2024證券從業人員資格考試考試模擬題一、單項選擇題1.以下不屬于證券市場融資活動特征的是（）。A.證券融資是一種直接融資B.證券融資是一種強市場性的金融活動C.證券融資是一種短期融資D.證券融資是在由各種中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的答案：C解析：證券融資一般是長期融資，因為證券發行通常是為了滿足企業長期的資金需求，如擴大生產規模、進行固定資產投資等。選項A，證券融資直接在資金供求雙方之間建立聯系，是直接融資；選項B，證券市場價格受多種因素影響，具有強市場性；選項D，證券融資需要證券公司、會計師事務所等中介機構的支持。2.股票的（）決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其理論價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值答案：D解析：股票的內在價值即理論價值，是股票未來收益的現值，它決定股票的市場價格，但由于市場供求關系等因素的影響，市場價格會圍繞內在價值波動，并不完全等于理論價格。票面價值是股票票面上標明的金額；賬面價值是每股股票所代表的實際資產的價值；清算價值是公司清算時每股股票所代表的實際價值。3.優先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優先C.剩余資產分配優先D.具有優先認股權答案：D解析：優先認股權是普通股股東的權利，不是優先股的特征。優先股具有股息率固定、股息分派優先、剩余資產分配優先等特征。4.下列關于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都是籌措資金的手段C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率相互影響，但不存在聯動關系答案：D解析：債券和股票的收益率相互影響，存在聯動關系。一般來說，在市場利率上升時，債券價格下降，股票價格也可能下降；在市場利率下降時，債券價格上升，股票價格也可能上升。選項A、B、C的表述都是正確的。5.下列屬于金融債券的是（）。A.中央銀行票據B.證券公司短期融資券C.保險公司次級債務D.以上都是答案：D解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。中央銀行票據是中央銀行向商業銀行發行的短期債務憑證；證券公司短期融資券是證券公司發行的短期融資工具；保險公司次級債務是保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足而發行的債務。6.以下不屬于國際債券基本特征的是（）。A.資金來源廣、發行規模大B.存在匯率風險C.有國家主權保障D.以本幣作為計量貨幣答案：D解析：國際債券是以外國貨幣作為計量貨幣的，而不是本幣。國際債券具有資金來源廣、發行規模大、存在匯率風險、有國家主權保障等特征。7.證券投資基金的特點不包括（）。A.集合理財、專業管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.保證收益答案：D解析：證券投資基金并不能保證收益，它的收益取決于基金投資的標的資產的表現。基金具有集合理財、專業管理，組合投資、分散風險，利益共享、風險共擔等特點。8.以下屬于封閉式基金特點的是（）。A.基金份額總額不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回C.基金份額在證券交易所上市交易D.基金份額的交易價格按照基金的資產凈值計算答案：C解析：封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在證券交易所上市交易。選項A是開放式基金的特點；選項B開放式基金可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，封閉式基金一般不能；選項D封閉式基金的交易價格受市場供求關系影響，并不完全按照基金的資產凈值計算。9.貨幣市場基金的投資對象不包括（）。A.銀行短期存款B.短期國庫券C.股票D.商業票據答案：C解析：貨幣市場基金主要投資于貨幣市場工具，如銀行短期存款、短期國庫券、商業票據等，股票屬于資本市場工具，不是貨幣市場基金的投資對象。10.下列關于金融衍生工具的說法，錯誤的是（）。A.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動B.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具C.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度D.金融衍生工具交易一般不具有杠桿性答案：D解析：金融衍生工具交易具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度。其價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。11.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具不包括（）。A.股權類產品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具E.商品衍生工具答案：E解析：按照基礎工具種類分類，金融衍生工具包括股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具等。商品衍生工具不屬于金融衍生工具的分類范疇。12.可轉換債券的要素不包括（）。A.轉換價格B.轉換比例C.贖回條款D.票面利率E.轉換期限答案：D解析：可轉換債券的要素包括轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款、轉換期限等。票面利率是普通債券的要素，雖然可轉換債券也有票面利率，但它不是可轉換債券特有的關鍵要素。13.下列關于證券公司的說法，錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機構B.證券公司可以分為證券經營機構和證券服務機構C.證券公司的主要業務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等D.證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準才能設立答案：B解析：證券公司屬于證券經營機構，證券服務機構包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等。證券公司是證券市場的主要中介機構，其主要業務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，且必須經國務院證券監督管理機構審查批準才能設立。14.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券公司B.商業銀行C.證券登記結算機構D.證券交易所答案：B解析：證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，這是為了保障客戶資金的安全，防止證券公司挪用客戶資金。15.證券公司自營業務的投資范圍不包括（）。A.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券B.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券等C.依法經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券D.境外證券答案：D解析：證券公司自營業務的投資范圍包括已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券、已經和依法可以在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券等、依法經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券等。目前證券公司自營業務一般不包括境外證券。16.下列關于證券公司資產管理業務的說法，錯誤的是（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務B.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務C.證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃D.證券公司可以通過電視、報刊、廣播等公開媒體向客戶推廣資產管理業務答案：D解析：證券公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向客戶推廣資產管理業務，應通過合法途徑，如向特定客戶宣傳等。選項A、B、C關于證券公司定向資產管理業務、集合資產管理業務及其分類的表述都是正確的。17.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括（）。A.客觀原則B.公正原則C.誠實信用原則D.保本原則答案：D解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀、公正、誠實信用原則，不得對投資收益或者賠償投資損失作出承諾，不存在保本原則。18.下列不屬于證券市場監管意義的是（）。A.保障廣大投資者合法權益的需要B.維護市場良好秩序的需要C.發展和完善證券市場體系的需要D.降低證券市場交易成本的需要答案：D解析：證券市場監管的意義包括保障廣大投資者合法權益的需要、維護市場良好秩序的需要、發展和完善證券市場體系的需要等。降低證券市場交易成本不是證券市場監管的主要意義。19.證券市場監管的主要手段是（）。A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.自律手段答案：A解析：法律手段是證券市場監管的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。經濟手段主要是通過運用利率政策、公開市場業務等經濟手段對證券市場進行調控；行政手段是通過制定政策和法規等行政措施來對證券市場進行監管；自律手段是行業自律組織進行自我管理。20.中國證券業協會的性質是（）。A.證券監管機構B.證券服務機構C.證券自律性組織D.證券投資人答案：C解析：中國證券業協會是證券自律性組織，是社會團體法人。它在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理。證券監管機構是中國證監會；證券服務機構如會計師事務所、律師事務所等；證券投資人是買賣證券的個人或機構。21.下列關于證券發行市場的說法，錯誤的是（）。A.證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場B.證券發行市場也稱為一級市場C.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提，交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件E.證券發行市場的交易對象是已發行的證券答案：E解析：證券發行市場的交易對象是新發行的證券，而交易市場（二級市場）的交易對象是已發行的證券。選項A、B、C、D關于證券發行市場的性質、別稱、功能以及與交易市場的關系的表述都是正確的。22.股票發行的定價方式不包括（）。A.協商定價方式B.一般詢價方式C.累計投標詢價方式D.固定價格方式E.公開競價方式答案：E解析：股票發行的定價方式包括協商定價方式、一般詢價方式、累計投標詢價方式、固定價格方式等。公開競價方式一般用于證券交易市場，而不是股票發行定價。23.債券發行的定價方式以（）最為典型。A.公開招標B.協商定價C.詢價方式D.固定價格答案：A解析：債券發行的定價方式以公開招標最為典型。公開招標可以體現公平、公正、公開的原則，能確定合理的發行價格。協商定價、詢價方式、固定價格等也可用于債券發行定價，但公開招標更為常見和典型。24.證券承銷業務可以采取（）方式。A.代銷B.包銷C.代銷和包銷D.直銷答案：C解析：證券承銷業務可以采取代銷和包銷兩種方式。代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式；包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。直銷不是證券承銷業務的方式。25.下列關于證券交易市場的說法，錯誤的是（）。A.證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場B.證券交易所是有組織的市場，又稱場內交易市場C.場外交易市場是在證券交易所之外進行證券買賣的市場D.證券交易所的交易采用做市商制度答案：D解析：證券交易所的交易一般采用集中競價交易制度，而做市商制度是場外交易市場的一種交易制度。選項A、B、C關于證券交易市場的分類、證券交易所和場外交易市場的定義的表述都是正確的。26.下列關于股票價格指數的說法，錯誤的是（）。A.股票價格指數是用以反映整個股票市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標B.股票價格指數的編制方法主要有算術平均法、加權平均法和幾何平均法C.道瓊斯工業股價平均數是世界上最早、最有影響的股票價格指數D.上證綜合指數是我國唯一的股票價格指數答案：D解析：我國有多種股票價格指數，如上證綜合指數、深證成分股指數、滬深300指數等，并非只有上證綜合指數。選項A、B、C關于股票價格指數的定義、編制方法以及典型指數的表述都是正確的。27.下列關于金融期權的說法，錯誤的是（）。A.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式B.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利C.期權的賣方在收取了期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務D.金融期權交易雙方的權利和義務是對稱的答案：D解析：金融期權交易雙方的權利和義務是不對稱的。期權買方有權利但無義務，期權賣方有義務但無權利。買方支付期權費后獲得權利，賣方收取期權費后承擔義務。選項A、B、C的表述都是正確的。28.下列關于金融期貨的說法，錯誤的是（）。A.金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎工具的期貨交易B.金融期貨交易雙方的權利和義務是對稱的C.金融期貨交易雙方都需要繳納保證金D.金融期貨交易實行每日無負債結算制度，交易雙方在交易之前不需要進行信用評估答案：D解析：金融期貨交易實行每日無負債結算制度，但交易雙方在交易之前一般需要進行信用評估，以確定其是否具備交易資格和承擔風險的能力。選項A、B、C關于金融期貨的定義、交易雙方權利義務以及保證金制度的表述都是正確的。29.下列關于融資融券業務的說法，錯誤的是（）。A.融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動B.證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準C.融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券D.融資融券業務的保證金比例由中國證監會統一規定答案：D解析：融資融券業務的保證金比例由證券交易所規定，而不是中國證監會統一規定。選項A、B、C關于融資融券業務的定義、開展條件以及交易內容的表述都是正確的。30.下列關于證券投資顧問業務的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業務是證券投資咨詢業務的一種基本形式B.證券投資顧問向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務C.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策D.證券投資顧問業務的服務對象為普通投資者答案：C解析：證券投資顧問不得代客戶作出投資決策，只能向客戶提供投資建議。選項A、B、D關于證券投資顧問業務的性質、服務內容和服務對象的表述都是正確的。二、多項選擇題1.證券市場的基本功能包括（）。A.籌資投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.宏觀調控功能答案：ABC解析：證券市場的基本功能包括籌資投資功能，為資金需求者和供給者提供渠道；資本定價功能，通過市場交易確定證券的價格；資本配置功能，引導資金流向效益好的企業和行業。宏觀調控功能不是證券市場的基本功能，雖然證券市場的運行情況可以反映宏觀經濟狀況，但它不是直接用于宏觀調控的工具。2.股票具有以下特征（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性E.參與性答案：ABCDE解析：股票具有收益性，持有者可以獲得股息紅利和資本利得；風險性，股票價格波動較大，投資可能面臨損失；流動性，股票可以在證券市場上自由買賣；永久性，股票是一種無期限的有價證券；參與性，股東有權參與公司的重大決策。3.債券按發行主體分類，可以分為（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券答案：ABC解析：債券按發行主體分類可分為政府債券、金融債券和公司債券。國際債券是按照發行地域等因素分類的，不屬于按發行主體的分類。4.證券投資基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于證券市場的穩定和發展C.促進證券市場的國際化D.基金為投資者提供了一種低風險、高收益的投資品種答案：ABC解析：證券投資基金為中小投資者拓寬了投資渠道，讓中小投資者可以參與到更多的投資領域；有利于證券市場的穩定和發展，基金的投資行為相對理性，可以起到穩定市場的作用；也促進了證券市場的國際化，吸引了國際資金的參與。基金并不能保證低風險、高收益，任何投資都有風險，基金也不例外。5.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性答案：ABCD解析：金融衍生工具具有跨期性，是對未來某一時期的交易進行約定；杠桿性，只需支付少量保證金就可進行大額交易；聯動性，其價值與基礎工具的價值緊密相關；不確定性或高風險性，其交易結果受多種因素影響，具有較大的不確定性和風險。6.證券公司的主要業務包括（）。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務D.證券承銷與保薦業務E.證券自營業務F.證券資產管理業務答案：ABCDEF解析：證券公司的主要業務包括證券經紀業務，為客戶代理買賣證券；證券投資咨詢業務，為客戶提供投資建議；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，為企業提供財務咨詢等服務；證券承銷與保薦業務，幫助企業發行證券并進行保薦；證券自營業務，用自有資金進行證券投資；證券資產管理業務，為客戶管理資產。7.證券市場監管的原則包括（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監督與自律相結合的原則答案：ABCD解析：證券市場監管應遵循依法監管原則，依據法律法規進行監管；保護投資者利益原則，保障投資者的合法權益；“三公”原則，即公開、公平、公正原則；監督與自律相結合的原則，政府監管和行業自律共同發揮作用。8.證券發行市場的構成要素包括（）。A.證券發行人B.證券投資者C.證券中介機構D.證券監管機構答案：ABC解析：證券發行市場的構成要素包括證券發行人，即籌集資金的主體；證券投資者，是資金的供給者；證券中介機構，如證券公司、會計師事務所等，為發行提供服務。證券監管機構是對證券市場進行監管的部門，不屬于發行市場的構成要素。9.股票發行的審核制度主要有（）。A.審批制B.核準制C.注冊制D.備案制答案：ABC解析：股票發行的審核制度主要有審批制、核準制和注冊制。審批制是完全行政化的發行制度；核準制是介于審批制和注冊制之間的一種制度，需要審核機構對發行人的資質進行審核；注冊制則強調信息披露，只要發行人充分披露信息即可發行。備案制不是主要的股票發行審核制度。10.證券交易的原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.價格優先原則E.時間優先原則答案：ABCDE解析：證券交易應遵循公開、公平、公正的“三公”原則，保證市場的透明度和公正性。同時，在交易過程中遵循價格優先原則，即較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報；時間優先原則，即買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。11.影響股票價格的宏觀經濟因素包括（）。A.經濟增長B.經濟周期循環C.貨幣政策D.財政政策E.市場利率答案：ABCDE解析：經濟增長會提高企業的盈利水平，從而推動股票價格上漲；經濟周期循環會使股票價格呈現周期性波動；貨幣政策如調整利率、貨幣供應量等會影響市場資金供求和企業融資成本，進而影響股票價格；財政政策如稅收政策、政府支出等也會對企業和市場產生影響；市場利率的變動會影響股票的估值和資金流向，從而影響股票價格。12.下列屬于金融期權基本類型的有（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權答案：AB解析：金融期權基本類型分為看漲期權和看跌期權。看漲期權是指期權買方有權在約定的時間以約定的價格買入標的資產；看跌期權是指期權買方有權在約定的時間以約定的價格賣出標的資產。歐式期權和美式期權是按照行權時間的不同進行的分類，不屬于基本類型。13.融資融券業務的風險主要包括（）。A.客戶信用風險B.市場風險C.業務規模及集中度風險D.流動性風險答案：ABCD解析：融資融券業務存在客戶信用風險，即客戶可能無法按時償還融資融券的資金或證券；市場風險，市場價格波動可能導致客戶和證券公司的損失；業務規模及集中度風險，如果業務規模過大或集中度過高，會增加風險；流動性風險，可能出現資金或證券無法及時變現的情況。14.證券投資顧問業務與證券經紀業務的區別包括（）。A.業務性質不同B.服務方式不同C.收費方式不同D.對客戶需求的把握不同答案：ABCD解析：證券投資顧問業務是提供投資建議服務，業務性質更側重于咨詢；證券經紀業務主要是代理客戶買賣證券。服務方式上，投資顧問為客戶提供個性化建議，經紀業務主要是執行客戶交易指令。收費方式上，投資顧問一般按服務收費，經紀業務按交易傭金收費。對客戶需求的把握上，投資顧問更深入了解客戶投資目標和風險偏好，經紀業務主要關注客戶交易需求。15.下列關于證券登記結算公司的說法，正確的有（）。A.證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人B.證券登記結算公司的設立必須經國務院證券監督管理機構批準C.證券登記結算公司的職能包括證券賬戶、結算賬戶的設立和管理D.證券登記結算公司的職能包括證券的存管和過戶答案：ABCD解析：證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人，其設立必須經國務院證券監督管理機構批準。其職能包括證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券和資金的清算交收及相關管理等。三、判斷題1.證券市場是價值直接交換的場所，也是風險直接交換的場所。（）答案：正確解析：證券市場上，買賣雙方通過交易證券實現價值的交換，同時由于證券價格的不確定性，投資者也在交換風險。2.優先股股東在公司盈利和剩余財產分配上享有優先權，但一般沒有表決權。（）答案：正確解析：優先股的特點就是在股息分配和剩余財產分配上優先于普通股股東，但通常在股東大會上沒有表決權，除非涉及優先股股東自身權益的重大事項。3.債券的票面利率越高，債券的發行價格就越高。（）答案：錯誤解析：債券的發行價格受票面利率、市場利率、債券期限等多種因素影響。當票面利率高于市場利率時，債券發行價格可能高于面值；當票面利率低于市場利率時，債券發行價格可能低于面值；當票面利率等于市場利率時，債券發行價格等于面值。所以不能簡單地說票面利率越高，發行價格就越高。4.開放式基金的基金份額總額是固定的，在基金合同期限內不能增減。（）答案：錯誤解析：開放式基金的基金份額總額不固定，投資者可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，會導致基金份額總額的增減。封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變。5.金融衍生工具的杠桿效應一定能帶來高收益。（）答案：錯誤解析：金融衍生工具的杠桿效應在放大收益的同時也放大了風險。如果市場走勢與投資者預期相反，可能會導致巨大的損失，并非一定能帶來高收益。6.證券公司可以為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。（）答案：錯誤解析：證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保，這是為了防止證券公司的利益輸送和風險傳遞，保障證券公司的穩健運營和客戶資金安全。7.證券市場監管的主要目標是保護投資者利益，維護證券市場秩序。（）答案：正確解析：保護投資者利益是證券市場監管的核心目標，同時維護證券市場的正常秩序，保證市場的公平、公正、公開，促進證券市場的健康發展也是監管的重要目標。8.股票發行的注冊制是一種完全市場化的發行制度，不需要任何審核。（）答案：錯誤解析：股票發行的注冊制強調信息披露，發行人需要充分披露相關信息，但也需要經過一定的審核程序，如對信息披露的完整性、準確性等進行審核，并非不需要任何審核。9.證券交易的價格優先原則是指較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。（）答案：正確解析：這是價格優先原則的正確表述，在證券交易中，遵循此原則可以保證交易的公平和效率。10.金融期權的買方在支付了期權費后，就獲得了在一定時間內以約定價格買賣標的資產的權利，同時也承擔著必須買賣的義務。（）答案：錯誤解析：金融期權的買方支付期權費后獲得權利，但沒有義務。只有期權的賣方在收取期權費后承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務。11.融資融券業務中，投資者向證券公司提供的擔保物只能是資金。（）答案：錯誤解析：融資融券業務中，投資者向證券公司提供的擔保物可以是資金，也可以是證券等其他資產。12.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師。（）答案：錯誤解析：根據相關規定，證券投資顧問和證券分析師不能同時注冊，二者屬于不同的業務類別。13.證券登記結算公司以營利為目的，為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。（）答案：錯誤解析：證券登記結算公司是不以營利為目的的法人，其主要職責是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。14.股票價格指數是反映股票市場總體價格水平及其變動趨勢的指標，它的編制方法只有算術平均法一種。（）答案：錯誤解析：股票價格指數的編制方法主要有算術平均法、加權平均法和幾何平均法等，并非只有算術平均法一種。15.證券公司的自營業務和經紀業務可以混合操作。（）答案：錯誤解析：證券公司的自營業務和經紀業務必須分開操作，這是為了防止利益沖突和內幕交易，保護客戶的利益和維護市場的公平公正。四、綜合分析題1.某投資者持有A公司股票1000股，買入價為每股20元。該公司宣布每股發放現金股息1元，并按10：2的比例進行配股，配股價格為每股15元。（1）計算該投資者獲得的現金股息總額。（2）計算該投資者可配股的數量。（3）若該投資者全部參與配股，計算