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文檔簡介

股票融資合同協(xié)議書范本?甲方(融資方):姓名:______________________身份證號碼:______________________聯(lián)系地址:______________________聯(lián)系電話:______________________乙方(融資方):公司名稱:______________________法定代表人:______________________聯(lián)系地址:______________________聯(lián)系電話:______________________鑒于甲方具有投資股票的需求,乙方具備提供股票融資服務(wù)的能力和資質(zhì),雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,就甲方以股票融資方式進(jìn)行投資事宜達(dá)成如下協(xié)議:一、融資服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物1.融資額度乙方同意向甲方提供[x]元人民幣的融資額度,用于甲方投資股票市場。該融資額度為乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、信用狀況及市場風(fēng)險評估后確定的最高可融資金額。2.融資期限本次融資期限自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。融資期限屆滿前,雙方如無異議,則自動延續(xù)[延續(xù)期限]。如需提前終止或延長融資期限,雙方應(yīng)提前[通知期限]書面通知對方,并協(xié)商一致后簽訂相關(guān)協(xié)議。3.融資利率甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付融資利息,融資利率為每月[x]%。利息計算方式為:融資利息=融資金額×月利率×實際占用天數(shù)/30。利息支付方式為[具體支付方式,如按月支付、按季支付等],支付時間為每月/季的[具體日期]。4.融資擔(dān)保甲方應(yīng)以其自有股票賬戶內(nèi)的股票作為融資擔(dān)保。具體擔(dān)保股票清單及擔(dān)保比例由雙方另行協(xié)商確定,并簽訂擔(dān)保協(xié)議作為本協(xié)議的附件。擔(dān)保股票應(yīng)滿足乙方規(guī)定的市值、流動性等要求。在融資期限內(nèi),甲方不得擅自處置擔(dān)保股票,如需處置,應(yīng)提前征得乙方書面同意,并按照乙方要求提供相應(yīng)的替代擔(dān)保措施。5.股票投資范圍甲方應(yīng)將融資資金用于投資在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的A股股票,但乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和風(fēng)險控制需要,對甲方的投資范圍進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,并提前書面通知甲方。甲方不得將融資資金用于投資權(quán)證、期貨、期權(quán)等金融衍生品,不得用于從事國家法律法規(guī)禁止的其他投資活動。二、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定使用融資資金進(jìn)行股票投資。在符合本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定的前提下,有權(quán)自主決定股票投資的品種、時機(jī)和數(shù)量。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供融資服務(wù)和相關(guān)信息。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人或公司資料,包括但不限于身份證明、資產(chǎn)證明、信用狀況等,如有變更應(yīng)及時書面通知乙方。按照本協(xié)議約定的用途使用融資資金,不得擅自改變資金用途。按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付融資利息、手續(xù)費及其他費用。對融資資金及投資股票的盈虧承擔(dān)全部責(zé)任。在融資期限屆滿或提前終止時,按照本協(xié)議約定向乙方歸還融資本金及支付相關(guān)費用。配合乙方進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控和管理,按照乙方要求提供相關(guān)交易數(shù)據(jù)和信息。在融資期限內(nèi),妥善保管自有股票賬戶及密碼,不得將賬戶轉(zhuǎn)借他人使用。如因甲方原因?qū)е沦~戶信息泄露或被他人冒用,甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料和信息。有權(quán)對甲方的融資資金使用情況和股票投資操作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。按照本協(xié)議約定收取融資利息、手續(xù)費及其他費用。在甲方出現(xiàn)違約行為或市場風(fēng)險異常時,有權(quán)采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施,包括但不限于要求甲方追加擔(dān)保、限制甲方交易、提前收回融資金額等。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定及時、足額向甲方提供融資資金。為甲方提供必要的融資服務(wù)和咨詢,解答甲方在融資過程中遇到的問題。對甲方提供的資料和信息予以保密,但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。在融資期限屆滿或提前終止時,按照本協(xié)議約定與甲方進(jìn)行結(jié)算,并協(xié)助甲方辦理相關(guān)手續(xù)。三、資金交付與結(jié)算1.資金交付乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[交付期限]個工作日內(nèi),將融資金額足額劃付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到融資金額后及時向乙方確認(rèn),并出具收款憑證。2.結(jié)算在融資期限屆滿或提前終止時,雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算內(nèi)容包括融資本金、融資利息、手續(xù)費及其他費用等。甲方應(yīng)首先使用自有資金歸還融資本金及支付相關(guān)費用,如有不足部分,乙方有權(quán)從甲方的擔(dān)保股票賬戶中進(jìn)行處置,以收回融資本金及相關(guān)費用。處置擔(dān)保股票所得款項不足以清償全部債務(wù)的,甲方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)清償責(zé)任;處置擔(dān)保股票所得款項超過融資本金及相關(guān)費用的,乙方應(yīng)將剩余款項退還甲方。結(jié)算完成后,雙方應(yīng)簽署結(jié)算確認(rèn)書。四、風(fēng)險控制與預(yù)警1.風(fēng)險控制指標(biāo)乙方將對甲方的融資賬戶設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo),包括但不限于維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/融資融券負(fù)債×100%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于[預(yù)警線比例]時,乙方將向甲方發(fā)出預(yù)警通知;當(dāng)維持擔(dān)保比例低于[平倉線比例]時,乙方有權(quán)對甲方的擔(dān)保股票進(jìn)行平倉處置,以收回融資本金及相關(guān)費用。2.預(yù)警與處置程序當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線時,乙方將通過電話、短信或書面通知等方式向甲方發(fā)出預(yù)警通知,告知甲方賬戶風(fēng)險狀況,并要求甲方在[預(yù)警處置期限]個工作日內(nèi)采取增加擔(dān)保物等措施,使維持擔(dān)保比例恢復(fù)到[恢復(fù)比例]以上。若甲方未能在規(guī)定時間內(nèi)使維持擔(dān)保比例恢復(fù)到規(guī)定水平,當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線時,乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對甲方的擔(dān)保股票進(jìn)行平倉處置。平倉處置方式包括但不限于集中競價、大宗交易等,乙方將以最有利于實現(xiàn)債權(quán)的方式進(jìn)行操作。平倉所得款項用于清償甲方的融資本金、融資利息、手續(xù)費及其他費用等。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式支付融資利息、手續(xù)費及其他費用,每逾期一日,應(yīng)按照未支付金額的[逾期違約金比例]向乙方支付逾期違約金。逾期超過[逾期期限]日的,乙方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求甲方立即歸還融資本金及支付全部逾期違約金和相關(guān)費用。若甲方擅自改變?nèi)谫Y資金用途,乙方有權(quán)要求甲方立即改正,并按照改變用途金額的[用途違約金比例]向乙方支付違約金。如甲方拒不改正,乙方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求甲方立即歸還融資本金及支付違約金和相關(guān)費用。若甲方未按照本協(xié)議約定提供擔(dān)保或擅自處置擔(dān)保股票,乙方有權(quán)要求甲方限期補(bǔ)足擔(dān)保或恢復(fù)擔(dān)保原狀,并按照擔(dān)保股票市值的[擔(dān)保違約比例]向乙方支付違約金。如甲方未能在規(guī)定期限內(nèi)完成,乙方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求甲方立即歸還融資本金及支付違約金和相關(guān)費用。若甲方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù),給乙方造成損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和金額向甲方提供融資資金,每逾期一日,應(yīng)按照未提供金額的[逾期違約金比例]向甲方支付逾期違約金。逾期超過[逾期期限]日的,甲方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求乙方賠償因此造成的損失。若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù),給甲方造成損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù),給甲方造成損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜,雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,如補(bǔ)充協(xié)

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