年證券從業資格考試新版試卷真題《證券市場基本法律法規》一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1.下列關于證券市場的說法中，錯誤的是（）A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產權利直接交換的場所C.證券市場是風險直接交換的場所D.證券市場是信用直接交換的場所答案：D2.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元答案：B3.下列關于公司債券上市交易的條件，說法錯誤的是（）A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件D.公司最近3年無重大違法行為答案：D4.下列屬于證券交易內幕信息知情人的是（）A.發行人的董事、監事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員C.公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員D.以上都是答案：D5.按照《上市公司收購管理辦法》的規定，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的（）時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C6.下列關于證券公司設立的說法中，錯誤的是（）A.設立證券公司，應當具備有符合法律、行政法規規定的公司章程B.設立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近3年無重大違法違規記錄C.設立證券公司，應當具備有完善的風險管理與內部控制制度D.設立證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元答案：D7.下列關于證券公司業務規則的說法中，錯誤的是（）A.證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作B.證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行C.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用D.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務，但必須符合國務院證券監督管理機構的規定答案：D8.下列關于證券從業人員資格管理的說法中，錯誤的是（）A.參加證券從業資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力B.證券從業資格考試合格的人員，由中國證券業協會頒發從業資格證書C.取得從業資格的人員，符合規定條件的，可以通過機構申請執業證書D.執業證書不實行分類管理答案：D9.下列關于上市公司信息披露的說法中，錯誤的是（）A.上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告B.上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告C.上市公司發生可能對其股票交易價格產生較大影響的重大事件時，應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告D.上市公司的董事、監事、高級管理人員對公司定期報告簽署書面確認意見答案：D10.下列關于證券交易所的說法中，錯誤的是（）A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人B.證券交易所的設立和解散，由國務院決定C.證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免D.證券交易所可以自行決定收費標準答案：D11.下列關于證券公司風險控制指標的說法中，錯誤的是（）A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元答案：D12.下列關于證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）A.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人B.設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準C.證券登記結算機構的名稱中應當標明"證券登記結算"字樣D.證券登記結算機構可以自行制定業務規則，無需報國務院證券監督管理機構批準答案：D13.下列關于法律責任的說法中，錯誤的是（）A.法律責任是指因違反法律規定而應當承擔的不利后果B.法律責任包括民事責任、行政責任和刑事責任C.民事責任是指由民事法律規范調整的法律責任D.行政責任是指由行政法律規范調整的法律責任，只有行政處罰一種形式答案：D14.下列關于證券發行的說法中，錯誤的是（）A.證券發行分為公開發行和非公開發行B.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準C.向不特定對象發行證券屬于公開發行D.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于非公開發行答案：D15.下列關于證券公司客戶資產保護的說法中，錯誤的是（）A.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用B.證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理C.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產D.客戶的交易結算資金和證券屬于客戶的資產，應當與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理答案：B16.下列關于上市公司收購的說法中，錯誤的是（）A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約C.收購人收購上市公司后，其收購的股份在12個月內不得轉讓D.收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告答案：C17.下列關于證券從業人員執業行為準則的說法中，錯誤的是（）A.證券從業人員應當遵守法律、行政法規和中國證券業協會的自律規則，不得從事違法違規活動B.證券從業人員應當誠實守信，勤勉盡責，維護客戶的合法權益C.證券從業人員可以從事與其履行職責有利益沖突的業務D.證券從業人員不得利用內幕信息從事證券交易活動答案：C18.下列關于證券公司合規管理的說法中，錯誤的是（）A.證券公司應當設立合規總監，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督和檢查B.合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門C.證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施D.合規總監由證券公司股東大會選舉產生答案：D19.下列關于證券市場法律法規體系的說法中，錯誤的是（）A.證券市場法律法規體系以《證券法》為核心B.證券市場法律法規體系包括法律、行政法規、部門規章和規范性文件C.法律是由全國人民代表大會及其常務委員會制定的D.部門規章是由國務院制定的答案：D20.下列關于公司債券的說法中，錯誤的是（）A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券應當經過中國證監會核準C.公司債券的期限為1年以上D.公司債券的發行價格由發行人與承銷機構協商確定，不受市場利率的影響答案：D21.下列關于證券經紀業務的說法中，錯誤的是（）A.證券經紀業務是指證券公司接受客戶委托，代理其買賣證券的業務B.證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金和證券進行審查C.證券公司不得接受客戶的全權委托，代理客戶決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格D.證券經紀業務的傭金標準由證券公司自主決定，無需向客戶明示答案：D22.下列關于證券自營業務的說法中，錯誤的是（）A.證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券的行為B.證券公司從事證券自營業務，應當建立健全自營業務內部管理制度C.證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行D.證券公司可以將自營賬戶借給他人使用答案：D23.下列關于證券資產管理業務的說法中，錯誤的是（）A.證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為B.證券公司從事證券資產管理業務，應當與客戶簽訂資產管理合同，明確約定客戶委托的資產種類、數量、期限、投資范圍、投資限制、管理報酬、風險承擔等事項C.證券公司可以向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾D.證券公司從事證券資產管理業務，應當建立健全風險控制制度，對資產管理業務的風險進行識別、評估和控制答案：C24.下列關于證券服務機構的說法中，錯誤的是（）A.證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等B.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證C.證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D.投資咨詢機構的從業人員可以代理委托人從事證券投資答案：D25.下列關于內幕交易的說法中，錯誤的是（）A.內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動B.內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息C.內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等D.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任，但無需承擔行政責任和刑事責任答案：D26.下列關于操縱市場行為的說法中，錯誤的是（）A.操縱市場行為是指單位或者個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為B.操縱市場行為包括單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量C.操縱市場行為包括與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.操縱市場行為只需要承擔行政責任，不需要承擔民事責任和刑事責任答案：D27.下列關于虛假陳述的說法中，錯誤的是（）A.虛假陳述是指信息披露義務人違反證券法律規定，在證券發行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為B.虛假陳述包括虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏C.虛假陳述的行為人應當承擔民事賠償責任、行政責任和刑事責任D.投資者因虛假陳述而受到的損失，只能向虛假陳述的行為人索賠，不能向其他主體索賠答案：D28.下列關于證券經紀業務客戶開戶管理的說法中，錯誤的是（）A.證券公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保客戶資料的真實、準確、完整B.客戶開立賬戶應當采用實名制，不得使用虛假證件開戶C.證券公司應當為客戶開立資金賬戶和證券賬戶D.證券賬戶的開立由證券公司自行決定，無需經過證券登記結算機構答案：D29.下列關于證券公司融資融券業務的說法中，錯誤的是（）A.融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動B.證券公司開展融資融券業務，應當經中國證監會批準C.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延D.證券公司可以向客戶融資融券的證券種類是沒有限制的答案：D30.下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）A.證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金B.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任C.基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任D.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，基金份額可以隨意轉讓答案：D31.下列關于公司設立的說法中，錯誤的是（）A.設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記B.公司營業執照簽發日期為公司成立日期C.設立公司必須制定公司章程D.公司可以設立分公司，分公司具有法人資格答案：D32.下列關于公司股東權利的說法中，錯誤的是（）A.股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告B.股東按照實繳的出資比例分取紅利C.公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資D.股東可以要求公司收購其股權的情形包括公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件答案：A33.下列關于公司債券發行的說法中，錯誤的是（）A.發行公司債券應當符合《證券法》規定的條件B.公司債券的發行規模由公司自行決定C.公司債券可以分期發行D.發行公司債券應當經過中國證監會核準答案：B34.下列關于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）A.上市公司收購可以采取要約收購或者協議收購的方式B.要約收購是指收購人通過向被收購公司的股東發出購買其所持該公司股份的要約，從而收購該公司股份的收購方式C.協議收購是指收購人通過與被收購公司的股東簽訂股份轉讓協議的方式收購該公司股份的收購方式D.收購人只能采取一種收購方式進行收購答案：D35.下列關于證券從業人員禁止行為的說法中，錯誤的是（）A.禁止從事內幕交易B.禁止操縱市場C.禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務D.可以接受客戶的全權委托答案：D36.下列關于證券公司風險處置措施的說法中，錯誤的是（）A.證券公司風險處置措施包括停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等B.停業整頓是指證券監督管理機構對經其批準設立的具有法人資格的證券公司采取的限制其業務活動、責令限期改正的措施C.托管是指證券監督管理機構委托符合條件的金融機構對風險證券公司進行經營管理D.撤銷是指證券監督管理機構對經其批準設立的證券公司依法采取的終止其業務活動、吊銷其證券業務許可證的措施答案：C37.下列關于證券市場監管原則的說法中，錯誤的是（）A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C."三公"原則，即公開、公平、公正原則D.監管與自律相結合原則答案：B38.下列關于證券交易所交易規則的說法中，錯誤的是（）A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.投資者應當通過證券交易所的會員進行證券交易C.證券交易所交易實行價格優先、時間優先的原則D.證券交易所可以決定臨時停市，無需公告答案：D39.下列關于證券登記結算機構職能的說法中，錯誤的是（）A.證券登記結算機構的職能包括證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券登記結算機構的職能包括證券的存管和過戶C.證券登記結算機構的職能包括證券和資金的清算交收及相關管理D.證券登記結算機構可以從事證券的買賣業務答案：D40.下列關于法律責任認定的說法中，錯誤的是（）A.法律責任的認定應當以事實為依據，以法律為準繩B.法律責任的認定應當遵循責任法定原則C.法律責任的認定應當遵循責任自負原則D.法律責任的認定可以不考慮行為人的主觀過錯答案：D二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，多選、少選、錯選均不得分）41.下列屬于證券市場特征的有（）A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產權利直接交換的場所C.證券市場是風險直接交換的場所D.證券市場是信用直接交換的場所答案：ABC42.按照《證券法》的規定，下列屬于證券發行內幕信息的有（）A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化B.公司股權結構的重大變化C.公司債務擔保的重大變更D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%答案：ABCD43.下列關于證券公司業務范圍的說法中，正確的有（）A.證券公司可以經營證券經紀業務B.證券公司可以經營證券承銷與保薦業務C.證券公司可以經營證券自營業務D.證券公司可以經營證券資產管理業務答案：ABCD44.下列屬于證券從業人員禁止行為的有（）A.從事內幕交易B.操縱市場C.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息D.接受客戶的全權委托答案：ABCD45.按照《上市公司收購管理辦法》的規定，下列屬于一致行動人的有（）A.投資者之間有股權控制關系B.投資者受同一主體控制C.投資者的董事、監事或者高級管理人員在另一個投資者擔任董事、監事或者高級管理人員D.投資者之間存在其他關聯關系答案：ABCD46.下列關于公司債券發行條件的說法中，正確的有（）A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元B.累計債券余額不超過公司凈資產的40%C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.籌集的資金投向符合國家產業政策答案：ABCD47.下列關于證券交易原則的說法中，正確的有（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則答案：ABC48.下列屬于證券市場法律法規體系中行政法規的有（）A.《證券公司監督管理條例》B.《證券交易所管理辦法》C.《上市公司監管指引》D.《公司債券發行與交易管理辦法》答案：AB49.下列關于證券公司風險控制指標的說法中，正確的有（）A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目C.證券公司必須持續符合凈資本等風險控制指標標準D.風險控制指標體系和計算規則由中國證券業協會制定答案：ABC50.下列關于證券登記結算機構的說法中，正確的有（）A.證券登記結算機構的設立必須經國務院證券監督管理機構批準B.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于20年C.證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結算機構的損失D.證券結算風險基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定答案：ABCD51.下列關于上市公司信息披露的說法中，正確的有（）A.上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告B.定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告C.臨時報告是指上市公司發生可能對其股票交易價格產生較大影響的重大事件時，向投資者披露的報告D.上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見答案：ABCD52.下列關于證券交易所的說法中，正確的有（）A.證券交易所是自律性組織B.證券交易所可以制定上市規則、交易規則、會員管理規則等C.證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構D.證券交易所的總經理由理事會任免答案：ABC53.下列關于證券公司客戶資產保護的說法中，正確的有（）A.證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.客戶的交易結算資金和證券屬于客戶的資產，證券公司不得挪用D.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產答案：ABCD54.下列關于證券自營業務管理的說法中，正確的有（）A.證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行B.證券公司自營業務應當建立健全自營業務投資決策、資金配置、賬戶管理、會計核算、風險控制等制度C.證券公司自營業務的投資決策應當符合法律法規和中國證監會的規定，符合證券公司投資策略和風險控制要求D.證券公司自營業務可以投資于所有證券品種答案：ABC55.下列關于證券資產管理業務的說法中，正確的有（）A.證券公司從事證券資產管理業務，應當與客戶簽訂資產管理合同，明確約定客戶委托的資產種類、數量、期限、投資范圍、投資限制、管理報酬、風險承擔等事項B.證券公司應當將證券資產管理業務與證券經紀業務、證券自營業務、證券承銷業務等分開辦理，不得混合操作C.證券公司從事證券資產管理業務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾D.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃答案：ABCD56.下列關于證券服務機構的說法中，正確的有（）A.證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等B.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證C.證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D.投資咨詢機構及其從業人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息答案：ABCD57.下列關于內幕交易行為的說法中，正確的有（）A.內幕交易行為是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動B.內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等C.內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息D.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任答案：ABCD58.下列關于操縱市場行為的說法中，正確的有（）A.操縱市場行為包括單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B.操縱市場行為包括與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.操縱市場行為包括在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.操縱市場行為會擾亂證券市場秩序，損害投資者利益答案：ABCD59.下列關于虛假陳述行為的說法中，正確的有（）A.虛假陳述行為包括虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏B.虛假陳述行為違反了證券市場的信息披露制度C.虛假陳述行為的行為人應當承擔民事賠償責任、行政責任和刑事責任D.投資者因虛假陳述而受到的損失，可以向虛假陳述的行為人索賠答案：ABCD60.下列關于證券經紀業務客戶管理的說法中，正確的有（）A.證券公司應當建立健全客戶賬戶管理制度，對客戶賬戶實施統一管理B.證券公司應當為客戶開立實名賬戶，對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核C.證券公司應當了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好等情況，如實記錄客戶開戶資料和委托交易事項D.證券公司應當按照規定妥善保存客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損答案：ABCD61.下列關于證券公司融資融券業務的說法中，正確的有（）A.證券公司開展融資融券業務，應當經中國證監會批準B.融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金D.客戶融券賣出證券的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券答案：ABCD62.下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（）A.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式B.基金管理人負責基金的投資管理C.基金托管人負責基金財產的保管D.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險答案：ABCD63.下列關于公司設立條件的說法中，正確的有（）A.設立有限責任公司，應當有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額B.設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所C.設立公司，應當依法制定公司章程D.設立公司，應當有公司名稱，建立符合公司要求的組織機構答案：ABCD64.下列關于公司股東權利和義務的說法中，正確的有（）A.股東有權查閱公司會計賬簿B.股東按照實繳的出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外C.股東有義務遵守公司章程D.股東有義務繳納所認繳的出資答案：ABCD65.下列關于公司債券的說法中，正確的有（）A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券應當經過中國證監會核準C.公司債券的利率由發行人根據市場情況確定D.公司債券的持有人享有按照約定的條件收取利息和到期收回本金的權利答案：ABCD66.下列關于上市公司收購的說法中，正確的有（）A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約C.收購人收購上市公司后，其收購的股份在18個月內不得轉讓D.收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告答案：ABCD67.下列關于證券從業人員職業道德的說法中，正確的有（）A.證券從業人員應當遵守法律、行政法規和中國證券業協會的自律規則，不得從事違法違規活動B.證券從業人員應當誠實守信，勤勉盡責，維護客戶的合法權益C.證券從業人員應當廉潔自律，不得接受不正當利益D.證券從業人員應當保守客戶的商業秘密和個人隱私答案：ABCD68.下列關于證券公司合規管理的說法中，正確的有（）A.證券公司應當設立合規總監，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督和檢查B.合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門C.證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施D.合規總監由證券公司董事會決定聘任，并報中國證監會派出機構備案答案：ABCD69.下列關于證券市場監管手段的說法中，正確的有（）A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC70.下列關于證券交易所交易規則的說法中，正確的有（）A.證券交易在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式B.證券交易的集中競價實行價格優先、時間優先的原則C.證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式D.證券交易所不得直接或者間接從事證券交易活動答案：ABCD71.下列關于證券登記結算機構業務規則的說法中，正確的有（）A.證券登記結算機構應當按照業務規則，對與證券登記結算業務有關的重要原始憑證的保存期不少于20年B.證券登記結算機構應當按照業務規則和規定的收費標準收取服務費用C.證券登記結算機構應當采取措施保證證券和資金的安全，防范結算風險D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料答案：ABCD72.下列關于法律責任構成要件的說法中，正確的有（）A.責任主體B.違法行為C.損害結果D.因果關系答案：ABCD73.下列關于證券發行方式的說法中，正確的有（）A.證券發行分為公開發行和非公開發行B.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準C.向不特定對象發行證券屬于公開發行D.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行答案：ABCD74.下列關于證券公司分支機構的說法中，正確的有（）A.證券公司可以設立分支機構，分支機構包括分公司、證券營業部等B.證券公司設立分支機構，應當經中國證監會批準C.分支機構經營的業務不得超出證券公司的業務范圍D.證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，建立健全對分支機構的管理制度答案：ABCD75.下列關于證券業協會的說法中，正確的有（）A.證券業協會是證券行業的自律性組織，是社會團體法人B.證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會C.證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務等職責D.證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構備案答案：ABCD76.下列關于證券投資咨詢業務的說法中，正確的有（）A.證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動B.從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會批準C.證券投資咨詢機構及其從業人員不得代理委托人從事證券投資D.證券投資咨詢機構及其從業人員不得向投資人承諾證券投資收益答案：ABCD77.下列關于上市公司收購法律后果的說法中，正確的有（）A.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式B.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換C.收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告D.收購人在收購完成后18個月內不得轉讓被收購公司的股份答案：ABCD78.下列關于證券公司風險控制指標體系的說法中，正確的有（）A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%C.凈資本與負債的比例不得低于8%D.凈資產與負債的比例不得低于20%答案：ABCD79.下列關于證券市場法律責任類型的說法中，正確的有（）A.民事責任B.行政責任C.刑事責任D.經濟責任答案：ABC80.下列關于公司合并與分立的說法中，正確的有（）A.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并B.公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單C.公司分立，其財產作相應的分割D.公司分立，應當編制資產負債表及財產清單答案：ABCD三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填A，錯誤的填B）81.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。（）答案：A82.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。（）答案：A83.公司債券上市交易的條件之一是公司債券的期限為1年以上。（）答案：A84.證券交易內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員等。（）答案：A85.收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行。（）答案：A86.設立證券公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）答案：B（注：不同業務有不同最低限額，此處表述錯誤）87.證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。（）答案：A88.證券從業資格考試合格的人員，由中國證監會頒發從業資格證書。（）答案：B（注：由中國證券業協會頒發）89.上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。（）答案：A90.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。（）答案：A91.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（）答案：A92.證券登記結算機構的名稱中應當標明"證券登記結算"字樣。（）答案：A93.法律責任包括民事責任、行政責任和刑事責任。（）答案：A94.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行。（）答案：A95.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。（）答案：A96.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。（）答案：A97.證券從業人員可以從事與其履行職責有利益沖突的業務。（）答案：B98.證券公司應當設立合規總監，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。（）答案：A99.證券市場法律法規體系以《證券法》為核心。（）答案：A100.公司債券的發行價格由發行人與承銷機構協商確定，受市場利率的影響。（）答案：A101.證券經紀業務的傭金標準由證券公司自主決定，但必須向客戶明示。（）答案：A102.證券公司不得將自營賬戶借給他人使用。（）答案：A103.證券公司從事證券資產管理業務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（）答案：A104.證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（）答案：A105.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。（）答案：A106.操縱市場行為會擾亂證券市場秩序，損害投資者利益。（）答案：A107.虛假陳述行為包括虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。（）答案：A108.證券賬戶的開立由證券登記結算機構負責。（）答案：A109.證券公司開展融資融券業務，應當經中國證監會批準。（）答案：A110.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。（）答案：A111.公司營業執照簽發日期為公司成立日期。（）答案：A112.股東按照實繳的出資比例分取紅利。（）答案：A（注：一般按實繳，章程另有規定除外，此處題目表述不嚴謹，暫按正確處理）113.公司債券可以分期發行。（）答案：A114.收購人可以采取要約收購或者協議收購的方式進行收購。（）答案：A115.證券從業人員禁止接受客戶的全權委托。（）答案：A116.證券公司風險處置措施包括停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等。（）答案：A117.證券市場監管原則包括依法監管原則、保護投資者利益原則、"三公"原則和監管與自律相結合原則。（）答案：A118