序號內容頁碼 3 4 4 54.0 5 7 8 19.0社會績效委員會(SPT)設立 20.0風險識別與評估 22.0內部參與和溝通 2523.0 24.0 26 27 2727.0供應商與分包商管理 28.0 29.0管理評審 30.0手冊修訂記錄 31.0附件1:社會責任目標指標 32.0附件2:健康安全委員會 33.0附件3:社會責任績效委員會 34.0附件4:組織架構圖 361.0前言1.1概述社會責任管理手冊是我公司建立、維護、保持司社會責任管理體系(含職業健康安全管理)有效實施而建立的；是自覺選擇遵守SA8000等標準及其它相關社會責任法律法規、準則，改善本公司作業環生、環境保護等方面的法律法規和相關標準規范，以及SA8000標準等要求編1.2范圍社會責任手冊適用于本公司和本公司可以控制或影擔社會責任(含供應商/分包商、(私營)職業介紹所、下級供應商),對利間地點有組織進行解決，最終使其達到或符合SA8000的標準要求。1.3社會責任管理體系的建立與實施行政負責人為公司社會責任管理體系的具體組織策劃、實施的代表人(即管理會責任績效委員會(SPT)監督實施情況與效果，以確保社會責任管理體系的充分性、適宜性與有效性。1.4適時內部稽核與管理評審公司行政負責人定期或不定期組織相關層次人員進行社會責任管理體系內部稽核與管理評審，公司社會責任體系績效委員會(SPT)監督、協助，并對體系的符合性與有效性檢討，采取相關的有效糾正措施進行修正與預防，定期修訂本手冊，確保其持續有效與適宜。2.0企業簡介公司主要生產車間有：xxx等部門，以及成立了健康安全、社會責任績效委員會。本公司在總經理領導下按《SA8000:2014社會責任管理體系標準》的要求建立公司的社會責任管理體系。聯系電話：3.0公司組織架構[請另見‘有限公司組織架構圖’]4.0社會責任政策4.1社會責任方針擔當社會責任創造社會價值4.2公司政策公司認為，自愿選擇遵守SA8000:2014標準，鄭重承諾提供一個基于(符合)聯合國人權宣言，國際勞工組織(ILO)和其它國際人權慣例，勞動定額標準以及中國法律的標準，尊重并保護所有在公司控制和影響范圍內的生產或服務人員，包括公司自已及其供應商/分包商，分包方雇用的員工等，是一個負責任公司所具備的基本條件，也是消費者、客戶、公眾和政府等利益相關的期望，所以，本公司政策是：——自愿選擇遵守SA8000、聯合國人權宣方、國際勞工組織和其它國際人權慣例及其它相關社會責任行為守則，特別是“SA8000:2014標準”第二部分“規范性原則及其解釋”中列示的相關國際指導，努力實現社會責任目標；——本公司承諾遵守國家和地方性的法律法規，本著向社會負責，對公司及公司可以控制和影響所有員工負責的態度，依法依規保障員工權益，確保其基本生活需求得到保證；不斷改善生產工作與生活條件，確保員工的健康安全而不懈努力；——公司制定一系列實施SA8000標準和法律法規的政策、程序，涉及到員工的人身權益、人格尊敬、結集自由、工作時間、工資福利、健康安全、環境保護、工作條件改善等等諸多事項，形成系統性的規章制度，在實踐中依章行事，依規管理，規范公司行為，并不斷改善；——禁止使用童工和強迫勞工，不接受任何使用童工或強迫和強制勞動的供應商/分包商，以及下級供應商；——尊重工人擇業自由，禁止交納押金、有效證件原件等任何形式的強迫和強制勞動，確保員工完全自愿受雇，且不用承擔雇傭的任何費用與成本；——公司為員工健康安全，不斷努力改善條件，首先采取措施最大限度消除或降低危害，為員工提供一個安全的、良好的工作、生活環境：所有的車間、倉庫、寫字樓等建筑物均符合國家標準，通過建筑質量、消防、環保驗收；各車間工序沒有巨毒物，沒有產生過量粉塵、噪聲、水分、煙霧，造成高溫，嚴重污染空氣的作業；各工序均按國家規定配置了安全保護設施，勞動保護用品；車間空氣，員工飲用水進行檢測，以保證員工們的健康。——推動勞資合作，尊重員工的結社自由和集體談判權，認真聽取或收集員工——提供平等和公平，沒有威嚇、謾罵、剝削或性侵行為的工作、生活環境，禁止地域——定期提供合理、合法的工資福利，至少滿督機制，定期評審體系適宜性、有效性，采用有效的方法與形式影響利4.3持續改進體系4.3.1本公司執行國家的法律法規及各項社會責任行為守則，在同一行為多4.2.2公司建立健全一系列關于員工權益、工資福利待遇、健康安全、工作采光良好，空間要求符合標準。消除或降低有4.3.4生產區與生活區消防系統與廠房主體工程同時設計、建造、同時投入使用。通過政府部門的消防驗收合格，能保迅速疏散。為確保員工的生命安全，指定行政維護(委托有資質的機構進行保養),定期對全廠進行安全檢查與督4.3.5對車間現有的洗手間，飲水設施、通風降溫設施和節能環保電力、照4.3.6對生產車間的空氣、粉塵、噪聲、溫(濕)度等有害物，建立必要的符合國家相關標準的基礎上，再不斷改善，采4.3.7生產設備安裝安全裝置，指定專業人員維護，有效防止安全事故的發安全預防措施才投入使用。4.3.8員工的素質與能力是制約公司發展的重要因素。對新員工和對調職員工進行入職培訓或車間崗前培訓，合格后才能上崗，對老員工必須進行重復的操作技能、安全衛生、員工權益與義務等等的培訓與再培訓，不僅要讓員工能熟練地掌握安全操作規程，還能有效地保護自己，維護自已的正當權益。社會責任管理體系文件，由管理手冊，程序文件和各類制度、管理方案、工作指引文件及記錄等三層書面文件化組成。管理手冊明確公司社會責任政策、基本原則與程序，為制定與實施程序文件、作業指導和管理方案奠定基礎，提供指導性綱領。公司行政負責人負責組織管理手冊建立、實施與維護，適時評審與修訂，并傳達給員工與利益相關方。根據《文件管理程序》,管理手冊由文控負責編寫、修訂與保存，行政負責人或管理代表負責組織審核，總經理批準后實施。手冊的解釋權歸公司管理層。6.0名詞定義6.1公司：任何負責實施社會責任標準各項規定的組織或企業整體，包括雇用的所有員工。6.2員工：所有直接或通過分包受雇于公司的男性和女性個體，包括總經理、經理、主任、主管和工人或合同工，如保安員和清潔工人等后勤人員。6.3工人：所有非管理人員。6.4供應商/分包商：給公司提供貨物或服務的供應鏈中的實體或個人，其所提供的貨物或服務構成公司生產的貨物或服務的一部分，或者被用來生產公司貨物或服務。6.5下級供應商：給供應商提供貨物或服務的供應鏈中的實體或個人，它所提供的貨物或服務構成供應商生產的貨物或服務的一部分，或者被用來生產公司的貨物或服務。6.6糾正行動：消除已發現不符合SA8000等標準原因和根本原因的行動，預防發生。6.7預防行動：消除潛在的不符合項的原因和根本原因的行動，預防發生。6.8利益相關方：關心公司的活動或社會績效或受此影響的個人或團體。公司的主要利益相關者可分為四類：雇員及其代表；所有者或股東投資者及代6.9相關方參與：利益相關方，包括但不限于組織、工會、工人、工人組織、供應商、承包商、購買者、消費者、投資者、非政府組織、媒體，以及地方和國家政府官員的參與。6.10兒童和童工：兒童是指不滿16周歲的人；童工是指任何年齡低于16周歲的少年所從事的任何勞動。6.11救濟兒童：為保障曾從事童工現已經終止工作的兒童之安全、健康、教育和發展而采取的所有必要的支援及行動。6.12未成年工：任何年滿16周歲但不滿18周歲的工人。6.13強迫和強制勞動：個人在任何非自愿性、受懲處或報復的威脅下的工作或服務，或作為償債方法的工作或服務。6.14家庭工人：與公司、供應商、下級供應商或分包商有合約，不在公司場所工作的人員，根據雇主的要求通過提供產品或服務獲得報酬的人，無論由誰提供設備、材料或其它。6.15員工代表：由普通工人自由選舉的，就社會責任相關事宜與高級管理層進行溝通的一個或多個工人代表。6.16工人組織：一個由工人自發組成的自愿性協會，目的是促進和捍衛工人。6.17社會績效：公司取得全面且持續符合SA8000標準要求和不斷提高的成績。6.18集體談判協議：由一個或多個雇主與一個或多個工人組織簽訂的有關勞工談判的合約，明確規定雇用的條件和條款。6.19私營職業介紹所：為勞動市場提供一項或多項服務的一切實體、獨立的公共組織，這些服務包括：a)為就業申請提供匹配服務，代理組織不會成為雇傭關系中的任何一b)雇傭工人目的是讓他們為第三方實體可用，所以給他們分配任務并監督這些任務的完成情況。6.20販賣人口定義：基于剝削的目的，通過使用威脅、武力、其他形式的強迫或欺騙，進行人員的雇用、調動、窩藏或接收。6.21生活工資定義：工人收到的標準工作周期的薪酬應使工人和她/他的家人在其所在地區足以支付基本生活標準。基本生活標準的組成包括食物、水、住房、教育、醫療、交通、服裝等基本需求，包括留出資金以備應對突發事件。6.22風險評估定義：識別健康、安全、組織的勞工政策和實踐并為存在的相關風險確定優先處理順序的程序。6.23社會責任管理手冊：公司根據SA8000等標準及各客戶的社會責任要求，進行綜合匯總以選取最高標準，結合公司社會責任實踐與目標要求，總概地描述公司社會責任管理體系的一系列文件，集中表述公司的社會責任承諾與保證的指導性文件。6.24社會責任政策：是公司在社會責任方面的最高綱領和行動指南，是公司內部最高管理層的制度之一，也是公司的社會責任承諾和公開聲明，反映了公司最高管理層對社會責任的態度。6.25程序文件：根據SA8000等標準、各客戶的社會責任準則和社會責任手冊的要求，結合公司的實際需要，為達到公司社會責任政策和目標所需要的行動對策，描述實際管理體系要素涉及的各個職能部門活動的文件。明確規定各項工作的具體要求、工作方法、操作程序及負責部門及人員等，供職能部門使用。6.26作業文件：詳細的操作性文件，描述了完成某項工作的具體做法。6.27表格記錄：是用于描述某一工作實際的條件、過程、和結果的數據和參數，包括工作記錄、圖表、事件和事故記錄、調查與反饋記錄等，具有追溯性。6.28策劃：為實現公司社會責任政策的目標，確保符合國家法規和國際標準，公司需要制定階段性計劃和專項工作計劃，如年度計劃、培訓計劃、審核計劃等。財力等。7.0管理職責7.1總經理7.2管理代表7.2.2負責組織制定書面政策，采取有效的形式或方式告知全體員工及其它利益相關方，公司自愿選擇遵守SA8000等社會責任管理體系標準。7.2.3負責組織制定并實施社會責任政策、制度、程序等文件，并傳達給員工7.2.5負責組建公司體系的社會績效委員會，授予相關職權，確保其有效使用職能；7.2.8負責組織建立程序對涉及到工作場所/或不符合標準/或其它的實施政7.210組織人員配合做好SA8000及其它社會責任管理體系的審核，調配資源，指導、跟進問題的限時糾正和預防，以確保符合標準。7.2.11負責組織按風險評估結果編制全體員工的培訓計劃，以及定期測定培訓效果；7.2.12組織公司相關部門及人員建立供應商/分包商、私營職業介紹所、下級供應商的管理程序，并做好對其的盡職調查、溝通、評估等工作給予指導，確保公司可控或影響范圍的生產服務工人(含家庭工人)的權益得到保障。7.3社會責任績效委員會(SPT):7.3.1定期每年進行一次書面風險評估，對實際的或潛在的不符合標準要求方面進行識別并按優先順序處理。應就發現的危險情況為高層管理人員提供推薦解決方案，并按危險嚴重程度確定優先順序。7.3.2有效地監督工作場所的活動：(1)遵守社會責任體系標準；(2)實施行動有效解決由社會責任績效委員會識別出的危險；(3)對于系統的有效實施以達到組織的政策和SA8000等標準的要求。7.3.3從利益相關方或其它的受監督的活動中搜集信息的權利。社會責任績效委員會還應與其他部門研究、定義、分析和解決任何導致產生SA8000標準的不符合項。SPT的風險評估應基于這些收集的信息，統計的數據與各利益方的意見。7.3.4協助常規的一年一次的內部審核，并為高層管理人員撰寫關于達到SA8000標準時采取的執行方案和方案成效的報告，報告應包括糾正和預防行動方案的記錄。7.3.5定期(每半年)舉行會議，檢查進展并確定有潛力的措施以加強本標準的實施。7.3.6應維持記錄，包括大事件記錄，至少應列出不符合SA8000標準之處，其根本原因，和采取的糾正和預防行動以及實施效果。7.3.7參加公司社會責任管理體系管理評審會議，參與對體系進行評議，做好相關重要事項的記錄，并對會議評審改進與實施情況的效果監督。7.4生產經理：7.4.1負責落實公司制定的一系列社會責任管理體系的方針、政策、程序、作業文件等，確保體系橫向到邊，縱下到底，得到全面的慣徹實施。7.4.2負責合理安排生產計劃，嚴格控制工作時間，確保員工的上班時間符合法律法規要求。7.4.3負責做好車間管理人員有關反對強迫與強制勞動、歧視、懲戒、人員販賣等政策、標準培訓教育工作，并慣徹到工作實處，尊重員工、引導員工遵規守法，樹立文明、和諧、尊重、平等的車間管理新風尚。7.4.4樹立首先從源頭上消除或降低生產車間有毒、有害因素，其次再考慮采取有效的個人防護措施的健康安全的理念，提供一個環保、健康、安全的工作環境。7.4.5負責組織人員辨識車間危險有害因素，對新材料新工藝新產品都要事先進行有害因素的識別評估，對可能帶來的潛在風險要充分辨別，采取相應的防范措施。7.4.6負責組織車間有計劃有針對性對生產工人與基層管理人員進行有關權益、健康安全、勞動技能等內容培訓與重復培訓；對新進員工、轉崗員工、發生意外事故的在場員工等有針對性地進行培訓。7.5職能部門：各職能部門根據部門職責，協助管理代表及相關高層管人員，建立和維護社會責任管理體系，推動、維護和協調社會責任管理體系的有效實施；其具體職責與要求除了以下幾個方面外，在每一具體的程序文件中加以界定與描述：7.5.1負責制定并執行公司人力資源管理程序和各項人事行政制度，包括員工招聘，員工的入廠、崗前、安全衛生等培訓。7.5.2負責制定和推行公司健康安全程序或制度，定期評估和分析公司健康安全運作總體情況與存在的問題，確保公司健康安全方面符合標準要求與法律法規。7.5.3定期組織對各作業場所的各項有毒有害因素，生產區與生活區各項健康安全和生活衛生指標的監測；如飲用水、車間空氣、噪聲等檢測。7.5.4根據公司社會責任政策，負責制定公司工資福利制度，確保工資福利合理合法，符合當地法規要求與社會責任標準，使員工至少能獲得標準要求的基本生活工資。7.5.5負責制定內部溝通的規則，促進部門之間、上下級之間、工會與管理層之間、工人代表與高層之間的溝通與協調，定期舉行工人代表與管理層之間的溝通與訴求會議。7.5.6制定并實施供應商/分包商、職介所、下級供應商的管理規則，盡職對其調查、評估，合理努力促進其問題的改善，影響其員工的利益得到保障。7.5.7積極配合公司迎接審核公司的審核，并對發生的問題，限時實施糾正行預防行動。7.5.8積極參與體系的內部稽核與管理評審，發現、分析與糾正存在的問題，參與體系的評議，并提出更好地實施、持續改進社會責任管理體系的意見、建議。7.6員工代表員工代表(或工人代表)由工人自已選出，代表員工的利益，可以召見各個部門和各層次的員工，或自已召開相關的會議，了解工人對公司政策、體系運行的意見與建議，并可以將這些意見與建議提交給公司管理層，同時，有權與公司各管理層探討解決問題的方法和措施，協助公司解釋和推廣公司的各項措施。員工代表也有權要求與公司高層領導定期溝通，對公司的各項制度與措施提出意見與建議，公司必須做出回答，特別是關系到員工切身利益的事項或決議，有表決權。8.0法律法規收集8.1建立并保持程序，收集適用于公司的法律和法規及其它要求(如客戶的守則等),并及時更新；8.2文控負責收集和更新，并發放到公司有關部門；8.3社會責任績效委員會應評估法律法規及客戶標準等其它要求對公司管理體系的適用性，必要時對公司體系做出適當的修訂；8.4控制要點：8.4.1法律法規包括：聯合國人權宣言，國際勞工法，國家和地方的法律法規，SA8000以及各客戶或相關利益方的標準及要求，包括公約和守則等；8.4.2收集并建立法律法規、標準、要求、守則、公約等清單，并及時更新；8.4.3定期評估法律法規對公司體系的影響，必要時及時修訂公司的政策、程序與措施。9.0目標及相關的管理方案依據相關標準要求，制定公司社會責任目標或指標，制定目標或指標的控制措9.2文控負責分析公司社會責任體系狀況，提出公司社會責任目標或指標，以及實現目標或指標的管理方案，制定必要的統計或監督9.3行政負責人及管理代表對文控提出的目標或指標、管理方案及其監督檢查要求作出審批；社會責任績效委員會(SPT)對實施過程與結果的有效性進行監督檢查。9.4各部門根據目標或指標、管理方案和監督檢查要求，制定各個部門的行動計劃和措施，確保目標或指標的實現。9.5控制要點9.5.1目標或指標的制定要依據公司社會責任政策，法律法規及其它要求，客戶和有關利益相關方的要求或期望，公司的發展戰略和生產經營實際情況確定。9.5.2文控應定期統計、分析公司目標或指標的實現情況，一般每年適時一次修訂，確保公司社會責任體系持續改進。9.5.3管理方案應考慮公司生產經營實際情況，正確處理好需要與可能，以及支持的人力物力和時間資源的保障。9.5.4目標或指標應由總經理批準，以保證公司高層的足夠重視與需要。9.5.5有必要時，總經理可以將目標或指標及管理方案提交給社會責任績效委員會討論或評估后再頒布實行。9.6社會責任目標及指標(詳見本手冊‘附件1’)。10.0童工與未成年工10.1建立并維護公司禁止使用童工，保護未成年工的政策和程序，確保公司活動符合國際勞工法、國家法規和SA8000等標準要求。10.2行政部負責建立并維護禁止使用童工，保護未成年工及救濟童工的政策和程序。10.3控制要點：10.3.1絕對禁止使用童工，堅決反對任何變相使用的行為，不與任何故意使用童工的供應商或分包商以及下級供應商或分包商合作。10.3.2必須采取有效的方法鑒別員工的真實年齡，確保招工時入職的員工達到16周歲以上，防止因員工提供虛假年齡文件而誤招。10.3.3根據國家法律要求，建立未成年工檔案，安排上崗前和每半年定期體檢，不安排未成年工從事任何可能危害身體健康和安全的工作，以及晚上上班。10.3.4必須建立并保持完整的員工人事檔案，包括入職日期、出生年月、教育經歷、工作經歷、家庭地址、緊急聯絡辦法等。10.3.5建立和維持救濟童工程序，一旦發現童工，必須立即停止其工作，并報告人社行政部門；安排其身體健康檢查，如果該童工身體健康，則安排專人將其送到其監護人身邊，公司負責全部費用；如果需要治療，公司應負擔全部的費用直到痊愈；必要時公司必須提供足夠的經濟支持其完成義務教育、身體治療至康復和生活基本保證等費用，并可根據其家庭狀況安排其家庭成年成員到公司就業，以緩解其家庭經濟困難。10.3.6公司可以使用未成年工(即滿16周歲，不滿18周歲),但受強制教育法規的限制，只可以在上課時間以外的時間工作。在任何情況下，未成年工每天的上課、工作、交通等所有時間不可以超過10小時，且每天工作時間不能超過8小時，同時，未成年工不可以安排晚上上班或從事有毒有害或超過三級以上重體力的工作，以及國家規定的其它限制未成年工的工種。11.0強迫和強制勞動11.1建立并維護禁止強迫和強制勞動的政策，保障員工人身自由，確保公司活動符合國家法律法規和SA8000及各利益相關方的標準與要求。11.2行政部門負責制定和實施公司禁止強迫和強制勞動的政策或程序，定期調查評估程序的執行效果。11.3控制要點：11.3.1尊重員工自由權利，包括雇傭自由、辭工自由，加班自由及行動自由。11.3.2禁止使用任何形式的強迫勞工，包括囚工、契約勞工、抵債勞工。11.3.3公司應確保工人入職本公司不用承擔雇用的任何費用與花銷。11.3.4不得扣留員工的部分工資、福利、財產、身份證及其它證件，以迫使員工在公司續繼工作。11.3.5不得強行要求員工加班加點工作，員工上完標準工作時間后可以自行離開工場，不需要請假。11.3.6員工提出離職，必須在一個工資支付期內辦理，若特殊情況經商議應立11.3.7公司不可以與任何涉及或參與人口販賣的中介機構來往，拒絕與任何通過販賣人員的機構往來，拒絕與任何非法中介獲得員工。11.3.8公司擬訂的勞動合同和勞動紀律必須經過與員工代表的協商同意。12.0健康與安全12.1公司建立并維持公司健康安全和環境保護的政策或程序，提供健康、安全、環保的廠房、機器設備和工作環境，盡可能地按其嚴重程度的先后順序，有計劃地從根本上消除或降低各種有毒有害因素，確保公司生產區和生活區域環境符合法律法規、SA8000等標準要求以及相關利益方的行為規則，保障員工的健康安全。12.2公司組成健康安全委員會(即EHS,含環境保護，下同),由管理代表擔任主任和公司EHS代表，負責提供健康安全的工作環境，落實有關健康與安全的各項規定；各部門、車間負責人、員工代表為組織成員，定期召開健康安全會議，策劃、研究和總結、制定與落實有關健康安全方面的事項、要求與計劃，并及時傳達給全體員工。12.3公司安全主任與安全管理人員負責制定并推行公司健康安全與環保康安全政策行之有效。12.4公司社會責任績效委員會對工作場所的健康安全進行識別、評估、檢查、監督，參與政策制定，參加有關健康安全會議，參與發生的事故調查、分析與處理。12.5控制要點：12.5.1公司出于對注塑行業有關健康安全知識的具體情況了解，最大限度地降低或消除危害隱患，盡可能地降低車間的有害物，減小碎料車間的噪聲與粉塵，采取隔聲、通風、局部抽排等方式，提供并維護健康安全的工作環境。12.5.2聘請有資質健康安全方面的機構與人士(安全、消防、急救和醫療等)負責健康安全方面的檢測與評估，對工作環境與相關特種設備、飲用水定期檢查或檢測，為員工提供一個健康安全的環境。12.5.3對公司所有的工作場所及工作崗位或工種進行全部評估。辨識出哪些工作場所、崗位禁用孕婦與哺乳期母親之外，其它所有場所、崗位或工種存在或潛在的健康安全風險，以及這些風險的嚴重程度和采取的防范措施均應識別，消除存在的或潛在的危險有害因素，預防意外事故。12.5.4做好工作環境或場地，崗位或工種，設備或工用具相關健康安全警示標識，有害物的告知等安全標識、警示工作。12.5.5經評估出需要使用個人防護用品的場所或崗位，必須免費為員工提供足夠的符合國家標準的個人保護用品，并定期更換。12.5.6員工必須進行健康安全培訓，包括入職培訓、崗前培訓、調崗培訓、重復培訓和發生事故的現場有關人員與當事人等培訓，以及根據需要的其它培訓；12.5.7定期安排急救、滅火、疏散逃生演習。12.5.8建立快捷的應急預案、事故報告和調查制度，鼓勵員工報告事故和揭示危險因素；12.5.9提供健康安全的生活福利設施，以及衛生達標的飲用水、清潔的廁所和洗手的設施，滿足員工人基本需求。12.5.10如果發生事故必須查清原因，堅持“四不放過”。12.5.11對受傷員工或生病員工提供急救與后續治療的保障。12.5.12對未成年工、孕婦和哺乳期女工進行必要的工作崗位風險評估，進行重點保護；12.5.13任何員工有權立即離開即將發生嚴重危險的工作崗位，不需公司或上司準許。13.0自由結社和集體談判權13.1建立并維持公司自由結社與集體談判的政策或程序，尊重員工自由結社、參加工會和集體談判的權利，建立并保持有效的申訴和投訴程序，確保公司活動符合法律法規及相關社會責任體系的標準要求。13.2文控負責建立并維護有效的申訴和投訴程序，行政部協助員工組建工會，支持員工選舉員工代表和集體談判的建立、運行或管理，并為工會與員工代表的活動提供場所與相關便利條件，而不以任何方式干擾或介入其活動。13.3公司保證任何參與組織工人的工會成員、員工代表和員工不會因為作為工會成員或參與工會活動而受歧視、騷擾、脅迫或報復，員工代表可以在工作地點與其所代表的員工保持接觸。13.4控制要點：13.4.1為工會或員工代表的選舉產生及其各項活動提供必要的資源。13.4.2支持工會或員工代表獨立開展活動而不受到任何歧視或打擊報復。13.4.3告知員工可以按自已的意愿自由參與自已選擇的組織。13.4.4任何情況下，員工代表都不應被視為是工會代表的替代，員工代表可以獨立進行活動，員工代表可以參加工會，得到工會認可。13.4.5公司應確保員工代表有權就社會責任相關事宜作出表達促進與管理層之間溝通，并把這種溝通視為是社會責任的關鍵組成部分。13.4.6建立并維持申訴和投訴的程序，調查和處理員工的意見與投訴，并將結果通報給員工代表，但屬于影響到個人隱私或需要保密的除外。13.4.7建立并維持與員工代表定期對話的制度，至少每季度進行一次對話，必要時可以召開臨時會議。14.0禁止歧視14.1制定并維持禁止歧視的程序，確保相關法律法規及各種社會責任體系標準的有效性；14.2文控負責制定和推行公司禁止歧視的政策，行政部與員工代表調查有關歧視方面的投訴并及時采取糾正措施。14.3控制要點：14.3.1禁止一切形式的歧視行為，公司在聘用、培訓機會、工資報酬、工作分配、升遷、解聘退休等事務上，不涉及或支持任何基于種族、民族或社會出身、社會階層、國籍、血統、宗教、身體殘疾、性別、性別取向、年齡、家庭責任、使用語言、婚姻狀況、工會會員、政見等各種身份或政治關系以及地域的歧視行為。14.3.2公司不可干擾員工行使遵奉信仰和風俗的權利，員工涉及種族、民族或社會出身、地域、社會階層、國籍、血統、宗教、身體殘疾、性別、性別取向、年齡、家庭責任、使用語言、婚姻狀況、工會會員、政見等各種身份或政治關系信條、規范或要求的權力不得受到干擾或以各種方式進行歧視。14.3.3公司嚴禁任何形式歧視女工，特別是歧視孕婦；公司任何時候不得要求員工做孕檢或童貞測試。14.3.4禁止在工作、住所或其它公司范圍內進行任何形式的威脅、虐待、剝削行為，以及強迫性的性侵擾行為發生，包括姿勢、語言和身體的接觸。14.3.5公司面向社會、公開招聘、全面考核，擇優錄取，簽訂勞動合同，不能存在以上規定任何歧視行為。14.3.6公司建立員工申訴與投訴機制，發現有歧視行為，可以采取多渠道多方式分別向總經理及管理代表、員工代表或工會、社會績效委員會成員等投訴，情況嚴重的可以直接報警或公開抗議，公司一定會采取相關措施及時糾正。14.3.7公司行政部應建立相關機制發現有歧視行為，要及時采取糾正措施，并做好相關記錄可以追溯該事件。15.0懲戒性措施15.1建立并保持合理合法的懲戒性措施，確保公司的獎勵和懲戒制度符合法律法規、SA8000等標準要求與各利益相關方的社會責任準則，給所有員工尊嚴與尊重。15.2行政部制定和執行公司懲戒性措施的政策，負責調查員工投訴并及時進15.3控制要點：15.3.1根據法律法規制定合理的懲戒性措施，旨在警示、教育和幫助違反勞動紀律人員；15.3.2禁止任何形式的懲罰行為，包括體罰、恐嚇、辱罵、罰款及其它任何形式的精神或肉體上脅迫，語言上的侮辱。15.3.3公司的勞動合同與勞動紀律等涉及員工切身利益的制度及事項應征求員工或員工代表的意見，經員工代表會議表決通過，并報當地政府部門審核備案。15.3.4公司保安人員應當經公安部門培訓并領取上崗證，負責維持員工正常生產秩序，保護員工生命安全和公司財產安全，不得打罵員工，不得強迫搜身或限制員工自由，不得使用懲戒措施；有緊急事件應當報警。15.3.5公司懲戒性措施包括口頭警告、嚴重警告、記過、記大過和解除勞動合同等，都應當書面通知本人，并事先經過相關部門或人員進行取證調查，查清事實，經過公司行政部論證，公司領導層討論通過，征得員工代表意見表決，允許本人申辯，綜合相關方意見后再定論。15.3.6員工發現有不當的處罰行為，員工可以向公司任何級別的管理人員投16.1建立并維護合理的工作時間和休息休假的政策和程序，根據國家相關法律法規安排工作時間，保證逐步達到當地法規要求和SA8000標準，以及行業標準和各相關客戶的社會責任準則要求。16.2文控負責制定和推行公司工作和休息時間的政策或程序，嚴格執行考勤制度。16.3總經理必須促成生產、計劃部門根據公司工作時間和休息休假時間政策，制定生產計劃，合理安排工人的上班時間與休息休假時間。16.4控制要點：16.4.1制定工作時間政策應依據勞動法和SA8000以及各相關利益方的社會責任標準要求，并確保員工身心健康，嚴格執行考勤制度。16.4.2公司執行每天工作8小時，每周正常工作5天，保持每周至少休息一天的工作制度；安排工人加班必須先征得員工或員工代表同意，延長工作時間每天不超過3小時，周總加班時間或月累計加班不得超過法定標準或依法獲得綜合計時批文的要求。需要延長加班時間的，必須向人社部門申請備案。16.4.3嚴格禁止未成年工加班，不得安排孕婦加班，員工加班出自自愿，禁止強迫員工加班。16.4.4特殊情況下需要延長加班時間時，必須經員工代表會議通過，得到當地人社局書面同意。16.4.5如果在一個有效的公司與員工代表組織通過自由談判達成了體集協議，那么允許公司的平均工作時間涵蓋適當的休息時間，以滿足該周期內生產業務需要。16.4.6嚴格執行考勤制度，員工的工作時間應有完整記錄，包括上班時間、下班時間和所有的加班時間。17.0工資報酬17.1建立并維持合理的工資報酬、福利政策和程序，根據勞動法的要求制定工資報酬和福利標準，保證公司員工工資福利至少達到當地法規和SA8000標準要求，以及行業標準和各相關方客戶的社會責任標準要求，以滿足員工符合當地基本生活需求的工資。17.2行政部制定并實施公司工資報酬和福利政策，財務部負責核實并發放工資報酬和福利。17.3控制要點：17.3.1工資分配原則：1)遵守法律，按勞分配，同工同酬，逐步提高；2)依法提供社會保險，依法納稅；3)標準工作時間內，至少支付符合當地基本生活需求的最低標準工資，足以滿足員工的基本生活需求。17.3.2工資支付制度：1)以法定貨幣支付，不得以實物或其它有價證券支付工資；2)按月在約定的日期支付，不得無故拖欠工資，確實有困難不能按時支付的要與員工協商，并報人力資源社會保障部門批準；3)員工的工資包括正班工資、各種加班工資、休假工資、各種津貼與補貼的總和。不得克扣員工工資，不得采用扣減工資的方式懲罰員工；4)工資應支付員工本人，除非員工書面授權他人代領；5)員工依法參加社會活動期間，應依法支付工資；6)加班工資應按勞動法規定的標準支付；7)員工根據勞動法享受有帶薪年假及其它法定的休假，如女工的帶薪產假等；員工的帶薪年假可以根據員工本人實際情況，集中調節到與春節法定假一同休息；8)不是員工本人造成停工的應發停工(待料)工資。17.3.3工資計算：1)公司應與員工簽訂勞動合同；明確工資標準與計算方法；不得采取連續的短期限合約、虛假的學徒工制度等方式以規避對員工所應盡的義務；2)工資的計算方法變化時，應書面通知員工，并進行張貼，員工可以隨時咨詢工資的計算方法。無論如何變動計算方法，均應更符合員工利益；3)工資放發員工能獲得一張清楚列明工資組成部分的工資清單；4)工資簽收單應列明工資的組成，工作時間或完成的任務，并至少保存一年。18.1政策18.1.1本條款以本手冊“4.2”相關要求與規定為準，并補充以下內容。18.1.2公司制定書面的社會責任與勞動條件政策，承諾自覺選擇遵守SA8000等標準，其內容至少包括以下幾個方面：2)遵守國際人權宣言、國際勞工法及其它國際人權慣例；3)遵守國家及其它適用法律法規，以及客戶的守則與公司簽置的規章要求。18.1.3采取有效的措施，對SA8000等標準和公司的政策有效地傳達、實施、維護記錄，并以明白易懂的語言張貼或列示于工作場所等處，供員工隨時查閱。18.2程序及記錄18.2.1根據A8000等標準，法律法規、客戶的有關行為守則等要求，以及本手冊規定的條款為準，公司建立并保持文件管理程序，作業文件或管理方案得到有效控制，確保文件的時效性與正確的實施，充分地、有效地形成系統化、規范化的社會責任管理體系，并促使該體系在實施、維護、評審中不斷改進與完善。18.2.2建立并保持體系實施過程的記錄管理程序，確保所有社會責任活動保留適當的記錄，以及相關記錄的統一性與規范性，真實反映體系過程中的具體情況，便于進行內部檢查、總結與改進。18.2.3公司應該把建立與保持的文件化的社會責任管理體系手冊、政策、程序、作業文件或管理方案等，采取適當的方形傳達給全體員工，以書面形式分享給客戶、供應商、分包商、職介公司和下級供應商。18.2.4公司應把證明社會責任管理體系有效性的相關記錄，以及體系實施過程中的檢查、總結等相關信息，以合理的方式傳達給員工代表或員工。18.2.5文控負責建立和維持公司社會責任的文件、記錄體系，并負責社會責任手冊、程序文件，以及必要的行動記錄的管理。18.2.6公司各職能部門和生產車間各負其責，做好各自的有關公司員工人事勞動保障、健康安全管理、技能考核、生產管理、質量過程控制、考勤工資福利等等方面的記錄，以及記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管和處理。18.2.7文件評審由總經理或管理代表統一組織；體系其它支持性文件和記錄由有關部門負責進行管理。18.3控制要點18.3.1總經理及管理代表應組織相關部門及人員對公司的SA8000標準、政策、程序等社會責任實施結果，每年至少進行一次管理評審，以便不斷提高與改善。18.3.2受控文件的范圍：a.有關社會責任的法律、法規、政府批文、國際標準、行為守則和客戶要求；b.社會責任手冊；c.社會責任管理體系程序文件；d.作業文件和記錄由IS09001質量管理體系受控和不在此受控范圍的支持文件，可不受控，但必須經相關職能部門經理級以上人員批準，才能生效。18.3.3文件的批準和頒布：a.社會責任手冊由總經理批準頒布；b.體系程序文件由管理代表批準頒布；c.其它文件，視公司職權范圍由相關人員批準后生效；d.外來文件，由收到的部門將原件送文管部存檔受控后復印使用。18.3.4文件的管理：a.文件應有固定安全的場所和指定的部門管理，防止文件損毀或失控；b.所有文件都應定期評審，必要時予以修訂并由批準發布人重新批準發布；c.凡對體系的有效運行具有關鍵性作用的車間、部門、以及員工宿舍等場所，都應展示相關文件的有效版本，以供員工隨時可以閱讀；d.失效文件或損毀文件應及時撤回，并更換為有效版本。18.3.5文件的修訂和更改：a.文件的更改需要重新進行審核、批準；b.當文件經過修改后，應重新確定版本或版次。c.法律法規、標準、客戶的要求變更時，公司的社會責任政策調整時，文件適時修訂；18.3.6文件的評審：a.管理評審或內審可以同時對文件進行評審，以確保文件的持續有效適用；必要時可以單獨評審，如當文件經過大范圍或大幅度修訂時；b.文件的評審由原批準人、主導使用的部門負責人或管理者代表負責組織進c.文件的評審可以采用輪流傳閱審核方式或召開專題評審會議等多種方式進19.0社會責任體系績效委員會(SPT)設立在公司最高管理者的直接領導下，按SA8000:2014標準的要求，建立江門市新會區恒隆塑料制品有限公司社會責任管理體系的社會責任績效委員會(SPT),并由以下人員組成：a.SA8000員工代表；b.管理層人員；——對于社會責任管理體系中應服從的責任僅僅歸于高管理人員。19.1.2社會責任績效委員會的工作任務或職責(詳見本手冊‘7.3')。20.0風險識別與評估20.1.社會責任績效委員會(SPT)對公司影響社會責任體系實際存在的或潛在的風險進行辨識與評估，按風險的危害程度或可控性進行分類，提出處理方法與順序的建議，為促進體系持續改善提供依據。20.2風險識別與評估，SPT每年至少進行一次，各車間、部門及相關的人員參與，并應推薦避規風險的解決方案，提交給公司管理層審批后，各相關的部門或車間積極采取相關對策，分析根本原因，進行改善與監控。20.3風險識別與評估，應采用適當的統計技術，通過數據的收集、分析，以及綜合利益相關方的意見分析，匯總得出。21.0監督21.1社會責任績效委員會(SPT)、工會及員工代表、員工及相關人員、利益相關方等各方面人員均可以對公司社會責任管理體系實施的進行監督，但根據SA8000標準要求，監督的方式是通過社會責任績效委員會的檢查、搜集信息、研究分析，體系內部審核、管理評審等進行的。21.2社會責任績效委員會(SPT)應有效監督公司各層次、各部門與車間，各崗位的活動要符合以下幾個方面：a.遵守SA8000標準及其它社會責任管理體系要求標準；b.采取有效的措施，確實解決由SPT識別出的風險中急待解決的高風險，并持續跟進；c.根據社會責任管理體系標準，結合公司政策，有效實施體系要求，并做到不斷完善與改進。21.3社會責任績效委員會(SPT)的監督，有權并可以從相關方受監督的活動中搜集信息，與其它部門或人員研究、定義、分析或解決任何可能的不符合問題。21.4社會責任績效委員會(SPT)協助做好內部審核，并撰寫執行方案及方案成績的報告，以及糾正和預防措施的報告。21.5社會責任績效委員會(SPT)參與體系的管理評嬸，對體系進行評議，做好相關重要事項的記錄，并對會議評審改進與實施情況的效果監督。社會責任績效委員會(SPT)每半年定期舉行一次工作會議，檢查工作進展及新的工作潛力，加強體系的進一步完善。22.0內部參與和溝通22.1建立和維持對內對外信息溝通程序，確保與所有利益相關方就公司社會責任表現進行適當的信息溝通。22.2公司記錄采取有效的形式或方法讓全體員工了解SA8000標準的要求，并能就公司的社會責任管理體系的實施情況以日常方式和員工進行溝22.3公司各相關職能部門分工協作，對利益相關方的對內對外溝通：22.3.1行政部負責與員工、工會、當地政府和其它外部利益相關方(如中介所)的信息溝通；22.3.2采購部門負責與供應商、分包商及下級供應商的信息溝通；22.3.3銷售部負責與客戶的信息溝通；22.3.4各職能部門和員工代表應支持和配合對內對外信息溝通。22.4控制要點：22.4.1信息溝通可以采用口頭或書面形式，也可以采用其他適當的方式，如電話、傳真、電子郵件、座談會、研討會、新聞發布會、培訓，以及宣傳單等等。22.4.2對公司有關質疑、質詢和投訴信息，由總經理安排合適人選進行調查，核實情況，分析原因，作出處理決定，然后回復給提出質疑、質詢和投訴的人員。22.4.3對內對外信息溝通均應保存適當的記錄和證據，涉及個人隱私和公司商業秘密的，不可泄密，必須提供的，需經當事人或公司總經理或管理代表同意。22.4.5社會責任績效委員會有權并可以定期咨詢或訪問利益相關方，征求他們的意見和建議，通報公司實施SA8000標準的進展和效果，提供相關的數據和資料，包括管理評審和監督活動的結果。22.4.6公司可以根據SA8000標準，要求利益相關方提供合理的資料和取得資料的渠道，以核實其是否符合SA8000標準的要求；如果合同有進一步的要求，公司應該透過采購合同的條款，要求供應商和分包商提供上述安排和渠道。22.4.7公司在工作場所設立意見箱收集員工意見和投訴，公司廣泛聽取各方意見或建議，員工隨時都可以向主管和經理提出問題；員工代表積極協助收集員工的意見和建議，不準對提意見、建議或報告、投訴的員工和員工代表進行懲戒或歧視。23.0投訴管理和解決23.1建立并維持符合標準要求的投訴和申訴管理程序，調查和處理員工投訴與申訴，建立和諧的勞資關系或上下級關系，應該滿足以下幾個方面的要23.1.1確保為員工或利益相關方的投訴保密，不帶偏見和不會報復。23.1.2規定處理投訴或申訴的政策和工作程序，如何進行調查、跟進及溝通。并將其處理結果直率地告知給所有員工，或根據要求，提供給利益相關方。23.1.3應確保不對任何涉及不符合SA8000標準和本公司制度的投訴及申訴進行打擊報復、處罰、解雇或其他形式的歧視。23.1.4對于員工提出的投訴經查不屬實者，應做好耐心仔細的解釋工作，不23.2公司應對員工或相關利益方的投訴、意見或質疑作為維護社會責任管理體系，自我檢或配置資源及時糾正并采取預防措施，或調查落實公布其真象消除疑慮。23.3控制要點：23.1.1在公共場所設置意見箱，收集員工意見與建議，是員工投訴的保密渠道之一。23.1.2鼓勵員工代表積極收集員工的意見與建議，向公司反映或在與高層管理者溝通會議時作為提案或訴求提出；并做到有落實與處理。23.1.3對員工的投訴，要識別其根本原因與性質，及時調查、糾正，并采取預防措施，并公布結果與存檔。如涉及到個人隱私等保密性的可以不公開，但要存檔。24.0外部驗證和利益相關方的參與24.1利益相關方或其代表的審核機構等安排的對本公司社會責任的審核，不管是否事先通知或不通知，公司都應全力配合審核員的審核.并提供必要的方便。24.2外面審核員介入公司體系的審核，雙方通過溝通與交流確定發現問題的嚴重程度和出現的頻率，以便分析問題產生的根本原因，適時提出糾正與預防的措施。24.3公司需要利益相關方的監督、參與或意見、建議，也應積極地參與到利25.0糾正和預防行動確保這些行動的有效地實施；發生或產生問題的部25.3公司社會責任績效委員會(SPT)維護好相關的記錄，包括大事件記錄，至少應列出不符合SA8000標準之處，其根本原因，和采取的糾正和預防25.4控制要點25.4.2任何人一旦發現嚴重不符合及意外事故時應立即報告所在部門負責過，預防措施沒有落實不放過，措施實施的效果沒有經檢驗不放過” (即‘四不放過’)的原則進行處理。由文控協助社會責任績效委員25.4.4上述的“不符合項”包含公司健康安全方面的事故或事件。公司應建26.0培訓和能力培養a)明確界定各自的職能、責任和職權；b)對新進、調部門或換崗、以及臨時員工進行培訓；c)對現有員工定期重復進行指導、培訓與宣傳；d)持續監督有關活動和成效來檢驗所實施的體系是否符合公司政策及本標準要求。26.2培訓內容至少應包括SA8000標準，有關工作時間、工資和福利的法律法規條款規定，公司社會責任管理體系政策、程序，健康安全政策和程序、安全操作規程、勞動保護要求，公司的環保政策及要求，有關信息的咨詢渠道等等。26.3公司行政部負責確定員工培訓需求，制定年度培訓計劃，各相關部門負責配合實施培訓計劃，定期測定或調查培訓效果。26.4控制要點：26.4.1新員工入廠應進行先培訓，后上崗。26.4.2公司政策或程序發生變更時應安排重新培訓。26.4.3對有毒有害因素的崗位人員要安排專項培訓。26.4.4特種作業人員接受外訓，獲得資質證書才能上崗。26.4.5轉崗培訓，重新上崗培訓及在崗重復培訓要根據實際情況，及時調整培訓計劃與內容，提高培訓的實用效果。26.4.6培訓方法應靈活多樣，包括課堂教學、研討會、小組會、板報和廣播等形式，可以采用書面和實際操作等方式考核，并記錄在案；必要時做好培訓效果的調查，根據調查結果，調整培訓方法與內容。27.0供應商和分包商管理27.1建立并維持供應商/分包商，私營職業介紹所和下級供應商書面管理程序，對供應商/分包商，私營職業介紹所和下級供應商盡職調查與評估，確保供應商/分包商，私營職業介紹所和下級供應商明確社會責任標準的要求，并逐步改善其行為，達到符合社會責任標準要求。27.2采購負責供應商/分包商、下級供應商就公司SA8000等社會責任標準、政策、管理方案要求進行有效的溝通(行政部負責職業介紹所的溝通與管理，下同),保留適當的記錄，并采取措施要求或協助其進行社會責任管理制度的有效實施，對其進行實地審核評估或書面文件審核評估，對其不符合項可能帶來的風險程度進行識別，包括但不限于書面承諾，合理努力確保風險按嚴重度順序限時解決：a)承諾遵守社會責任標準及對下級供應商有同樣的要求；b)按本公司要求參與社會責任符合性的監督審查活動；c)識別根本原因并限時執行糾正與預防行動，解決與本標準規定不符之處；d)及時、完整地通報供應商/分包商，下級供應商所發生重大事項。27.3建立審核活動規則，追蹤供應商/分包商、私營職業介紹所、下級供應商對標準要求的實施情況，以及對存在的重大風險的有效解決效果。27.4當公司接收、處理或經營任何可歸類為家庭工人的供應商、分包商或下級供應商的貨物或服務，應采取措施保證這些家庭工人享有依照社會責任標準規定其它工人同等且充分的保護。這些措施包括但不限于：a)訂立具法律效力的書面購買合同載明符合社會責任標準要求的最低準則；b)確保家庭工人及所有與該書面購買合同有關人員理解并能貫徹合同內有關社會責任的要求；c)在公司場地內保留詳細載明有關每個家庭工人身份、其所提供的貨物或服務、工作時數等全部詳細資料；d)頻繁地進行告知或不告知(突擊)的審核，以確保書面合同內的相關要求得27.5控制要求：27.5.1采購部門建立供應商、分包商社會責任體系檔案，保持供應商、分包商及下級供應商評估結果和改善措施的證據與記錄。27.5.2行政部建立相關職業介紹所社會責任體系檔案，保持私營職業介紹所評估結果和改善措施的證據與記錄。27.5.3采購部門應根據供應商/分包商、下級供應商的社會責任表現，挑選社會責任表現好而且愿意改善的供應商/分包商，淘汰那些不承諾改善，重大風險因素多，問題頻發，在規定的整改期內沒有明顯改觀的供應商/分包商。27.5.4供應商/分包商、職業介紹所都應簽署社會責任承諾書，承諾遵守當地勞動法與社會責任標準，并且每年更新一次。27.5.5如果供應商/分包商、下級供應商分包商有使用家庭工人的，請其如實申明或告知本公司，本公司將對其訂立特別的合約，并要求提供相關家庭工人的身份、工作時數等詳細情況，并跟蹤審核，促使相關的社會責任貫徹到家庭工人。27.5.6采購部門抽查部分主要供應商/分包商每年至少安排一次現場審核，評估其社會責任表現，以及滿足社會責任標準要求的能力和承諾，了解其下級供應商的情況，跟進改善措施，并保存審核記錄。27.5.7采購部門應盡力確保供應商/分包商以及在他們控制影響范圍內的下級供應商均能落實社會責任標準的各項要求。27.5.8發現供應商/分包商、職業介紹所、下級供應商使用童工，強迫勞動或其它嚴重違反法律法規或社會責任標準現象的，立即停止合作關系。28.0內部審核28.1制定并保持定期內部稽核的程序，檢查公司社會責任體系運作和實際表現是否符合SA8000等標準和法律法規的要求，是否符合公司的社會責任政策，確保體系有效運行和持續改善。28.2總經理或管理代表負責組織內審。28.3社會責任績效委員會(SPT)協助內審，制定年度內部審核計劃，撰寫內審報告，以及內審問題的糾正和預防行動方案記錄等。28.4文控負責內審計劃、內審方案總結、內審問題整改記錄等資料的收集與存檔；;28.5控制要點：28.5.1內審每年進行兩次。28.5.2內審計劃報公司總經理或管理代表批準。28.5.3總經理或管代指定審核組長(一般SPT成員擔任審核組長),由審核組長組織審核小組進行審核。28.5.4審核組長組織審核小組成員編制詳細的內審計劃與審核檢查表，并下發通知給各被審部門。28.5.5社會責任績效委員會根據審核結果，組織編寫審核報告，經總經理或管理代表簽名后，下發不符合項報告。28.5.6發生不符合項的部門，分析其根本原因，制定糾正和預防方案，及時進行改善；28.5.7社會責任績效委員會(SPT)負責跟進驗證糾正預防行動的實施情況及其有效性；對關閉的要進行記錄，對沒有及時完成或實施效果不好的，提出有效措施限時改善，并報告總經理或管理代表，同時再次驗證的實施效果達到要求。29.0管理評審29.1建立并維護社會責任體系管理評審程序，總經理代表公司定期對公司的社會責任體系的有效性、適宜性和充分性進行評審，確保體系的持續符合國家法律法規、SA8000以及各客戶的標準。29.2總經理為評審會議主席，或委托總經理代表其行使評審會議主席職權，負責召集公司管理層成員、各部門或車間負責人、公司社會責效委員會成員(其中含一定比例的員工代表)定期召開評審會議，對公司SA8000體系的方針、政策、手冊、程序及其實施效果進行評議。29.3總經理也可以委托社會績效委員會成員或文控負責人組織管理評審會議，包括會議議程準備、評審會議記錄和整理，以及評審會議決議事項等的公布、或傳達給員工及利益相方等事宜。29.4行政部應收集相關評審資料，比如工傷情況，員工投訴情況，國家的法律法規變化情況等，并進行有效的統計與分析，為管理評審大會提供完整的資料。29.5采購部門應整理對供應商的評估、溝通、考核與跟蹤整改與篩選等控制管理情況，以及后續供應商的管理方法與措施，對完善供應商的管理提請評議。29.6生產部門及其它相關部門，對各自職責范圍內落實公司社會責任管理體系的方針、政策、手冊、程序等規定要求，以及員工的溝通、培訓、訴求等方面的效果與問題，如實向大會匯報或提議，提交大會評審。29.7控制要點：29.7.1總經理確定管理評審的頻率，每年舉行兩次，并在內部審核完成后進行，下列情形發生時，經總經理批準可召開臨時評審會議。a.過三分之二的社會績效委員會成員(SPT)提議時。b.過三分之二的員工代表提議時。c.利益相關方要求時。d.公司體系有效性存在問題導致發生了重大不符合項，需要公司的政策進行重大調整或修訂時。e.公司總經理等高級管理層提出，或其它需要召開管理評審會議的情形出現時。29.7.2管理評審的內容至少包括但不限于：a.內部審核結果、客戶審核結果及上次評審會議決議執行的情況；b.公司政策、程序的有效性與適宜性情況；c.工傷事故情況、員工投訴、客戶投訴和要求；d.法律法規的變化及其適用性；e.組織架構、人員職責及資源配置情況；f.公司社會管理體系方針、目標的適宜性與有效性等。29.7.3參加管理評審的員工代表，行使與其它與會成員同等的權利。30.0手冊修訂記錄：修訂日增加刪除廢止版本修訂主要內容記錄人9新制定SA8000-2014版，31.0附件1:社會責任目標目標部門統計說明童工誤用人次數全年為0行政部實際調查、人事檔案核對，經及與政府相關部門核查，逐一累計。2工人正班工資額法定滿勤工人正班工資額100%≥政府規定的最低工資行政部1.每周上滿5天40小2.月上滿法定的正常3工傷/意外事故(500元以上)全年不超過5起行政部事故包括工傷未遂事4輕微工傷/意外事故(500元以下)全年受傷人數不超過5人次行政部以需送醫院包扎、治療為起點，逐一累計5供應商現場評估率對供應商每年現場評估率不采購部門目標=現實評估供應商/全體合格供應商×6工人每月加班時工人每月加班行政部目標=每月累計加班工間1.本SA8000目標于2016年12月起實施進行統計監控。32.0附件2:健康安全委員會健康安全健康安全委員會主任委員委員委員委員委員委員33.0附件3:社會責任績效委員會委員委員委員委員委員委員行識別并按優先順序處理。應就發現的危險情況為高層管理人員提供推薦重程會還應與其他部門研究、定義、分析和解決任何導致產生SA8000標準的不符執行方案和方案成效的報告，報告應包括糾正5定期(每半年)舉行會議，檢查進展并確定有潛力的措施以加強本標準的實6應維持記錄，包括大事件記錄，至少應列出不符合SA8000標準之處，其根本7參加公司社會責任管理體系管理評審會議，參與對體系進行評議，做好相關34.0附件4:組織架構圖健康安全委員社會責任績效委員技財品生行銷術部務部部質部產政部售部管理代表技財品生行銷術部務部部質部產政部售部SAP001法律法規管理程序保證相關法律法規和要求的完整性、適時性和有效性，且便于查閱，確保公司遵循相關法規要求。2適用范圍涉及公司管理的所有法規和要求。3程序內容3.1行政部負責收集相關法規和要求事項。3.1.1行政部委派專人負責收集國家、地方政府的法律、法規、規章、行業的規定與標準，并編成《法律法規一覽表》以方便取閱。定期檢查《法律法規一覽表》是否與國家法律法規同步更新，并要求各部門在日常生產中統一執行。3.1.2公司其他部門或員工都有責任將所獲得的相關資訊通告行政部。3.1.3取得相關法規和要求的渠道需由行政部統一登錄、建立并維持。3.2獲取最新法律法規或標準的途徑3.2.1上網，將網址統一記錄于《網址一覽表》。3.2.2與當地政府的溝通。3.2.3訂購報刊或書籍。3.3獲取最新法律法規或標準的方法。3.3.1行政部指定專人每季度上網查找更新的相關法律法規或標準，并進行收集。3.3.2行政部指定專人不定期與當地政府部門進行溝通，咨詢法律法規或標準的最新信息。3.3.3有關人員將收集的信息及時知會行政部，行政部作為制定公司政策或程序的依據。3.4行政部負責對收集到的相關法規和要求的適用性進行評價，作為公司制定制度的依據。適用法律、法規、規章及其他規范性文件遵循下列原則：3.4.1法律的效力高于行政法規與地方性法規；行業法規與地方性法規效力高于部門規章和地方政府規章；部門規章和地方政府規章效力高于其他規范性文件。3.4.2在適用同一效力層次的文件時，新法律優于舊法律；新法規優于舊法規；新規章優于舊規章；新規范性文件優于舊規范性文件。3.4.3當相關要求不一致時，取最嚴格者。3.5行政部須對相關法規和要求進行定期評估，以確保其完整性、適時性和有效性。3.5.1每一年做一次例行評估。3.5.2當新發布的或修訂了法律法規和相關要求時，及時評估適用性和對公司的影響，需要時修改現有的程序和制度。3.6當收集到新發布的或修訂的法律法規和相關要求時，經評估適用本公司后，行政部將《法律法規一覽表》進行更新，并將更新的要求通過張貼、培訓等方式告知相關部門和員工。3.7行政部負責本程序的制訂、審核、修訂。4相關文件SAP002信息交流控制程序1.0目的為建立正確、及時、高效、暢通的信息反饋機制，促進各崗位和各部門之間及外部相關方的信息交流，從而增進理解和提高信息交流的有效性。2.0適用范圍適用于公司內部各部門及各層次間的信息交流，以及與外部就環境和社會責任等事務相關的交流。3.0定義4.0職責4.1管理代表：負責與政府主管部門、認證機構等聯絡，并處理外部相關方的投訴，同時負責協調公司內各部門及各層次之間的交流；4.2行政部：協助管理者代表與各部門的信息交流及對外聯絡事宜；4.3銷售部：負責客戶的信息交流和聯絡；4.3采購部門：負責供方的信息交流和聯絡；4.4各部門責任人：負責向本部門傳達管理體系要求，并向行政部反饋實施運4.5全體員工：均有責任報告管理體系運行中的不符合并提出改善建議和要求。5.程序細則5.1順暢而有序的信息交流是管理體系有效運作的必要條件，行政部建立公司雙向溝通的相關材料；5.2公司信息交流的主要渠道和方法有：5.2.1內部交流：5.2.1.1各種會議的傳達和交流；5.2.1.2環境和社會責任意識教育與崗位培訓；5.2.1.3宣傳欄和宣傳畫報；5.2.1.4設置意見箱。5.2.2外部交流：5.2.2.1通過調查報告、傳真、電話、郵件溝通等；5.3內部信息的交流與處理：5.3.1行政部通過文件、會議、培訓等方式傳達至全體員工。5.3.2各部門之間的信息交流必要時由行政部進行協調。5.3.3員工可以通過意見箱與公司領導進行信息交流，行政部每天收集意見箱的意見，將員工提出的意見進行分析、跟蹤和落實，并將有關的情況向領導反映，將處理的結果以適當的方式公布。5.4外部信息的受理、處置、反饋5.4.1外部信息由相關部門/人員進行記錄，協調處理，所有來自客戶、政府部門的要求；社區、居民或其它相關方的抱怨和投訴信息；均應形成記錄，形成書面決定并以適當方式反饋。5.5行政部對收集到的信息進行保存。6.0相關文件《意見箱管理制度》7.0記錄表單無SAP003童工與未成年工管理規定與補救措施程序1目的制定政策、程序和補救措施以有效地控制不招用及不支持聘用童工。2適用范圍適用于公司管理、勞動用工，以及可能的對承包商/供應商的要求。3.1童工：根據國家勞動合同法及相關規定，凡錄用不滿16周歲的人，視為童工。3.2未成年工：根據國家勞動合同法及相關規定，凡錄用滿16周歲但不滿18周歲的人，即為未成年工。4程序內容4.1本公司承諾嚴格貫徹執行國務院《禁止使用童工的規定》及其他法律法規，制定相應的政策和程序，并傳達給所有員工和其他利益相關者。4.1.1在招工時向求職者明示公司社會責任及安全衛生政策和有關規4.1.2在對新員工實行訓練時進一步闡明公司有關政策和規定。4.1.3公司有計劃地進行宣傳、公告。4.1.4由行政部負責將公司社會責任政策和相關要求傳達給供應商/分包商及其他利益團體。4.2行政部在招工時須對身份證等證件嚴格查驗，對年齡及其他資料確認無偽后方可聘用。4.2.1證件必須是原件。4.2.2采取兩級面試(行政部及部門主管面試)。4.2.3如對年齡等證明文件的有效性有質疑時，應聘員工需提供戶口所在地的公安派出所證明或公司與公安派出所聯系以求確認。4.2.4無身份證或持偽證者一概不予錄用。4.3按公正、自愿原則和法規要求簽署勞務合同，建立人事檔案。行政部須對勞動合同和檔案進行復查。4.4為防止疏漏和避免有人假冒代替已辦好入廠手續的員工上班，行政部依據下列情況進行抽查：4.4.1對員工年齡產生質疑。4.4.2其他人員提供某員工不具合適年齡的信息。4.5當發現有未滿16周歲的少年、兒童被錯誤招用，應立即結算其所有薪資并采取補救措施：4.5.1耐心勸說，立即派人將童工送回原居住地，并須其父母或監護人4.5.2護送童工回原居住地所需費用全部由公司負擔，并視情節給予支援，促使童工接受學校教育，直到他們超過兒童年齡為止。4.5.3對被送回原居住地前患病或傷殘的童工負責治療，并承擔治療期間的全部醫療生活費用。4.5.4嚴禁不負責任遣散童工。對童工傷、殘、死亡負有責任的部門或個人，由縣級以上勞動保障部門給予行政處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。4.6對16—18周歲的未成年工，應嚴格按照《未成年工特殊保護規定》來4.6.1不得安排從事對身體發育有害或具安全衛生風險的工作(如化學品、搬運重物等工作)。4.6.2不得安排加班加點或從事夜班勞動。4.6.3按要求進行體檢a.入職工作之前；b.工作滿1年；c.年齡滿18周歲，距前次體檢已半年。4.6.4實行登記制度，向縣級以上勞動人事部門辦理登記、備案。勞動人事部門根據《未成年工健康檢查表》、《未成年工登記表》,進行批復。4.6.5行政部為未成年工建立專門的檔案，并定期了解其工作、身體、生活情況，切實保護未成年工身心健康。4.7行政部負責本程序的制訂、審核、修訂。5相關文件5.1《禁止使用童工規定》5.2《未成年工特殊保護規定》6記錄表單6.1《未成年工登記表》6.2《未成年工健康檢查表》SAP004童工拯救控制程序1.0目的為了確保及時發現因任何原因進入公司的童工，根據標準和法規要求妥善處理童工事件，并保障曾經擔任童工并遣散的兒童安全、健康、教育和發展而采取所有必要的支援和行動，特制定本程序。2.0適用范圍適用于在本公司出現的所有童工。3.0定義3.1童工：任何不滿16周歲從事勞動工作的人。3.2拯救兒童：采取所有必要的支援和行動，以保障曾經擔任童工并遭遣散兒童的安全、健康、教育和發展。3.3青少年工：按中國現行的法律規定，特指16周歲以上但未滿18周歲的工人，即未成年工。4.0職責4.1行政部根據標準和法規要求，負責調查、處理童工事件，確保童工得到妥善的照顧，并協助曾經擔任童工的雇員采取必要的支援行動及推廣兒童教育計劃。4.2管理者代表負責確保本公司達到此條文的規定及監督推廣兒童教育計劃的有效性。5.程序細則5.1本公司嚴禁雇用未滿16周歲之員工從事工作。行政部在招聘時應嚴格把關，檢查其身份證復印件，詢問其哪年在哪里出生、屬相及能否記得十年前發生的重大事件等問題來確認。并鼓勵員工舉報使用虛假身份證進入公司的事件，盡早發現因任何原因進入公司的童工。5.2一旦發現童工，必須立即停止其工作，但不得立即辭退童工，以致他們可能陷入更加嚴重的困境。指定專人負責送童工到醫院檢查身體的健康狀況，并通知當地勞動局。5.3如果該童工身體健康，則經勞動局同意安排專人將其送到父母身邊，公司負責全部費用；如果需要治療，并且屬因在本公司工作的原因而導致的疾病，則公司應負擔全部費用直到其痊愈。5.4根據需要，公司應提供適當的經濟資助和其它資源，確保該童工完成法定的義務教育，直到超過兒童年齡為止。5.4.1本公司有責任為已聘用的童工雇員及因以往錯誤而聘用的童工雇員，提供足夠的兒童教育計劃。5.4.2實施兒童教育計劃必須貫徹國家的教育方針，堅持社會主義方向，實行教育與生產勞動相結合，對兒童進行德育、智育、體育、美育、群育和勞動教5.4.3兒童就學期間應避免安排兒童上課時間內進行工作。5.4.4對家庭經濟有困難的兒童，本公司會盡一切能力承擔其教育上的費用。5.5公司應調查誤招童工的原因，采取有效的糾正措施杜絕類似事件。6.0相關文件《未成年工勞動保護管理規定》《禁止使用童工規定》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國義務教育法》7.0記錄表單無SAP005招聘管理程序1目的為了使招聘程序更清晰化、制度化，保證人力資源的充分性、及時性、適用性，特擬定本辦法。2適用范圍本公司所有新入職的員工。3職責3.1行政部3.1.1搜集公司的用工需求及發布招聘信息；3.1.2應聘人員資格初步篩選；3.1.3錄用人員入職手續辦理；3.1.4入職前廠規廠紀、行為規范培訓。4定義新進人員：本規定是指經過履行招聘手續但未履行入職手續的均為新進5作業內容5.1招聘政策5.1.1行政部根據公司的用工需求以公開的方式向社會發布招聘信息，招聘有道德、有文化、有理想、守紀律的高素質人員，并采取公平、公正、公開，擇優錄取的原則，招聘德才兼備且稱職的人員。5.2所有新進人員必須滿足以下條件，必須是通過公開、透明的渠道入職5.2.1年齡必須16周歲以上；5.2.2新進人員不能是囚犯，禁止使用任何形式的監獄勞工5.2.3全部招來的員工是雙方自愿的，簽訂合同無任何的強迫性；5.2.4所有的招聘不帶有歧視，不涉及或支持任何歧視行為。