第八章

進(jìn)口貿(mào)易政策：非關(guān)稅第一節(jié)：非關(guān)稅壁壘概述2非關(guān)稅壁壘的含義及發(fā)展趨勢31.戰(zhàn)略性反傾銷手段不斷增加反傾銷的最初目的在于抵制國際貿(mào)易中的不公平行為，消除價(jià)格歧視。

2.貿(mào)易技術(shù)壁壘（TBT）迅速發(fā)展WTO技術(shù)壁壘協(xié)議并不否認(rèn)TBT的合理性和必要性，允許各國根據(jù)自身特點(diǎn)制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這令發(fā)達(dá)國家獲得了合法使用TBT的便利條件。以信息技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用為代表的第四次科技革命興起，意味著新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將不斷涌現(xiàn)，并被不斷地納入新的技術(shù)法規(guī)。

3.數(shù)量保障實(shí)施使用頻繁數(shù)量保障措施的形式主要有進(jìn)口配額、自愿出口限額和進(jìn)口禁止。數(shù)量保障措施對(duì)出口限制作用具有直接、迅速的特點(diǎn)。

非關(guān)稅壁壘的含義及發(fā)展趨勢44.綠色壁壘名目激增貿(mào)易與環(huán)境問題正日益得到國際社會(huì)、各國政府及人民的關(guān)注，成為國際政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的焦點(diǎn)問題之一。

5.灰色區(qū)域措施的使用優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則和政府采購政策等灰色措施仍然游離于WTO多邊約束規(guī)則之外，從而被大多數(shù)成員國作為貿(mào)易保護(hù)手段廣泛運(yùn)用。由于原產(chǎn)地規(guī)則和政府采購政策背后都隱藏著巨大的經(jīng)濟(jì)利益，因此各個(gè)國家政府通過制定各類的法律法規(guī)來限制其它國家產(chǎn)品的進(jìn)口，以達(dá)到保護(hù)本國生產(chǎn)商利益的目的。6.勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利的興起勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利這兩項(xiàng)措施雖然還未被納入國際貿(mào)易制度中，但是發(fā)達(dá)國家為了削弱發(fā)展中國家的勞動(dòng)力和原材料比較優(yōu)勢，一直力圖使其正式成為世貿(mào)的制度，而且目前已經(jīng)逐步開始使用該措施來限制發(fā)展中國家的出口。非關(guān)稅壁壘的作用5非關(guān)稅壁壘對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家起著不同的作用。對(duì)發(fā)達(dá)國家來說，非關(guān)稅壁壘的作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是作為防御性武器來限制外國商品進(jìn)口，用以保護(hù)國內(nèi)失去比較優(yōu)勢的部門和產(chǎn)業(yè)，或者保護(hù)國內(nèi)壟斷資本以獲取高額壟斷利潤；二是作為進(jìn)攻性武器在國際貿(mào)易談判中作為籌碼，逼迫對(duì)方讓步，以爭奪國際市場；三是用作對(duì)其他國家實(shí)行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實(shí)現(xiàn)政治利益的手段。

與發(fā)達(dá)國家不同，發(fā)展中國家廣泛使用非關(guān)稅壁壘的主要目的有以下五方面：

一是限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯，以發(fā)展經(jīng)濟(jì)；二是限制、削弱進(jìn)口產(chǎn)品的競爭力，以保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)；三是作為宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)的手段，以調(diào)節(jié)國際收支；四是作為報(bào)復(fù)手段，回應(yīng)發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易歧視，不得已而為之；五是合理利用WTO對(duì)發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇條款，以發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，壯大自己。第二節(jié)：傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘6直接影響性非關(guān)稅壁壘7（一）進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制（ImportQuotasSystem）又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)于某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額所規(guī)定的限額。在規(guī)定的限額以內(nèi)，商品可以進(jìn)口，超過限額就不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收較高的關(guān)稅或罰款。進(jìn)口配額是發(fā)達(dá)國家實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。根據(jù)控制的力度和調(diào)節(jié)手段，進(jìn)口配額又可分為兩種：絕對(duì)配額和關(guān)稅配額。絕對(duì)配額（absolutequotas）即在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)限額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。為了實(shí)行差別待遇，有的國家除了規(guī)定進(jìn)口配額外，還對(duì)各出口國分別規(guī)定不同的國別金額。因此絕對(duì)配額在實(shí)施中又可分為“全球配額”與“國別配額”兩種。（1）全球配額（globalquotas;unallocatedquotas）。又稱總配額，屬于世界范圍的絕對(duì)配額，是指對(duì)一種商品只籠統(tǒng)規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)其進(jìn)口的最高限額，但不作國別或地區(qū)分配，即對(duì)于來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。配額公布后，按照進(jìn)口商申請(qǐng)順序或按照過去某一時(shí)期的實(shí)際進(jìn)口額進(jìn)行分配，直至總配額發(fā)放完畢為止。直接影響性非關(guān)稅壁壘8（2）國別配額（countryquotas）。即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。進(jìn)口國可以根據(jù)與有關(guān)國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系情況分配不同的額度。為了區(qū)分來自不同國家或地區(qū)的商品，進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證書。國別配額又可分為單邊配額和雙邊配額。2.關(guān)稅配額（tariffquotas）

關(guān)稅配額是進(jìn)口國將征收關(guān)稅與進(jìn)口配額相結(jié)合，對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而在一定時(shí)期內(nèi)，規(guī)定一定的進(jìn)口關(guān)稅限額。額度內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品征收較高的關(guān)稅或附加稅。關(guān)稅配額實(shí)際上限制或禁止了超過配額外的商品進(jìn)口。

按進(jìn)口商品的來源，關(guān)稅配額可分為全球性關(guān)稅配額和國別性關(guān)稅配額。前者不分國別來源，對(duì)所有商品一律適用；后者則根據(jù)不同國家的額度分別適用。按征收關(guān)稅的目的，關(guān)稅配額可分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。前者配額內(nèi)進(jìn)口商品適用優(yōu)惠關(guān)稅，配額外進(jìn)口商品適用最惠國待遇稅；后者配額內(nèi)適用正常關(guān)稅，配額外實(shí)施懲罰性關(guān)稅。直接影響性非關(guān)稅壁壘9（二）“自愿”出口限制“自愿”出口限制（voluntaryexportrestrains）又稱“自動(dòng)”出口限制或“自動(dòng)”出口配額（voluntaryexportquotas），簡稱“自限制”。是指出口國或地區(qū)在進(jìn)口國要求或壓力下，“自愿”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般是3-5年）某些商品對(duì)該國的出口限額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。“自愿”出口限制主要有以下兩種形式：1.非協(xié)定的“自愿”出口限制即指出口國政府并未受到國際協(xié)定的約束，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國家的出口限額，限制商品出口。此種配額有的是由出口國政府規(guī)定并予以公布，出口商須向政府主管部門申請(qǐng)，領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口。有的由出口國的大型出口廠商或同業(yè)公會(huì)根據(jù)政府的政策意向來規(guī)定。2．協(xié)定的“自愿”出口限制即指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定（self-restrictionagreement）”或“有秩序的銷售協(xié)定（orderlymarketingagreement）”，規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額發(fā)放出口許可證（exportlicense）或出口配額簽證（exportvisa），自愿限制商品出口，進(jìn)口國海關(guān)則進(jìn)行監(jiān)督檢查。直接影響性非關(guān)稅壁壘10（三）進(jìn)口許可證制進(jìn)口許可證制（importlicensesystem）是一種憑證進(jìn)口的制度。國家為管制對(duì)外貿(mào)易，規(guī)定某些進(jìn)口商品必須事先領(lǐng)取進(jìn)口許可證，進(jìn)口許可證必須注明進(jìn)口商品名稱、來源、數(shù)量、金額及有效期等。沒有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口。進(jìn)口許可證制與進(jìn)口配額制一樣，也是一種進(jìn)口數(shù)量限制，是運(yùn)用行政管理措施直接干預(yù)貿(mào)易行為的手段。按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系，可分為有定額的進(jìn)口許可證和無定額的進(jìn)口許可證：1.有定額的進(jìn)口許可證即與進(jìn)口配額制結(jié)合的許可證。管理當(dāng)局預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商申請(qǐng)逐筆發(fā)放具有一定數(shù)量或金額的許可證，配額用完即停止發(fā)放。此類進(jìn)口許可證一般由進(jìn)口國政府分配給提出申請(qǐng)的進(jìn)口商，在與國別配額關(guān)聯(lián)時(shí)，也可交于出口國方自行分配，繼而轉(zhuǎn)為出口配額許可證。有的進(jìn)口國則要求進(jìn)口商以出口國簽發(fā)的出口許可證換取進(jìn)口許可證。實(shí)現(xiàn)“雙重管理”。2．無定額的進(jìn)口許可證即進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合。政府管理當(dāng)局發(fā)放商品進(jìn)口許可證時(shí)出于個(gè)別情況考慮，不公開具體的配額數(shù)量。由于沒有公開的標(biāo)準(zhǔn)，在執(zhí)行上具有很大的靈活性，起到的限制作用更大。直接影響性非關(guān)稅壁壘11（三）進(jìn)口許可證制按進(jìn)口管制的程度，分為公開一般許可證和特種進(jìn)口許可證:1.公開一般許可證又稱公開進(jìn)口許可證、一般許可證或自動(dòng)進(jìn)口許可證。是指對(duì)國別或地區(qū)沒有限制的許可證。凡屬公開一般許可證下的商品，進(jìn)口商只要填寫此許可證即可獲準(zhǔn)進(jìn)口。顯然，這種許可證對(duì)進(jìn)口管制最寬松，屬于這類許可證的商品是“自由進(jìn)口”的商品。填寫許可證的目的不在于限制進(jìn)口，而在于管理進(jìn)口，如海關(guān)可直接對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。2.特種進(jìn)口許可證，又稱非自動(dòng)進(jìn)口許可證。進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)逐筆審查批準(zhǔn)后才能進(jìn)口。這種進(jìn)口許可證對(duì)進(jìn)口的管制最嚴(yán)，多數(shù)指定進(jìn)口國或地區(qū)，適用于特殊商品以及特定目的的申請(qǐng)，如煙、酒、麻醉物品、軍火武器或某些禁止進(jìn)口物品。間接影響性非關(guān)稅壁壘12（一）外匯管制外匯管制(foreignexchangecontrol)是一國政府為平衡國際收支和維持本國貨幣匯率而對(duì)外匯進(jìn)出實(shí)行的限制性措施。我國又稱外匯管理。負(fù)責(zé)外匯管理的機(jī)構(gòu)一般都是政府授權(quán)的中央銀行，但也有國家另設(shè)專門機(jī)構(gòu)，如外匯管理局。利用外匯管制來限制進(jìn)口的方式一般分為以下兩種：1.數(shù)量性外匯管制數(shù)量性外匯管制是指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，旨在集中外匯收入、控制外匯支出，實(shí)施外匯分配，以達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國別的目的。有進(jìn)口需要時(shí)，由進(jìn)口商向國家外匯管理部門申請(qǐng)外匯額度，經(jīng)批準(zhǔn)后取得外匯，用以支付進(jìn)口貨款。2.成本性外匯管制成本性外匯管制是指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進(jìn)出口。復(fù)匯率又稱多重匯率，是“單一匯率”的對(duì)稱。是指一國政府為達(dá)到某種政策目標(biāo)而人為地、主動(dòng)制定和利用兩個(gè)及以上匯率的制度。成本性外匯管制中通常采用公開復(fù)匯率制，即政府明確規(guī)定并公開不同商品的適用匯率。實(shí)施復(fù)匯率的目的是通過制定外匯歧視性價(jià)格，繼而影響進(jìn)口商品成本，從而達(dá)到控制進(jìn)口數(shù)量的目的。間接影響性非關(guān)稅壁壘13（二）進(jìn)口押金制。進(jìn)口押金制(importadvanceddepositsystem)又稱進(jìn)口存款制，是指為防止投機(jī)、限制進(jìn)口，維持國際收支平衡而采取的一種經(jīng)濟(jì)措施，是一種通過支付制度限制進(jìn)口的措施，又稱“進(jìn)口保證金”。進(jìn)口商在進(jìn)口貨物運(yùn)達(dá)以前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，方能獲準(zhǔn)報(bào)關(guān)進(jìn)口。存款須經(jīng)一定時(shí)期后才發(fā)還給進(jìn)口商。（三）進(jìn)口最低限價(jià)。進(jìn)口最低限價(jià)(minimumimportprice)是指進(jìn)口國對(duì)某一商品規(guī)定最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格如低于這一價(jià)格就征收附加稅或禁止進(jìn)口。附加稅額即為進(jìn)口價(jià)格和最低價(jià)格之間的差額。進(jìn)口最低價(jià)格通常是確定在一個(gè)較高水平上的，而且會(huì)根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整和提高，以此達(dá)到限制進(jìn)口的目的。（四）歧視性政府采購政策。歧視性政府采購政策（discriminatorygovernmentprocurementpolicy）是指國家通過法令或其他方式，規(guī)定本國政府機(jī)構(gòu)在進(jìn)行采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。（五）國內(nèi)稅。國內(nèi)稅（internaltaxes）是指一些國家對(duì)進(jìn)口商品除了征收關(guān)稅外，在運(yùn)輸、銷售、購買和使用等環(huán)節(jié)，通過對(duì)進(jìn)口貨物和國內(nèi)生產(chǎn)貨物實(shí)行差別稅收，如消費(fèi)稅、增值稅、臨時(shí)附加稅等，使進(jìn)口商品的國內(nèi)稅收負(fù)擔(dān)增加。間接影響性非關(guān)稅壁壘14（六）進(jìn)出口國家壟斷進(jìn)出口國家壟斷(foreigntradeunderstatemonopoly)，也稱國營貿(mào)易，是指為鞏固壟斷資本的通知和推行非關(guān)稅壁壘，對(duì)某些商品的進(jìn)出口實(shí)行國家壟斷經(jīng)營。其經(jīng)營形勢包括國家直接經(jīng)營或委托少數(shù)大企業(yè)壟斷有關(guān)商品的進(jìn)出口經(jīng)營活動(dòng)，從而直接控制進(jìn)出口商品的國別、種類和數(shù)量。（七）本地成分要求本地成分要求（localcontentrequirement），又稱國產(chǎn)化要求或本地產(chǎn)比率要求，是指有些國家和地區(qū)出于發(fā)展本國有關(guān)工業(yè)的目的，要求企業(yè)在本國生產(chǎn)和銷售的最終產(chǎn)品中必須含有一定比例的本國原材料或零部件。這種規(guī)定中的比率一般按價(jià)值計(jì)算，也可按具體數(shù)目計(jì)算。本地成分要求從表面上看是保護(hù)民族工業(yè)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)出口國的變相阻擊，間接限制進(jìn)口。（八）海關(guān)壁壘為限制外國商品對(duì)本國進(jìn)口，進(jìn)口國常利用出口商辦理海關(guān)手續(xù)之機(jī)，通過各種手段增加進(jìn)口商品的成本和風(fēng)險(xiǎn)。海關(guān)人員以各種借口推遲結(jié)關(guān)、強(qiáng)迫使用海關(guān)所在國文字開列貨物票據(jù)、征收各種手續(xù)費(fèi)，甚至禁止放關(guān)。以海關(guān)手續(xù)限制進(jìn)口的各項(xiàng)措施中，海關(guān)估價(jià)制度最為突出。間接影響性非關(guān)稅壁壘15（九）法律貿(mào)易保護(hù)措施法律貿(mào)易保護(hù)政策是指以立法形式限制進(jìn)口、保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)。其興起于1974年美國制定的《貿(mào)易法》，首次以立法形式確立了多種非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)手段，如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障條款等。法律貿(mào)易保護(hù)政策類型有以下幾種：1、反傾銷類。西方國家一直使用反傾銷類法律來限制外國商品進(jìn)口，發(fā)展中國家是其特別針對(duì)打擊對(duì)象。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條為反傾銷條款，規(guī)定“傾銷為已過產(chǎn)品以低于相似產(chǎn)品的正常價(jià)值進(jìn)入進(jìn)口國流通領(lǐng)域。”針對(duì)“相似產(chǎn)品”各國規(guī)定不同，其不明確性導(dǎo)致實(shí)施的巨大隨意性。2、反補(bǔ)貼類。在使用反補(bǔ)貼條款時(shí)要滿足兩個(gè)條件：一是確有補(bǔ)貼行為存在；二是對(duì)進(jìn)口國產(chǎn)品造成嚴(yán)重?fù)p害或有嚴(yán)重?fù)p害威脅。第二個(gè)條件具有明顯的“模糊性”。3、其他類。新法律保護(hù)政策還有其他的限制措施，屬于針對(duì)“特殊”國家的，具有明顯歧視性。如美國“301條款”、“超級(jí)301條款”、“特別301條款”、“201條款”等等。間接影響性非關(guān)稅壁壘16（十）原產(chǎn)地規(guī)則原產(chǎn)地規(guī)則（ruleoforigin），也稱"貨物原產(chǎn)地規(guī)則"。“貨物原產(chǎn)地”是指某一特定產(chǎn)品的原產(chǎn)國或原產(chǎn)地區(qū)，即貨物的生產(chǎn)來源地。當(dāng)一個(gè)以上的國家（地區(qū)）參與了某一貨物的生產(chǎn)時(shí)，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行最后的實(shí)質(zhì)性加工的國家（地區(qū)）即為原產(chǎn)國（地）。其目的是以此確定該商品在進(jìn)出口貿(mào)易中應(yīng)享受的待遇。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，原產(chǎn)地規(guī)則發(fā)揮著越來越重要的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的需要。二是有利于國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。三是便于進(jìn)口國海關(guān)征收關(guān)稅工作。四是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的必要措施。第三節(jié)：新型非關(guān)稅壁壘17技術(shù)性貿(mào)易壁壘18（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technicalbarriertotrade,TBT），又稱“技術(shù)性貿(mào)易措施”或“技術(shù)壁壘”，是指一國或一個(gè)區(qū)域組織以保護(hù)國民健康、生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為為由，通過頒布法律、法令或條例，對(duì)進(jìn)口商品建立各種嚴(yán)格、繁雜、苛刻而且多變的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和認(rèn)證制度等方式，對(duì)外國進(jìn)口商品實(shí)施技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制外國商品進(jìn)入，保護(hù)國內(nèi)市場的目的。（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施1.技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)（technicalact）是規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特征或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括可適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件，如有關(guān)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。

2.合格評(píng)定程序合格評(píng)定程序（conformityassessmentprogram）是指任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。一般認(rèn)為，合格評(píng)定程序由認(rèn)證、認(rèn)可和互認(rèn)三個(gè)方面組成。技術(shù)性貿(mào)易壁壘19（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施3.衛(wèi)生檢疫規(guī)定。衛(wèi)生檢疫規(guī)定（healthandsanitaryregulation）是指政府利用道德、健康、安全等理由為進(jìn)口設(shè)置障礙，對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的衛(wèi)生和安全標(biāo)準(zhǔn)，從而使進(jìn)口商品在一些細(xì)節(jié)方面與有關(guān)要求不相復(fù)合，從而被拒絕進(jìn)口。4.商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定。商品包裝和標(biāo)簽的固定（packingandlabelingregulation）主要是針對(duì)商品包裝所使用的材料、包裝規(guī)格、文字、圖形或者代號(hào)所作的規(guī)定。

5.信息技術(shù)壁壘。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，無紙貿(mào)易（即電子數(shù)據(jù)交換EDI）的發(fā)展成為國家貿(mào)易的趨勢。目前，發(fā)達(dá)國家在電子商務(wù)技術(shù)水平和應(yīng)用程度上都明顯超過發(fā)展中國家。一些發(fā)達(dá)國家開始強(qiáng)行要求以電子數(shù)據(jù)交換（EDI）方式進(jìn)行貿(mào)易。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘20（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施6.綠色貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘（greentradebarriers），又稱環(huán)境貿(mào)易壁壘，是指進(jìn)口國或地區(qū)為保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境和公眾健康而設(shè)置的各種保護(hù)措施、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，也是對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。它是國際貿(mào)易中的一種以保護(hù)有限資源、環(huán)境和人類健康為名，通過蓄意制定一系列苛刻的、高于國際公認(rèn)或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止外國商品的進(jìn)口，從而達(dá)到貿(mào)易保護(hù)目的而設(shè)置的貿(mào)易壁壘。綠色貿(mào)易壁壘內(nèi)容包括：（1）綠色關(guān)稅制度。綠色關(guān)稅制度又稱環(huán)境附加稅，是發(fā)達(dá)國家保護(hù)環(huán)境、限制進(jìn)口最早采用的手段。即對(duì)一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進(jìn)口產(chǎn)品征收進(jìn)口附加稅，或者限制、禁止進(jìn)口，甚至實(shí)行貿(mào)易制裁。（2）綠色環(huán)境標(biāo)志。綠色環(huán)境標(biāo)志是由政府部門或公共、私人團(tuán)體依據(jù)一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的圖形標(biāo)簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產(chǎn)品不僅質(zhì)量、功能符合要求，而且從生產(chǎn)到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護(hù)要求，對(duì)環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產(chǎn)和利用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘21（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施6.綠色貿(mào)易壁壘（3）國別環(huán)保法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。主要發(fā)達(dá)國家先后分別在空氣、廢棄物等污染防治、化學(xué)品和農(nóng)藥管理、自然資源和動(dòng)植物保護(hù)等方面制定了多項(xiàng)法律法規(guī)及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。這些嚴(yán)格的法律、法規(guī)和要求阻礙了發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場。（4）綠色包裝制度。發(fā)達(dá)國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場，這些“綠色包裝”法規(guī)有利于環(huán)境保護(hù)，但同時(shí)大大增加了出口商的成本，也為這些國家制造“綠色壁壘”提供了借口。（5）綠色衛(wèi)生檢疫制度。為保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者的利益，滿足對(duì)商品健康、安全等隱性需求，各國海關(guān)、商檢機(jī)構(gòu)都制定了不同的衛(wèi)生檢疫制度，對(duì)進(jìn)口商品的品質(zhì)進(jìn)行檢測和鑒定。發(fā)達(dá)國家往往把海關(guān)的衛(wèi)生檢疫制度作為控制從發(fā)展中國家進(jìn)口的重要工具。（6）綠色補(bǔ)貼制度。由于污染治理費(fèi)用通常十分昂貴，導(dǎo)致一些企業(yè)難以承擔(dān)此類開支，對(duì)許多發(fā)展中國家的中小企業(yè)而言更是如此。當(dāng)企業(yè)無力投資于新的環(huán)保技術(shù)、設(shè)備或無力開發(fā)清潔技術(shù)產(chǎn)品時(shí)，政府可以采用環(huán)境補(bǔ)貼來控制污染。這些補(bǔ)貼包括專項(xiàng)補(bǔ)貼、使用環(huán)境保護(hù)基金及低息優(yōu)惠貸款等。技術(shù)性貿(mào)易壁壘22（三）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)1.名義上的合法性。根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》，設(shè)置TBT的目的主要是為了維護(hù)國家安全，防止欺詐行為，保護(hù)人類的健康或安全，保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康。2.內(nèi)容上的廣泛性。由于技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序涉及的技術(shù)范圍廣泛，因此具有內(nèi)容上的廣泛性。3.手段上的隱蔽性。實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘有其合法的一面，但在另一方面，一些國家借合法貿(mào)易技術(shù)壁壘之名，行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)。

4.實(shí)施效果的不公平性。盡管TBT協(xié)議要求遵守非歧視性原則，但實(shí)際上，由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平等因素的制約，主要是發(fā)達(dá)國家實(shí)行貿(mào)易技術(shù)壁壘，而發(fā)展中國家較難達(dá)到要求，其貿(mào)易利益往往成為犧牲品。5.使用上的靈活性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式多樣，措施名目眾多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘23（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響從結(jié)果看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，既會(huì)對(duì)各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極影響，也會(huì)產(chǎn)生消極影響。

合理運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的積極影響:（1）保障人類健康和安全。（2）維護(hù)國家基本安全。（3）保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（4）調(diào)控經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益，提高企業(yè)出口競爭力。濫用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的消極影響:（1）增加貿(mào)易成本，造成貿(mào)易障礙，引發(fā)貿(mào)易爭端。（2）限制進(jìn)口，損害發(fā)展中國家的利益（3）扭曲比較利益，抵消多邊談判取得的成果，扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品結(jié)構(gòu)。動(dòng)物福利壁壘24（一）動(dòng)物福利的概念與主要內(nèi)容動(dòng)物福利(animalwelfare)本身是一個(gè)復(fù)雜的范疇，既涉及到動(dòng)物保護(hù)、國際貿(mào)易，還與社會(huì)發(fā)展、道德水平有關(guān)。早在18世紀(jì)，歐洲一些學(xué)者就認(rèn)為動(dòng)物和人一樣，有情感、有苦樂，只是無法用人類的語言表達(dá)。直到19世紀(jì)70年代，動(dòng)物福利概念才有了一個(gè)比較規(guī)范的表述。1976年，美國人休斯提出，動(dòng)物福利是指飼養(yǎng)農(nóng)場中的動(dòng)物與環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)。（二）動(dòng)物福利壁壘含義和成因動(dòng)物福利壁壘（animalwelfarebarrier）是指在國際貿(mào)易活動(dòng)中，一國將動(dòng)物福利與國際貿(mào)易緊密掛鉤，以保護(hù)動(dòng)物或維護(hù)動(dòng)物福利為由，制定一系列措施以限制甚至拒絕外國貨物進(jìn)口，從而達(dá)到保護(hù)本國產(chǎn)品和市場的目的。動(dòng)物福利壁壘的產(chǎn)生主要基于以下原因：第一，隨著社會(huì)進(jìn)步和發(fā)達(dá)國家人民生活水平的提高，人們的安全健康意識(shí)加強(qiáng)，更關(guān)心產(chǎn)品對(duì)身體健康和安全的影響。第二，各國技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)設(shè)立和國家利益的差異，是“動(dòng)物貿(mào)易壁壘”產(chǎn)生的客觀原因。盡管人們都認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展的理念，但在如何實(shí)現(xiàn)上卻不盡相同。第三，主要發(fā)達(dá)國家因經(jīng)濟(jì)增長乏力，貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。第四，WTO協(xié)議中的有關(guān)規(guī)則使動(dòng)物福利壁壘有據(jù)可依。動(dòng)物福利壁壘25（三）動(dòng)物福利壁壘的特點(diǎn)1.兩面性。在觀念上，人們對(duì)待動(dòng)物的態(tài)度從僅把動(dòng)物當(dāng)作人類生存的資源發(fā)展到保護(hù)動(dòng)物，最后提升到福利保護(hù)的地位，這是社會(huì)進(jìn)步、觀念進(jìn)步的表現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，發(fā)達(dá)國家對(duì)食品的安全與衛(wèi)生有著越來越嚴(yán)格的要求。2.隱蔽性和可操作性。以“動(dòng)物福利”名義設(shè)置的貿(mào)易壁壘不僅具有合法外衣，又涉及社會(huì)道德問題，容易獲得社會(huì)輿論的同情和支持，使之更加具有隱蔽性。“動(dòng)物福利”壁壘既可以歸入技術(shù)壁壘的范疇，但又不等同于一般的技術(shù)壁壘，按照有關(guān)“動(dòng)物福利法”及其細(xì)則的規(guī)定，界定比較清楚，不需要大量的技術(shù)檢測設(shè)備，也不需要許多專門技術(shù)人員，可操作性強(qiáng)。

3.復(fù)雜性和爭議性。動(dòng)物福利是一個(gè)復(fù)雜的問題，既涉及動(dòng)物保護(hù)，又涉及國際貿(mào)易，還與社會(huì)自身的發(fā)展、道德、倫理有關(guān)。4.實(shí)施領(lǐng)域廣泛性。動(dòng)物福利壁壘的實(shí)施客體目前主要針對(duì)活體動(dòng)物的進(jìn)口，但有向其他與動(dòng)物和動(dòng)物制品有關(guān)的領(lǐng)域和上下游產(chǎn)業(yè)施加影響的趨勢。藍(lán)色壁壘26（一）藍(lán)色壁壘的概念一般而言，將針對(duì)進(jìn)出口商品所設(shè)置的勞工標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)稱為藍(lán)色條款，把符合此標(biāo)準(zhǔn)的商品稱為藍(lán)色產(chǎn)品，藍(lán)色貿(mào)易制度則是體現(xiàn)和貫徹企業(yè)社會(huì)責(zé)任原則的貿(mào)易制度，有些國家打著保護(hù)勞動(dòng)者勞動(dòng)權(quán)益和生存權(quán)利的幌子而采取的貿(mào)易保護(hù)措施，則被稱為藍(lán)色壁壘。（二）藍(lán)色壁壘的成因藍(lán)色壁壘的產(chǎn)生有其深刻的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等多方面原因。第一，近年來，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增速緩慢，而發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢始終保持良好，這引起了發(fā)達(dá)國家的不安。發(fā)達(dá)國家尋求一切可行途徑來抵制發(fā)展中國家的迅速崛起，試圖要求發(fā)展中國家實(shí)行與發(fā)達(dá)國家相同的“高勞工標(biāo)準(zhǔn)”，來削弱發(fā)展中國家的廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢。第二，勞工標(biāo)準(zhǔn)問題在多邊貿(mào)易體制內(nèi)被賦予了濃厚的政治色彩。發(fā)達(dá)國家“藍(lán)領(lǐng)”工人工資停滯不前，部分產(chǎn)業(yè)遭到來自發(fā)展中國家的強(qiáng)烈威脅，工會(huì)認(rèn)為問題出在發(fā)展中國家出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上。政府迫于工會(huì)壓力勢必要制定符合工會(huì)利益的政策，于是各種與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的多邊貿(mào)易協(xié)定紛紛出爐。藍(lán)色壁壘27

（二）藍(lán)色壁壘的成因第三，當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)科技快速發(fā)展，在滿足了人們的基本生存需要后，人們開始關(guān)注如何使人類社會(huì)更好發(fā)展。

（三）SA8000標(biāo)準(zhǔn)藍(lán)色壁壘的實(shí)質(zhì)就是通過設(shè)置勞工標(biāo)準(zhǔn)限制貿(mào)易。目前，歐美等發(fā)達(dá)國家在勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定中占據(jù)主導(dǎo)地位，他們以現(xiàn)行的勞工公約類型及數(shù)量紛繁復(fù)雜，在執(zhí)行過程中遇到很多障礙為由，主張?jiān)趪H貿(mào)易中推行社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證——SA8000標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前SA8000認(rèn)證已成為藍(lán)色壁壘的核心。SA8000標(biāo)準(zhǔn)對(duì)四個(gè)方面的九個(gè)要素做出規(guī)范性要求：在核心勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)方面，對(duì)童工、強(qiáng)迫性勞動(dòng)、結(jié)社自由和集體談判權(quán)、歧視、懲戒性措施等四個(gè)方面做出規(guī)定；在工時(shí)與工資方面，對(duì)工作時(shí)間和工資報(bào)酬做出規(guī)定；此外，對(duì)于健康與安全、管理系統(tǒng)等也做出相應(yīng)規(guī)定。藍(lán)色壁壘28（四）藍(lán)色壁壘的特征

1.形式上隱蔽。藍(lán)色壁壘涉及較多的國際公約中勞工標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，種類繁多、形式多樣且變換頻繁，讓人難以把握。2.名義上合法。藍(lán)色壁壘在名義上是合理合法的，它以保護(hù)