2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、只能在期權到期日執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】A2、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C3、下列關于風險與金融產品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】C5、全國性社會保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權證類市場【答案】A6、關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、在我國，可轉換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A8、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D9、下列說法錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書【答案】C10、下列關于資產證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.資產支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產證券化的工作并沒有全部完成【答案】B11、我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B15、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C16、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A18、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B19、個人利用企業(yè)或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B20、關于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B22、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，新增付息債務45萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B25、下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D26、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B27、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A28、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A29、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B30、下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價格的基石。A.股票價值B.發(fā)展前景C.股票份額D.以上都不對【答案】B33、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產管理??D.信托?【答案】D34、對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D35、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B36、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構D.工商財團【答案】B37、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C38、證券市場投資者按照不同標準可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B39、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內可能發(fā)生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C40、關于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C43、股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的（）。A.上海黃金交易所正式運行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠期開始試點【答案】A44、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A45、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B46、國務院證券監(jiān)督管理機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、（2019年真題）金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、基金的主要當事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A50、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】D51、下列關于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D52、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C53、（2020年真題）下列關于上市公司可轉換公司債發(fā)行條件的有關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、1982年1月，中國國際信托投資公司在（）資本市場上發(fā)行了武士債券。A.德國法蘭克福B.美國紐約C.日本東京D.英國倫敦【答案】C55、以下關于信用公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關于憑證式國債的說法中錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷C.各類商業(yè)銀行沒有資格申請加入憑證式國債承銷團D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】C58、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C59、下列屬于流動性風險的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B60、側袋機制，是將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算。其中，特定資產不包括（）。A.無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產B.按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產C.其他資產價值存在重大不確定性的資產D.有可參考的活躍市場的資產【答案】D61、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B62、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內還本付息的有價證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A66、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A68、基金一般反映的是（）關系。A.所有權關系B.債權債務關系C.信托關系D.借貸關系【答案】C69、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A70、按照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，無權采取下列（）措施。A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月B.有權進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證C.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料【答案】A71、對公司治理情況的分析包括()之間的關系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C72、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C73、股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來（）。A.預期利潤B.高額收益C.剩余價值D.預期收益【答案】D74、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉換債券【答案】B75、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A76、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A77、在競爭性招標方式中，下列關于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差【答案】D78、以下屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C80、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B81、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C82、按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風險管理暴露管理辦法》，風險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關聯(lián)客戶的信用風險暴露，而大額風險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關聯(lián)客戶超過其一級資本凈額（）的風險暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C83、下列各項中，屬于儲蓄國債（電子式）特點的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A84、彌補赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A86、關于股票風險性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、下列選項中，應當有保薦機構推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B88、（2021年真題）下列反映風險內在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C89、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B90、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B91、（2018年真題）在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B92、與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C93、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒又胁荒苓M行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A94、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理C.按照有關規(guī)定為符合條件的主體辦理相關業(yè)務的查詢D.證券持有名名冊登記及權益登記【答案】A95、可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C96、（2019年真題）新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C97、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。?A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B98、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D99、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在交易所交易的股票【答案】D100、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C101、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C102、不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標的是()A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應量D.長期利率【答案】B103、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C104、影響股票投資價值的內部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C105、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》，主要內容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D106、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A107、在資產證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產包括（）和（）。A.銀行的債權資產企業(yè)的債權資產B.銀行的股權資產企業(yè)的股權資產C.銀行的債權資產企業(yè)的股權資產D.銀行的股權資產企業(yè)的債權資產【答案】A108、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立私募基金子公司D.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B109、關于滬港通，下列表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C110、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D111、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A112、根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理條例》《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，關于銀行業(yè)金融機構的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C113、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D114、下列關于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、貨幣政策最終目標不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎貨幣【答案】D116、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或專項收入償還。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A117、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B118、下到關于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B119、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、公開募集基金應當經(jīng)（）注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A121、股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表（）以上表決權的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B122、以下關于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A123、（）是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。A.建設國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債【答案】B124、在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B126、關于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D127、關于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。A.上證50指數(shù)采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期?；鶖?shù)為1000點D.當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性【答案】B128、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B129、會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D130、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C131、（）屬于基金當事人。A.基金托管人B.基金自律機構C.基金監(jiān)管機構D.基金市場服務機構【答案】A132、下列關于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B133、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B134、（2019年真題）下列關于信用增級機構的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A135、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A136、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A137、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D138、2009年，巴塞爾委員會總結了引人中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A139、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D140、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C141、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B142、證券公司的融資管理應符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D143、投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A144、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結果協(xié)商確定發(fā)行價格。A.動態(tài)市盈率B.靜態(tài)市盈率C.累計投標詢價D.初步詢價【答案】D145、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C146、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風險規(guī)劃【答案】C147、（2019年真題）下列關于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D148、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B149、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機構B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C150、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】B151、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風險______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B152、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C153、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D154、10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B155、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A156、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D157、下列關于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D158、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中不正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股【答案】B159、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）的投資額度調整內容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D160、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D161、交易債務工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B162、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C163、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性的證券交易場所，成立于2012年9月20日，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B164、交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B165、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D167、（2018年真題）下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C168、下列關于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A169、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在本指引實施前，證券公司已簽署的資產管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產管理合同約定的方式及有關規(guī)定取得客戶、資產托管機構同意并履行有關報批或報備手續(xù)D.證券公司應當在資產管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發(fā)條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B170、在基金運作中，（）居主導與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C171、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B172、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風險較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應當堅持有效控制風險、保證流動性的原則【答案】B173、（）年8月8日，中國證監(jiān)會啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》的修改工作。總原則修改為，一方面放松管制，對不適應行業(yè)發(fā)展的指標進行修改；另一方面加強監(jiān)管，嚴守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風險。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D174、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A175、關于證券公司柜臺市場，證券公司可以為客戶提供的服務有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B176、（2020年真題）下列關于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A177、下列關于我國基金資產估值原則的說法，錯誤的是().A.采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整，確定公允價值。C.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術確定公允價值D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值【答案】A178、（2019年真題）下列有關金融期權的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C179、以下屬于技術分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A181、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務以證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主【答案】C182、下列關于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B183、在我國，可轉換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A184、（2021年真題）根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（??）為基礎計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D185、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C186、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C187、從事金融中介或者與金融中介關系緊密的輔助性金融業(yè)務，但沒有被列入存款吸收機構的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B188、下列關于擬募基金應具備的條件的說法，錯誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定【答案】A189、金融業(yè)區(qū)域內短期資金成本的基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A190、我國儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B191、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C192、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產管理業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.財務顧問業(yè)務D.證券代理業(yè)務【答案】B193、按所持股票性質劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D194、（2018年真題）（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B195、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B196、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C197、關于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段【答案】A198、金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為（）A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B199、相較于優(yōu)先股，可轉換債券具有（）特點。A.可贖回期限不固定B.不可轉換為普通股股票C.收益相對不固定D.轉股后收益稅前分配【答案】C200、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D201、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D202、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A203、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B204、將金融期權劃分為外匯期權、利率期權和股權類期權是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎資產性質C.合約履行時間D.選擇權性質【答案】B205、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長短D.借貸資金市場利率水平【答案】B206、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B207、（2019年真題）資產支持證券的基礎資產不包括（）。A.房地產B.股票C.銀行貸款D.應收賬款【答案】B208、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C209、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D210、（）負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院有關部門【答案】B211、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A212、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C213、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C214、（2018年真題）下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系D.經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系【答案】C215、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A216、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C217、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A218、（2018年真題）如果某可轉換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D219、下列關于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D220、社會保險基金由用人單位和個人繳費構成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D221、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內在價值【答案】B222、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D223、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C224、保險公司投資于無擔保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B225、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A226、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產管理公司【答案】B227、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A228、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權等權利。A.權利和義務B.實物與資產C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C229、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。A.遠期交易B.現(xiàn)券交易C.回購交易D.期貨交易【答案】B230、（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D231、經(jīng)營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D232、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B233、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少【答案】D234、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B235、根據(jù)《證券法》證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A236、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B237、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D238、按股東享有權利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D239、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B240、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B241、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D242、目前，我國的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D243、（）負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院有關部門【答案】B244、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D245、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B246、下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流【答案】D247、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D248、下列關于證券托管制度的說法，錯誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限D.全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會員的不同證券營業(yè)部買入證券【答案】D249、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C250、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A251、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A252、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）?A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B253、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關系數(shù)（）的資產組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B254、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D255、下列機構中，中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B256、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C257、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風險性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B258、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C259、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B260、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現(xiàn)實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產業(yè)務【答案】C261、（2020年真題）關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C262、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A263、滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B264、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C265、下列關于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系可以是簡單的線性關系D.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系不可能是分段函數(shù)【答案】D266、地方政府債券以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設施收入D.國企收入【答案】A267、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B268、多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠期合約C.金融遠期合約D.期貨合約【答案】D269、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D270、下列關于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A271、對于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策的改變和分散，是因為()。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權受限D.優(yōu)先股股東剩余資產分配優(yōu)先【答案】C272、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D273、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A274、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A275、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司的成員單位提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D276、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C277、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A278、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B279、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時性【答案】C280、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B281、下列關于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C282、下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開放式基金【答案】C283、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】C284、發(fā)行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A285、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A286、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C287、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D288、我國的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B289、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構的合理監(jiān)管【答案】C290、下列關于金融期權主要功能的說法，錯誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權是一種行之有效的控制風險的工具C.金融期權通過協(xié)議形成期權價格D.金融期權的盈利主要是期權的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C291、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構投資者【答案】D292、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B293、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B294、（2018年真題）國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B295、從機構層面衡量流動性風險的資產負債結構指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B296、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B297、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D298、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A299、（2019年真題）債券的必要回報率等于（）。A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和B.名義無風險收益率與風險溢價之和C.實際無風險收益率與風險溢價之和D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和【答案】B300、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構所有的風險因子、所有的業(yè)務線路和產品、所有的分支機構和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C301、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A302、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A303、從發(fā)起人的角度而言，資產證券化興起的經(jīng)濟動因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B304、關于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A305、（2019年真題）按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A306、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D307、在區(qū)域性股權市場中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C308、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或專項收入償還。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A309、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進口出口B.貶值出口進口C.升值進口出口D.升值出口進口【答案】B310、關于債券基本性質說法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B311、張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C312、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C313、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管