2024年期貨從業(yè)人員資格重點(diǎn)試題帶答案（精編）1.期貨市場(chǎng)的主要功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.資源配置答案：B分析：期貨市場(chǎng)主要功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、資源配置，投機(jī)獲利是部分參與者的行為，并非市場(chǎng)主要功能。2.以下哪種期貨合約的標(biāo)的物是金融產(chǎn)品？A.大豆期貨B.黃金期貨C.外匯期貨D.銅期貨答案：C分析：外匯期貨的標(biāo)的物是外匯這一金融產(chǎn)品，大豆、黃金、銅期貨標(biāo)的物為實(shí)物商品。3.期貨交易中，保證金制度的作用不包括？A.降低交易成本B.提高市場(chǎng)流動(dòng)性C.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.增加市場(chǎng)波動(dòng)答案：D分析：保證金制度可降低交易成本、提高市場(chǎng)流動(dòng)性、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)增加市場(chǎng)波動(dòng)。4.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，其目的是？A.確保交易的公平性B.防止市場(chǎng)操縱C.及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)余額D.增加交易所收入答案：C分析：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度目的是每日交易結(jié)束后及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)余額，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。5.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.自營(yíng)期貨交易業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C分析：期貨公司主要業(yè)務(wù)有經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理等，目前一般不允許自營(yíng)期貨交易業(yè)務(wù)。6.套期保值的基本原理是？A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格完全一致答案：A分析：套期保值利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同原理，在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)做相反操作來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。7.以下屬于商品期貨的是？A.利率期貨B.股指期貨C.原油期貨D.國(guó)債期貨答案：C分析：原油期貨是商品期貨，利率期貨、股指期貨、國(guó)債期貨屬于金融期貨。8.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可完全避免性D.風(fēng)險(xiǎn)的多樣性答案：C分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在、有放大性且多樣，但不能完全避免。9.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是？A.交易數(shù)量和單位標(biāo)準(zhǔn)化B.交割地點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)化C.交易價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化D.交割時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)化答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化包括數(shù)量、單位、交割地點(diǎn)、時(shí)間等，交易價(jià)格是在市場(chǎng)中通過(guò)競(jìng)價(jià)形成，不標(biāo)準(zhǔn)化。10.基差是指？A.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的差B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差C.遠(yuǎn)期價(jià)格與即期價(jià)格的差D.即期價(jià)格與遠(yuǎn)期價(jià)格的差答案：A分析：基差定義為現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。11.以下哪種情況屬于正向市場(chǎng)？A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格C.遠(yuǎn)期期貨合約價(jià)格低于近期期貨合約價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等答案：A分析：正向市場(chǎng)中期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格。12.期貨交易的基本特征不包括？A.雙向交易B.對(duì)沖了結(jié)C.實(shí)物交割D.全額保證金交易答案：D分析：期貨交易是保證金交易，非全額保證金交易，還有雙向交易、對(duì)沖了結(jié)等特征。13.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局答案：B分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。14.以下關(guān)于套利的說(shuō)法正確的是？A.套利只存在于期貨市場(chǎng)B.套利是利用不同市場(chǎng)或不同合約間的不合理價(jià)差獲利C.套利風(fēng)險(xiǎn)比單邊投機(jī)大D.套利不需要考慮市場(chǎng)走勢(shì)答案：B分析：套利可在多個(gè)市場(chǎng)存在，利用價(jià)差獲利，風(fēng)險(xiǎn)一般比單邊投機(jī)小，也需考慮市場(chǎng)走勢(shì)。15.某投資者買(mǎi)入一份期貨合約，在合約到期前進(jìn)行了平倉(cāng)操作，這屬于？A.實(shí)物交割B.對(duì)沖平倉(cāng)C.強(qiáng)行平倉(cāng)D.協(xié)議平倉(cāng)答案：B分析：投資者主動(dòng)在到期前平倉(cāng)是對(duì)沖平倉(cāng)。16.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制是？A.政府定價(jià)B.協(xié)議定價(jià)C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)D.壟斷定價(jià)答案：C分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成。17.以下屬于金融期貨的是？A.玉米期貨B.白糖期貨C.滬深300股指期貨D.天然橡膠期貨答案：C分析：滬深300股指期貨是金融期貨，玉米、白糖、天然橡膠期貨是商品期貨。18.期貨合約的交割方式有？A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割B.現(xiàn)券交割和實(shí)物交割C.凈額交割和實(shí)物交割D.差價(jià)交割和實(shí)物交割答案：A分析：期貨合約交割方式主要是現(xiàn)金交割和實(shí)物交割。19.套期保值的效果主要取決于？A.基差的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的變動(dòng)C.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)D.市場(chǎng)利率的變動(dòng)答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動(dòng)。20.期貨市場(chǎng)的參與者主要有？A.套期保值者、投機(jī)者、套利者B.生產(chǎn)者、消費(fèi)者、中間商C.銀行、證券機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司D.政府部門(mén)、企業(yè)、個(gè)人答案：A分析：期貨市場(chǎng)主要參與者有套期保值者、投機(jī)者、套利者。21.以下關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是？A.期貨交易所是自律性組織B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的C.期貨交易所可以直接參與期貨交易D.期貨交易所負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則答案：C分析：期貨交易所是自律組織，一般不以營(yíng)利為目的，負(fù)責(zé)制定規(guī)則，不直接參與交易。22.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于？A.期貨公司自有資金B(yǎng).客戶(hù)自有資金C.交易所資金D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金答案：B分析：期貨公司收取的保證金屬于客戶(hù)自有資金。23.當(dāng)基差變小時(shí)，有利于？A.買(mǎi)入套期保值者B.賣(mài)出套期保值者C.套利者D.投機(jī)者答案：A分析：基差變小對(duì)買(mǎi)入套期保值者有利。24.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法正確的是？A.期貨投機(jī)就是賭博B.期貨投機(jī)只能通過(guò)買(mǎi)入期貨合約獲利C.期貨投機(jī)有助于市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.期貨投機(jī)不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨投機(jī)有價(jià)格發(fā)現(xiàn)等積極作用，不是賭博，可雙向交易獲利，也需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。25.期貨市場(chǎng)的保證金比率一般為？A.1%-5%B.5%-15%C.15%-25%D.25%-35%答案：B分析：期貨市場(chǎng)保證金比率一般在5%-15%。26.某投資者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格將上漲，他應(yīng)采取的交易策略是？A.買(mǎi)入大豆期貨合約B.賣(mài)出大豆期貨合約C.買(mǎi)入大豆現(xiàn)貨D.賣(mài)出大豆現(xiàn)貨答案：A分析：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲應(yīng)買(mǎi)入期貨合約。27.期貨交易中，強(qiáng)行平倉(cāng)的情形不包括？A.客戶(hù)保證金不足且未及時(shí)追加B.客戶(hù)持倉(cāng)量超出規(guī)定C.市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)D.客戶(hù)主動(dòng)要求平倉(cāng)答案：D分析：客戶(hù)主動(dòng)要求平倉(cāng)不屬于強(qiáng)行平倉(cāng)情形，其他選項(xiàng)是強(qiáng)行平倉(cāng)常見(jiàn)情形。28.以下關(guān)于跨期套利的說(shuō)法正確的是？A.跨期套利只考慮不同合約的價(jià)格差B.跨期套利不需要考慮市場(chǎng)趨勢(shì)C.跨期套利是在不同市場(chǎng)進(jìn)行的套利D.跨期套利風(fēng)險(xiǎn)較大答案：A分析：跨期套利主要考慮不同合約價(jià)格差，也需考慮市場(chǎng)趨勢(shì)，是在同一市場(chǎng)不同合約間套利，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。29.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指？A.期貨價(jià)格能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格反映了所有市場(chǎng)信息C.期貨價(jià)格引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格，形成合理價(jià)格體系D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格完全一致答案：C分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格，形成合理價(jià)格體系，并非準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、反映所有信息或與現(xiàn)貨完全一致。30.以下屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的是？A.漲跌停板制度B.分紅制度C.熔斷制度D.T+1交易制度答案：A分析：漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，分紅制度用于股票，熔斷制度國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)已取消，期貨是T+0交易。31.套期保值者的目的是？A.獲得投機(jī)收益B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.操縱市場(chǎng)價(jià)格D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)答案：B分析：套期保值者目的是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。32.期貨合約的有效期是？A.無(wú)限期B.由交易所規(guī)定C.由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商D.一年答案：B分析：期貨合約有效期由交易所規(guī)定。33.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)流動(dòng)性的說(shuō)法正確的是？A.流動(dòng)性越高，交易成本越高B.流動(dòng)性越低，市場(chǎng)效率越高C.流動(dòng)性與交易成本無(wú)關(guān)D.流動(dòng)性越高，市場(chǎng)效率越高答案：D分析：流動(dòng)性越高，交易成本越低，市場(chǎng)效率越高。34.某投資者賣(mài)出一份期貨合約，他的義務(wù)是？A.在合約到期時(shí)按約定價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的物B.在合約到期時(shí)按約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物C.隨時(shí)可以平倉(cāng)D.獲得合約的權(quán)利金答案：B分析：賣(mài)出期貨合約者在到期時(shí)需按約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的物。35.期貨市場(chǎng)的大戶(hù)報(bào)告制度是指？A.會(huì)員或客戶(hù)持倉(cāng)達(dá)到規(guī)定數(shù)量時(shí)需報(bào)告B.交易所定期公布大戶(hù)持倉(cāng)情況C.大戶(hù)必須每日向交易所報(bào)告交易情況D.大戶(hù)之間需相互報(bào)告持倉(cāng)情況答案：A分析：大戶(hù)報(bào)告制度是會(huì)員或客戶(hù)持倉(cāng)達(dá)規(guī)定數(shù)量時(shí)需向交易所報(bào)告。36.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是？A.技術(shù)分析基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)B.技術(shù)分析能預(yù)測(cè)價(jià)格的絕對(duì)水平C.技術(shù)分析有多種分析方法和指標(biāo)D.技術(shù)分析可輔助判斷市場(chǎng)趨勢(shì)答案：B分析：技術(shù)分析可輔助判斷趨勢(shì)，但不能預(yù)測(cè)價(jià)格絕對(duì)水平。37.期貨交易的保證金分為？A.初始保證金和追加保證金B(yǎng).交易保證金和結(jié)算保證金C.基礎(chǔ)保證金和風(fēng)險(xiǎn)保證金D.履約保證金和違約保證金答案：A分析：期貨交易保證金分初始保證金和追加保證金。38.以下屬于期貨市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的是？A.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)答案：A分析：利率變動(dòng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，信用、操作、市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。39.套期保值操作中，選擇期貨合約的原則不包括？A.期貨合約標(biāo)的物與現(xiàn)貨商品種類(lèi)相同或相近B.期貨合約交割月份與現(xiàn)貨交易時(shí)間相近C.期貨合約交易活躍D.期貨合約價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格答案：D分析：選擇期貨合約要考慮標(biāo)的物、交割月、交易活躍程度等，與期貨和現(xiàn)貨價(jià)格高低無(wú)關(guān)。40.期貨市場(chǎng)的套利交易可以分為？A.期現(xiàn)套利、跨期套利、跨品種套利、跨市場(chǎng)套利B.牛市套利、熊市套利、蝶式套利C.正向套利、反向套利D.以上都是答案：D分析：期貨套利交易包含多種分類(lèi)方式，以上選項(xiàng)都屬于。41.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)操縱的說(shuō)法錯(cuò)誤的是？A.市場(chǎng)操縱會(huì)破壞市場(chǎng)公平性B.市場(chǎng)操縱會(huì)影響價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.市場(chǎng)操縱是合法的市場(chǎng)行為D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)打擊市場(chǎng)操縱行為答案：C分析：市場(chǎng)操縱是違法行為，會(huì)破壞公平性、影響價(jià)格發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)打擊。42.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不包括？A.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育B.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度C.鼓勵(lì)客戶(hù)過(guò)度交易D.監(jiān)控客戶(hù)持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨公司應(yīng)避免鼓勵(lì)客戶(hù)過(guò)度交易，其他選項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)控制措施。43.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取的措施不包括？A.提高保證金比率B.限制會(huì)員或客戶(hù)的最大持倉(cāng)量C.暫停交易D.降低交易手續(xù)費(fèi)答案：D分析：異常時(shí)交易所可提高保證金、限制持倉(cāng)、暫停交易等，不會(huì)降低手續(xù)費(fèi)。44.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法正確的是？A.期貨市場(chǎng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)是期貨市場(chǎng)的延伸C.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相互影響、相互促進(jìn)D.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)沒(méi)有關(guān)聯(lián)答案：C分析：期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相互影響、相互促進(jìn)。45.套期保值的類(lèi)型有？A.買(mǎi)入套期保值和賣(mài)出套期保值B.多頭套期保值和空頭套期保值C.完全套期保值和不完全套期保值D.以上都是答案：D分析：套期保值有多種分類(lèi)方式，以上選項(xiàng)都涵蓋。46.期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響，以下不屬于基本面因素的是？A.供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)C.技術(shù)指標(biāo)D.政策法規(guī)答案：C分析：技術(shù)指標(biāo)屬于技術(shù)分析范疇，供求、宏觀數(shù)據(jù)、政策法規(guī)是基本面因素。47.期貨交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用不包括？A.擔(dān)保交易履約B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.參與期貨交易D.結(jié)算交易盈虧答案：C分析：結(jié)算機(jī)構(gòu)不參與期貨交易，有擔(dān)保履約、控制風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算盈虧等作用。48.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的說(shuō)法正確的是？A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管主要是對(duì)投資者的監(jiān)管B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管只關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管是為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管不需要法律法規(guī)的支持答案：C分析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，涉及多方面，需法律法規(guī)支