期貨從業(yè)人員資格必備備考資料20241.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下哪種情況能體現(xiàn)該功能？-選項(xiàng)：A.期貨價(jià)格經(jīng)常高于現(xiàn)貨價(jià)格；B.期貨市場(chǎng)形成的價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性和預(yù)期性；C.期貨交易能規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；D.期貨交易集中在交易所進(jìn)行。-答案：B-分析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)、公正、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性?xún)r(jià)格的過(guò)程。A選項(xiàng)期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的高低關(guān)系并非價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)；C選項(xiàng)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能；D選項(xiàng)集中交易是交易場(chǎng)所特點(diǎn)，與價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能無(wú)關(guān)。2.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。-選項(xiàng)：A.交割日期；B.交易單位；C.報(bào)價(jià)單位；D.交易價(jià)格-答案：D-分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除價(jià)格外，期貨合約的所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成的。3.套期保值的基本原理是（）。-選項(xiàng)：A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制；B.建立對(duì)沖組合；C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)-答案：B-分析：套期保值的基本原理是建立對(duì)沖組合，使得當(dāng)某一市場(chǎng)發(fā)生虧損時(shí)，另一市場(chǎng)能夠盈利，以達(dá)到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制不是套期保值核心原理；C選項(xiàng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是套期保值結(jié)果；D選項(xiàng)描述不準(zhǔn)確，套期保值主要是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。4.以下關(guān)于基差的說(shuō)法正確的是（）。-選項(xiàng)：A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格；B.基差的大小主要受持倉(cāng)費(fèi)影響；C.基差變大稱(chēng)為基差走弱；D.基差縮小對(duì)賣(mài)出套期保值有利-答案：B-分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，A錯(cuò)誤；基差變大稱(chēng)為基差走強(qiáng)，C錯(cuò)誤；基差縮小對(duì)買(mǎi)入套期保值有利，基差擴(kuò)大對(duì)賣(mài)出套期保值有利，D錯(cuò)誤；基差的大小主要受持倉(cāng)費(fèi)影響，B正確。5.某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是（）。-選項(xiàng)：A.盈利2000元；B.虧損2000元；C.盈利1000元；D.虧損1000元-答案：B-分析：賣(mài)出套期保值，基差走弱虧損。基差從-30元/噸變?yōu)?50元/噸，基差走弱20元/噸。每手10噸，10手共100噸，虧損20×100=2000元。6.期貨投機(jī)者的主要類(lèi)型按交易主體劃分可分為（）。-選項(xiàng)：A.多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者；B.機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者；C.長(zhǎng)線(xiàn)交易者、短線(xiàn)交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者；D.國(guó)內(nèi)投機(jī)者和國(guó)外投機(jī)者-答案：B-分析：按交易主體劃分，期貨投機(jī)者可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者。A選項(xiàng)是按交易方向劃分；C選項(xiàng)是按交易時(shí)間劃分。7.套利者關(guān)心和研究的只是（）。-選項(xiàng)：A.單一合約的價(jià)格；B.單一合約的漲跌；C.不同合約之間的價(jià)差；D.不同合約的絕對(duì)價(jià)格-答案：C-分析：套利是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期望價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。所以套利者關(guān)心和研究的是不同合約之間的價(jià)差。8.以下屬于跨期套利的是（）。-選項(xiàng)：A.買(mǎi)入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出B期貨交易所5月銅期貨合約；B.買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月銅期貨合約；C.買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所5月銅期貨合約；D.賣(mài)出大連商品交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入大連商品交易所5月豆粕期貨合約-答案：B-分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（即同一交易所）同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。A、C選項(xiàng)屬于跨市套利；D選項(xiàng)屬于跨品種套利。9.在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下（）情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。-選項(xiàng)：A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約；B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約；C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約；D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約-答案：A-分析：正向市場(chǎng)中，牛市套利是買(mǎi)入近期合約同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期合約。當(dāng)近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約，或者近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約時(shí)，牛市套利可獲利。10.金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。-選項(xiàng)：A.外匯期貨、股指期貨、利率期貨；B.外匯期貨、利率期貨、股指期貨；C.利率期貨、外匯期貨、股指期貨；D.股指期貨、利率期貨、外匯期貨-答案：B-分析：金融期貨中，外匯期貨最先產(chǎn)生，隨后是利率期貨，最后是股指期貨。11.外匯期貨交易一般可分為（）。-選項(xiàng)：A.外匯期貨套期保值交易、外匯期貨投機(jī)交易和外匯期貨套利交易；B.外匯期貨套期保值交易和外匯期貨投機(jī)交易；C.外匯期貨投機(jī)交易和外匯期貨套利交易；D.外匯期貨套期保值交易和外匯期貨套利交易-答案：A-分析：外匯期貨交易一般可分為外匯期貨套期保值交易、外匯期貨投機(jī)交易和外匯期貨套利交易。12.某投資者買(mǎi)入一份執(zhí)行價(jià)格為60美元的美式看漲期權(quán)，權(quán)利金為3美元，同時(shí)賣(mài)出一份執(zhí)行價(jià)格為65美元的美式看漲期權(quán)，權(quán)利金為2美元，標(biāo)的物價(jià)格為多少時(shí)，投資者有最大利潤(rùn)？-選項(xiàng)：A.60美元；B.65美元；C.62美元；D.63美元-答案：B-分析：該投資者進(jìn)行的是牛市看漲期權(quán)套利。當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格大于等于較高執(zhí)行價(jià)格65美元時(shí)，兩份期權(quán)都被執(zhí)行，此時(shí)利潤(rùn)最大。最大利潤(rùn)=（65-60）-（3-2）=4美元。13.期權(quán)合約買(mǎi)方可能形成的收益或損失狀況是（）。-選項(xiàng)：A.收益無(wú)限，損失有限；B.收益有限，損失無(wú)限；C.收益有限，損失有限；D.收益無(wú)限，損失無(wú)限-答案：A-分析：期權(quán)買(mǎi)方支付權(quán)利金獲得權(quán)利，當(dāng)市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)其有利時(shí)，收益可以無(wú)限大；而其最大損失就是所支付的權(quán)利金，是有限的。14.以下關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。-選項(xiàng)：A.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大；B.實(shí)值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大；C.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大；D.期權(quán)時(shí)間價(jià)值與期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值無(wú)關(guān)-答案：A-分析：一般來(lái)說(shuō)，平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大，因?yàn)槠街灯跈?quán)的內(nèi)涵價(jià)值為0，其期權(quán)價(jià)格全部由時(shí)間價(jià)值構(gòu)成。實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值相對(duì)較小。期權(quán)時(shí)間價(jià)值與內(nèi)涵價(jià)值共同構(gòu)成期權(quán)價(jià)格，二者相關(guān)。15.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和復(fù)雜性，以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。-選項(xiàng)：A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性；B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性；C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性；D.風(fēng)險(xiǎn)的不可防范性-答案：D-分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性、與機(jī)會(huì)共生性等特征，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)一定措施進(jìn)行防范的，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。16.期貨交易所的職能不包括（）。-選項(xiàng)：A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；C.發(fā)布市場(chǎng)信息；D.制定期貨交易價(jià)格-答案：D-分析：期貨交易所的職能包括提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，發(fā)布市場(chǎng)信息等。期貨交易價(jià)格是由市場(chǎng)上眾多參與者通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成的，不是交易所制定的。17.期貨公司的主要職能不包括（）。-選項(xiàng)：A.根據(jù)客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約；B.為客戶(hù)辦理結(jié)算和交割手續(xù)；C.對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行管理；D.擔(dān)保客戶(hù)的交易履約-答案：D-分析：期貨公司的主要職能有根據(jù)客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約，為客戶(hù)辦理結(jié)算和交割手續(xù)，對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行管理等。期貨公司不擔(dān)保客戶(hù)的交易履約。18.我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格取得的方式不包括（）。-選項(xiàng)：A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入；B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入；C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入；D.由期貨監(jiān)管部門(mén)特批加入-答案：D-分析：我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格取得方式有以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入、接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入、依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入等，沒(méi)有由期貨監(jiān)管部門(mén)特批加入這種方式。19.期貨交易保證金分為（）。-選項(xiàng)：A.結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金；B.初始保證金和追加保證金；C.維持保證金和交易保證金；D.結(jié)算保證金和維持保證金-答案：A-分析：期貨交易保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是指會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金。20.當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)發(fā)出追加保證金的通知，這一通知稱(chēng)之為（）。-選項(xiàng)：A.催款通知；B.追加保證金通知；C.強(qiáng)行平倉(cāng)通知；D.補(bǔ)倉(cāng)通知-答案：B-分析：當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)發(fā)出追加保證金通知，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。21.關(guān)于期貨交易的結(jié)算，以下說(shuō)法正確的是（）。-選項(xiàng)：A.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行；B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)；C.只有通過(guò)結(jié)算，才能將合約持有成本降低為零；D.結(jié)算的擔(dān)保金制度降低了市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)-答案：A-分析：期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A正確；期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)，B錯(cuò)誤；通過(guò)平倉(cāng)才能將合約持有成本降低為零，C錯(cuò)誤；結(jié)算的保證金制度降低了市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，不是擔(dān)保金制度，D錯(cuò)誤。22.以下屬于期貨交割方式的是（）。-選項(xiàng)：A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割；B.現(xiàn)金交割和背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)籆.實(shí)物交割和背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)籇.對(duì)沖平倉(cāng)和實(shí)物交割-答案：A-分析：期貨交割方式主要有現(xiàn)金交割和實(shí)物交割兩種。對(duì)沖平倉(cāng)是期貨交易的了結(jié)方式，不是交割方式；背書(shū)轉(zhuǎn)讓一般用于票據(jù)等，與期貨交割無(wú)關(guān)。23.在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（）。-選項(xiàng)：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；B.財(cái)政部；C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；D.期貨交易所-答案：B-分析：在我國(guó)，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管。24.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。-選項(xiàng)：A.期貨公司；B.期貨交易所；C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)-答案：B-分析：期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。-選項(xiàng)：A.國(guó)家；B.投資者；C.期貨公司；D.期貨交易所-答案：B-分析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。26.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。-選項(xiàng)：A.3個(gè)；B.5個(gè)；C.7個(gè)；D.10個(gè)-答案：D-分析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。27.以下不屬于期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。-選項(xiàng)：A.協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等；B.為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等；C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易；D.收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息-答案：C-分析：代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不屬于期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。A、B、D選項(xiàng)均屬于期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)范疇。28.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。-選項(xiàng)：A.100萬(wàn)元；B.50萬(wàn)元；C.20萬(wàn)元；D.10萬(wàn)元-答案：A-分析：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。29.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）。-選項(xiàng)：A.提高保證金；B.調(diào)整漲跌停板幅度；C.終止交易；D.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量-答案：C-分析：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量等緊急措施，但不能終止交易。30.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。-選項(xiàng)：A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理；B.明晰職責(zé)、強(qiáng)化內(nèi)控、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制；C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制；D.明晰職責(zé)、強(qiáng)化內(nèi)控、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理-答案：A-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。31.期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。-選項(xiàng)：A.50%；B.80%；C.100%；D.120%-答案：C-分析：期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。32.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。-選項(xiàng)：A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%-答案：A-分析：期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，B、C、D選項(xiàng)關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說(shuō)法均正確。33.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。-選項(xiàng)：A.國(guó)有商業(yè)；B.股份制商業(yè)；C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性；D.期貨保證金存管-答案：D-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等監(jiān)管報(bào)表。-選項(xiàng)：A.每日；B.每月；C.每季度；D.每年-答案：B-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等監(jiān)管報(bào)表。35.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。-選項(xiàng)：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；B.期貨交易所；C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)-答案：A-分析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。36.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。-選項(xiàng)：A.1；3；B.2；3；C.3；5；D.5；7-答案：C-分析：申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。37.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。-選項(xiàng)：A.2；3；3；B.3；4；5；C.3；5；4；D.5；4；3-答案：C-分析：申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。38.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在除本準(zhǔn)則第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，并同時(shí)向（）報(bào)告。-選項(xiàng)：A.期貨公司董事會(huì)；B.期貨公司監(jiān)事會(huì)；C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)-答案：C-分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在除本準(zhǔn)則第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，并同時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。39.期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。-選項(xiàng)：A.總經(jīng)理；B.董事長(zhǎng)；C.董事會(huì)；D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)-答案：A-分析：期貨公司股東、董事不得越過(guò)總經(jīng)理直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保客戶(hù)交易指令得以?xún)?yōu)先、公平執(zhí)行。-選項(xiàng)：A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；B.數(shù)量?jī)?yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先；D.效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先-答案：A-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，確保客戶(hù)交易指令得以?xún)?yōu)先、公平執(zhí)行。41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。-選項(xiàng)：A.每周交易閉市；B.每月交易閉市；C.每季度交易閉市；D.每日交易閉市-答案：D-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。42.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。-選項(xiàng)：A.交易完成15分鐘；B.交易完成30分鐘；C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天；D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間-答案：D-分析：客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。-選項(xiàng)：A.每日；B.每月；C.每季度；D.每年-答案：B-分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。44.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。-選項(xiàng)：A.客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待；B.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待；C.客戶(hù)利益優(yōu)先；自身利益優(yōu)先；D.自身利益優(yōu)先；自身利益優(yōu)先-答案：A-分析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。45.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。-選項(xiàng)：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體；B.期貨交易所網(wǎng)站；C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站；D.期貨公司網(wǎng)站-答案：A-分析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。46.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。-選項(xiàng)：A.3%；B.5%；C.10%；D.15%-答案：B-分析：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。47.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)