特種設備風險分級管控通則上海市市場監督管理局發布前言 I1范圍 12規范性引用文件 1 14基本要求 15風險分級管控的程序及內容 26風險告知 57檔案管理 58分級管控的效果 59持續改進 5參考文獻 7I本標準按照GB/T1.1—2009給出的規則起草。本標準由上海市市場監督管理局提出并組織實施。本標準由上海市特種設備管理協會歸口。市金山區市場監督管理局。1特種設備風險分級管控通則本標準規定了上海市特種設備使用單位開展風險分級管控工作的基本要求、風險管控的程序及內下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB30871化學品生產單位特殊作業安全規范DB31/T1185—2019特種設備雙DB31/T1187—2019特種設備風險DB31/T1185—2019界定的以及下列術語和定義適用于本文件。按當今社會價值取向在一定范圍內可以接受的風險。注：在本標準中，“可接受風險”和“可容許風險”被視為同義詞。a)使用單位應建立由主要負責人主持的風險分級管控組織機構，建立能夠保障風險分級管控體2系的實效性和實用性。5風險分級管控的程序及內容5.1風險分級管控流程5.1.1風險分級管控流程見圖1。檢查謬審圖1風險分級管控流程5.1.2使用單位的風險分級管控工作包括以下內容：a)工作準備，包括法律法規、工作b)風險辨識，包括風險源、事件(事故)、它們的起因及潛在后果的確定；c)風險評估，對辨識的風險進行風險評估，對風險源逐個分析事故發生的可能性和后果嚴重性，給出定性或定量值，確定風險等級；d)風險控制，對特種設備風險制定風險控制措施；e)分級管控，對風險控制措施的有效性進行評估，確定最終的特種設備風險等級，并制定分級管控措施和落實管控措施責任部門及人員。5.1.3當特種設備及相關工藝發生變更時，應對變更的特種設備重新進行風險辨識。5.2.1特種設備風險源為特種設備(本體、部位、部件)以及特種設備相關作業活動。5.2.3特種設備相關作業活動涉及GB30871中特殊作業的，需對該特殊作業單獨開展風險識別和風險分級管控。5.2.4使用單位應建立特種設備風險源清單，包括特種設備清單和作業清單。使用單位應采用適用的辨識方法，對企業內存在的特種設備風險進行發現，確認和描述，辨識應覆蓋全部的特種設備和相關作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。3特種設備風險辨識可采用安全檢查表分析法(SCL),特種設備相關作業活動風險辨識可采用使用單位可選擇且不限以下的評價方法對辨識出的風險進行定性、定量b)管理措施；d)個體防護措施；4b)是否使風險降低至可接受風險；使用單位在每一輪風險辨識和評價后，應編制包括全部風險源的各類風e)由特種設備一級隱患所引發的風險；h)其他法律法規中規定的重大風險；56風險告知6.1使用單位應將特種設備的風險等級及風險控制措施告知內部員工和相關方，并進行風險分級管控的培訓。6.2使用單位可采用制作風險告知卡，編制風險小冊子等告知方式。6.3使用單位應當建立風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置風險公告欄，制作特種設備風險警示牌。7.1使用單位的檔案管理應符合DB31/T1185—2019中4.4.7的要求。7.2使用單位應完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應包括風險分級管控7.3涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和8分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，使用單位應達到以下效果：a)每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施降低風險；b)涉及重大風險的特種設備、相關作業應建立專人監護制度；c)員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；d)保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險分級管控能力得到加強；e)根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9持續改進9.1檢查評審9.1.1使用單位應根據DB31/T1185—2019,每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。9.1.2使用單位應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展風險辨識和風險評價。9.2.1使用單位根據特種設備使用狀況定期開展風險分級管控工作，并更新特種設備風險信息。9.2.2使用單位應主動根據以下情況變化對風險分級管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：a)法規、標準等增減、修訂變化所引起風險b)發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關風險源的再評價；c)組織機構發生重大調整；d)補充新辨識出的風險源評價；e)風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；6f)企業開展非常規作業活動、新增或變更的功能性區域、裝置或設施；g)定期檢查評審中發現的問題。9.3溝通9.3.1使用單位應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險分級管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險分級管控信心，提高風險分級管控效果和效率。9.3.2重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。術語原則和實施指南風險評估技術打印日期：2019年11月20HF002特種設備風險分級管控通則中國標準出版社出版發行北京市朝陽區和平里