可測量性：確保指標能夠被具體化，并且有明確的度量標準。相關性：指標應與體系的目標保持一致，反映體系運行的實際效果。可行性：指標設定應基于現實條件，避免過度理想化。可控性：指標應當是能夠通過管理和改進措施來影響和改善的。（4）指標的分類根據指標的作用和性質，可以將其分為以下幾類：4.1過程控制指標過程控制指標關注的是工作流程的各個環節，如生產流程、服務流程等，旨在保證整個系統的高效運作。4.2效果評估指標效果評估指標主要關注最終成果的質量，如產品質量、服務質量、成本效益等。4.3可持續發展指標可持續發展指標關注企業的長期健康發展能力，包括環境保護、資源利用效率、社會責任等方面的內容。2.4.2實施計劃制定（1）目標與指標在制定職業安全健康與環境管理體系（OHSMS）的實施計劃時，首要任務是明確體系的目標和關鍵績效指標（KPI）。這些目標和指標應與組織的整體戰略規劃相一致，并能夠量化和可測量。目標關鍵績效指標提高員工安全意識員工安全培訓覆蓋率減少工作場所事故率事故率降低百分比優化工作環境質量環境因素改善情況營造健康的工作氛圍員工滿意度調查結果（2）時間表實施計劃應包含詳細的時間表，明確各階段的關鍵任務及其完成日期。時間表應根據組織的實際情況進行調整，確保計劃的可行性和靈活性。階段關鍵任務完成日期1.建立體系基礎制定管理政策、程序和作業指導書第1-2個月2.培訓與宣傳開展員工培訓、宣傳活動第3-4個月3.體系試運行實施體系運行、監控與改進第5-6個月4.體系認證與評審進行內部審核、外部認證第7-8個月（3）資源配置實施OHSMS需要充足的資源支持，包括人力、物力和財力。應根據實施計劃的需求，合理分配和調度資源。資源類別配置要求人力資源培訓師、審核員、內審員等物力資源培訓材料、監測設備、辦公用品等財力資源培訓費用、認證費用、監督費用等（4）風險評估與管理在制定實施計劃時，應對OHSMS運行過程中可能出現的風險進行評估，并制定相應的風險控制措施。風險評估應定期進行，以確保體系的持續有效運行。風險類別風險等級控制措施人員風險高安全培訓、應急預案物理風險中設備防護、安全檢查化學風險低防護措施、應急預案（5）監督與改進實施計劃應包括監督機制和改進措施，通過定期的內部審核和外部認證，及時發現體系運行中的問題，并采取相應的糾正和預防措施。監督機制改進措施內部審核問題整改、流程優化外部認證管理體系持續改進通過以上六個方面的詳細規劃，組織可以制定出一套科學、合理且可操作的OHSMS實施計劃，為職業安全健康與環境管理體系的建設奠定堅實基礎。2.5組織結構職責為確保職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行，必須明確組織內部各層級、各部門及崗位的職責和權限。合理的組織結構和清晰的職責分配是體系成功實施和保持運行的基礎。組織應建立一套完整的職責分配體系，以保障體系目標的實現和持續改進。組織應識別與體系相關的所有職能和職責，并確保這些職能和職責得到適當的分配。職責分配應通過正式的文件形式進行明確，例如編制《職責分配矩陣表》，以避免職責交叉、遺漏或重復，并確保各項要求得到有效執行。（1）職責分配原則職責分配應遵循以下原則：明確性原則：各職能和職責的描述應清晰、具體、無歧義，確保相關人員準確理解自己的職責范圍和工作要求。可追溯性原則：每項職責都應有明確的負責人，并能夠追溯到具體的崗位或個人。適宜性原則：職責分配應與人員的能力、經驗和職責相匹配，確保其能夠勝任相關工作。完整性原則：所有與體系相關的職能和職責都應得到分配，不存在空缺或遺漏。動態性原則：職責分配應根據組織結構、人員變動和體系運行情況進行適時調整，以保持其有效性。（2）職責分配方法組織可采用以下方法進行職責分配：編制職責分配矩陣表：該表以組織結構內容為基礎，將各項職責分配到具體的部門、崗位和人員，并明確其職責范圍、權限和報告關系。【表】為職責分配矩陣表的示例格式。?【表】職責分配矩陣表示例職責/任務部門崗位負責人權限報告關系體系策劃安全部安全主管張三策劃權總經理體系文件編制安全部文件管理員李四編制權安全主管體系運行監督安全部安全工程師王五監督權安全主管危險源辨識與風險評估生產部生產經理趙六組織權總經理安全培訓與教育人力資源部培訓專員錢七執行權人力資源總監環境保護措施實施環保部環保工程師孫八實施權環保部經理事故調查與處理安全部安全主管張三調查權總經理內部審核質量管理部內審員周九審核權質量管理總監管理評審總經理辦公室總經理鄭十評審權-制定崗位說明書：崗位說明書應明確每個崗位的職責、權限、任職資格和工作關系，作為職責分配的重要依據。召開會議溝通：組織應定期召開會議，溝通體系運行情況，明確職責分工，解決職責履行過程中遇到的問題。（3）職責履行監督與評估組織應建立職責履行監督與評估機制，定期對職責履行情況進行檢查和評估，確保各項職責得到有效落實。監督與評估結果應作為績效考核的重要依據，并用于持續改進體系運行。（4）職責矩陣表的應用公式職責矩陣表的應用可以簡化為以下公式：?職責矩陣【表】=組織結構內容職責清單+負責人+權限+報告關系通過以上方法，組織可以建立起清晰、明確、完整的職責分配體系，為職業安全健康與環境管理體系的有效運行提供保障。2.5.1組織架構圖組織架構內容是描述一個公司或組織內部各崗位職責和關系的重要工具，對于確保各部門間高效協作至關重要。本章節將詳細說明如何繪制和理解組織架構內容。（1）繪制原則在繪制組織架構內容時，應遵循以下基本原則：清晰性：內容表應當清晰易懂，避免過于復雜導致信息難以閱讀。簡潔性：保持內容形簡單明了，不包含無關緊要的信息。邏輯性：每個職位的位置應反映出其職能和上下級關系，符合實際工作流程。（2）基礎元素組織架構內容通常包括以下幾個基本元素：部門名稱：明確列出各個部門的名字，便于識別不同部分。負責人姓名：標注負責該部門的最高級別人員姓名。職務名稱：記錄該職位的具體職責和權限。聯系人/聯系方式：提供關鍵人物的電話號碼和電子郵件地址，方便后續溝通。（3）示例假設我們有一個小型企業的示例組織架構內容如下所示：（此處內容暫時省略）（4）結語通過以上步驟，我們可以創建出一個清晰且有效的組織架構內容，這有助于提高團隊間的溝通效率，并為決策提供依據。組織架構內容不僅是視覺上的呈現，更是指導業務運作的基礎框架。2.5.2職責權限分配在建立職業安全健康與環境管理體系的過程中，明確各崗位職責和權限對于確保體系的有效運行至關重要。根據公司實際情況及管理體系的要求，可以將職責權限分為以下幾個方面：管理層職責總經理：負責總體目標設定、資源配置、風險評估及控制措施制定等；部門負責人：具體執行各項任務，并監督員工履行職責。中層管理人員職責分管安全生產工作的副總經理：負責組織落實安全健康與環境保護法律法規；安全生產科長：全面負責本部門的安全管理工作，包括日常檢查、隱患排查及應急響應。基層員工職責各車間主任：具體實施安全健康與環境保護措施，定期進行設備維護保養；操作人員：嚴格執行操作規程，發現安全隱患及時報告并采取相應措施。此外還應設立專門的監督機構或崗位，對各部門的職責執行情況進行監督和評價，確保職責權限得到有效落實。同時需要建立一套完善的考核機制，以激勵員工積極履行職責，提高整體管理水平。三、體系文件編寫職業安全健康與環境管理體系建設是企業實現安全生產、保障員工健康及環境保護的重要環節。體系文件的編寫是建立管理體系的核心工作，具體步驟如下：編寫準備：在體系文件編寫前，應成立專門的編寫小組，明確編寫目的和任務，進行相關的資料收集、調研和風險評估工作。同時應明確文件的范圍、結構框架和主要內容。策劃管理手冊結構：根據管理體系標準和行業要求，制定管理手冊的結構框架，明確各章節內容和要求。可以包括但不限于：管理方針和目標、職責劃分、管理程序、風險控制措施等。撰寫具體條款：依據策劃好的結構框架，開始撰寫具體的條款內容。確保每個條款內容明確、具體、可操作性強，并與企業的實際情況相結合。使用清晰、簡潔的語言描述管理體系的要求和流程。3.1程序文件編制在制定和執行程序文件時，應確保其清晰、簡潔且易于理解。編寫程序文件時，需遵循以下步驟：首先明確文件的目的和目標讀者，以便于后續的內容組織和調整。其次詳細描述文件中的每一個條款或規定，并為每一條款提供具體的解釋說明。確保所有術語和定義都得到準確地解釋。接下來列出文件中所涉及的所有相關方及其職責，這將有助于確保每個人都了解自己的角色和責任，并且能夠有效地合作完成任務。此外還需考慮文件的可讀性和易用性，盡可能減少冗余信息和不必要的復雜度。這可以通過采用簡潔明了的語言表達方式實現。在完成程序文件后，進行內部審核以確認其邏輯性和準確性，必要時進行修改和完善。同時也可邀請外部專家對文件進行評審，以提高其專業性和權威性。通過以上步驟，可以有效促進程序文件的有效實施，從而保障職業安全健康與環境管理體系的順利運行。3.1.1文件編寫原則在編制職業安全健康與環境管理體系文件時，應遵循以下原則以確保其有效性、適用性和可操作性：一致性：確保文件內容與組織的戰略目標、政策和程序相一致。系統性：文件應覆蓋組織所有相關的活動領域，并形成一個統一的整體。可操作性：文件中的要求應具體、明確，便于員工理解和執行。持續改進：文件應能反映組織在職業安全健康與環境管理方面的進步和持續改進。靈活性：根據組織實際情況和外部環境的變化，對文件進行適時更新和修訂。透明性：確保文件內容的公開透明，以便員工和相關方了解和監督。規范性：文件格式、術語和定義應符合行業標準和規定。可追溯性：文件應記錄相關活動的過程和結果，以便進行審計和回顧。簡潔性：避免冗長和復雜的表述，以提高文件的易讀性和易懂性。客觀性：文件內容應基于事實和數據，避免主觀臆斷和個人偏見。完整性：確保文件涵蓋職業安全健康與環境管理的所有關鍵要素。協調性：文件中涉及的不同部分和流程應相互協調，避免沖突和矛盾。保密性：對于涉及商業秘密或敏感信息的內容，應采取適當的保密措施。通過遵循上述原則，組織可以編制出既符合標準要求又適應自身特點的職業安全健康與環境管理體系文件。3.1.2程序文件清單為保障職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行，確保各項管理要求得到落實，本部分列出了體系運行所必需的程序文件清單。這些程序文件是指導各部門、各崗位進行具體操作和管理的依據，是體系運行的核心內容。企業應根據自身的實際情況、風險評估結果以及法律法規要求，對以下清單進行識別、編制、修訂和更新，并確保其適用性和有效性。為便于管理和查閱，我們將程序文件按功能模塊進行了分類。企業可參考本清單，結合自身組織架構和業務特點，建立本單位的程序文件體系。程序文件清單的具體內容如下表所示：?【表】1程序文件清單序號模塊類別程序文件名稱編制部門（建議）審核部門（建議）批準部門（建議）備注1管理職責3.1職業健康安全與環境管理者代表職責管理層管理層董事會/最高管理者規定管理者代表的職責、權限和溝通要求23.2組織機構與職責分配人事部/安環部管理層董事會/最高管理者明確各部門、各崗位在體系運行中的職責3文件與記錄4.1文件控制程序安環部管理層董事會/最高管理者規定體系文件（包括程序文件、作業指導書等）的創建、評審、批準、發放、使用、修訂、廢止和作廢處理44.2記錄控制程序安環部管理層董事會/最高管理者規定體系記錄的標識、收集、編目、存放、保護、檢索、保存期限和處置要求5風險評估與控制5.1風險評估與隱患排查治理程序安環部管理層董事會/最高管理者規定風險和隱患的識別、評估、控制措施制定、實施、驗證和評審的流程65.2變更管理程序各相關部門管理層董事會/最高管理者規定組織機構、人員、設備、工藝、材料等變更的管理流程7法律法規符合性6.1法律法規識別與獲取程序安環部/法務部管理層董事會/最高管理者規定識別、獲取、評審和更新適用法律法規和標準的要求86.2法律法規符合性評價程序安環部/法務部管理層董事會/最高管理者定期評價組織活動、產品或服務與法律法規的符合性9目標與指標7.1目標與指標管理程序安環部管理層董事會/最高管理者規定目標與指標的制定、實施、監測、評審和修訂的流程10運行控制8.1作業環境管理程序各相關部門管理層董事會/最高管理者規定作業環境的管理要求，包括通風、照明、溫濕度等118.2采購管理程序采購部管理層董事會/最高管理者規定采購活動中的安全健康與環境要求128.3裝運和交付控制程序銷售部/物流部管理層董事會/最高管理者規定產品或服務裝運和交付過程中的安全健康與環境要求138.4產品和服務使用信息提供程序安環部/技術部管理層董事會/最高管理者規定向顧客提供產品和服務使用信息的要求148.5不合格輸出的控制程序各相關部門管理層董事會/最高管理者規定不合格產品或服務的識別、隔離、處置和預防措施15應急準備與響應9.1應急管理程序安環部管理層董事會/最高管理者規定應急組織機構、職責、應急資源、應急預案的編制、演練和評審169.2應急預案編制與演練程序安環部管理層董事會/最高管理者規定應急預案的編制要求、演練計劃、實施和評估17績效評價10.1內部審核程序安環部管理層董事會/最高管理者規定內部審核的策劃、實施、報告和跟蹤驗證1810.2管理評審程序管理層管理層董事會/最高管理者規定管理評審的策劃、實施、輸入、輸出和改進措施19改進11.1不符合與糾正措施程序安環部管理層董事會/最高管理者規定不符合項的識別、調查、原因分析、糾正和預防措施的實施、驗證和記錄2011.2持續改進程序安環部管理層董事會/最高管理者規定體系持續改進的策劃、實施、評估和評審注：以上清單為推薦程序文件，企業可根據自身情況增減或修改。程序文件應具有可操作性，并明確相關人員的職責和權限。程序文件應定期進行評審和修訂，以確保其持續適宜、充分和有效。企業應建立程序文件的編號和管理制度，確保程序文件的唯一性和可追溯性。程序文件的有效版本應分發給相關人員，并確保其得到有效使用。3.2作業指導書制定作業指導書的制定是確保作業安全、健康和環境管理體系建設順利進行的關鍵步驟。以下是制定作業指導書時的一些建議要求：明確目標：在開始制定作業指導書之前，應明確其目的和預期成果。這包括確保所有員工都了解并遵守作業安全、健康和環境管理的標準和程序。參考標準：查閱相關的行業標準和法規，以確保作業指導書符合國家或地區的要求。例如，如果作業涉及化學品處理，需要參考《化學品安全管理條例》等法規。內容結構：作業指導書的內容結構應清晰、簡潔，易于理解。通常包括以下部分：引言：簡要介紹作業指導書的目的和適用范圍。正文：詳細闡述作業過程中的安全注意事項、操作規程和應急措施。3.2.1指導書格式規范在編寫《職業安全健康與環境管理體系建設操作指南》時，確保文件格式的一致性和專業性至關重要。以下是關于指導書格式規范的一些具體建議：標題和目錄標題：采用簡潔明了且具有描述性的標題，如“職業安全健康與環境管理體系建設操作指南”。目錄：在每部分開始前設置目錄，清晰列出各章節的內容。文字排版字體和字號：正文采用宋體或仿宋字體，字號為4號至5號。行距：行間距保持一致，一般為單倍行距。頁邊距：左右頁邊距為3厘米，上邊距和下邊距為2.5厘米。表格和內容示表格：所有表格應使用統一的樣式，包括標題、列頭和行頭。表頭文字用粗體，數值用標準字體。內容形：內容表應使用合適的顏色對比度，并保證可讀性。避免使用過多復雜的內容形，除非必要。此處省略式文本在每個段落開頭此處省略引號：“例如，”、“例如”，以增強語言表達的正式感。3.2.2典型崗位指導書?典型崗位指導書編寫要求編寫要點（一）概述在職業安全健康與環境管理體系建設中，典型崗位指導書的編寫是非常關鍵的一環。它是確保各崗位員工在實際工作中遵循安全操作規程、保護環境和保障自身健康的重要手段。本節將對典型崗位指導書的編寫要求進行詳細說明。（二）典型崗位識別與選擇首先應識別出那些涉及高風險作業、對環境有較大影響的崗位，如機械操作、危險化學品處理等。針對這些崗位，編制詳細的崗位指導書。（三）內容結構典型崗位指導書應包括以下幾個部分：崗位描述：明確崗位的職責、工作內容和工作范圍。危險源辨識：分析崗位工作中可能存在的危險源，包括但不限于機械傷害、電氣傷害、化學傷害等。安全操作規程：針對識別出的危險源，制定詳細的安全操作規程，確保員工在操作過程中遵循安全標準。環境因素識別與評價：分析崗位活動可能產生的環境影響，如廢氣、廢水、噪音等，并對其進行評價。環境保護措施：針對識別出的環境因素，提出具體的環境保護措施和方法。健康與應急措施：包括個人防護用品的使用、緊急情況下的應急處理措施等，保障員工的健康與安全。（四）格式要求典型崗位指導書應采用簡潔明了的語言，避免使用復雜的術語。對于重要的操作步驟和安全要求，可以使用流程內容、表格等形式進行直觀展示。此外指導書中還應包含相關法規和標準引用，以便員工隨時查閱。（五）實例展示（以某機械操作崗位為例）以下是一個典型的機械操作崗位指導書的部分內容展示：序號內容要點具體描述與要求1崗位描述機械操作崗位職責包括機器的日常使用、維護等。2危險源辨識操作過程中可能存在的機械傷害、電氣傷害等。3安全操作規程操作前檢查機器各部件是否完好，佩戴安全防護用品等。4環境因素識別操作過程中產生的噪音、廢棄物等。5環境保護措施使用消音設備，分類處理廢棄物等。6健康與應急措施定期檢查員工身體健康狀況，制定緊急情況下的應急處理預案。……具體的內容應根據崗位實際情況進行調整和完善，通過典型崗位指導書的編寫和實施，可以大大提高員工的安全意識，減少事故發生的概率，同時也有利于企業環境管理體系的完善。3.3記錄表單設計在構建職業安全健康與環境管理體系時，記錄表單的設計至關重要。有效的記錄表單能夠確保信息的準確性和可追溯性，從而提高管理和決策的質量。首先我們需要明確記錄表單的目的和功能，例如，某些表單可能用于收集員工的工作經歷和培訓記錄，而其他表單則可能用于跟蹤設備的維護狀況或環境監測數據。因此在設計記錄表單時，應考慮其具體用途，并確保每個表單都能滿足相應的需求。其次我們應當采用簡潔明了的語言和清晰的邏輯結構來編寫表單的內容。這有助于減少填寫時間并避免因理解錯誤而導致的數據不一致。此外對于復雜的計算或統計指標，可以利用表格形式進行展示，這樣不僅便于查看，還能促進數據分析的準確性。為了方便使用者理解和使用，我們可以為每張表單附上詳細的說明或示例，包括如何填寫、常見問題解答以及相關注意事項等。這樣即使初次接觸該表單的人也能快速掌握其使用方法，從而提升整體工作效率。通過精心設計記錄表單，不僅可以提高安全管理與環境保護工作的效率，還可以增強團隊成員之間的溝通協作，共同推動企業向更加安全、環保的方向發展。3.3.1記錄表單模板在職業安全健康與環境管理體系（OHSMS）建設中，記錄表單是關鍵工具之一，用于系統地收集、整理和分析與安全、健康和環境相關的數據和信息。本節將詳細介紹記錄表單的設計原則、內容構成及填寫規范。?表單設計原則清晰性：表單應簡潔明了，避免使用專業術語或縮略語，確保所有人員都能準確理解。完整性：表單應覆蓋OHSMS的所有要素，包括但不限于事故記錄、隱患排查、培訓記錄、環境監測等。可操作性：表單中的問題應具有實際操作性，能夠引導員工采取正確的行動。保密性：對于涉及敏感信息的記錄，應采取適當的保密措施。?內容構成記錄表單通常包括以下部分：標題頁：包括表單名稱、編號、填寫日期、負責人等信息。目錄：列出表單的所有章節和頁碼，方便查閱。引言：簡要說明填寫表單的目的和范圍。記錄事項：根據OHSMS的要素，列出需要記錄的具體事項。數據欄：提供用于填寫相關數據的欄目，如日期、時間、人員、事件描述等。檢查清單：列出檢查項和檢查標準，幫助員工進行自我檢查。簽字欄：供相關人員簽字確認。?填寫規范如實填寫：所有記錄必須真實反映實際情況，不得篡改、偽造。及時更新：一旦發現新的安全、健康或環境問題，應及時更新表單。規范格式：按照規定的格式和要求填寫數據，確保數據的準確性和一致性。保密義務：對于涉及個人隱私或商業機密的信息，應嚴格遵守保密規定。?示例表格以下是一個簡單的記錄表單模板示例：序號日期時間事件描述檢查人備注0012023-04-0110:00:00工作場所火災事故張三火災已撲滅，無人員傷亡0022023-04-0215:30:00化學品泄漏事件李四已啟動應急預案通過嚴格執行上述記錄表單的設計原則、內容構成及填寫規范，可以有效地支持職業安全健康與環境管理體系的持續改進和運行。3.3.2記錄管理要求為確保職業安全健康與環境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行和持續改進，必須對各類記錄進行系統、規范的管理。記錄是體系運行的證據，也是評價績效、進行決策的重要依據。因此應建立完善的記錄管理制度，明確記錄的標識、收集、編目、存儲、保管、檢索、使用、保存期限及處置等要求。（1）記錄的標識與編目所有與體系運行相關的記錄均應進行清晰、唯一的標識，以便于識別、檢索和追溯。標識應包括以下信息：記錄類型：如培訓記錄、檢查記錄、事故記錄、環境監測記錄等。日期：記錄創建或修改的日期。編號：唯一的識別碼，可采用字母與數字組合的方式。創建部門/人員：記錄的創建者或部門。記錄應進行分類編目，建立記錄索引或數據庫。編目信息應包括記錄編號、記錄類型、日期、創建部門/人員、存放位置等。示例見【表】。?【表】記錄索引示例記錄編號記錄類型日期創建部門/人員存放位置RS001安全培訓記錄2023-10-01安全部A-01RS002環境檢查記錄2023-10-05環保部A-02RS003事故調查報告2023-10-10安全部A-03……………（2）記錄的存儲與保管記錄應存儲在安全、干燥、防塵、防火的環境中，避免陽光直射和潮濕。不同類型的記錄可采取不同的存儲方式，如紙質記錄應存放在檔案柜中，電子記錄應存儲在服務器或移動硬盤中。記錄的保管期限應根據相關法律法規、體系要求及組織內部規定確定。部分重要記錄的保存期限可參考【表】。?【表】部分重要記錄保存期限參考記錄類型保存期限安全培訓記錄3年環境監測記錄5年事故調查報告7年職業健康檢查記錄5年法律法規文件至失效（3）記錄的檢索與使用應建立便捷的記錄檢索機制，確保授權人員能夠及時、準確地獲取所需記錄。電子記錄應建立檢索索引，紙質記錄應進行分類存放。所有記錄僅限授權人員使用，使用時應嚴格遵守相關規定，不得篡改、偽造或銷毀記錄。記錄的使用情況應進行登記，并妥善保管使用記錄。（4）記錄的保存與處置記錄的保存期限屆滿后，應按照規定程序進行處置。處置方式可以是銷毀或歸檔，銷毀記錄時應確保記錄內容無法恢復，并做好銷毀記錄。歸檔記錄應移交至檔案管理部門進行長期保存。（5）記錄管理的職責各部門應指定專人負責本部門記錄的管理工作，并確保記錄管理的有效性。體系管理部門負責對記錄管理工作進行監督和指導，并定期對記錄管理情況進行審核。四、體系實施運行4.1建立組織架構與職責分配成立專門的職業安全健康與環境管理團隊，明確其組織結構和各部門職責。制定詳細的崗位職責描述，確保每個成員都清楚自己的任務和責任。4.2制定操作規程與標準依據國家相關法規和行業標準，制定具體的操作規程和工作標準。定期更新操作規程，以適應新的法規要求和技術進步。4.3開展風險評估與控制定期進行職業安全健康與環境風險評估，識別潛在的風險點。根據評估結果，制定相應的風險控制措施，并納入日常管理中。4.4實施監測與檢查建立定期的監測機制，對關鍵設備和環節進行實時監控。制定檢查計劃，確保各項操作符合規定標準。4.5培訓與教育定期對員工進行職業安全健康與環境管理方面的培訓，提高他們的意識和技能。鼓勵員工參與安全管理創新，提出改進建議。4.6應急響應與事故處理制定應急預案，明確不同情況下的應對措施。發生事故時，迅速啟動應急預案，減少損失。4.7持續改進與優化根據監測結果和員工反饋，不斷優化管理體系。定期組織內審和管理評審，確保體系的有效性和適應性。4.1管理評審管理評審是確保職業安全健康與環境管理體系持續改進的關鍵環節。在每一階段結束時，組織應進行一次全面的評估和審查，以確定體系的有效性、適宜性和充分性，并識別可能需要調整或改進的地方。（1）管理評審的目的驗證目標實現情況：檢查體系是否達到預定的職業安全健康與環境目標。識別風險和機遇：評估外部環境變化對體系的影響，識別潛在的風險和機會。優化資源配置：根據評審結果，優化資源分配，提高整體效率和效果。保持合規性：確保體系符合國家相關法律法規的要求。（2）管理評審的過程準備階段：成立評審小組，明確職責分工。收集過去一段時間內的績效數據，包括事故事件記錄、環境影響報告等。準備必要的工具和資料，如流程內容、內容表等。實施評審：進行現場觀察，了解體系的實際運行狀況。邀請內部專家或外部咨詢機構提供意見和建議。開展頭腦風暴會議，討論存在的問題和改進建議。分析評價：分析收集到的數據和信息，識別體系的優勢和不足之處。對內外部環境的變化進行評估，判斷其對企業管理體系的影響。制定行動計劃：根據評審結果，制定具體的改進措施和時間表。明確責任部門和責任人，確保各項任務得到有效執行。后續跟蹤：定期檢查改進措施的落實情況。及時調整和完善管理體系，保證其持續有效運行。通過定期開展管理評審，可以有效地提升職業安全健康與環境管理水平，確保企業能夠在不斷變化的環境中穩健發展。4.1.1評審周期安排為確保職業安全健康與環境管理體系的持續有效運行，評審周期安排是管理體系建設中的關鍵環節。以下是關于評審周期安排的具體內容：（一）評審周期設定原則結合企業實際情況，確定合理的評審周期，確保評審工作的全面性和有效性。考慮到法律法規、行業標準及企業內部因素的變動，確保評審周期的靈活性。（二）評審周期安排細節初始評審：在職業安全健康與環境管理體系建立之初，進行一次全面的初始評審，以評估現有管理體系的狀況及改進需求。定期評審：在管理體系運行一段時間后，定期進行評審，一般每年至少一次，以確保管理體系的持續有效性。專項評審：針對管理體系中的特定領域或關鍵過程，進行專項評審，以確保關鍵活動的合規性和風險控制。（三）評審周期表格化展示（以下為一個示例表格）評審類型評審周期主要內容執行部門初始評審建立之初評估現有管理體系狀況及改進需求企業管理層&相關部門定期評審每年至少一次對管理體系的全面評價，包括政策、程序、記錄等安全健康與環境管理部門專項評審不定期針對特定領域或關鍵過程的專項評價相關職能部門（四）評審周期的調整與反饋機制根據法律法規、行業標準及企業內部因素的變動，及時調整評審周期。建立反饋機制，鼓勵員工積極參與評審工作，提出改進意見和建議。定期對評審工作進行總結和分析，優化評審流程和方法。（五）注意事項確保評審工作的獨立性和公正性。評審過程中要關注風險點和潛在隱患，確保管理體系的持續改進。加強對評審結果的應用，確保改進措施的有效實施。4.1.2評審內容與方法合規性檢查：評估MS-EH&E體系是否滿足國家或地方的相關法律法規、標準以及行業規范的要求。績效指標評估：審查各項關鍵績效指標是否達成預期目標，包括但不限于事故率、環境影響控制水平等。過程驗證：檢驗各個工作流程的實際執行情況，確保所有操作都按照既定程序進行。風險評估：對潛在的風險因素進行全面分析，并制定相應的預防措施和應對策略。改進機會識別：查找體系實施過程中存在的不足之處，為未來改進提供依據。?評審方法內部審核：由組織內部的專業人員或第三方機構根據預設的審核計劃和標準進行系統性的檢查。外部審計：聘請獨立的認證機構對企業MS-EH&E體系進行正式的審核，以確認其符合特定的標準和要求。數據分析：利用統計學工具對歷史數據進行深入分析，找出可能的趨勢和模式，從而指導未來的改進方向。員工反饋：通過問卷調查、訪談等形式收集員工對于體系運作的意見和建議，了解實際工作中遇到的問題及其解決方案。專家咨詢：邀請相關領域的專家或學者對MS-EH&E體系進行技術層面的評估和優化建議。通過上述評審內容和方法的有效結合，能夠全面而準確地反映MS-EH&E體系的狀態，及時發現并解決問題，促進體系的不斷完善和發展。4.2內部審核內部審核是職業安全健康與環境管理體系（OHSMS）的重要組