2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規押題練習試題B卷含答案

單選題（共400題）1、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C2、客戶資產管理業務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經營機構應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應C.單個資產管理計劃所申報的金額不得超過該資產管理計劃的總資產，單個資產管理計劃所申報的數量不得超過擬發行公司本次發行的總量D.監管機構應對周某實施行政監督管理措施【答案】D3、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔【答案】C4、根據《中華人民共和國合伙企業法》的規定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業存續期間喪失民事行為能力【答案】D5、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B7、下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】D8、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同【答案】B9、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C11、申請從事一般證券業務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C12、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B13、合格境外投資者經（）批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】A14、以下關于普通合伙企業的合伙人和有限合伙企業的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業進行交易，但是，合伙協議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利【答案】B15、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A16、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B17、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A18、下列關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C19、違反《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D20、金融衍生工具按照產品形態可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是A.中國證監會B.中國證券業協會C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】B22、向（）發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.不特定對象B.累計超過300人的特定對象C.累計超過200人的特定對象D.累計超過100人的特定對象【答案】A23、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A25、在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照規定取得從業資格。取得從業資格的條件中，資格考試由（）統一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。A.中國證監會B.中國證券業協會C.證券期貨經營機構D.中國證券投資基金業協會【答案】B26、下列關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業資格B.有20名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員C.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施D.有1億元人民幣以上的注冊資本【答案】C27、下列不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的情形是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發行證券累計不超過200人D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C28、發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應該為臨時報告C.不正確，應當為年度報告D.無相關規定【答案】B29、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】A31、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B32、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C33、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C34、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B35、證券公司從事客戶資產管法律法規的規定應該向（）申請客戶資產管理業務資格。A.證券交易所B.中國證券業協會C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】C36、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A37、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C38、當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B39、下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是()。A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續盈利能力C.財務狀況良好D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為【答案】D40、證券公司（）以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。A.不得B.可以C.經報批后可以D.經客戶同意后可以【答案】A41、公司的財產包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C42、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構應當審慎履行職責，做出專業判斷，對定向發行說明書中與其專業職責有關的內容及其所出具文件的特征負責。特征不包含哪一項（）A.真實B.準確C.完整D.效率【答案】D43、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、基金監督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A45、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C46、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B47、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易【答案】D48、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D49、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A50、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、按照《期貨交易管理條例》規定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（）的轉移，了結到期未平倉合約的過程。A.使用權B.用益物權C.所有權D.質權【答案】C52、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保【答案】C53、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B54、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了（）主要業務的規則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B55、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B56、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定由（）制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規定的風險等級。A.行業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】A57、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型【答案】C58、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D59、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D60、證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。（）負責制定融資融券業務的基本管理制度，確定融資融券業務的總規模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構【答案】A61、全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業發展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D62、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、下列選項中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格D.誠信信息以紙質文件形式保存【答案】D65、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業破產法》的規定組織破產清算C.經批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監督管理機構可以不進行行政清理【答案】C66、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C67、（2020年真題）下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B68、任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A69、根據合伙人對合伙企業債務承擔的責任不同，合伙企業可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D70、下列有關募集設立股份有限公司創立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A72、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C73、《證券公司監督管理條例》第十二條規定，證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和（）相適應。A.人力資源狀況B.技術條件C.市場風險D.政策法規環境【答案】A74、金融機構開展資產管理業務，下列不符合要求的規定是（）。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發行的資金池業務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品【答案】A75、下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責D.公開發行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D76、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議【答案】A77、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經營管理的職務D.王某組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C78、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B79、《刑法》第一百七十九條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發行證券，數額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C80、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、（2017年真題）在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C82、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當（）A.規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則C.合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則【答案】C83、（）是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。A.發起設立B.簡單設立C.同時設立D.復雜設立【答案】D84、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C85、中國證券業協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為等進行監督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》及協會其他自律規則的，經證券業協會處分等不予糾正或者情節嚴重的，報告（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.證券業協會D.工商管理局【答案】B86、根據《公司法》的規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B87、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D88、下列事項中，需要經國務院證券監督管理機構批準的有（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C89、凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在()的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標A.營業收入B.總資產C.凈利潤D.凈資產【答案】D90、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經（）批準A.國務院證券監督管理機構B.國務院金融監督管理機構C.國務院金融監督管理機構D.中國證券業協會【答案】A91、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C92、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B94、申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業執照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D95、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B96、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C97、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，資產管理人不得委托()為其提供投資建議。A.依法可從事資產管理業務的證券經營機構B.具有豐富投資經驗的個人投資者C.依法可從事資產管理業務的期貨經營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B98、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C99、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B100、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪C.欺詐發行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A101、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A102、下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）可以根據需要，向交易所申請設立一個或多個交易單元B.不同的會員（證券公司）可以使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】B103、（2019年真題）下列關于保薦代表人執業行為規范及應遵守的職業道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A105、根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C106、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C107、(2018年真題)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D109、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，發生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B110、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D111、有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D112、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向個人投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經歷【答案】D113、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B114、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B115、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D116、內部控制的主要內容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D117、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B118、證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C119、（2020年真題）針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（）。A.科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A120、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】C121、根據規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監會B.中國證券業協會C.全國股份轉讓系統有限責任公司D.國務院【答案】C122、以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A123、證券公司開展融資融券業務，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D124、下列關于證券經紀業務營銷人員執業行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C125、在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C126、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A127、證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C128、下列關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或離職的說法，錯誤的是（）。A.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務B.證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記C.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案D.證券業協會依據證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記【答案】C129、（2016年真題）上市公司應當立即向證監會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生產經營的外部條件發生的重大變化B.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況C.公司的監事發生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C130、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C131、（2020年真題）下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B132、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C133、證券經紀人制度的主要內容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入合規管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍【答案】C134、根據《證券法》，證券發行、交易活動明確禁止的行為包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C135、從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B136、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。A.融資融券業務B.質押式報價回購業務C.股票質押式回購業務D.股票約定式回購業務【答案】C137、開放式基金份額總額在基金合同期限內（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B138、以下關于自營業務內部控制的說法正確的是（）。A.自營業務由自營業務部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C139、證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A140、下列不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現是（）。A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A141、按照《證券市場基本法律法規》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶的合法權益C.有效管理內幕信息和未公開信息D.建立完備的內部控制體系【答案】C142、存在以下（）情形時，上市公司不得公開發行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A143、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D144、有限責任公司公開發行公司債券應符合的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B145、公募基金的禁止性規定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D146、關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關系C.解釋期貨交易的風險D.證券公司與期貨公司的介紹業務委托關系【答案】B147、在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C148、證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件不包括（）。A.《證券公司融資融券業務管理辦法》B.《轉融通業務監督管理試行辦法》C.《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】D149、關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行【答案】C150、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據【答案】B151、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的表述，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A153、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規范》的，中國證券業協會視情況對證券公司、另類子公司采取（）談話提醒、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內部通報批評【答案】A154、下列說法中正確的是()。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B155、證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D156、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C157、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A158、特殊普通合伙企業的特殊之處體現在（）。A.債務責任的承擔B.出資的比例C.股東的權利D.出資的方式【答案】A159、合規負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。A.董事會B.監事會C.董事會執行委員會D.股東大會【答案】A160、中國證監會于（）年制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A161、下列關于證券公司在融資融券業務中對業務規模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業務總規模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監控B.業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務D.證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業務總規模【答案】B162、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C163、法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B164、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A165、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年C.監事任期屆滿，連選可以連任D.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年【答案】D166、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D167、有限責任公司監事會中公司職工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A168、證券公司應當按照（）原則采取必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B170、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C171、有限責任公司監事的任期每屆為()。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】C172、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B173、下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業務管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B174、（2020年真題）出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢D.股權結構清晰【答案】C175、按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）內向協會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B176、下列有關封閉式和開放式基金的區別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D177、(2018年真題)證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B178、（）是指主要投資于未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。A.創業投資基金B.可轉換投資基金C.小微企業投資基金D.特殊投資基金【答案】A179、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A180、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的規定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其董監高給予譴責，甚至責令其更換董監高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B181、發行人可以就（）事項聘請保薦機構履行保薦職責。A.首次公開發行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產重組D.破產清算【答案】A182、根據《證券市場進入規定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C183、由承銷商先將發行人債券全部認購下來，然后再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險A.全額包銷B.余額包銷C.全額代銷D.余額代銷【答案】A184、因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D185、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。A.優先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D186、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C187、下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險【答案】A188、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B189、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布，另外近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元，使用詐騙手段集資數額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C190、（2019年真題）證券投資咨詢人員執業行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B191、《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯人提供融資。A.股東B.監事C.高級管理人員D.債權人【答案】A192、(2019年真題)（）是防范經紀業務技術風險的重要基礎和根本保障。A.根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統B.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案C.證券營業部的信息系統建設和管理D.做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練【答案】C193、根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和外匯局發布的《標準化債權類資產認定規則》，標準化債權類資產是指依法發行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業債務融資工具、公司債券、企業債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A194、下列說法錯誤的是（）。A.證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務規格【答案】B195、（2020年真題）根據《證券法》，關于收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A196、關于上市公司實施重大資產重組的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B197、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監督管理條例》規定的是()。A.通過內幕交易占用客戶資產B.直接挪用客戶資產C.按出資比例行使股東(大)會表決權D.通過關聯交易侵占證券公司資產【答案】C198、下列屬于擅自公開發行證券特征的是（）。A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票C.向特定對象發行證券累計超過200人的D.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D199、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D200、國務院證券監督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A201、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業及企業的相關信息【答案】B202、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B203、經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C204、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B205、下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構可以自行代銷金融產品B.證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托D.從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格【答案】A206、（2020年真題）下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B207、主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統相關業務或不再具備相關業務備案條件的，全國股份轉讓系統公司終止其從事全國股份轉讓系統相關業務，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A208、（2017年真題）設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C209、關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D210、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現以下（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D211、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年B.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%C.不能清償到期債務D.未取得證券從業資格證書【答案】D212、下列有關股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B213、上交所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B214、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D215、根據《關于證券從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員等級類別設為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D216、（）依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C217、以下內容，屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D218、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次【答案】D219、從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D220、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C221、下列有關證券承銷業務的事項中，錯誤的是（）。A.向不特定的對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會備案【答案】D222、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B223、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D224、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B225、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B226、下列有關合伙企業債務清償的說法，錯誤的是（）。A.普通合伙企業不能清償到期債務的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業中分取的收益用于清償，【答案】B227、下列選項中，證券從業人員不得從事的活動有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B228、《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C229、證券公司和委托其進行中間介紹業務的期貨公司需要彼此獨立經營，（）除外。A.財務B.經營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C230、下列關于證券自營業務的監管措施的說法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B231、下列說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C232、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%B.收購股份不必經股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內轉給職工【答案】B233、證券公司經營經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B234、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B235、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條規定，有關違規披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產60%【答案】B236、非公開募集基金單只基金投資者數量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A237、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D238、證券自營業務主要的投資對象，包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D239、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括（）。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施【答案】C240、經營機構設立發布證券研究報告相關人員的考核激勵標準應當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D241、兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經理D.公司職工代表【答案】D242、（2017年真題）（）是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B243、基金管理人以下行為中正確的是（）。A.將基金財產獨立于其固有資產進行管理B.將基金財產混同于其固有財產進行投資C.將基金財產用于歸還自身債務D.將管理基金財產取得的全部財產和收益歸入自身固有資產【答案】A244、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A245、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.5B.