2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、下列政府債券的說法，錯誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C2、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B3、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B4、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個人所得稅D.印花稅【答案】D5、市場投資組合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看作是市場投資組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.市場投資組合與投資者的偏好有關(guān)D.市場投資組合完全由市場決定【答案】C6、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。A.計(jì)息日起點(diǎn)B.計(jì)息日終點(diǎn)C.收益日起點(diǎn)D.收益日終點(diǎn)【答案】A7、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】D8、指數(shù)基金所投資的標(biāo)的指數(shù)成分股一般不能低于基金凈資產(chǎn)的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A9、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯誤的是（）。A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資C.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場【答案】A10、下列關(guān)于投資者的說法錯誤的是（）。A.投資者主要有個人與機(jī)構(gòu)兩種類型B.基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個基金銷售機(jī)構(gòu)都會采用獨(dú)有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限D(zhuǎn).一般而言，擁有更多經(jīng)驗(yàn)的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進(jìn)行投資，而且風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)【答案】D11、下列條款不可以嵌入債券的是()。A.延期條款B.轉(zhuǎn)換條款C.回售條款D.贖回條款【答案】A12、下列不屬于金融債券的是（）。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.政策性金融債D.地方政府債券【答案】D13、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，以下說法正確的是()A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為240天。B.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小C.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40%D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200%【答案】D14、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B15、下列關(guān)于股票的價值和價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票之所以有價格，是因?yàn)樗硎找娴膬r值，即能給它的持有者帶來股息紅利B.股票的供求關(guān)系直接影響股票的市場價格C.股票的清算價值往往高于股票的賬面價值D.股票的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的【答案】C16、（）是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價值D.事前事后指標(biāo)【答案】B17、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C18、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B19、（）僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項(xiàng)目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A20、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯誤的是（）A.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)C.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降D.對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A21、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數(shù)實(shí)時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C22、關(guān)于基金份額的分拆的說法錯誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷C.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B23、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】D24、相對封閉式基金，開放式基金特有的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。A.分紅能力分析B.份額變動分析C.投資風(fēng)格分析D.持合結(jié)構(gòu)分析【答案】B25、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】D26、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D27、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額表動情況；基金盈利能力【答案】A28、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項(xiàng)都對D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C29、QFII持股比例受到限制，例如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C30、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C31、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C32、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A33、（）是指在債券市場上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價格，雙向報(bào)價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A34、某企業(yè)2015年凈利潤10億元，銷售利潤率20%，則該企業(yè)的銷售收入是（）億元。A.50B.10C.8D.2【答案】A35、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性【答案】B36、()在報(bào)價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】C37、一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。A.之后B.之中C.之前D.無法確定【答案】C38、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A39、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C40、關(guān)于貨銀對付原則，以下表述錯誤的是（）A.貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則B.通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”C.貨銀對付已經(jīng)成為各國（地區(qū)）證券市場普遍遵循的原則。D.我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、基金等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度。【答案】D41、關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小C.信用利差與債券品種無關(guān)D.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大【答案】C42、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實(shí)物ETFD.2013年11月，嘉實(shí)國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D43、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-B.惠譽(yù)的DDDC.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-D.穆迪的BAl【答案】C44、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。A.理論價值B.實(shí)際價值C.內(nèi)在價值D.時間價值【答案】C45、避險(xiǎn)策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（），以獲取穩(wěn)定收益，盡力避免到期時投資本金出現(xiàn)虧損。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B46、當(dāng)某國的物價不斷下跌出現(xiàn)通貨緊縮時，該國的名義利率和實(shí)際利率的關(guān)系為（）。A.名義利率與實(shí)際利率大小關(guān)系不確定B.名義利率與實(shí)際利率相等C.名義利率比實(shí)際利率低D.D名義利率比實(shí)際利率高【答案】C47、基金管理公司必須以（）為基金會計(jì)核算主體，A.戶斤管理的全部基金總體B.所管理的不同基金類別C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D48、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是（）。A.股票本身就具有價值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A49、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C50、利差在債券的償還期內(nèi)是固定的百分點(diǎn)，國際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個基點(diǎn)等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A51、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額【答案】B52、證券回購協(xié)議的主要功能（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D53、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)的說法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關(guān)制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B54、根據(jù)國家外匯管理局對合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）的現(xiàn)行管理規(guī)定，以下說法錯誤的是（）。A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者在境外投資時，應(yīng)就每一筆資金的使用再次向國家外匯管理局提出申請B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)按規(guī)定向國家外匯管理局申請境外證券投資額度C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國家外匯管理局報(bào)告額度使用和資金匯出入情況【答案】A55、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小B.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)C.β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償D.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】C56、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是（）。A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響B(tài).會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價下降D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變【答案】A57、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C58、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】B59、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點(diǎn)到另一時點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時刻B.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠(yuǎn)期利率D.以上選項(xiàng)都對【答案】D60、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)的說法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關(guān)制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B61、時間加權(quán)收益率的計(jì)算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風(fēng)險(xiǎn)利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進(jìn)行再投資D.以上均不正確【答案】C62、機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者更加偏好于另類投資產(chǎn)品的原因是另類投資產(chǎn)品（）。A.可以提高收益B.可以分散風(fēng)險(xiǎn)C.市場信息不對稱D.流動性較強(qiáng)【答案】C63、利率衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期利率合約B.利率期貨合約C.利率互換合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】D64、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B65、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律組織對市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C66、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A67、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是（）A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長期股權(quán)投資D.固定資產(chǎn)【答案】A68、回購協(xié)議的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D69、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價為()元。A.9B.12C.11D.10【答案】D70、某基金100個交易日的每日基金凈值變化的差點(diǎn)值△(單位：點(diǎn)）從小到大排列為△(1)△(100）。其中，△(91）△(100)的值依次為6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求△的上3.5%分位數(shù)（）。A.9.715B.0.4631C.8.025D.3.5【答案】A71、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下四種表述，其中正確的個數(shù)是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C72、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國結(jié)算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A73、以下不符合暫停估值條件的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。B.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。C.基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。【答案】C74、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C75、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額準(zhǔn)備金D.信貸規(guī)模【答案】C76、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B77、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括（）。A.基金份額申購價格B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額贖回價格D.每位基金持有人的持有份額【答案】D78、（）是期貨交易最大的特征。A.保證金B(yǎng).交割C.對沖平倉D.盯市【答案】D79、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A.大量買入策略B.大量賣出策略C.買入并持有策略D.賣出到期策略【答案】C80、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。A.基金托管人B.中國證券業(yè)協(xié)會C.基金份額持有人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A81、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D82、關(guān)于上升收益率曲線，以下說法正確的是（）。A.上升收益率曲線表示短期債券收益率較高B.上升收益率曲線只適用于政府債券C.上升收益率曲線一般發(fā)生在新興國家債券市場D.上升收益率曲線也叫正向收益率曲線【答案】D83、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是()A.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B.對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值D.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率【答案】C84、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A85、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D86、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B87、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的作用，以下表述正確的是（）A.鼓勵機(jī)構(gòu)僅展示業(yè)績良好的組合B.讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性C.當(dāng)其中條約與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)有沖突時，可替代當(dāng)?shù)胤傻臉?biāo)準(zhǔn)D.可提高投資業(yè)績，防止投資中出現(xiàn)重大失誤【答案】B88、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D89、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是（）進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D90、關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的說法正確的是（）A.最大回撤與投資期限長短無關(guān)B.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都應(yīng)該限定在一定的期限內(nèi)來進(jìn)行評估C.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤D.最大回撤和下行風(fēng)險(xiǎn)都是投資者承受的損失，基金經(jīng)理投資管理不需要考慮【答案】B91、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。A.10B.8C.6D.5【答案】A92、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數(shù)實(shí)時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C93、資產(chǎn)負(fù)債表的下列科目中，不屬于所有者權(quán)益的是（）。A.長期股權(quán)投資B.資本公積C.股本D.未分配利潤【答案】A94、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會相等C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)【答案】D95、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)C.如果兩個變量間安全獨(dú)立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2【答案】D96、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。A.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估B.缺乏監(jiān)管和信息透明度C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)D.流動性較差【答案】C97、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.投資管理業(yè)務(wù)B.基金行政業(yè)務(wù)C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A98、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D99、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實(shí)際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B100、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責(zé)任制【答案】C101、以下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場工具（）A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.中期國債D.定期存款【答案】C102、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.流動比率變小，速動比率變大B.兩者均變大C.流動比率變大，速動比率變小D.兩者均變小【答案】C103、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.凈值變動表D.股東權(quán)益變動表【答案】D104、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金資產(chǎn)總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】B105、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).資本市場基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金【答案】A106、有限留置權(quán)債券的保證物是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A107、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。A.投資部B.研究部C.交易部D.財(cái)務(wù)部【答案】C108、股價指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D109、機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者更加偏好于另類投資產(chǎn)品的原因是另類投資產(chǎn)品（）。A.可以提高收益B.可以分散風(fēng)險(xiǎn)C.市場信息不對稱D.流動性較強(qiáng)【答案】C110、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.市場沖擊【答案】D111、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達(dá)到（）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。A.24B.18C.12D.36【答案】B112、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場無效【答案】D113、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是（）。A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)【答案】A114、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)D.有限合伙人可能畫IS長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B115、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B116、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A117、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A118、下列業(yè)務(wù)中，會降低企業(yè)短期償債能力的是（）A.企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機(jī)械B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D.企業(yè)向某國有銀行取得3年期500萬元的貸款【答案】A119、（）主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)難易程度。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】B120、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)，說法錯誤的是（）。A.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取主要服從于投資目標(biāo)B.基金在進(jìn)行事后業(yè)績評估時可以比較其收益與比較基準(zhǔn)的差異，判斷基金的收益水平C.事先確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引D.通過將基金的實(shí)際收益率與基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較，可以評估基金的相對收益【答案】A121、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.日每萬份基金凈收益【答案】D122、分級基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)【答案】A123、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類【答案】C124、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】C125、下列不是常見的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D126、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A127、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A128、減少回購交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有（）。A.對抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A129、下列選項(xiàng)中，風(fēng)險(xiǎn)最高的基金品種是（）。A.混合基金B(yǎng).股票基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】B130、下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小C.買賣價差較小的債券的流動性比較高D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D131、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A132、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A133、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺.以下表述錯誤的是（）.A.固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價申報(bào)B.交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額C.交易商T日通過固定收益平臺買入的證券.最早T+1日可以賣出D.固定收益平臺的交易價格實(shí)行漲跌幅限制【答案】C134、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C135、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C136、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B137、目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。A.見款付券B.純?nèi)^戶C.券款對付D.見券付款【答案】C138、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會相等C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)【答案】D139、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B140、債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B141、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C142、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動性【答案】A143、遠(yuǎn)期價格是（）價格，如果與實(shí)際價格不相等，就會出現(xiàn)（）機(jī)會。A.理論；套利B.市場；套利C.理論；套期保值D.市場；套期保值【答案】A144、（）指債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。A.再投資風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D145、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯誤的是（）。A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中【答案】A146、關(guān)于中證全債指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.中證全債指數(shù)為債券投資者提供了投資分析工具和業(yè)績評價基準(zhǔn)B.中證全債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制C.中證全債指數(shù)的一個重要特點(diǎn)在于對異常價格和無價情況下使用了最近收盤價D.中證全債指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】C147、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C148、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C149、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C150、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進(jìn)行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C151、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D152、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】C153、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。A.對抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C154、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D155、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A156、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】A157、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A158、（）是一種最簡單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A159、于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評價最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評價和比較D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性【答案】C160、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越高B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】A161、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A162、保證物為發(fā)行人持有的債權(quán)或股權(quán)而非實(shí)物資產(chǎn)的債權(quán)是（）。A.擔(dān)保債券B.質(zhì)押債券C.無保證證券D.抵押債券【答案】B163、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率C.資產(chǎn)收益率D.流動比率【答案】D164、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減C.再投資收益率的變化會影響投資者實(shí)際的持有到期收益率D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減【答案】A165、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C166、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A167、關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()A.通常采用非公開募集的形式籌集資金B(yǎng).投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)C.私募股權(quán)投資是指對已上市公司的投資D.可在公開市場上進(jìn)行交易滾動性較好【答案】A168、按照會計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用【答案】C169、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B170、在我國結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.分級結(jié)算C.多邊凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D171、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D172、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性【答案】B173、關(guān)于免疫策略，以下表述正確的是（）。A.水平配比策略是價格免疫策略中的一種策略B.常用的免疫策略包括價格免疫、利率免疫C.在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)的同時，盡可能從利率變動中獲取收益D.在久期等于持有期的基礎(chǔ)上，選擇凸性最低的債券【答案】C174、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D175、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】C176、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A177、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A178、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B179、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C180、下列選項(xiàng)中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是（）。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D181、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C182、根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)不同的（），可以將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡三類。A.范圍B.屬性C.態(tài)度D.角色【答案】C183、下列選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D184、關(guān)于投資政策說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()A.交易機(jī)制B.投資限制C.托管費(fèi)率D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】C185、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D186、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績評估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C187、債券違約時的受償先后順序?yàn)椋ǎ.有保證債券—優(yōu)先次級債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—劣后次級債券B.有保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級債券C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—優(yōu)先次級債券—劣后次級債券D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—劣后次級債券【答案】D188、（）是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。A.風(fēng)險(xiǎn)評級B.公司評級C.債券評級D.債務(wù)評級【答案】C189、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在較長投資期限內(nèi)以追求長期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對資產(chǎn)做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的投資期限一般在一年以內(nèi)D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置會確定每類細(xì)分資產(chǎn)的投資比例【答案】A190、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A191、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值的△(單位：點(diǎn)），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位數(shù)為（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】C192、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。A.周日B.周六C.下周一D.周五【答案】A193、（）稱為企業(yè)的“第一會計(jì)報(bào)表”。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D194、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法錯誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的融資融券行為B.證券的購買方為資金貸出方C.逆回購方即為證券的出售方D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主【答案】C195、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B196、（）指某一特定時期內(nèi)在本國或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動的總量指標(biāo)。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C197、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險(xiǎn)類型的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.影子價格偏離度風(fēng)險(xiǎn)【答案】D198、按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價期權(quán)和虛值期權(quán)。A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限B.期權(quán)買方的權(quán)利C.執(zhí)行價格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的關(guān)系D.償還期限【答案】C199、貝塔系數(shù)（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C200、（）是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來綜合評價企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。A.財(cái)務(wù)比率分析法B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C201、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A202、隨機(jī)變量X的期望是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A203、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)B.資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價C.證券市場線用系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（β值）衡量風(fēng)險(xiǎn)D.資本市場線可以運(yùn)用于有效投資組合【答案】B204、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B205、引入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關(guān)【答案】D206、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B207、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B208、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀(jì)人是報(bào)價驅(qū)動市場上最重要的角色B.經(jīng)紀(jì)人是市場流動的主要提供者C.經(jīng)紀(jì)人通過買交雙方的差價賺取主要利潤D.經(jīng)紀(jì)人在交易中只是執(zhí)行投資者的指令，本身并未參與到交易之中【答案】D209、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時點(diǎn)資金的價值折算為現(xiàn)在時點(diǎn)的價值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價C.復(fù)利D.單利【答案】A210、關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據(jù)簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證C.采用利率招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)的方式確定價格D.流通在市場上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主【答案】A211、已知某債券久期為5.5，市場利率是10％，則修正的麥考利久期為（）。A.3B.5C.6D.8【答案】B212、形成資本市場預(yù)期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容（）A.規(guī)劃階段B.監(jiān)控階段C.執(zhí)行階段D.反饋階段【答案】A213、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時的終值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】A214、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B215、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。A.寫字樓、零售房地產(chǎn)B.酒店C.工業(yè)用地D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A216、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮動制度C.無區(qū)間浮動制度D.最高上限向下浮動制度【答案】D217、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系B.一段時間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大C.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和【答案】D218、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。A.贖回費(fèi)余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費(fèi)返還【答案】C219、風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是（）。A.為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)B.獲得企業(yè)的利潤分配C.通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)D.為了保值增值【答案】C220、下列關(guān)于信托制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信托制私募股權(quán)投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權(quán)投資基金由決策委員會進(jìn)行決策C.信托制私募股權(quán)投資基金通常分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式D.信托公司的角色相當(dāng)于普通合伙人【答案】D221、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價錯誤率達(dá)到()%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B222、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A223、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A224、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】C225、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B226、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A227、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A.投資期限B.收益需求C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.流動性【答案】D228、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D229、下列關(guān)于所有者權(quán)益的觀點(diǎn)中，錯誤的是（）。A.除非發(fā)生減資、清算或分派現(xiàn)金股利，企業(yè)無須償還所有者權(quán)益B.企業(yè)清算時，企業(yè)的所有者具有優(yōu)先求償權(quán)C.所有者憑借所有者權(quán)益能夠參與企業(yè)利潤分配，獲取股息紅利D.盈余公積和未分配利潤統(tǒng)稱為留存收益【答案】B230、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動性風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】B231、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B232、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.FB.KC.JD.Z【答案】C233、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B234、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)（單利計(jì)息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C235、―般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計(jì)算C.星級評定D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】C236、市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。B.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟(jì)政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略。C.加強(qiáng)對場外交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍內(nèi)。D.可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析各投資組合市場風(fēng)險(xiǎn)的來源和暴露。【答案】A237、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項(xiàng)是()。A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額【答案】A238、流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿C.及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況D.制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】A239、按執(zhí)行價格和標(biāo)的資產(chǎn)市場價格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A240、我國開放式基金的估值頻率是（）。A.每個交易日B.每兩個交易日C.每周D.沒有明確的規(guī)定【答案】A241、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計(jì)算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C242、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C243、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C244、已知一個投資組合與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.8，該組合的標(biāo)準(zhǔn)差為0.6，市場的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3，則該投資組合的β值為（）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A245、以下哪個渠道無法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()A.QDIIB.滬港通C.基金互認(rèn)D.QFII【答案】D246、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B247、在給定收益率變化下，債券價格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價格變化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C248、對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益【答案】A249、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征C.可贖回條款對債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A250、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價格【答案】A251、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A.大量買入策略B.大量賣出策略C.買入并持有策略D.賣出到期策略【答案】C252、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C.實(shí)際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦剩?dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實(shí)際利率低【答案】D253、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.營運(yùn)效率【答案】D254、基金定期報(bào)告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長率等指標(biāo)，通過這些指標(biāo)可以分析基金的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C255、關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）A.杜邦分析法中，資產(chǎn)收益率可以分解成銷售利潤率與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的乘積B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財(cái)務(wù)分析方法D.杜邦分析法是針對總資產(chǎn)收益率進(jìn)行逐級分解的財(cái)務(wù)分析方法【答案】D256、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團(tuán)D.布里奇沃特投資公司【答案】A257、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。A.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估B.缺乏監(jiān)管和信息透明度C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)D.流動性較差【答案】C258、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D259、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人和做市商的特點(diǎn),以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報(bào)價驅(qū)動市場上的流動性提供者B.經(jīng)紀(jì)人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金D.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報(bào)價驅(qū)動市場上的流動性維持者【答案】D260、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。A.市凈率B.市盈率C.市銷率D.市現(xiàn)率【答案】C261、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級【答案】D262、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C263、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法正確的是（）。A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息【答案】D264、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A265、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。A.20%；賣方投資者B.10%；賣方投資者C.10%；買賣雙方投資者D.20%；買賣雙方投資者【答案】D266、關(guān)于證券市場線的說法錯誤的是（）。A.證券市場線是CAPM的核心B.證券市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型的，斜率是市場組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價D.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價與市場風(fēng)險(xiǎn)之間的函數(shù)關(guān)系【答案】B267、關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金B(yǎng).投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)交易減弱了市場的流動性【答案】D268、對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。A.獨(dú)立董事B.股東C.執(zhí)行董事D.監(jiān)事【答案】B269、（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。A.零息債券B.固定利率債券C.公債D.國債【答案】B270、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C271、以下屬于利潤表作用表述正確的是（）。A.能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評價B.能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額C.有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)D.能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系【答案】D272、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例違約債券，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于債券的（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D273、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D274、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D275、對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收（