2019-2025年證券從業之金融市場基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、以下幾類股票按照表決權從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優先股—超級表決權股B.“金股”—優先股—超級表決權股C.普通股—超級表決權股—優先股D.優先股—普通股—“金股”【答案】D2、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D4、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發生的費用，另一類是（）過程中發生的費用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運作【答案】C5、關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發展有利于證券市場的穩定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規模【答案】D6、（2019年真題）當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監督管理機構C.證券業協會D.財政部【答案】B7、下列不屬于個人投資者的風險特征構成的是()A.風險識別B.風險偏好C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】A8、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構的適當性管理方面進行了統一的要求，代銷機構必須符合三個方面要求才能夠代銷相關產品，不包括（）。A.需要具備代銷產品的資格B.需要具備落實適當性義務要求的能力C.需要具備一定數量的凈資產D.應當嚴格執行管理人對委托產品的適當性管理標準和要求【答案】C9、每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、以下關于派發股利的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D12、除中國證監會另有規定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B13、（），是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。A.風險對沖B.風險規避C.風險補償D.壓力測試【答案】D14、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B15、中證中小投資者服務中心有限責任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發展史上具有重要的意義，下列關于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進程的重要標志B.是我國證券巿場監管治理邁向平臺化、科學化進程的重要標志C.是中國證監會完善監管政策，豐富投資者保護體系，切實加強中小投資者合法權益保護工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進程的重要標志【答案】B16、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、2004年1月，（）發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為我國資本市場改革和發展作出了全面部署。A.中國證券業協會B.中國證券監督管理委員會C.國務院D.國家發展和改革委員會【答案】C18、下列關于利率傳導機制說法錯誤的是（）。A.基礎貨幣和貨幣乘數決定了對貨幣供應量的影響B.基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C19、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D20、基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B21、一般來說，記名股票的轉讓都必須由股份公司將受讓人的（）記載于公司的股東名冊，并辦理股票過戶登記手續，這樣受讓人才能取得股東的資格和權利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、屬于無擔保證券范疇，不以公司任何資產作擔保而發行的債券被稱為（）A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.不動產抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D23、下列關于股利政策的說法中，錯誤的是()。A.股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路B.股利政策是股份公司穩健經營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D24、下列關于證券公司次級債務的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、加權股價指數包括()。Ⅰ．簡單算術加權股價指數Ⅱ．基期加權股價指數Ⅲ．計算期加權股價指數Ⅳ．幾何加權股價指數A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、財政部代理發行地方政府債券，面向（）招標發行，采用（）招標方式，招標標的為（），各中標承銷團成員按面值承銷。下面適合填入括號內的選項是（）。A.記賬式國債承銷團；單一價格；利率B.記賬式國債承銷團；多重價格；價格C.憑證式國債承銷團；單一價格；利率D.憑證式國債承銷團；多重價格；利率【答案】A27、企業間的商品賒銷屬于（）。A.商業信用B.銀行信用C.國家信用D.企業信用【答案】A28、首次公開發行股票并在創業板上市應該符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、中國證監會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證券投資基金業協會和證券交易所對基金業實施行業的（）。A.監督管理日常管理B.監督管理自律管理C.日常管理監督管理D.自律管理日常管理【答案】B30、根據《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、（2019年真題）賦予股東優先認股權的主要目的包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、（2018年真題）證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C33、政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B34、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、（）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發性【答案】A36、下列關于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域B.金融機構是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護【答案】B37、根據《證券法》第八十八條規定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B38、（）是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。A.建設國債B.特種國債C.赤字國債D.戰爭國債【答案】B39、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監會采取行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付B.管理和處分受償資產，維護基金權益C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規定提出處置方案并直接予以處置【答案】D40、（2021年真題）貨幣政策最終目標不包括（??）A.充分就業B.穩定物價C.國際收支平衡D.基礎貨幣【答案】D41、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、以下金融機構屬于機構投資者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、剩余索取權和（）兩者構成了公司的所有權。A.剩余分配權B.利潤分配權C.剩余控制權D.以上都不對【答案】C44、在（）中，投資者可以在交易時間內以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與一級市場【答案】A45、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C46、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、按照《證券法》的規定，下列屬于我國證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B49、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經營時間較長、運作規范、管理資產經驗豐富的境外機構，其目的是（）。A.吸引境外機構進行中長期投資，維護市場中長期穩定的導向B.引入更多的境外機構，達到市場迅速擴大目的C.支持境內機構走出去，保證國內外同步經營D.限制境外投資者進入我國市場【答案】A50、（2018年真題）最先通過法律，允許發行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A51、目前，我國國債發行的招標規則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D52、《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業B.私營獨資企業C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C53、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B54、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D55、在上海證券交易所市場的指定交易確認后，下述說法中錯誤的是（）。A.投資者與指定交易證券公司的托管關系建立B.投資者通過中國結算公司上海分公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等C.投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負責托管D.中國結算公司上海分公司對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄【答案】B56、“S股”是指注冊地在我國內地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國香港C.紐約D.倫敦【答案】A57、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A58、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A59、某公司公開發行債券，可以申請在（）上市交易或轉讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A60、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C61、下列關于金融債券的說法，錯誤的是（）。?A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業銀行可以發行金融債券D.非銀行金融機構不可以發行金融債券【答案】D62、根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D63、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D64、基金托管人在保管基金財產時，以下哪些行為不符合法律規定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、證券公司的業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、（）、證券資產管理業務等。A.委托投資業務B.資產托管業務C.證券承銷與保薦業務D.委托貸款業務【答案】C66、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。A.信息報送制度B.年報審計監管C.季報審計監管D.信息公開披露制度【答案】C67、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協商B.約定價格C.公開競價D.場內大宗【答案】C69、從事證券投資基金活動應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.誠實信用【答案】B70、可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D71、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C72、權證是一種（）類金融衍生產品。A.股權B.債權C.期權D.期貨【答案】C73、（2021年真題）商業銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發行之日起（??）年內不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A74、（2020年真題）下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監管規定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、證券金融公司可以與證券公司對轉融通標的證券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A76、（2019年真題）下列關于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業銀行可以發行金融債券D.非銀行金融機構不可以發行金融債券【答案】D77、金融衍生工具的基礎變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D78、美國最典型的機構投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D79、（2019年真題）依據優先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優先股分為（）。A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票B.累積優先股票和非累積優先股票C.參不優先股票和非參不優先股票D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票【答案】A80、下面關于證券登記結算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C81、下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具【答案】D82、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C83、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人包括（）等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D84、證券金融公司可以與證券公司對轉融通標的證券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A85、貨幣政策是中央銀行為實現給定的經濟目標，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D86、根據證券市場監管公開原則的要求，證券監管者應當公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B87、申請發行可交換債券，公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D88、按照《證券法》的規定，中國證券業協會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B89、按照《中華人民共和國慈善法》規定，慈善組織為實現財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D90、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D91、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A92、在核準制下，（）需要對發行申請人進行實質審查，既要行使行政權力，又要做出商業判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發審委【答案】D93、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D94、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A95、證券市場中介機構是指（）。A.從事證券的發行與交易的機構B.為證券的發行、交易提供服務的各類機構C.專指各類證券公司D.為證券的發行與交易提供政策的監管部門【答案】B96、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B97、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B98、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構投資者D.證券基金和其他機構投資者【答案】B99、下列關于金融機構類投資者的說法，錯誤的是（）。A.是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構B.其中的證券經營機構不能以自有資金進行投資活動C.包括證券金融機構、銀行業金融機構、保險經營機構以及其他金融機構D.銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券【答案】B100、（）年，中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，推動了我國可交換公司債券的發展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C101、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B102、2009年，巴塞爾委員會總結了引入中央交易對手的優點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A103、下列關于我國企業債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B104、金融債券的發行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D105、國際證監會組織公布的證券監管的三個目標是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B106、證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C107、在與客戶簽訂資產管理合同前，證券公司應當（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D108、下列情形律師事務所可以接受當事人委托的是（）。A.同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務【答案】D109、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A110、中央銀行的負債業務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票屬于（）。A.增發股票B.股份回購C.股票分割D.股票合并【答案】B112、下面對機構投資者描述錯誤的是（）。A.按機構投資者業務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和非金融機構投資者B.—般機構投資者相比較戰略投資者的定義，條件更為寬松C.戰略機構投資者是因機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】C113、（2021年真題）下列關于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C114、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C115、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B116、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C117、證券市場監管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D118、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交易所科創板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C119、債券的開戶合同應當包括如下事項（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D120、1981年后，我國發行的國債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D121、《證券法》規定的注冊資本最低限額的標準有()。Ⅰ．5000萬元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B122、金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為()A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B123、下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】A124、誠信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請A投資銀行為進行IPO材料的編寫，按照行業分類，在聯合國統計署按經濟活動類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險和養老基金的金融中介活動B.保險和養老基金C.非銀行金融中介結構D.輔助金融中介的活動【答案】D125、影響金融市場運行的主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D126、影響股價變動的基本因素中，行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C127、下列關于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、金融機構對風險的承擔受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A129、下面關于證券公司的風險管理的三個發展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業務條線的內部控制為主B.在第二階段，證券公司已經基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經得到廣泛應用D.在第三階段，全面風險管理規范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段【答案】C130、關于股份有限公司責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A131、我國私募基金的監管原則有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D132、證券投資基金收入的構成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B133、2001—2019年，我國國債發行規模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B134、創業板市場的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、債券現券買賣是()A.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按凈價交易B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按全價交易D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按全價交易【答案】A136、滬深300指數的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B137、下列屬于資產證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A138、下列關于上市公司增發的特別規定，表述正確的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B139、下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本【答案】D140、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B141、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D142、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A143、（）是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業證券【答案】A144、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A145、操作風險分為（）所引發的四類風險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D146、銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產業政策和信貸政策D.經營穩健，資產結構符合行業特征【答案】B147、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業務B.證券經紀業務C.融資融券業務D.證券自營業務【答案】C148、中國證券業協會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D149、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調節（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應量C.信貸規模D.利率【答案】B150、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D151、（2020年真題）當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，（）有權按照國家有關政策規定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】A152、基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C153、非參與優先股票的優先權體現在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲取收益D.認購新股【答案】B154、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業務流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務為短期次級債務。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D155、下列關于流動性風險的說法，錯誤的是（）。A.流動性風險與信用風險、市場風險和操作風險相比，形成的原因單一，通常被視為獨立的風險B.流動性風險包括資產流動性風險和融資流動性風險C.流動性風險對商業銀行來說，指商業銀行無力為負債的減少或資產的增加提供融資而造成損失或破產的風險D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業銀行面臨較大的流動性風險【答案】A156、（2020年真題）做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B.客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C157、給出下列選項中（）的數據，可以計算出基金負債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C159、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B160、以下不屬于國務院金融穩定發展委員會的職責是（）。A.指導中央金融改革發展與監管B.審議金融業改革發展重大規劃C.統籌金融改革和發展D.落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署【答案】A161、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（IB業務）時，可以提供（）服務。A.辦理期貨保證金業務B.期貨交易的結算和風險控制C.期貨交易的代理D.協助辦理開戶手續【答案】D162、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C163、國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早（）。A.3—5個月B.4—6個月C.1—2個月D.2—3個月【答案】B164、非公開發行股票，也被稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D165、（）是指銀行業金融機構為滿足資本監管要求而發行的、對特定觸發事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業銀行資本補充債券B.商業銀行次級債券C.商業銀行金融債券D.商業銀行一般債券【答案】A166、債券收益的三種表現形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A167、創業板市場的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D168、下列關于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D169、首次公開發行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D170、證券公司內部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D171、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B172、()是優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。A.參與優先股B.可贖回優先股C.非參與優先股D.不可轉換優先股【答案】C173、常用的信用風險限額指標不包括（）。A.單一客戶貸款集中度限額B.單一集團客戶授信集中度限額C.VaR限額D.行業限額【答案】C174、風險管理的目標是（）。A.創造價值B.減少損失C.降低風險D.增加風險【答案】A175、我國證券基金行業的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B176、我國證券市場的監管目標有（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.③④【答案】B177、以下不屬于利率期限結構理論的是（）A.流動性偏好理論B.市場預期理論C.托賓q理論D.市場分割理論【答案】C178、下列屬于直接融資的有（）A.②④B.①③④C.①②③D.①③【答案】B179、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，報送基本情況。A.中國證監會B.證券投資基金業協會C.證券交易所D.地方證監局【答案】B180、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A181、目前，中國已基本形成了由（）調控和監督、國家銀行為主體、政策性金融與商業性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監會C.原中國銀監會D.中央銀行【答案】D182、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在（）年內還本付息的債務融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A183、下面關于記賬式國債的說法，正確的是（）。A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行發行B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發行C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構發行D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發行者發行【答案】D184、可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有()。Ⅰ．權益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產管理計劃收益權份額協議交易Ⅳ．公司債券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D185、以下關于中央銀行資產業務的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B186、科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發布的主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、信息披露、交易規則等主要內容B.中國證監會發布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》C.上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則D.中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》【答案】C187、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A188、以下（）屬于無國籍債券。A.歐洲債券B.武士債券C.外國債券D.揚基債券【答案】A189、下列關于企業債券的說法中錯誤的是（）。A.企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業法人，但不包括上市公司B.企業債券的發行由核準制改為注冊制，中國證監會為企業債券的法定注冊機關C.企業債券募集資金用途主要限制在固定資產投資和技術革新改造方面D.企業債券的發行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B190、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B191、貨幣乘數指（）。A.基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數B.貸款數和貨幣供給之間的倍數C.存款數和貨幣供給之間的倍數D.準備金數與貨幣供給之間的倍數【答案】A192、下列關于國際金融監管體系的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D193、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D194、境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C195、通常，（）債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累積【答案】A196、根據運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B197、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B198、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B199、按照《公司法》規定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上【答案】A200、（2019年真題）記賬式國債發行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D201、()是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務C.保險公司次級債務D.財務公司債券【答案】A202、按投資目標劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D203、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產到期期限C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B204、()是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。A.配股B.增發C.發行可轉換公司債券D.定向增發【答案】D205、下面可以作為金融債券發行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D206、交易所市場發行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內【答案】A207、銀行間現券交易的詢價交易方式下的報價方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B208、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力B.有利于創新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟金融風險C.有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型D.有利于促進產業整合，緩解產能過剩【答案】B209、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規模較大C.掌握專業知識D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D210、套期保值的基本做法是（）。①持有現貨空頭，買入期貨合約A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】B211、（2020年真題）從融資需求方的角度來看，我國企業數量眾多，（）不屬于按行業類型劃分的類型。A.傳統型B.創業型C.成長型D.高科技型【答案】C212、股票是（），應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。A.證權證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權利證券【答案】B213、（）是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B214、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險B.公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定D.信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試【答案】B215、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為作出了禁止性規定。其中不包括的情形是（）。A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.禁止公布基金的證券投資歷史業績C.禁止違規承諾收益或者承擔損失D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字【答案】B216、證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起（）日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D217、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.組合基金B.混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D218、定向資產管理業務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A219、下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D220、中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有()。Ⅰ．有效實施證券公司常規監管Ⅱ．合理配置監管資源Ⅲ．提高監管效率Ⅳ．促進證券公司持續規范發展A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D221、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B222、下列機構中，屬于證券服務機構的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D223、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監會C.中國證監會D.國務院【答案】C224、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（）個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。A.20B.30C.60D.90【答案】C225、按照我國《證券法》的規定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據需要D.突發事件影響證券交易的正常進行【答案】D226、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》D.《證券公司監督管理條例》【答案】B227、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產品創新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發行疫情防控債券【答案】A228、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區別。A.期限不同B.資金的性質不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據不同【答案】A229、點擊確認、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C230、某結構化金融衍生產品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權聯結型產品B.非收益保證型產品C.本金保障型產品D.保證最低收益型產品【答案】C231、業界習慣上將企業債券劃分為（）、（）、產業類企業債券三種。A.城投債企業債券；集合類企業債券B.城投債企業債券；項目收益債券C.可續期債券；項目收益債券D.可續期債券；集合類企業債券【答案】A232、某一證券投資基金的基金資產凈值為21．8億元，基金負債是3．2億元，則該基金資產總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B233、（）指數是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數，該股指在《華爾街日報》上公布。A.道.瓊斯工業股價平均數B.標準普爾500指數C.納斯達克指數D.金融時報證券交易指數【答案】A234、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D235、聲譽風險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D236、基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用。我國基金的交易費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B237、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A238、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B239、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C240、發行企業債券的條件要求發行方在發行企業債券前（）。A.—年盈利B.連續兩年盈利C.連續三年盈利D.連續五年盈利【答案】C241、下列發行程序中屬于記賬式國債場外分銷程序的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A242、對于監事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C243、下列關于項目收益債券的說法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A244、關于股票價值的說法錯誤的是()。A.股票的票面價值又被稱為"面值"B.如果以面值作為發行價，被稱為"平價發行"C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值【答案】D245、認為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發生變化也會通過信用途徑來影響國民經濟總量的是（）。A.伯南克B.凱恩斯C.莫迪利安尼D.托賓【答案】A246、銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A247、一般情況下，優先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。A.不確定B.固定C.隨公司營利變化而變化D.浮動【答案】B248、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D249、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C250、債券基金與債券的不同，表現在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D251、下列符合業務創新的內部控制要求的是()。A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險【答案】C252、國際貨幣基金組織總部位于（）。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【答案】A253、關于證券監督管理機構權限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A254、以下關于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D255、目前來看，國內證券公司開展國際化業務的主戰場仍是中國香港市場。截至2020年底，我國境內有（）家證券公司獲準在境外設立子公司A.31B.32C.33D.34【答案】D256、下列關于商業銀行柜臺市場的說法中正確的是（）。A.商業銀行柜臺市場采用三級托管體制B.中央結算公司為一級托管機構C.柜臺業務開辦機構為一級托管機構D.開辦機構對一級托管賬戶負責【答案】B257、以下不符合我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金規定的有（）。A.合格境外投資者應當在國家外匯管理局規定的時間內匯人本金B.匯入的本金應當是國家外匯管理局批準的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規定時間內匯滿本金的，應當向中國證監會和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準額度和實際匯入金額的差額，在未經國家外匯管理局批準之前不得匯入【答案】C258、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購通常會導致股價上漲C.股份回購向市場傳達了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購【答案】D259、中小企業板總體設計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C260、下列關于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D261、下列關于普通股和優先股的區別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財產時.優先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優先股票的股東，分配在先【答案】B262、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C263、以下不屬于重大違法類強制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發行且嚴重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴重影響上市地位C.上市公司有其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為且嚴重影響上市地位D.上市公司有違規交易行為，但不影響上市地位的【答案】D264、證券公司的主要業務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A265、下列關于上市公司增發、配股方式發行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司非公開發行證券的，發行對象及其數量的選擇應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的相關規定B.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同C.上市公司增發，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售D.上市公司增發，應當全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行股公告中披露【答案】D266、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產證券化業務。A.購買資產證券化產品B.設立特殊目的載體（SPV）C.設立特殊資產池D.成立資產管理計劃【答案】B267、下列不屬于宏觀經濟風險特征的是（）。A.突發性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A268、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業協會C.證券登記結算機構D.商業銀行【答案】C269、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C270、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D271、為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由（）和有關主管部門制定。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所_C.中國人民銀行D.中國證券業協會【答案】A272、委托指令有多種形式，根據價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C273、按照《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別【答案】C274、（2021年12月真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A275、中國證券監督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C276、我國證券市場的監管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B277、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C278、在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續競價B.集合競價C.規定競價D.—次性競價【答案】B279、下列有關金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內或者通過交易所的交易系統進行的標準化遠期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場所統一制定的、將來在某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約D.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價指數等【答案】C280、屬于金融機構的主動負債的是()。A.發行債券B.吸收存款C.發放貸款D.購入債券【答案】A281、EURONEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C282、按照中國證監會發布的《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，下列創業板上市公司發行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規定實施現金分紅B.最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告C.最近一期末資產負債率高于50%D.上市公司最近十二個月內不存在違規對外提供擔保或者資金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形【答案】C283、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D284、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格D.國務院證券監督管理機構規定的其他條件【答案】A285、投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A286、首次發行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D287、（2020年真題）下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D288、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值【答案】A289、以下屬于中央銀行負債類業務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D290、中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D291、中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序做出（）規定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D292、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B293、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B294、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B295、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權類衍生品B.票據類衍生品C.債務類衍生品D.權益類衍生品【答案】D296、有宏觀經濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業股份轉讓系統D.券商柜臺市場【答案】A297、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，凈資產不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C298、證券投資基金在中國臺灣地區稱為（）。A.證券投資信托基金B.共同基金C.集合投資計劃D.單位信托基金【答案】A299、關于科創板申報要求，下列說法中不正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于200股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過10萬股【答案】B300、關于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D301、（）方法適用于資產流動性較高的金融機構，因為這類公司的資產賬面價值更加接近市場價值。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.市銷率倍數法D.企業價值/息稅前利潤倍數法【答案】B302、以下關于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D303、（）=Delta的變化/期權標的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B304、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風險B.信用風險C.經營風險D.操作風險【答案】B305、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D306、（2019年真題）當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監督管理機構C.證券業協會D.財政部【答案】B307、中國證監會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證券投資基金業協會和證券交易所