1小浪底工程概況

1.1地理位置

黃河小浪底水利樞紐位于黃河中游豫、晉兩省交界處，在洛陽市西北約40km。上距三門

峽壩址130km,下距鄭州花園口128kme北依王屋、太行二山，南抵靖山余脈，西起平陸縣

杜家莊，東至濟源市（原濟源縣）大峪河。南北最寬處約72km：東西長93.6km。沉沒區(qū)波

及兩省4市（地區(qū)）所管轄的8個市（縣），即河南省的孟津、新安、渣池、陜縣、濟源：

山西省的垣曲、平陸、夏縣。

1.2工程構造及其功能

黃河小浪底水利樞紐工程是小浪底景區(qū)內(nèi)最具特色的風景線之一。小浪底大壩位于洛陽

孟津縣小浪底鎮(zhèn)，距離濟源市30公里。小浪底大壩不僅是中國治黃史上的豐碑，并且是世

界水利工程史上最具有挑戰(zhàn)性的杰作，也是我國跨世紀第二大水利工程。總裝機容量為180

萬千瓦（6臺30萬千瓦混流式發(fā)電機）地下發(fā)電廠房，高160米，長1667米的粘土斜心墻

堆石壩，巍峨的進水塔，壯觀H勺出水口，在局限性一平方公里范圍內(nèi)擁有縱橫交錯口勺108條

洞群等，使小浪底具有了防洪、防凌、發(fā)電、排沙等多項功能，是旅游者欣賞黃河滄桑巨變

的一大景觀。一年一度的調(diào)水調(diào)沙活動，氣勢雄偉，媲美錢塘潮。水庫蓄水后在大壩上游所

形成口勺浩淼水面、波折河巷與雄偉山勢競相生輝，構成了“北國山水好風光——黃河小浪底

1.3施工原則及其技術規(guī)定

國際工程承包協(xié)議的一種重要特點，就是協(xié)議文獻對多種工作規(guī)定詳盡、詳細，由于它

是執(zhí)行過程中各項活動的最重要的根據(jù)。在小浪底有這樣一種說法協(xié)議就是圣經(jīng)，協(xié)議觀

念很強。任何協(xié)議?方對協(xié)議進行的改動，就視為對協(xié)議的變更，都也許引起協(xié)議糾紛。小

浪底工程上建國際標協(xié)議文本都是四本，其中除商務條件和圖紙資料以外，協(xié)議《技術規(guī)范》

是厚厚的一本。專門詳細闡明承包商要完畢的各項工作H勺詳細內(nèi)容、使用的技術原則、質(zhì)量

保證規(guī)定等內(nèi)容并將協(xié)議中常用的技術術語逐一地給出了確切的定義，以防止實踐中甲、乙

雙方不一樣H勺理解而發(fā)生糾紛。這一點與國內(nèi)H勺工程承包協(xié)議文本中的技術條款規(guī)定相比，

從形式、內(nèi)容上進行了很大程度的擴展，使技術條款更具有可操作性且有助于詳細問題的順

利處理。

1.協(xié)議《技術規(guī)范》總則中對規(guī)范的優(yōu)先次序作了明確規(guī)定

當本技術規(guī)范規(guī)定與本規(guī)范波及的其他規(guī)程、技術原則、施工規(guī)范和推薦的措施發(fā)生矛盾時，

應優(yōu)先采用本技術規(guī)范規(guī)定。當這里波及附和規(guī)定的規(guī)程、技術原則、施工規(guī)范、推薦的措

施中的兩個或多種之間發(fā)生矛盾時，應優(yōu)先采用監(jiān)理工程師決定的更為嚴格的規(guī)定。在實

際中也許出現(xiàn)對一項工作，可以采用兩個技術原則（兩個國家技術原則）進行評價的狀況。

協(xié)議《技術規(guī)范》就是業(yè)主根據(jù)工程特點和實際需要，在招標文獻中明確H勺并由承包方承認

接受的協(xié)議原則，它直接體現(xiàn)了業(yè)主的特殊規(guī)定和國家技術規(guī)范的統(tǒng)一，它構成了協(xié)議文

獻的一部分，理應優(yōu)先執(zhí)行。同步，這符合國際通例。

小浪底國際工程協(xié)議商務條款《協(xié)議條件》中還規(guī)定：對指定使用的國內(nèi)外原則和規(guī)范，都

必須使用目前最新力.效版本，因此要及時地理解各類原則和規(guī)范的修訂和更新的信息。

2.協(xié)議《技術規(guī)范》的特定丁作內(nèi)容一定程度卜確實較對應的中外技術原則更嚴格和詳

細化

例如混凝土配合比設計，協(xié)議《技術規(guī)范》不僅規(guī)定按美國混凝土學會（ACI）211.2的原

則程序和措施進行，該原則實際上是在室內(nèi)完畢規(guī)定試驗內(nèi)容后就可以確定混凝土配合比，

不規(guī)定必須在拌和樓上進行原型試驗拌和。而協(xié)議《技術規(guī)范》卻規(guī)定進行拌和樓的原

型試驗，待拌和物和硬化混凝土性能滿足規(guī)定后再確定混凝上配合比：對于溫控規(guī)定嚴格

的混凝土，還要進行三個水灰比和規(guī)定試件數(shù)量的拌和試驗，并采用預冷骨料等溫控措施，

待確認混凝土拌和物和硬化混凝土溫度及其他性能滿足規(guī)定后再確定混凝土口勺配合比。這

樣，就使部分混凝土配合比經(jīng)歷了室內(nèi)試驗到現(xiàn)場原型試驗反復篩選。這就規(guī)定承包商提早

對混凝土配合比進行充足地論證、試驗，使混凝土質(zhì)量有了很好地保證。這?點是該項工作

對應的中外技術原則所沒有明確規(guī)定的。

3.協(xié)議《技術規(guī)范》中H勺中外原則之間互相補充完善

小浪底工程由于■工程復雜，技術規(guī)定高，在導流洞（后改建成孔板洞）、排砂洞、明流洞等

部位使用了高等級（C70）混凝土，同步這些部位又有嚴格的溫控規(guī)定。尤其是在夏季高溫

季節(jié)的施工，為了生產(chǎn)低溫混凝土就需要對多種材料采用降溫措施，當然也但愿水泥溫度能

低些。我國水泥國標GBI75、GB200中對出廠水泥溫度沒有做出限定，運抵現(xiàn)場水泥溫度

曾高達107C。而混凝土每減少溫度1℃,需將水泥溫度減少8C,這給減少混凝土溫度增

長了難度。而美國ACI3O5R原則中對使用水泥溫度限定?種最高極限溫度（77C）。目的是

為了減緩水泥也許出現(xiàn)的假凝趨勢和混凝上溫控：在高溫氣候條件3減少混凝土口勺塌落度

損失。這是在中國技術原則基礎上進行可操作的詳細內(nèi)容的補充。

2小浪底工程索賠的原因和分類

2.1索賠的原因

I.風險引起的索賠。包括協(xié)議風險、政治風險、經(jīng)濟風險、如爆發(fā)戰(zhàn)爭、物價暴漲、

惡劣的自然條件、施工現(xiàn)象條件復雜、貨幣匯兌風險、法規(guī)變化等等。由于在承包協(xié)議的業(yè)

主和承包商之間業(yè)主一直處在主導地位，相對的承包商承擔的風險要多某些，因此往往承包

商為了克服這個風險提出施工索賠。小浪底工程由于后繼法規(guī)的出臺、稅制改革的影響導致

的索賠比較突出。后繼法規(guī)是指協(xié)議簽定后國家及有關部門新出臺與工程建設有關的法律、

法規(guī)，重要指由于1995年實行新勞動法在工作時間（每周工作5天，并且對加班時間也有

限制）、加班工費原則的變化引起的索賠“外國承包商認為新工時制和加班的限制縮短了他

們在投標書中計劃的工作時間，影響了工程計劃和進度，外商提出增長施工人員和對應臨建

設施，或者予以工期延長。假如要保持

原計劃的工作目的不變，就必須賠償承包商同加班工資原則提高而引起的額外費用。監(jiān)理工

程師通過測算，為防止因增長人員或延長工期帶來的額外費用或由此帶來的索賠，賠償是合

情理的，予以了外商合適賠償。同步，我國稅制改革的過程中，相維出臺了新的稅務，既有

稅種、稅率的增減，也有互相轉(zhuǎn)換和穿插，或者是同一木兌種的多種變化及幾種稅種的合并，

小浪底工程波及到并引起外商索賠的重要是增值稅、消費稅和印花稅，由于稅法問題專業(yè)性

強，波及面廣、內(nèi)容復雜，需認真分析，同步，到國家財政、稅務部門理解，學習有關知識，

以理服人地與外商進行談判，在尊重協(xié)議的前提下，維護了國家利益。

2.施工條件變化引起索賠。

在工程施工過程中，不可防止地出現(xiàn)新的客觀變化，尤其是設計變更，水利水電工程周

期長，尤其是像小浪底這樣的大型工程，由于設計部門前期經(jīng)費有限，勘測手段、技術落后，

導致前期設計深度低，再由于小浪底復雜的地質(zhì)條件和緊湊的構造型式，就使得施工中設計

變更頻繁。由于外國承包商的報價是以原招標設計文獻和圖紙為基礎計算匹J。根據(jù)協(xié)議條款

“施工圖紙中變化任何工作的數(shù)量或性質(zhì)，或增長、減少或省略了任何工作，或者變化了工

程任何部分的施工次序或施工安排”，都是變更，若此類變更影響了承包商的費用，承包商

就規(guī)定重新估價，并伴隨工期延長的索取。小浪底工程比較經(jīng)典的如二標的新增進出口邊坡

錨索、三標地下廠房新增頂拱預應力錨索等。

3.工程量變化太大引起索賠,

實際施工時完畢的工程量往往與設計工程量有出入。第四版FIDIC52.3

條款明確規(guī)定當協(xié)議價變更增減超過15%時，容許對有效協(xié)議價進行調(diào)整，引起協(xié)議

價變化的原因就是工程量變化。承包商通過如下三個方面的經(jīng)濟賠償獲得索賠，第一是承包

商施工機械設備的失調(diào)導致的損失，由于承包商在投標時，采用的是協(xié)議文獻中所述的工作

量和施工規(guī)定，確定的應配置的施工設備日勺數(shù)量。種類、型號，并按此計劃組織了定貨、運

送及進場，而工程量的大量增長，勢必規(guī)定增長新型號H勺施工機械，或增長原有機械設備H勺

數(shù)量，就引起承包商的計劃外投資，擴大了工程計劃成本。假如工程量大量削減，則引起部

分原有設備H勺窩工，甚至棄置不用，形成了揮霍，導致承包商虧損。同樣，工程量的變化,

還使承包商已準備好的I建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工

期的變化，從而引起工期延長或趕工，波及工程費用日勺增長，引起索賠：第三，由于上述兩

種狀況的百接影響,施丁間接費也發(fā)牛了變化,從而引起索賠.

4.施工拖期引起索賠。

在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的原因也較多，承包

商往往強調(diào)業(yè)主的責任，當承包商額外H勺開支得不到賠償時，引起索賠規(guī)定，包括工期延長

索賠。設計圖紙拖交索賠、業(yè)主風險索賠、暫停施工索賠。工期延期可分為可原諒的延期和

不可原諒的延期，工程師的職責是對承包商提出的工期延誤和費用進行合理的分析，把可原

諒延期產(chǎn)生的費用計算出來。

5.由于工期拖期趕工（加速施工Acceleration）引起的索賠。

當工期拖期后，業(yè)主認為該工程H勺推遲竣工將給自己帶來重大H勺經(jīng)濟損失以及政治影響

時，或由于此部分工程推遲竣工導致一系列工程口勺拖期時，業(yè)主寧可采用趕工口勺措施，指令

承包商投入愈加的人力、設備，或采用加班施工的措施，挽回已失去的工期，當然，這引起

了承包商的索賠。小浪底_L程二標截流處在關鍵線路上的導流洞、進水口、出水口工程，由

于修改了支護形式、導流洞內(nèi)塌方頻繁及共它原因，致使工期滯后十個多月，為了保證截流

FI期不變，給承包商下達了趕工指示，并成建制地引進了中國水利水電工程局作其分包商。

外國承包商原并不配合，并提出了巨額索賠額，通過業(yè)主和工程師難以想像的艱苦談判和工

作，到達了協(xié)議并實現(xiàn)了原日期勝利截流。

6.其他如業(yè)主違約、未按規(guī)定期間提供施工場地、不按規(guī)定日期支付工程款等等。

小浪底工程外國承包商提出的索賠，一是當?shù)剞r(nóng)民口勺干擾施工，影響工期：二是業(yè)主提

供的條件如供水、供電，或由業(yè)主指定日勺當?shù)夭牧先绶勖夯?、油料等在質(zhì)量、數(shù)量上不能滿

足規(guī)定。此類索賠占的比重很小，一般監(jiān)理工程師規(guī)定承包商具詳細的證明材料方可支付。

2.2索賠的分類

1）按索賠當事人分類

?承包人與發(fā)包人之間索賠:

?承包人與分包人之間索賠;

?承包人與供貸人之間索賠：

?承包人與保險人之間索賠。

2）按索賠事件的影響分類

?工期遲延索賠由于發(fā)包人未能按協(xié)議規(guī)定提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、

技術資料、場地、道路等：或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程實行：或其他不可抗力原因

作用等原因，導致工程中斷，或工程進度放慢，使工期遲延，承包人對此提出索賠。

?不可預見口勺外部障礙或條件索賠假如在施工期間，承包人在現(xiàn)場碰到一種有經(jīng)驗

H勺承包人一般不能預見到的外界障礙或條件、例如地質(zhì)與估計的（發(fā)包人提供的資料）不一樣,

出現(xiàn)未預見到的巖石、淤泥或地下水等。

?工程變更索賠由于發(fā)包人或工程師指令修改設計、增長或減少工程量、增長或刪除

部分工程、修改實行計劃、變更施工次序，導致工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。

?工程終止索賠由于某種原因，如不可抗力原因影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣

工前停止實行，并不再繼續(xù)進行，使承包人蒙受經(jīng)濟損失，因此提出索賠。

?其他索賠如貨幣貶值、匯率變化，物價和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支

付工程款等原因引起日勺索賠。

3）按索賠規(guī)定分類

?工期索賠即規(guī)定發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。

?普用索賠即規(guī)定發(fā)包人賠償彷用損失,調(diào)整協(xié)議價格、

4）按索賠所根據(jù)口勺理由分類

?協(xié)議內(nèi)索賠即索賠以協(xié)議條文作為根據(jù)，發(fā)生了協(xié)議規(guī)定給承包人以賠償日勺干擾

事件，承包人根據(jù)協(xié)議規(guī)定提出索賠規(guī)定。這是最常見的索賠.

協(xié)議外索賠指工程過程中發(fā)生的干擾事件『'J性質(zhì)已經(jīng)超過辦議范圍。在協(xié)議中找不

出詳細的根據(jù)，一般必須根據(jù)合用于協(xié)議關系的法律處理索賠問題。

?道義索賠指由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包人應負責

的風險而導致承包人重大的損失。

5）按索賠的處理方式分類

?單項索賠單項索賠是針時某一干擾事件提出的。索賠『J處理是在協(xié)議實行過程中，

干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由協(xié)議管理人員處理，并在協(xié)議規(guī)定的索賠有效期

內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠匯報。

?總索賠又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中常常采用的索賠處理和處

理措施。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未處理的單項索賠集中起來，提出一份總

索賠匯報。協(xié)議雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案處理索賠問題。

2.3索賠的注意事項

以協(xié)議為根據(jù).做到索賠時有理有據(jù)必須注意資料H勺搜集，對資料的真實性、可信度，

必須認定后及時地處理索賠：碰到索賠事件時，監(jiān)理工程師必須以完全獨立的身份，站在客

觀公正的立場上審查索賠規(guī)定的合法性，必須對協(xié)議條件、協(xié)議條款等有詳細的理解，以協(xié)

議為根據(jù)來公平處理協(xié)議雙方的利益糾紛。由于協(xié)議文獻的內(nèi)容相稱廣泛，包括協(xié)議協(xié)議、

圖紙、I辦議條件、工程量清單以及許多來往函件和變更告知，有時會形成自相矛盾，或作不

一樣解釋，導致協(xié)議糾紛。根據(jù)有關規(guī)定，協(xié)議文獻有解釋次序，并能互相解釋、互為闡明。

注意資料的積累，積累一切也許波及索賠論證的資料，如有關承包商、業(yè)主研究的技術

問題、進度問題和其他重大問題的會議應當做好文字記錄，并爭取會議參與者簽字，作為正

式文檔資料。同步應建立嚴密的工程日志制度，包括承包方對工程師指令的執(zhí)行狀況、抽查

試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的也許影響到協(xié)議協(xié)議的事

件的I詳細狀況等，同步還應建立業(yè)務往來H勺文獻編號檔案等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時

以事實和數(shù)據(jù)為根據(jù)。

及時、合理地處理索賠在處理索賠事件時應進行時效檢查，我國建設工程施工協(xié)議文

本參照國際上通用的協(xié)議條件對索賠的時效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)

出索賠意向告知：發(fā)出索賠意向告知后28天內(nèi)，向工程師提出追加協(xié)議價款或延長工期的

索賠匯報及有關資料?：工程師在收到承包商送交的索賠匯報和有關資料后，丁?28天內(nèi)予以

簽復，或規(guī)定承包商深入補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予以答復或未對承包商

作深入規(guī)定，視為該項索賠已經(jīng)承認”。對于超過規(guī)定期效期限日勺索賠，視詳細睛況有權拒

絕。同步對有效索賠應及時處理。

索賠發(fā)生后，必須根據(jù)協(xié)議的準則及時對索賠進行處理。

假如承包方H勺合理索賠規(guī)定長時間得不到處理，單項工程的索賠累積下來，有時也許

會影響到整個工程的進度。此外，拖到后期綜合索賠，往往還牽涉到利息、預期利潤賠償、

工程結算以及責任口勺劃分、質(zhì)量H勺處理等，大大增長了處理索賄的困難。因此盡量將單項索

賠在執(zhí)行過程中加以處理，這樣做體現(xiàn)了處理問題的及時性，既維護了業(yè)主的利益，乂照顧

了承包方向?qū)嶋H狀況。處理索賠還必須注意索賠計算的合理性.

加強索賠的前咯件預測.有效防I卜索賠事件的發(fā)生在T和H勺實行過程中,監(jiān)理T程師

要將預料到的也許發(fā)生的問題及時告訴承包商，防止由于工程返工所導致的工程成本上升，

這樣也可以減輕承包商由J壓力，減少其通過索賠途徑彌補工程成本上升所導致日勺利潤損失。

業(yè)主在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣可以使工程

更順利地進行，減少工程投資，減少施工工期。此外，監(jiān)理工程師在項目實行過程中，應對

也許引起的索賠有所預測，及時采用補救措施，防止過多索賠事件日勺發(fā)生。

索賠H勺防止和處理對手工程投資控制起著相稱重要H勺作用，在國際工程中一般施工索

賠額都要到達協(xié)議價款的，個別狀況甚至更多。為更好地處理好建設工程中的索賠問題，須

從加強工程項目建設施工計劃和施工協(xié)議管理、加強人員培訓等方面人手，積極探索、實踐。

3小浪底工程項目索賠的根據(jù)和條款

3.1索賠的重要根據(jù)

1、招標文獻

招標文獻是工程項目協(xié)議文獻的基礎，包括通用條件、專用條件、施工技術規(guī)

程、工程量表、工程范圍闡明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎資

料。它們不僅是承包商投標報價的根據(jù)，也是索賠時計算附加成本的重要根據(jù)。

2、投標報價文獻

在投標報價文獻中，承包商對各重要工種的施工單價進行了分析計算;，對各主

耍工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設備和材料列出了數(shù)量和價

值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了規(guī)定等等。所有這些文獻，在中標

及簽訂施工協(xié)議書(Constructionagreement)后來，都成為正式協(xié)議文獻口勺構成部分，

也成為施，索賠的基本根據(jù)。

3、施工協(xié)議書及其附屬文獻

施工協(xié)議書及其附屬文獻，在簽訂施工協(xié)議書此前協(xié)議雙方對于中標價格、施

工計劃協(xié)議條件等問題的討論紀要文獻中，假如對招標文獻中的某個協(xié)議條款作了

修改或解釋，則這個紀要就是未來索賠計價口勺根據(jù)。

4、來往信件

工程來往信件重要包括：工程師(或業(yè)主)的工程變更指令:Variationorders),U

頭變更確認函(Confirmaiionoforalinstruction)加速施工指令

(Accelerationorder)＞施工單價變更告知、對承包商問題的書面回答等等,這些信函(

包括電傳、資料)都具有與協(xié)議文獻同等口勺效力，是結算和索賠口勺根據(jù)資料。

5、會議記錄

工程會議紀要在索賠中也十分重要。它包括標前會議紀要、施工協(xié)調(diào)會議紀要、

施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等等。會議紀要要

有臺賬，對于重要的會議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交

對方傳閱核簽，如有不一樣意見，可在紀要稿上修改，也可規(guī)定一種核簽期限(如7d),如

紀要稿送出后7d內(nèi)不返回核簽意見.即認為同意0這對會議紀要稿的合件是很必要H勺.

6、施工現(xiàn)場記錄

施工現(xiàn)場記錄重要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、

設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等,對于重要記錄，如

質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的現(xiàn)場監(jiān)理或現(xiàn)場監(jiān)理員簽名。

7、工程財務記錄

重要是記錄工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設備、材

料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務單證

十分重要。

8、現(xiàn)場氣象記錄

大家懂得，許多口勺工期遲延索賠都與氣象條件有關。施工現(xiàn)場應注意記錄和收

集氣象資料?，如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下

水狀況等等。必要時還需要提供氣象部門的資料作根據(jù)。

9、市場信息資料

對于大中型土建工程，一般工期長達數(shù)年，對物價變動等農(nóng)道資料，應系統(tǒng)地

搜集整頓，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所

在國官方出版的物價報道（包括主管部門的材料價格信息）、外匯兌換率行情、工

人工資調(diào)整文獻等。

10、工程所在地的政策法令性文獻

如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整，資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。

對于重大的索賠事項，如碰到復雜的法律問題時，承包商還需要聘任律師，專門處

理這方面的問題”

3.2索賠的J條款

承包商一般可引用的索賠條款匯總表

序號協(xié)議條款條款主題內(nèi)容

I6.3、6.4施工圖紙拖期交付

212.2不利的自然條件

317.1因工程師數(shù)據(jù)差錯，放線錯誤

418.1工程師指令鉆孔勘探

520.3業(yè)主的風險及修復

627.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物

731.2為其他承包商提供服務

836.5進行試驗

938.2指示剝露或鑿開

1040.2中途暫停施工

1142.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場

1249.3規(guī)定進行修理

1350.1規(guī)定檢查缺陷

1451.1工程變更

1552.K52.2變更指令付款

1652.3協(xié)議額增減超過15%

1765.3特殊風險引起的工程破壞

1865.5特殊風險引起其他開支

1965.8終止協(xié)議

2069業(yè)主違約

2170.1成本的增減

2270.2法規(guī)變化

2371貨幣及匯率變化

3.3預期也許索賠的事件

施工企業(yè)在水利工程口勺施工過程中，對發(fā)生口勺也許產(chǎn)生索賠口勺事件要嚴格根據(jù)協(xié)議和他有關

規(guī)定，分析研究索賠與否成立，并及時有效H勺處理索賠。

3.1明確索賠成立的條件，作到科學合理的索賠工程施工中的索賠是根據(jù)協(xié)議條件，以

客觀事實為基礎，科學合理的進行索賠。歸納起來講，索賠成立日勺條件有3條：①與協(xié)議對

照，事件已導致了承包人工程項目成本H勺額外支出或直接工期損失；②導致費用增長或工期

損失的原因，按協(xié)議約定不屬于承包人的行為責任或風險責,任；③承包人按協(xié)議規(guī)定的程序

提交索賠意向告知和索賠匯報。承包人應認真研究分析索賠與否成立，而不能濫用索賠，把

企業(yè)自身經(jīng)營或管理不善導致H勺虧損向發(fā)包人進行無理索賠。

3.2及時有效的處理索賠《水利水電土建工程施工協(xié)議條件(GF-2023-0208)》中對索

賠的程序及時限都作出了詳細詳細的規(guī)定，承包人應嚴格遵照執(zhí)行。

3.3掌握索賠的基本規(guī)律工程施工中常見的索賠項目有：人、材、機、現(xiàn)場管理費、總

部管理費、利潤損失和工期。通過對協(xié)議條款及大量口勺施工索好案例可總結出索賠的基本

規(guī)律：①可以索賠工期時，一般可同步索賠成本：②在索賠原因和條件成立時，均可據(jù)其

索賠成本;③可以索賠利潤時，一定可以同步索賠成本;④在工期延長和利潤賠償兩者之間，

只能得到一種:⑤利潤賠償?shù)臋C會較少，有相稱多場所是可以索賠成本,俚不能賠償利潤；

利潤的賠償也不能單獨進行。

施工企業(yè)只有掌握了索賠的這些基本口勺規(guī)律，才能做到有的放

矢、科學合理的進行索賠。

4小浪底施工索賠工作的程序

4.1索賠的一般環(huán)節(jié)和程序

由于“反索賠”發(fā)生的頻率低，卜面僅以承包商向業(yè)主索蠟為例來說明.從

承包商提出索賠申請開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為5個階段.

（1）承包商提出索賠申請

合同實施過程?中,凡不屬于承包商貢任導致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后

的28天內(nèi).必須以正式函件通知監(jiān)理工程師，聲明對此小項要求索賠，同時仍

須遵照監(jiān)理匚程師的指令繼續(xù)施「.?愈期申報時，監(jiān)理工程師有權拒絕承包商的

索賠要求.正式提出索第申請后，承包商應抓緊準備索賠的證據(jù)費料，包括小件

的原因、對其權益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響

所要求的索賠額內(nèi)中請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)報出.

（2）監(jiān)理T程師由核承包商的索賠申請

正式接到承包商的索賠信件后，監(jiān)理工程的應該立即研究承包的的索賠資

料，在不確認責任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的

原因，重溫有關合同條款，研究承包商提出的索踣證據(jù).必要時還可以要求承包

商進一步提交補充資料，包括索財?shù)母敿氄f明材料或索賠計算的依據(jù)。

（3）監(jiān)理工程師與承包商談判

雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商,若能通過談判達成一致

意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的費任、索融款額或工期展延天

數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權確定一個

他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應通知承包商.

（4）業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明

業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請

和監(jiān)理工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及

計對承包商在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索招方面

的考慮，決定是否批準監(jiān)理工程師的索貼報告。

<5）承包商是否接受最終的索賠決定

承包商同意了最終的索建決定,這索賠事件即告結束。若承包商不接受監(jiān)

理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù),就會導致合同糾紛.

通過談判和協(xié)遁雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式?如果雙方不能

達成諒解就只能訴諸仲裁.

4.2爭端處理的途徑

i.協(xié)商處理

所謂協(xié)商處理是指一?切工程索賠問題通過業(yè)主、工程師和承包商的共同努力得到處理

即由協(xié)議雙方根據(jù)工程項目口勺協(xié)議文獻的規(guī)定及有關法律條例,通過友好協(xié)商到達一致的處

理措施。

2.爭端處理替代方式ADR

ADRU勺類型重要有爭端評審委員會/爭端裁決委員會DisputeReviewBoardDRB或

DisputeAdjudicationBoardDAB、小型審理Mini-trials、調(diào)停Mediation、

調(diào)解Conciliation和裁決Adjudication廣義上講除了仲裁與訴訟其他的爭

端處理方式都包括在ADR中上述的“協(xié)商處理”在逐漸形式化和程序化之后也可作為ADR

的一種構成部分。

3.仲裁和訴訟

像任何協(xié)議爭端同樣對于索賠爭端最終處理的途徑是通過國際仲裁或法院訴訟。

它雖然不是一種理想口勺處理方式但當協(xié)商和替代方式都不能奏效時仍不失為一種有效

的最終處理途徑。由于仲裁或訴訟的判決，都具有法律權威，對爭端雙方均有約束力，甚至

可以強制地執(zhí)行。

4.3爭端處理應注意的問題

幾乎所有承包商在國際承包市場承攬工程都會碰到索賠問題，對于FIDIC協(xié)議條件來

說，由于它是重新計量協(xié)議，并且工程師有權對工程公布工程變更指令和決定額外付款，這

就使得索賠問題直接關系到承包商的獲利安排。此外，由于每一次計價都是基于實際完畢日勺

工程量乘以協(xié)議費率，因此承包商在協(xié)議報價中出現(xiàn)的費率和總價錯誤可以在聿新測量和計

價的過程中自動改正。總體來看，承包商在施工索賠中應注意如下問題：

一、充足理解和評估工程所在國的風險。承包商在決定與否參與國際投標前，應首先理

解工程所在國與否存在政治風險，包括政局與否動亂、與否同中國保持外交關系、國家經(jīng)

濟狀況、工程的資金來源、法律體系和法制環(huán)境等，上述狀況對承包商決定與否參與競標是

最基本的，也是必要的。作為一種國際承包商，首先應理解工程所在國的政治風險，從而

決定與否參與投標。假如一種國家政局動亂、發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂、政府頻繁改組、國家財政危

機、同承包商所在國沒有外交關系或外交關系惡化等，承包商就應規(guī)避上述政治風險，不選

擇參與該國的工程投標。

另一方面.承包商還應熟悉和理解工程所在國的法律狀況，包括法律制度和法律體系.一種

國家的法律環(huán)境尤其是法律在經(jīng)濟生活中H勺權威性直接關系到承包商能否使用方法律保護

自身利益，實現(xiàn)協(xié)議目的。

二、熟悉協(xié)議合用的法律和協(xié)議文獻。承包商還應對工程所在國H勺法律有一定的理解。

FID1C協(xié)議一般將工程所在國的法律作為協(xié)議的適使用方法律，該法律體系和法制環(huán)境將直

接關系到承包商的利益。由于工程所在國口勺法律因國家不一樣而不一樣，狀況比較復雜，無

法一一列舉清晰。但總體而言，作為在工程所在國承攬工程H勺承包商應對該國的法律環(huán)境有

所理解，明確法律與否在起作用，以及起作用的程度，承包商能否根據(jù)法律對自身利益進行

有效保護等。同步，還要理解工程所在國的外資政策、金融政策等。這些都直接關系到承包

商的利益，都將影響承包商的投標報價和協(xié)議條款考慮。承包商從決定投標的時刻起，就應

對招投標法律文獻乃至協(xié)議條款進行深入的法律研究，及時發(fā)現(xiàn)協(xié)議條款中的陷阱和漏洞，

并應根據(jù)詳細狀況制定對應的對策。承包商應首先明確協(xié)議文獻的構成及效力優(yōu)先次序。協(xié)

議文獻一般由協(xié)議條件的通用條件和特殊條件、協(xié)議協(xié)議書、中標函、投標書、規(guī)范、圖紙

和工程量表構成，協(xié)議中還應約定上述文獻構成中的效力優(yōu)先次序。雖然承包商已同雇主就

協(xié)議文獻的效力優(yōu)先次序進行了約定，有時也難免會出現(xiàn)模糊與歧異之處。這時，應由工程

師發(fā)出指示對文獻加以解釋和糾正。當然，工程師公布的指示要以協(xié)議約定日勺優(yōu)先次序為根

據(jù)。

對于FIDIC(FIDIC協(xié)議條件自身來說，盡管其歷經(jīng)多次修改，已經(jīng)比較成熟，但承包商

假如認為應將某些條款予以修訂也是容許時。由于，簽訂協(xié)議的原則是在自愿H勺基礎上。但

由于承包市場受買方市場的制約，承包商的發(fā)言權相對減小，但承包商完全可以運用協(xié)議文

本最終確定前的機會將此前對己不利之處進行澄清，以協(xié)議補充文獻的形式確認下來。

另一方面，承包商應注意協(xié)議條件中規(guī)定的雇主免責條款。這是雇主向承包商轉(zhuǎn)嫁風險

的經(jīng)典不公平口勺條款，承包商對此應有高度的注意，努力爭取免責條款口勺含義確定、明確。

承包商應尤其注意此類條款潛在的風險和責任。最經(jīng)典的狀況如下：

1.協(xié)議條件認為承包商在提交投標竹之前，己對工程施工現(xiàn)場及其周圍環(huán)境及與之有關

的可用資料進行了視察和檢查，并且認為承包商的投標書是以雇主提供的資料和承包商自己

進行H勺卜述視察為根據(jù)股這項規(guī)定將限制承包商以“異常惡劣的氣候條件”、“現(xiàn)場氣候條

件以外H勺不利的外界障礙”、“雙方無法控制的任何狀況，使雙方中任何一方不能或不也許履

行協(xié)議義務”三項理由進行索賠。

2.協(xié)議條件認為，承包商對自己的投標書以及工程量表中開列的各項費率和價格的對的

性與完備性是滿意的，除非協(xié)議中另有規(guī)定，所有這些包括了他根據(jù)協(xié)議應當承擔的所有義

務（包括有關物資、材料、工程設備或服務的提供或者為以外事件準備的臨時金額）以及該

工程的對的實行、竣工和修補其任何缺陷所必需的所有有關事宜。此規(guī)定將限制承包商以

“額外或附加的工作口勺數(shù)量”為由進行索賠。

承包商在簽協(xié)議前+一定要對包括上述免則條款在內(nèi)的所有協(xié)議文獻仔細研究，竭力采

用積極、爭取協(xié)議條款對承包商有利。并且要對索賠事項有種比較精確的估計，從而有針

對性地防備和化解索賠風險。

三、精確識別索賠機會

由于承包商在協(xié)議簽訂前就明確估計到了所有根據(jù)協(xié)議可索賠的狀況，這將為承包商抓

住施工過程中的實際索賠機會提供積極。在施工過程中，存在多種引起索賠H勺原因。一種有

經(jīng)驗的承包商，應善于識別正在形成的索賠機會。

要做到及時識別索賠機會，必須加強協(xié)議管理。協(xié)議管理工作包括：進度管理、施工質(zhì)

量管理、財務管理、物資管理以及索賠管理等。完善H勺協(xié)議管理將為施工索賠發(fā)明條件。

要進行有效的協(xié)議管理，首先要構成精干的、人員組織安排合理口勺項目組，該項目組不

能沒有法律顧問或律師的參與，專業(yè)化日勺分工決定了工程師不能替代律師。同步還應建立各

方人員親密聯(lián)絡和合作的制度，以保證索賠的積極性。索賠重要集中在工程施工中，其中工

程量口勺變更和工程的變更應是承包商最常見口勺索幡。

四、嚴格按照索賠程序進行索賠,防I卜將索賠問題引起為爭端c

FIDTC（土木施工協(xié)議條件賦予了承包商索賠權，但也規(guī)定了嚴格的索賠程序。首先是對

承包商的索賠時限規(guī)定，承包商應在索賠事項發(fā)生起啊!，天內(nèi)，向工程師發(fā)出書面日勺索賠意

向告知，假如某一事件具有持埃H勺影響，承包商應以不超過!，天的時間間隔向工程師遞交臨

時詳情，并在事件影響結束后啊!，天內(nèi)提交最終詳情。按照協(xié)以H勺默示條款，晚于這?時限

的索賠規(guī)定，雇主和工程師可以拒絕接受。

另一方面，規(guī)定承包商保持同期記錄和提交詳細的證據(jù)資料。一種有經(jīng)驗的國際工程承

包商口勺做法應是：當發(fā)生索賠事件時，立即請工程師到出事現(xiàn)場，規(guī)定他作出指示。同步對

索賠事件的進展錄像或做出詳細的論述，作為此后索賠H勺根據(jù)。承包商的證據(jù)資料應包括施

工中口勺證據(jù)資料、財務收支記錄等。承包商假如沒有保持同期記錄，也無法提供詳細的證據(jù)

資料，則承包商就不能通過索賠程序獲得索賠。此時，承包商的選擇有兩個：要么放棄索賠；

要么將索賠視為爭端處理程序。放棄索賠一定不是承包商的選擇，由于追逐利益最大化是承

包商口勺目的所在。因此，承包商一般會選擇繼續(xù)爭取獲得索賠利益，那么就只能求援于爭端

處理程序。承包商通過爭端處理程序所能獲得的索賠利益也只能是工程師或仲裁員核算時承

包商同期記錄和證據(jù)資料所能證明的索賠款額。

5小浪底施工索賠費用的I計價措施

5.1項目協(xié)議價的構成

協(xié)議價是指在工程招投標階段，承發(fā)包雙方根據(jù)協(xié)議條款及有關規(guī)定，并通過簽訂工程

承包協(xié)議所計算和確定的擬建工程造價總額。

協(xié)議價屬于市場價格的范圍，不一樣于工程H勺實際造價。按照投資規(guī)模的不一樣，可分

為建設項目總價承包協(xié)議價、建筑女裝工程承包協(xié)議價、材料設備采購協(xié)議價和技術及征詢

服務協(xié)議價；按計價措施口勺不一樣，可分為固定協(xié)議價、可調(diào)協(xié)議價和工程成本加酬金協(xié)議

價。

5.2索賠費用的構成

索賠費用的組成。

(1)人工費。對于索賊費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外

的額外匚作所花費的人「費用;由于?非施工單位責任導致的「效降低所增加的人

工費用;法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩匚費和工

資上漲費等。

(2)材料費。對于嗦器費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際

用量超過計劃用量而增加的材料費;由于客觀原因材料價格大幅度上漲;由于非施

工單?位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用.

(3)施工機械使用費。對『索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由「完

成額外工作增加的機械使用費;非施工單位責任的「效降低增加的機械使用費;由

于建設單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停r的窩工費。

(4)分包費用.分包費用索賠指的是分包人的索購費.分包人的索班應如數(shù)

列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

(5)工地管理費。工地管理費指放工單位完成額外工程、索賠事項工作以及

匚期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時,因其他工程仍

然進行，可能不予計算工地管理費索賠。

(6)利息。對于索賠費用中的利息部分包括;拖期付款利息;由于工程變更的工

程延誤增加投資的利息;索賠款的利息;錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，

有這樣幾種規(guī)定;按當時的銀仃貸款利率;按當時的銀行透支利率;按合同雙方協(xié)

議和利率。

(7)總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

(8)利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索崎，施工

單位可列入利澗。索賠利洞的款額計算通常是與原報價席中的利潤百分率保拄一

致，即在自接費用的基礎上增加原報價單元中的利潤率,作為該項索賠的利潤。

5.3索賠計價措施的選擇

一、工期索賠計算工期索賠的計算重要有網(wǎng)絡圖分析和比例計算法兩種。

網(wǎng)絡分析法是運用進度計劃的網(wǎng)絡圖，分析其關鍵線路。假如延誤的工作為關鍵工作，

則延誤的時間為索賠的工期；假如延誤『'J工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時限制

而成為關鍵時，可以索賠延誤時間與時差的差值：若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存

在工期索賠問題。

可以看出，網(wǎng)絡分析規(guī)定承包商切實使用網(wǎng)絡技術進行進度控制，才能根據(jù)網(wǎng)絡計劃提

出工期索賠。按照網(wǎng)絡分析得出的工期索賠值是科學合理的，輕易得到承認。

比例計算法的公式為：對于已知部分工程的延期的時間：

比例計算法簡樸以便，但有時不符合實際狀況，比例計算法不合用于變更施工次序、

加速施工、刪減工程量等事件H勺索賠。

二、經(jīng)濟索賠計算

1.總費使用方法和修正打勺總費使用方法總費使用方法又稱總成本法，就是計算出該項工

程的總費用，再從這個已實際開支的總費用中減去投標報價時的成本贄用，即為規(guī)定賠償?shù)?/p>

索賠費用額。

總費使用方法并不十分科學，但仍被常常采用，原因是對于某些索賠事件，難于精確

地確定它們導致的各項費用增長額。

一般認為在具有如下條件時采用總費使用方法是合理的：（D己開支的實際總費用通

過審核，認為是比較合理的：⑵承包商的原始報價是比較合理的：

（3）費用口勺增長是由于對方原因?qū)е碌?，其中沒有承包商管理不善口勺責任；⑷由于該

項索賠事件H勺性質(zhì)以及現(xiàn)場記錄的局限件,難于采用更精確日勺計算措施,

修正總費使用方法是指對難于用實際總費用進行審核的，可以考慮與否能計算出與索

賠事件有關口勺單項工程的實際總費用和該單項工程日勺投標報價,若可行，可按其單項工程日勺

實際費用與報價的差值來計算其索賠H勺金額。

2.分項法分項法是將索賠的損失的費用分項進行計算，其內(nèi)容如下：

⑴人工費索賠人工費索賠包括額外雇傭勞務人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和

勞動生產(chǎn)率減少的費用。

對于額外雇傭勞務人員和加班工作，用投標時的人工單價乘以工時數(shù)即可，對于人員

閑置費用，一般折算為人工單價H勺0.75；工資上漲是指由于工程變更，使承包商的大量人力

資源的使用從前期推到后期，而后期工資水平上調(diào)，因此應得到對應的賠償。

有時工程師指令進行計日工，則人工費按計日工表中的人工單價計算。對于勞動生

產(chǎn)率減少導致H勺人工費索賠，一般可用如下措施計和：①實際成本和預算成本比較法。這種

措施是對受干擾影響工作的實際成本與協(xié)議中的預算成本進行比較，索賠其差額。這種措施

需要有對的合理打勺估價體系和詳細的施工記錄。如某工程的現(xiàn)場混凝土模板制作，原計劃

20230m2,估計人工工時為20230,直接人工成本為32023美元。因業(yè)主未及時提供現(xiàn)場施

工的場地占有權，使承包商被迫在雨季進行該項工作，實際人工工時24000,人工成本為

38400美元，使承包商導致生產(chǎn)率減少H勺損失為6400美元。這種索賠，只耍預算成本和實

際成本計算合理，成本的增長確屬業(yè)主的原因，其索賠成功的衛(wèi)握是很大的。

②正常施工期與受影響期比較法。這種措施是在承包商的正常施工受到干擾，生產(chǎn)率

下降，通過比較正常條件下的生產(chǎn)率和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率減少值，以此為基

礎進行索賠。

如某T程吊裝澆注混凝土,前5天丁作IF常.第6天起業(yè)主架設臨時電線,共有6天

時間使吊車不能在正常角度下工作，導致吊運混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時正常

施工記錄和受干擾時施工記錄，如表1和表2所示。材料費索賠需要提供精確的數(shù)據(jù)和充

足的證據(jù)。

⑶施工機械費索賠機械費索賠包括增長臺班數(shù)量、機械閑置或工作效率減少、臺班費

率上漲等費用。

臺班費率按照有關定額和原則手冊取值。對丁工作效率減少，應參照勞動生產(chǎn)率減少

的人工索賠的計算措施。臺班量口勺計算數(shù)據(jù)來自機械使用記錄。對于租賃的機械，取費原則

按租賃協(xié)議計算。

對于機械閑置贄，有兩種計算措施。一是按公布的行業(yè)原則租賃費率進行折減計算，

二是按定額原則的計算措施，一般提議將其中的不變費用和可變費用分別扣除一定口勺比例進

行計髡。

對于工程師指令進行計日工作日勺，按計日工作表中的費率計算。

⑷現(xiàn)場管理費索賠計算現(xiàn)場管理費包括工地的臨時設施費、通訊費、辦公費、現(xiàn)場管

理人員和服務人員的工資等。現(xiàn)場管理費索賠計算的措施一般為：現(xiàn)場管理費索賠值=索

賠的直接成本費用X現(xiàn)場管理費率現(xiàn)場管理費率確實定選用卜面的措施：①協(xié)議比例法。

即管理費比率在協(xié)議中規(guī)定。

②行業(yè)平均水平法。即采用公開承認的行業(yè)原則費率。③原始估價法。即采用投標報

價時確定的費率。

④歷史數(shù)據(jù)法。即采用以往相似工程的管理費率。

⑸總部管理費索賠計算總部管理費是承包商的上級部門提取口勺管理費，如企業(yè)總部辦

公樓折舊、總部職丁丁資、交通差旅攏、通訊、廣告戲等C

總部管理費與現(xiàn)場管理費相比，數(shù)額較為固定，一般僅在工程延期和工程范圍變更時

才容許索賠總部管理費。目前國際上應用得最多的總部管理費索賠的計算措施是Eichealy公

式。該公式是在獲得工程延期索賠后深入獲得總部管理費索賠H勺計算措施。對于獲得工程成

本索賠后，也可參照本公式的計算措施深入獲得總部管理費索賠。

①對于已獲延期索賠的Eichealy公式是根據(jù)日費率分攤的措施，其計算環(huán)節(jié)如下：a.

延期H勺協(xié)議應分攤的管理費（A）=（被延期協(xié)議原價/同期企業(yè)所有協(xié)議價之和）X同期企

業(yè)計劃總部管理費；b.單位時間（日或周）總部管理費率（B）=（A）/計劃協(xié)議工期（日或

周）：c.總部管理費索賠值（C）=（B）義工程延期索賠（日或周）。

Eichealy公式在工程拖期后的總部管理索賠的前提條件是：若工程延期，就相稱于該

工程占用了應調(diào)往其他工程協(xié)議的施工力量，這樣就損失了在該工程協(xié)議中應得的總部管理

費。也就是說，由于該工程拖期，影響了總部在這一時期內(nèi)其他協(xié)議的收入，總部管理費應

當在延期項目中索補。

②對于已獲得工程直接成本索賠的總部管理費日勺計算也口..用Eichealy型公式計算：

a.被索賠協(xié)議應分攤總部管理費（AI）=被索賠協(xié)議原計劃直接成本/同期所有協(xié)議

直接成本總和X同期企業(yè)計劃總部管理費：

b.每元直接成本包括的總部管理費用（Bl）=（A1）/被索賠協(xié)議計劃直接成本：

c.應索賠總部管理費（Cl）=（Bl）X工程直接成本索賠值。

⑹融資成本、利潤與機會利潤損失的索賠融資成本又稱資金成本，即獲得和使用資金

所付出的代價，其中最重要的是支出資金供應者的利息。由丁?承包商只有在索賠事件處理完

結后一段時間內(nèi)才能得到其索賠的金額，因此承包商往往需從艱行貸款或以自有資金墊付，

這就產(chǎn)生了融資成本問題,垂要表日前額外貸款利息的支付和自有資金的機會利潤損失,在

如下狀況中，可以索賠利息：①業(yè)主推遲支付工程款的保留金，這種金額的利息一般以協(xié)

議約定的利率計算。

②承包商借款或動用自有資金彌補合法索賠事項所引起的現(xiàn)金流量缺口，在這種狀況

下，可以參照有關金融機構的利率原則，或者確定把這些資金用于其他工程承包項目可得到

匹J收益來計算索賠金額，后者實際上是機會利潤損失的計算。

利潤是完畢一定工程量的酬勞，因此在工程量的增長時可索賠利潤。不一樣的國家和

地區(qū)對利潤的理解和規(guī)定有所不一樣，有的將利潤歸入總部管理費中，則不能單獨索賠利

潤。

機會利潤損失是由于工程延期工協(xié)議終止而使承包商失去承攬其他工程的機會而導致

的損失，在某些國家和地區(qū)，是可以索賠機會利潤損失的。

6小浪底施工索賠工作的管理

6.1業(yè)主方的索賠管理

業(yè)主方施工索賠管理口勺任務

業(yè)主方H勺索賠管理包括索賠和反索賠兩方面.。業(yè)主索賠是指因承包商方面H勺原因，使業(yè)

主受到損失時，向承包商提出的索賠；業(yè)主方的反索賠就是指業(yè)主防止和反駁承包商提出的

索賠。重要包括：1,預測索賠機會。雖然工程活動中口勺干擾因數(shù)諸多，但其主線卻在招標

文獻、協(xié)議、設計、計劃中，因而總會有跡可循；2,在協(xié)議實行的工程中，把握好索賠H勺

機會：3,處理索賠事件，處理索賠爭執(zhí)：4,反駁對方不合理的索賠規(guī)定，并防止對方提出

索賠，使自己不受或少受損失。

業(yè)主力施工索賠管理的環(huán)節(jié)

業(yè)主方索賠管理口勺目的是為了維護自身口勺合法權益。因而進行有環(huán)節(jié)的規(guī)劃是很有必要

電

一，確定自身的定位。由于索賠的不可防止，在某些索賠問題上必須進行一定的取舍，

只有保持大方向不變，?切問題都可以進行協(xié)商。

二，協(xié)議管理。作為索賠的重要根據(jù)，協(xié)議的重要性不言而喻。只要在平常管理中仔細

地搜集和整頓，就能在索賠中占得先機。

三，索賠談判。在保證大方向的前提下，通過有關協(xié)議證據(jù)，以及有關的法律法規(guī)，確

定出雙方都能滿意的處理方案，并使其圓滿完畢。

6.2承包商的索賠管理

索賠分為兩個階段一一索賠的承包商內(nèi)部處理階段和索賠的處理階段。結合國際工程中

常用到的FIDIC99施工協(xié)議條件進行分析：

（1）索賠日勺承包商內(nèi)部處理階段

索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向告知書：

緊接著進行調(diào)查，分析原因和責任，搜集證據(jù)，對引起的費用增長和工期延長計算索賠

值。當該索賠事件持續(xù)進行時，承包方應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向：

在發(fā)出索賠意向告知竹28天內(nèi)，向工程師提出最終索賠匯報及有關資料。

索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，每天做好同期記錄，

如完整做好現(xiàn)場照片、錄像資料記錄等，旦粘貼打印闡明后請監(jiān)理工程師簽字。同期記錄H勺

內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；導致現(xiàn)場人員、設備的閑置清單：對工期的延

誤、工程的損害程度；導致費用增長的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

索賠事件所導致H勺影響結束后，承包商應在協(xié)議規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索

賠詳細匯報，同步抄送，抄報有關單位。最終匯報應包括如下內(nèi)容：（1）施工單位口勺正規(guī)文

獻；（2）索賠申請表：填寫索賠項目、根據(jù)、證明文獻、索賠金額和日期等；（3）批復H勺索賠

意向書；（4）編制闡明：索賠事件的起因、通過和結束的詳細描述：

（2）索賠的處理階段

工程師在收到承包方送交H勺索賠匯報和有關資料后，28天內(nèi)予以答復，或規(guī)定承包方

深入補充索賠理由和證據(jù)：若28天內(nèi)未予以答復或未對承包方作深入規(guī)定，視為該項索賠

已經(jīng)承認。工程師對索賠匯報審查并提出初步處理意見后，須由業(yè)主和承包商通過談判協(xié)商

處理，也可請人調(diào)解。在迫不得已的狀況下，可通過仲裁、訴訟處理。

6.3索賠管理應注意的8個事項

⑴提高和強化及時簽證、依約索賠的意識和自覺性，把簽證和索賠作為加強造價管理，

減少成本和提高企業(yè)效益的最有效手段。

⑵建立嚴格的文檔記錄和資料保管制度，加強專業(yè)H勺和有針對性的簽證和索賠管理。協(xié)

議履約管理的重要環(huán)節(jié)：協(xié)議交底；資料專管;過程檢查。

⑶明確項目經(jīng)理簽證和索賠的量化管理責任，杜絕該簽未簽、該賠不賠H勺狀況。甲方不

確認或拒絕簽證的對策;賓館發(fā)；快遞送來I可;掛號并公證。

⑷嚴密注意提出簽證和索賠的期限和程序，逾期提出也許會被認為放棄確認或索賠，但

凡應當在施工過程中提出的均應按協(xié)議約定期限及時提出。

⑸司法解釋第6條規(guī)定的墊資開禁帶來的簽證管理的新規(guī)定，墊及工程更應加強月工

程量報表申報和確認工作。

⑹司法解釋第16、第19條初次以有執(zhí)法效力的法律文獻規(guī)定了工程簽證和索賠，按第

19條規(guī)定搜集其他證據(jù)的措施和注意事項。

⑺在約定期限內(nèi)深入研究獲得簽證確認和成功索賠的措施和實際效果，友好協(xié)商和尋求

調(diào)解是最重要和最有效措施。

⑻簽證和索賠均屬于專業(yè)法律問題，有疑問應及時進行簽證、索賠征詢，必要時應聘任

懂行H勺律師或?qū)I(yè)征詢、服務機構進行有效H勺簽證和索賠的過程管理和控制。

6.4索賠成敗關鍵問題分析

【工程索賠】工程施工費用索賠處現(xiàn)有哪些基本原則

在工程施工索賠中，業(yè)主和承包商雙方產(chǎn)生口勺費用糾紛，一般都集中反應在“該不該提

出索賠規(guī)定"和''索賠費用金額與否合理”兩項問題上，即'‘索賠資格”和“索賠數(shù)量”確

實定上。實際工作中，對索賠數(shù)量的認定難度大大超過對索賠資格的認定難度.這是由承包

商對索賠事件口勺識別能力、對索賠事件的處理態(tài)度以及對證據(jù)資料搜集的完整性等方面決定

的。實際上，承包商在提交索賠匯報時，常常將索賠費用夸張數(shù)倍，把索賠原因與無關原因

聯(lián)絡在?起，有時甚至曲解協(xié)議協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權利，以致于國際工程承包

業(yè)界流行這樣一句口頭禪一一投標在報價，盈利在索賠。雖不盡然，但也闡明費用索賠無論

對承包商還是業(yè)主都是至關重要的。從國際上幾種常用的土木工程協(xié)議條件及國際通

例來看，監(jiān)理工程師在處理費用索賠時應遵照如下兒種原則：

一、必要原則

指從索賠費用發(fā)生的必要性角度來看?，索賠事件所引起的額外贄用應當是承包商履行協(xié)

議所必需的，而所索賠費用只在所履行協(xié)議的規(guī)范范圍之內(nèi)，假如沒有該費用支出，就無法

合理履行協(xié)議，無法使工程到達協(xié)議規(guī)定。

對于某一種確定口勺費用項目，若協(xié)議沒有規(guī)定，或規(guī)定不準進行費用索賠，承包商就不

得以任何理由提出索賠規(guī)定。如承包商在施工過程中發(fā)現(xiàn)自己在投標時的工程預第有漏項錯

誤，且協(xié)議條款中沒有對此類狀況進行賠償?shù)母鶕?jù)，那么這種漏項將是承包商自身的?種損

失，雖然承包商提出索賠規(guī)定，也不會得到同意。理由是：

(1)承包商無法證明其漏項錯誤究竟是工作疏忽還是故意留有余地；

(2)此處口勺漏項錯誤損失有也許被別處口勺重項錯誤所彌補；

(3)漏項錯誤使承包商在投標競爭中處在有利地位，乃至獲得了成功。

因而，在這種狀況下，承包商無從讓業(yè)主確信其索賠費用是履行協(xié)議所必需的，也就無

從索賠。

二、賠償原則

指從索賠費用的賠償數(shù)量角度看，索賠費用確實定應能使承包商的實際損失得到完全彌

補，但也不應使其因索賠而額外受益。

承包商在履行協(xié)議過程中，對非自身原因所引起的實際損失或額外費用向業(yè)主提出索賠

規(guī)定，是承包商維護自身利益的權利。不過，承包商不能企圖運用索賠機會來彌補因經(jīng)營管

理不善導致H勺內(nèi)部虧損，也不能運用索賠機會尋求不應獲得的額外利益。一言以蔽之，在實

際損失獲得全額賠償后，承包商應處在與假定未發(fā)生索賠事件狀況下協(xié)議所確定的狀態(tài)同等

有利或不利H勺地位。即費用索賠是賠償性質(zhì)的，承包商不應因索賠事件的發(fā)生而額外受損或

受益。換個角度來說，業(yè)主也不能由于承包商所碰到的不利問題而獲得額外利益，尤其是在

產(chǎn)生問題的原因與業(yè)主或其代理人有關的狀況下。

我國民法通則和涉外經(jīng)濟協(xié)議法都規(guī)定：①當事人一方違反協(xié)議的賠償責任,應相稱于

另一方因此而受到的損失;②當事人可以在協(xié)議中約定，?方違反協(xié)議步應向?qū)Ψ街Ц?定

數(shù)額H勺違約金;③雙方也可以在協(xié)議中約定對于違反協(xié)議而產(chǎn)生損失的賠償額的計算措施。

由此可見，違約金雖也許有不一樣的性質(zhì)，但在建筑施工協(xié)議中一般是賠償性的。在國際工

程施工協(xié)議中，除了?般約定的承包商延期竣工需向業(yè)主支付延誤賠償金外，大多沒有其他

的違約金約定，而是直接計算所發(fā)生日勺實際損失，并予以賠償，沒有懲罰性質(zhì)。

三、最小原則

指從承包商對索賠事件口勺處理態(tài)度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，應及時采

用有效措施防止事態(tài)H勺擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低程度。假如沒有及時采

用合適措施而導致?lián)p失擴大，承包商無權就擴大的損失費用提出索賠規(guī)定。

按照一般的法律規(guī)定及協(xié)議條件，承包商負有采用措施將損失控制并減少到最低程度日勺

義務。這種措施也許包括：保護未竣工程、合理及時地重:新采購器材、及時取消訂貨單、重

新分派工程資源等等。如，某單位工程因業(yè)主原因暫停施工時，若承包商可以將該工程的施

工力量調(diào)往其他工作項目，但因承包商對索賠事件的處理態(tài)度消極，沒有進行這樣H勺資源優(yōu)

化調(diào)整，那么，承包商就不能對因此而閑置的人員和設備的費用損失進行索賠。當然，承包

商可以規(guī)定業(yè)主對其采用減少損失措施自身產(chǎn)生的費用予以賠償。

四、引證原則

承包商提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充足、合理的證明材料，以表明承包商對該

項費用品有索賠資格且其數(shù)額的計算措施和過程精確、合理。沒有充足證據(jù)H勺費用索賠項目

有也許帶有欺騙性，因此將得到監(jiān)現(xiàn)工程師的拒絕。

五、時限原則

在國際卜,幾乎每一種土木T程協(xié)議條件都對索賠的提供時間有明確的規(guī)定.例如.

FIDIC協(xié)議條件規(guī)定承包商在索賠事件第?次發(fā)生之后H勺28天內(nèi)，應將索賠意向告知工程

師，同步向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。承包商應嚴格按照合用協(xié)議條件H勺規(guī)定或協(xié)議協(xié)

議的規(guī)定，在合適時間內(nèi)提出索賠規(guī)定，否則其索賠規(guī)定將得到拒絕。

時限原則的另?層含義是指承包商對索賠事件的處理應是發(fā)現(xiàn)?件、提出?件、處理

一件，而不應采用輕視或施延日勺態(tài)度。索賠事件的及時處理，即能防止損失的擴大，又能使

承包商及時得到費用賠償。這無論對業(yè)主還是承包商都是有利的。況且，單項索賠事件若得

不到及時處理，常常會和相繼發(fā)生的其他索賠事件交錯在一起，不僅會使索賠事件難以辨識,

更會大大增長索賠的處理難度。

7小浪底工程索賠管理信息分析

7.1施工管理信息系統(tǒng)選擇

i.i設計原則

系統(tǒng)設計應遵照如下原則：(i)結合小浪底工程建設管理的實際需要，貫徹勤儉辦事業(yè)的

原則;(2)充足運用國內(nèi)外已經(jīng)有口勺成果,吸取各方面口勺先進經(jīng)驗;⑶既重視先進性又考慮實用

性;(4)兼顧主管部門、業(yè)主、設計、監(jiān)理和施工等單位的不一樣規(guī)定;(5)既要考慮國內(nèi)應用部

門的特點，也要考慮與國際工程管理模式接軌;(6)在開發(fā)環(huán)節(jié)上要遵照急用項目先開發(fā)，由小

到大，逐漸擴充，不停完善的原則.

1.2目H勺規(guī)定

小浪底水利樞紐工程，是