2025年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫與答案

單選題（共400題）1、（2020年真題）以下內容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協議，“除非法律、法規或司法程序要求予以披露之信息，未經對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協商；（b）擬定投資相關的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協議及本條款的存在。”該條款屬于（）。A.排他性條款B.保護性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D2、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業。A.實物B.勞務C.土地使用權D.知識產權【答案】B4、普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D5、基金管理人進行登記并開展基金管理業務應滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產開發等業務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業務和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業協會對此類存在沖突業務的機構不予登記B.基金管理人只能為依法設立的公司或合伙企業，自然人不能登記為基金管理人C.其從業人員的人數應當與其內部機構的設置和內控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業務【答案】D6、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協議中約定【答案】B7、股權投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B8、屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、在公司的治理結構中，負責修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監事會D.高管團隊【答案】A10、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D11、股權投資基金是指主要投資于（）。A.私募股權B.公募股權C.私人股權D.創業投資【答案】C12、2016年2月5日發布的（）規定了基金管理人提交經審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權投資基金監督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A13、下列關于從事股權投資基金業務的禁止性行為的說法，錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產”B.不得“利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送”C.不得“利用個人財產進行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產”【答案】C14、有限責任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總數D.公司注冊資本【答案】C15、關于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發生影響公允價值計量重大事件的，應采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，應對估值進行調整并確定公允價值D.有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值【答案】B16、符合（）的投資者投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D18、外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出B.經營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值D.經營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出【答案】D19、下列不屬于股權投資基金高級管理人員的是（）。A.法定代表人B.風控負責人C.總經理D.基金經理人【答案】D20、(2017年)從退出收益角度來看，股權投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉讓退出B.掛牌轉讓退出C.協議轉讓退出D.清算退出【答案】A21、股權投資基金所投企業在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、合伙型基金的合格投資者人數不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B23、清算包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D24、某股權投資基金投資于A公司的投資協議中，規定增加或減少公司注冊資本需經投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權務敦B.排他性條款C.估值調整條款D.保護性條款【答案】D25、投資者在某一時間內實際已經完成的出資稱為（）A.實繳資本B.認繳資本C.申購資本D.真實資本【答案】A26、己取得基金從業資格的人員.應每年度完成（）學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C27、對行政監管措施不服的，可以根據《行政復議法》等相關規定，自收到行政監管措施決定書之日起（）日內向復議機關申請復議，也可以自收到決定書之日起（）個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D28、關于創業投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、在非法經營罪中，股權投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B.基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B31、項目在境內申報上市在獲得項目申報信息的流程中關注項目申報信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（）負責審核國有企業的股權轉讓事項。A.工商管理局B.發改委C.中國證監會D.國資監管機構【答案】D33、已登記的基金管理人未按要求提交經審計的（），將被基金業協會列入異常機構名單。A.月度財務報告B.季度財務報告C.半年度財務報告D.年度財務報告【答案】D34、中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B36、承擔股權投資基金管理人建立內部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經理C.最高權力機構D.董事會【答案】C37、(2017年)取消基金管理人登記證明的規定是（）。A.《私募基金登記備案相關問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關于進一步規范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】C38、下列不屬于股權投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.幫助投資者對基金管理人進行充分調研C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A39、（2020年真題）股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.法律盡調B.風險控制C.財務盡調D.業務盡調【答案】D40、（2017年真題）在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創業投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、（2018年真題）關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是（）A.該系統是全國性的證券交易場所B.該系統是國務院批準設立的C.該系統俗稱“新三板”D.在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D42、下列關于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、下列情形中，違反國家規定，擾亂市場秩序，情節嚴重的，構成非法經營罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A44、某生產制造企業主要資產包括廠房、機器設備和辦公樓,經評估后總的重置全價為6000萬元,綜合成新率為80%;公司尚有存貨,評估后的重量全價為3000萬元,綜合貶值800萬元,按照重置成本法計算該公司股權價值為5100萬元,則該公司經調整后的負債金額為（）。A.2700萬元B.3900萬元C.1900萬元D.3100萬元【答案】C45、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金管理人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金委托人D.中國證券投資基金協會【答案】A46、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內容是（）。A.股權投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業協會負責解釋D.風險揭示【答案】C47、下列關于外幣股權投資基金基本運作方式的說法中，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體B.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出【答案】A48、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業金屬和礦物的供應商，現有信息如下：股票發行總數為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產的25％，自由現金流(FCFF)增長率為4％。A.8.5％B.8.55％C.6.55％D.9.25％【答案】B49、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產配置B.資產重組C.破產清算D.企業解散【答案】B50、（）是公司的最高權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.股東大會（股東會）C.監事會D.理事會【答案】B51、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協議【答案】D52、（2019年真題）境內IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、私募基金管理人在（）年之內（）次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業協會移交中國證監會處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C54、（2017年真題）募集機構可以通過下列（）媒介渠道推介股權投資基金。A.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網站、門戶網站鏈接廣告、博客【答案】A55、(2017年)股權回購的發起人應是（）。A.股權投資基金B.控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D56、下列關于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、基金管理人的業務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、股權投資基金（）既是行業交易規則的自我制定過程，也是一種與政府監管相并列的市場治理手段。A.行業自律B.政府監管C.行業自治D.自我管理【答案】A59、投資框架協議的內容一般包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、"股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D61、(2016年)股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D62、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規規定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B63、股權投資基金的核心業務是（）。A.投資實施、投資后管理與項目退出B.投資方案制定和投資實施C.投資方案制定與管理退出D.資金募集與管理退出【答案】A64、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，正確的是（）。A.投資對象不包括債券B.投資風險比貨幣市場基金低C.主要投資于上市企業普通股D.目前國內只能采取私募形式【答案】D65、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C66、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業投資與資產處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業事務執行權D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人【答案】C67、目前，具有基金銷售業務資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A68、股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，應符合的條件不包括（）。A.公司治理機制健全，合法規范經營B.主辦券商推薦并持續督導C.業務明確，具有持續經營能力D.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間應從變更為股份有限公司之日起計算【答案】D69、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>=NIRRD.GIRR＜NIRR【答案】A70、律師事務所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應重點核查的申請機構內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、有限合伙型股權投資基金的投資者人數上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A72、根據《證券投資基金法》及相關配套規范的授權，中國證監會在對股權投資基金進行事中事后監管時，有權采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應當遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A74、某股權投資基金的下列事項中,應當在風險揭示書中作為特殊風險進行揭示的事項有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B75、關于股權投資母基金的業務，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.業務主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對存續基金或其投資組合公司進行投資D.直接投資是指母基金直接對非公開發行和交易的企業股權進行投資【答案】B76、(2017年)下列關于股權投資基金份額的轉讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D77、下列選項中，不屬于股權投資基金份額持有人的權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.分享基金財產收益C.依法轉讓其持有的基金份額D.安全保管基金財產【答案】D78、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D79、以下不是股權投資基金投資后項目監控的主要方式的是（）。A.跟蹤協議條款的執行情況B.監控被投資企業財務狀況C.委派專門人員常駐被投資企業進行監控D.參與被投資企業的公司治理【答案】C80、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應當依法追究刑事責任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B81、關于未在交易所上市的公司進行股權轉讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數同意B.有限責任公司的股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓。內部轉讓是現有股東之間的轉讓股權，外部轉讓是現有股東向股東以外的人轉讓股權C.有限責任公司股權內部轉讓無需經過轉讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉讓需經2/3以上股東同意【答案】D82、下列關于“創投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創業投資引導基金注資市場化母基金B.應鼓勵境內有實力的創業投資企業積極穩妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化的合作機制D.要構建符合創業投資行業特點的法制環境【答案】C83、下列哪些屬于股權投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量，下列說法中錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D85、"股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D86、公司型基金的章程對財務會計制度的約定包括（）等事項。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D87、目前，國外股權投資基金的募集對象不包括（）A.大學基金會B.社會保障基金C.母基金D.富有的個人或家族【答案】B88、私募股權投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C89、以下關于股權投資基金募集說法錯誤的是（）。A.直接募集機構指基金管理人B.基金募集機構分直接募集機構和受托募集機構C.委托募集就是由發起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C90、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協議，基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以（）為準。A.基金招募說明書B.基金托管協議C.基金合同附件D.基金銷售協議【答案】C91、（）要求基金使用規范的語言及形式進行信息披露，避免由于內容或表達方式的不當而造成誤解。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】C92、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D93、（），是指中國國籍自然人或根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.內資人民幣股權投資基金B.外資人民幣股權投資基金C.外幣股權投資基金D.股權投資母基金【答案】A94、關于股權投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規定的是（）。A.股權投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬等信息【答案】D95、契約型基金合同適應股權投資相關內容主要包括（）。A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D96、(2017年)對股權投資基金的業績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A97、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業協會B.證券交易所C.中國證監會D.基金管理公司所在地證監局【答案】A98、（2017年真題）下列關于股權投資協議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權投資基金權益的約定B.目標企業發行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優先認購C.當目標企業未達到設定的業績約定時，投資方要求其贖回相應股權D.約定目標企業董事會席位數量【答案】A99、甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（）。A.總資產不低于3000萬元B.總資產不低于1000萬元C.凈資產不低于1000萬元D.凈資產不低于3000萬元【答案】C100、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購退出D.解散清算【答案】D101、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及部門規章規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取（）等措施；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、我國第一只公司型創業投資基金是（）。A.華安股權投資創業基金B.深圳中海創業投資基金C.福建鵬功企業投資基金D.淄博鄉鎮企業投資基金【答案】D103、下列關于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構成集資詐騙罪B.集資詐騙罪的最高刑期為十年C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪【答案】B104、關于非公開募集股權投資基金，以下描述錯誤的是（）。A.可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介B.應當向合格投資者募集C.合格投資者累計不得超過二百人D.應當制定簽訂基金合同【答案】A105、（2019年真題）關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規B.確保基金投資收益的最大化C.確保基金和管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.實現其對公司經營管理責任的落實【答案】B106、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用，增加創業投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創業投資基金中【答案】A107、股權投資基金的估值方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C108、某合伙型股權投資基金運行期間，發生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、基金運行期間，信息披露義務人應當披露季度披露：信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A110、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）A.基金管理人在資產管理業務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作日內通過資產管理業務綜合報送平臺向中國證券投資基金業協會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業執照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業協會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發生重大的變化的基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并申請變更登記內容【答案】A111、冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業務以外的人員應當以（）等留痕方式進行回訪。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A112、以下不屬于基金的定期報告的內容的是（）A.基金的基本信息B.基金當事人以及相關服務機構的信息C.管理費率或者托管費率變更D.利潤分配情況【答案】C113、在加權平均條款計算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經過反稀釋補償調整后的每股新價格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時支付的每股價格B.新發行前公司的總股數C.如果沒有降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款原本能夠購買的股權數量D.當前發生降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款實際購買的股權數【答案】A114、(2017年)某私募股權投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構募集一只私募股權投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規定的是（）。A.要求第三方基金募集機構在基金銷售期間對基金進行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進行備案C.基金募集完畢后20個工作日內委托第三方基金募集機構對基金進行備案D.基金募集完畢后20個工作日內自行對基金進行備案【答案】D115、股權投資基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營（）A.與私募基金管理相關且不存在利益沖突的其他業務B.與私募基金管理無關且存在利益沖突的其他業務C.與私募基金管理相關但存在利益沖突的其他業務D.與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務【答案】D116、基金必然的當事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A117、股權投資基金運作股權投資業務取得的不同形態資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項目收入C.通過并購退出的項目收入D.通過二級市場退出的項目收入【答案】D118、公司型股權投資基金的基金合同是（）。A.股東大會決議B.營業執照C.公司章程D.董事會決議【答案】C119、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D120、（）是在扣除債權人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權人）對其都享有分配權。A.息稅前利潤B.債權人利潤C.債務人利潤D.固有利潤【答案】A121、PPM主要內容包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D122、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國證券投資基金業協會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構名單D.不予登記【答案】D123、(2017年)股權投資基金行業的市場主體違反法律、行政法規及部門規章，中國證券監督管理委員會及其派出機構可對其采取（）措施。A.行政監管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A124、下列關于股權投資基金托管人和財產保管機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產進行保管B.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協商約定是否進行托管D.在股權投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產的安全和投資者利益的保護【答案】A125、中國證券投資基金業協會的屬性和職責，以下說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設立D.是股權投資基金行業的自律性組織【答案】C126、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關于利潤分配的條款進行分配。A.《公司法》B.《合伙企業法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D127、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續滿兩年B.業務明確，具有持續經營能力C.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規D.應為高新技術企業【答案】D128、投資后管理工作一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業股東會議案進行審議、表決等有關事項B.對所出資企業董事會議案進行審議、表決等有關事項C.對所出資企業監事議案進行審議、表決等有關事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D129、關于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業提供資產抵押C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D130、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D132、（2019年真題）（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B133、關于股權投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。A.清算退出主要是針對股權投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經營活動D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算【答案】A134、下列關于股權投資基金和股權投基金管理人登記備案的說法錯誤的是（）。A.對股權投資基金管理人和股權投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導、督促行業規范發展，加強事中事后監管，監測行業發展情況及系統性風險的要求C.中國證券投資基金業協會為股權投資基金管理人和股權投資基金辦理登記備案構成對股權投資基金管理人投資能力、持續合規情況的認可D.中國證券投資基金業協會根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規情況、誠信情況、規模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C135、基金托管人主要履行下列職責,下列正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D136、基金管理人內部控制的作用不包括()。A.保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格B.管理經營風險，確保經營業務的穩健運行C.維護基金持有人的權益D.保障股權投資基金財產的安全、完整【答案】C137、股權投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A138、（）在盡職調查工作中，起著防范風險、提高盡職調查質量的作用，屬于股權投資機構內部的自我監督機制。A.內部監督B.內部核查C.內部復核D.內部調查【答案】C139、某股權投資基金管理人及時識別、分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現了內部控制的要素是（）。A.內部環境B.風險評估C.控制活動D.內部監督【答案】B140、下列關于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產按照平均額向基金投資者進行分配B.公司型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，向基金投資者進行分配C.合伙型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，向基金投資者進行分配D.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產按照基金合同的約定向基金投資者進行分配【答案】A141、（2018年真題）關于股權投資協議中的競業禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司B.目標公司不得進入協議約定的競爭性行業C.目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B142、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B143、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D145、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值B.基金資產凈值=項目價值總和-基金費用等負債C.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值-基金費用等負債D.基金資產凈值=全部資產價值-基金費用等負債【答案】C146、下列不屬于政府監管的意義的是（）。A.維護股權投資基金行業的良好秩序B.有效維護股權投資基金行業自律不受外來約束C.提高股權投資基金行業效率D.保護股權投資基金投資者利益【答案】B147、《企業所得稅法》規定:公司以貨幣形式幣和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C148、股權投資基金中，作為基金產品的募集者和管理者，同時負責基金資產投資運作的是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務機構D.監管機構【答案】B149、總收益倍數是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應向基金繳款金額總和C.應向基金繳款金額總和-基金資產凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產凈值【答案】A150、（）指的是在投資協議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.董事會席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護性條款【答案】A151、（2018年真題）關于有限合伙企業新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業的債務，以其實繳出資額為限承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協議另有約定的，從其約定【答案】A152、(2017年)已登記的股權投資基金管理人A公司未按照規定向中國證券投資基金業協會報送基金管理人經審計的年度財務報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應整改完畢，將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產品C.有關A公司新發起設立的基金產品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構”【答案】B153、對于有限責任公司，其股權轉讓可分為（）。A.內部轉讓和協議轉讓B.協議轉讓和外部轉讓C.內部轉讓和外部轉讓D.份額轉讓和委托轉讓【答案】C154、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業協會【答案】D155、某全國中小企業股份轉讓系統股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價格，購買A、股票數量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C156、股權投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權和已上市企業的股權B.已上市公司的公開交易股權和未上市企業的股權C.已上市公司的股權和已上市企業的非公開交易股權D.未上市公司的股權和已上市企業的非公開交易股權【答案】D157、（）是歸屬于公司股東和債權人的現金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D158、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D159、依據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區域性市場應當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區域性市場經所在地市級人民政府批準設立B.區域性市場日常管理規范，已經建立健全的管理制度和業務規則，并已通過區域性市場經營場所和網站公示。區域性市場已經采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發現風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區域性市場對申請掛牌的公司規定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業務獨立，治理結構健全，運作規范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務D.區域性市場已經明確登記結算規則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區域性市場依據市場管理辦法規定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A160、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是（）。A.對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施B.制定和實施私募基金行業自律規則、監督、檢查會員及其從業人員的執業行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】A161、（2017年真題）下列關于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權付出的對價相對來說更為高昂，從而導致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標公司后續融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標公司經營業績變差，也可能出現企業實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資【答案】A162、以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續募集與發展C.可以維持基金的穩定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作D.可以及時掌握基金資產的狀況“黑箱”操作給基金資產帶來的風險【答案】D163、(2017年)為依法開展對私募基金的監督管理，（）年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B164、企業自由現金流對應的折現率為（）。A.股權資本成本B.加權平均資本成本C.企業自由現金流D.平均紅利【答案】B165、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B.基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B166、公司最近收購兼并其他企業資產或股權，且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前公司相應項目一定比例的，應獲得被收購企業收購（）的財務報表，核查其財務情況。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B167、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。A.10B.20C.30D.40【答案】B168、首次公開發行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。A.全國中小企業股份轉讓系統B.創業板C.主板市場D.中小板【答案】B169、下列關于股權投資基金的分類說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C170、某股權投資基金管理人被其所在地證監局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復議機關申請復議，也可以選擇直接向有管轄權的人民法院提起訴訟B.可以同時向復議機關申請復議和向有管轄權的人民法院提起訴訟C.只能先向復議機關申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟D.只能向復議機關申請復議【答案】A171、區域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業特別是（）股權交易合融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。A.大型企業B.中小微企業C.傳統企業D.高新技術企業【答案】B172、外包機構應具備（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D173、通過分析應收賬款周轉率，可以衡量企業的（）。A.盈利能力B.運營能力C.短期償債能力D.長期償債能力【答案】B174、新三板中協議轉讓主要采用（）和成交確認委托。A.定價委托B.點擊成交C.收盤自動匹配成交D.互報成交確認【答案】A175、如下內容表述錯誤的是（）A.管理費與托管費可按照基金實繳規模作為計算基數收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取B.在基金存續期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出逐年遞減C.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用D.管理費及托管費的提取頻率只能按照年度提取【答案】D176、（）是我國股權投資基金行業的自律機構。A.中國證券投資基金業協會B.中國證券業協會C.中國證監會D.中國銀監會【答案】A177、清算組應根據債權人的申請和調查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C178、（2017年真題）基金業協會為股權投資基金管理人和股權投資基金辦理登記備案（）對股權投資基金管理人投資能力、持續合規情況的認可，（）基金財產安全的保證。A.構成；作為B.不構成；作為C.不構成；不作為D.構成；不作為【答案】C179、目前具有基金銷售業務資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、股權投資基金常用的估值方法為（）A.清算價值法和成本法B.折現現金流法和相對估值法C.成本法和折現現金流法D.相對估值法和成本法【答案】B181、相對于證券投資基金，股權投資基金具有（）等特點。A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源多，專業性較強C.收益波動性較高D.以上都是【答案】D182、股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A183、募集機構推介股權投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B184、信托（契約）型基金合同的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D185、風險控制一般包括風險識別、（）以及風險應對三個步驟。A.風險預測B.風險準備C.風險評估D.風險測量【答案】C186、境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業的，其投資企業所在的行業應滿足（）的要求。A.《外資企業法》B.《中外合作經營企業法》C.《政府核準的投資項目目錄》D.《中外合資經營企業法》【答案】C187、股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是（）A.低風險、高期望收益B.低風險、穩定收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D188、有限合伙企業中有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A189、盡職調查中二手資料的收集途徑有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B190、以下不是股權投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出B.股權轉讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D191、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規則，現行的法律法規未對契約型基金的出資安排有強制性規定，現行實務中多根據基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。A.合伙型基金B.公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C192、(2017年)下列不屬于股權投資基金定期報告編寫要求的是（）。A.準確性B.完整性C.及時性D.前瞻性【答案】B193、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D194、根據法律法規和投資協議的約定，一般情況下，被投資企業向股權投資基金提供與企業經營狀況相關的報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B195、私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C196、下列（）不屬于會計報表附注應披露的值息。A.主要會計政策及其變更的影響B.利潤賬戶明細C.主要會計報表項目D.關聯方關系及其交易【答案】B197、目前全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A198、（）方式常見于公司型股權投資基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.機構管理【答案】B199、人民幣基金和外幣基金的主要區別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C200、從投資后管理角度，以下屬于股權投資基金需要關注的風險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A201、股權投資基金對被投資企業的監控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業重點監控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A202、中國基金業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A203、公司型基金的最高權力機構是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監事會D.投資決策委員會【答案】A204、關于折現現金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業自由現金流折現模型得到的是企業價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現金流C.紅利折現模型不適用于紅利發放政策不穩定的目標公司D.企業自由現金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流【答案】B205、基金管理人通過資產報送業務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C206、下列股權投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B.創業投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B207、股權投資基金可以獲取較高收益的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產清算【答案】B208、A創業投資投資基金持有G科技公司25%股權，其余75%由創始人團隊持有。現創始人欲新投資人B股權投資基金出售其持有股權的5%,如果A行使隨售權，則下列說法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權B.基金可以以同樣條件優先于創始人團隊，向基金出售它持有的5%股權C.基金可以以同樣條件優先于創始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權【答案】A209、在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D210、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創始人的持股比例為60%。現公司創始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創始股東可同時出售12000股【答案】D211、目前，越來越多的國外私募股權投資基金開始逐漸將業務的重點放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A212、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監督【答案】D213、下列屬于在股權投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動的重點是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會議C.基金管理人發布定期報告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A214、必備投資者應當以創業投資為主營業務，具備（）和（）同時在外商投資創業投資企業的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數量基金從業資格的人員B.一定投資經驗；具有一定創業投資從業經驗的人員C.創業投資專業能力；資金實力D.一定資金實力和投資經驗；具有一定數量基金從業資格的人員【答案】C215、股權投資基金監管的特征不包括()。A.監管權限具有法定性B.監管活動具有強制性C.監管主體具有法定性D.監管活動具有聯系性【答案】D216、（2017年真題）投資者關系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B217、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B218、我國第一個風險投資機構是（）。A.中創公司B.IDGC.凱雷投資集團D.軟銀集團【答案】A219、股權投資基金管理人在自行募集股權投資基金時應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A220、關于基金服務業務，以下表述正確的是（）。A.服務業務的風險評估僅在首次將該項業務外包時進行B.基金服務機構不能同時提供托管服務C.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業務D.基金服務機構可自行決定業務轉包【答案】C221、協議轉讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B222、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A223、創業投資者包含創業投資者的股權參與，具體包括直接購買（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C224、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C225、下列價值等式不正確的是（）。A.企業價值=股權價值+凈債務B.企業價值+現金=股權價值+凈債務C.企業價值+現金=股權價值+債務D.企業價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值【答案】B226、關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B227、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。A.觸發條件具備后，投資人可以要求目標公司創始股東按照約定的價格履行相關義務，創始股東不可指定其他相關利益方B.回售權的執行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售C.回售權是指滿足協議約定的特定觸發條件時，股權投資基金有權要求公司創始股東以約定的價格出售部分股權給基金D.滿足協議約定的特定觸發條件時，股權投資基金可依據回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創始股東【答案】D228、基金服務業務的服務內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B229、關于合伙型基金投資者人數，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數限制相同，只是形式不同B.投資者人數原則上不超過50人，如果超過50人，則應征得所有投資者的同意C.沒有人數限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數不得超過50人【答案】D230、（2021年真題）2017年底，股權投資基金A投資某創業企業1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業以700萬元價格回購基金持有的該企業5%股權；2019年，該企業被某上市公司收購，基金轉讓剩余股權，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B231、盡職調查最為重要的部分為（）與（）。A.資料收集，分析B.資料收集，統計C.分析，研究，D.資料收集，研究【答案】A232、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作。A.股份有限公司B.有限責任公司C.信托契約框架D.合伙企業【答案】C233、以下不屬于基金出現清算退出原因的是（）。A.基金存續期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經清算退出D.部分投資項目都已經清算退出【答案】D234、（2018年真題）關于股權投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C235、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規的規定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A236、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投資業績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A237、關于基金資產保管與基金托管，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇托管時，管理人應承擔受托責任B.在選擇托管時，管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任C.僅選擇保管時，基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任D.僅選擇保管時，基金資產保管機構是基金托管人的代理人【答案】D238、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B239、目前，越來越多的國外私募股權投資基金開始逐漸將業務的重點放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A240、投資者投資于股權投資基金時，（）應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數A.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃B.中國證券業投資基金業協會規定的其他投資者C.股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構D.社會保基金，企業年金等養老基金和慈善基金等社會公益基金【答案】C241、在公司型股權投資業務中，若項目上市后通過二級市場退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個人所得稅D.不征收營業稅【答案】A242、監管活動具有強制性是指有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有（），具有強制性。A.法律效力B.權威性C.合法性D.規律性【答案】A243、（）是指基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護、信息系統安全保障等服務。A.信息系統維護服務B.信息系統安全服務C.信息系統升級服務D.信息技術系統服務【答案】D244、（2018年真題）股權投資基金的全稱為私人股權投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權的含義是（）A.非公開發行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A245、（）通常是投資框架協議中的條款，它要求目標公司現任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。A.排他性條款B.競業禁止條款C.隨售權D.反攤薄條款【答案】A246、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當企業未達到設定的業績目標，投資方擁有要求其回售股權的權利C.當投資方對企業盡調時，應保護目標公式的商業機密D.企業在執行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應事先獲得投資人的同【答案】A247、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協議【答案】D248、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協議中的主要權利義務條款C.基金的資產負債及投資收益分配情況D.預測的投資業績【答案】D249、股權投資基金管理人委托第三方機構擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權責劃分。A.投資顧問協議B.基金合同C.基金服務協議D.第三方服務協議【答案】B250、股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到多個目的。下列關于這些目的的表述錯誤的是（）。A.與管理層會談可以全面了解目標公司的信息B.與管理層進行溝通可以直接考察管理層的素質C.與管理層進行溝通可以增進了解、增強信任D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業各個環節的信息【答案】B251、在投資后項目監管方面，需要重點關注以下（）指標。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D252、關于成本法，下列說法錯誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法B.賬面價值法是指公司資產負債的凈值C.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值=重置全價x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A253、公司型基金轉讓標的企業股權獲得的收入是（）。A.利息收入B.轉讓財產收入C.特許權使用費收入D.股息、紅利等權益性投資收益【答案】B254、當回售權的觸發條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C255、（）負責安全保管基金財產。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機構【答案】A256、（2016年真題）股權投資基金可以根據不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據組織形式分類的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D257、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。A.投資者不能以規避合格投資者標準為目的匯集他人資金投資于股權投資基金B.投資者不能以規避合格投資者標準為目的將股權投資基金份額進行拆分C.多個個人投資者以私下簽訂協議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權投資基金D.通過合伙企業、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權投資基金時，應確保所有投資者均符合合格投資者標準