ICS03.100.01CCSA0222吉林省地方標(biāo)準(zhǔn)DB22/T3328—2022經(jīng)營者競(jìng)爭合規(guī)指南Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings吉林省市場(chǎng)監(jiān)督管理廳發(fā)布DB22/T3328—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由吉林省市場(chǎng)監(jiān)督管理廳提出并歸口。本文件起草單位：吉林省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)院、長春大學(xué)、吉林省市場(chǎng)監(jiān)督投訴舉報(bào)中心、吉林省質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)會(huì)、吉林大學(xué)。本文件主要起草人：楊軍、沈玲、王佳旭、徐娜、王敏、李軍英、盛梓萱、張琳琳、張國民、于紅、曹婧、劉俊博。IDB22/T3328—2022經(jīng)營者競(jìng)爭合規(guī)指南1范圍本文件提供了經(jīng)營者開展競(jìng)爭合規(guī)管理工作涉及的組織與人員、管理協(xié)調(diào)、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、運(yùn)行與保障、評(píng)價(jià)與改進(jìn)方面的指導(dǎo)。本文件適用于經(jīng)營者開展競(jìng)爭合規(guī)管理、預(yù)防和降低壟斷行為的違法風(fēng)險(xiǎn)。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義3下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.13.2經(jīng)營者undertakings從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。競(jìng)爭合規(guī)competitioncompliance經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合反壟斷法等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下簡稱“反經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。注：相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭的商品范圍和地域范圍。3.7經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)，經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)以及能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。2DB22/T3328—20224組織與人員4.1設(shè)置專門的競(jìng)爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)并為其配置必要的資源是非常重要的。行業(yè)龍頭企業(yè)或者大型企業(yè)可考慮設(shè)置競(jìng)爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。競(jìng)爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由競(jìng)爭合規(guī)管理部門和競(jìng)爭合規(guī)負(fù)責(zé)人組成。尚不具備條件設(shè)立專門競(jìng)爭合規(guī)管理部門的企業(yè)，可由法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等部門履行企業(yè)競(jìng)爭合規(guī)管理部門職責(zé)，配備競(jìng)爭合規(guī)專員。注：資源包括財(cái)務(wù)資源，人力資源，組織基礎(chǔ)設(shè)施，外部建議，專業(yè)技能，關(guān)于合規(guī)管理和法律義務(wù)、專業(yè)發(fā)展和技術(shù)等方面參考資料。4.2明確競(jìng)爭合規(guī)管理部門和負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)是十分必要的，具體工作職責(zé)包括：a)競(jìng)爭合規(guī)管理部門履行以下職責(zé)：1)持續(xù)關(guān)注國內(nèi)和業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)）反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)提供競(jìng)爭合規(guī)建議；2)3)制定企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭合規(guī)體系，并推動(dòng)其貫徹實(shí)施；審核評(píng)估企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)行為（包括與供應(yīng)商、代理商、經(jīng)銷商等外部企業(yè)的業(yè)務(wù)往來和與消費(fèi)者的交易往來）的合規(guī)性，并制定應(yīng)對(duì)措施；組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展競(jìng)爭合規(guī)教育培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供競(jìng)爭合規(guī)咨詢；4)5)6)建立競(jìng)爭合規(guī)匯報(bào)和記錄臺(tái)賬，對(duì)競(jìng)爭合規(guī)舉報(bào)制定調(diào)查方案并開展調(diào)查；推動(dòng)將競(jìng)爭合規(guī)責(zé)任納入企業(yè)崗位職責(zé)和員工績效考核評(píng)價(jià)體系，建立競(jìng)爭合規(guī)績效指標(biāo)，監(jiān)控和衡量競(jìng)爭合規(guī)績效，識(shí)別改進(jìn)需求。b)競(jìng)爭合規(guī)負(fù)責(zé)人履行以下職責(zé)：1)2)3)貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層和高級(jí)管理層對(duì)競(jìng)爭合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，全面負(fù)責(zé)企業(yè)競(jìng)爭合規(guī)管理工作；協(xié)調(diào)競(jìng)爭合規(guī)管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督競(jìng)爭合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時(shí)解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大問題；領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)爭合規(guī)管理部門，加強(qiáng)競(jìng)爭合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，做好競(jìng)爭合規(guī)專員的選聘培養(yǎng)，監(jiān)督競(jìng)爭合規(guī)管理部門認(rèn)真有效地開展工作。5競(jìng)爭合規(guī)管理部門做好與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作很重要。相關(guān)業(yè)務(wù)部門主動(dòng)識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，制定并落實(shí)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，配合競(jìng)爭合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和違規(guī)調(diào)查、整改工作。競(jìng)爭合規(guī)管理部門宜與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門（如審計(jì)部門、監(jiān)察部門等）建立明確競(jìng)爭合規(guī)管理部門宜與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（包括業(yè)務(wù)所涉國家或地區(qū)的競(jìng)爭主管機(jī)構(gòu)）建立溝通渠道，了解反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)期望的競(jìng)爭合規(guī)流程，并制定符合其要求的競(jìng)爭合規(guī)制度；對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢。6建立并有效執(zhí)行競(jìng)爭合規(guī)管理制度，對(duì)提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹立依法經(jīng)營的3DB22/T3328—20226.2經(jīng)營者可根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等建立覆蓋經(jīng)營者各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、分支機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭合規(guī)管理制度、行為規(guī)范以及重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)競(jìng)爭合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展競(jìng)爭合規(guī)管理專項(xiàng)工作，并貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。6.3競(jìng)爭合規(guī)制度包括但不限于以下方面：a)競(jìng)爭文化培育機(jī)制：踐行誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營、公平競(jìng)爭的價(jià)值觀，增強(qiáng)員工競(jìng)爭合規(guī)意識(shí)；匯報(bào)機(jī)制：向內(nèi)部決策層、管理層匯報(bào)，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和應(yīng)對(duì)措施；審核機(jī)制：對(duì)重大決策、重要協(xié)議內(nèi)部審核，對(duì)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)聽取內(nèi)部法律顧問、律師或者外部專業(yè)機(jī)構(gòu)意見；b)c)d)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制：建立能夠準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)行為與反壟斷法律的符合性的機(jī)制；e)f)競(jìng)爭合規(guī)咨詢機(jī)制：建立內(nèi)部咨詢、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)咨詢及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)咨詢等機(jī)制；承諾機(jī)制：企業(yè)決策層和高級(jí)管理層帶頭作出競(jìng)爭合規(guī)承諾，鼓勵(lì)全體員工遵守競(jìng)爭合規(guī)政策；g)h)i)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機(jī)制：員工可通過該機(jī)制向企業(yè)合規(guī)管理部門反映企業(yè)可能存在的競(jìng)爭合規(guī)問題；培訓(xùn)機(jī)制：對(duì)員工開展持續(xù)且定期培訓(xùn)工作；文件保管機(jī)制：從配合反壟斷調(diào)查的角度出發(fā)，確定需要存檔文件的清單，定期檢查文件存檔工作落實(shí)情況；j)考核機(jī)制：將競(jìng)爭合規(guī)考核結(jié)果與員工的評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等掛鉤。7風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總則關(guān)注各類違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定需要承擔(dān)的法律責(zé)任對(duì)經(jīng)營者是至關(guān)重要的。經(jīng)營者宜根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)競(jìng)爭合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)經(jīng)營者可根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場(chǎng)情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境，通過外部專業(yè)機(jī)構(gòu)咨詢、持續(xù)跟蹤反壟斷立法、執(zhí)法、司法的最新進(jìn)展等方式準(zhǔn)確識(shí)別反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，以評(píng)估相關(guān)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)行為是否合法，對(duì)經(jīng)營者及其員工可能從事違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)予以提示，并采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。經(jīng)營者在利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則時(shí)避免發(fā)生排除、限制競(jìng)爭等風(fēng)險(xiǎn)。與交易相對(duì)人就轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行溝通或者安排；在經(jīng)營者市場(chǎng)份額較高情況下，與交易相對(duì)人作出有關(guān)交易對(duì)象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排；在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中涉及的經(jīng)營者集中申報(bào)以及其他反壟斷合規(guī)問題；經(jīng)由行政機(jī)關(guān)以及其他具有管理公共事務(wù)職能的組織可能涉及濫用行政權(quán)力的授權(quán)、安排下，經(jīng)營者實(shí)施的經(jīng)營行為。4DB22/T3328—20227.2.2建議經(jīng)營者加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的競(jìng)爭合規(guī)管理：a)強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的競(jìng)爭合規(guī)審查，并根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定的變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度；b)c)注重經(jīng)營決策過程的競(jìng)爭合規(guī)審查，細(xì)化各層級(jí)與競(jìng)爭有關(guān)的決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證；嚴(yán)格執(zhí)行競(jìng)爭合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)重點(diǎn)流程的合規(guī)監(jiān)督檢查。建議經(jīng)營者加強(qiáng)對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、競(jìng)爭合規(guī)專業(yè)人員和其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人7.2.3員開展競(jìng)爭合規(guī)管理。7.3反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)建議經(jīng)營者注意識(shí)別包括但不限于以下行為風(fēng)險(xiǎn)：a)b)c)壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)：由具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者通過協(xié)議、決定，或者其他協(xié)同行為（包括程序算法、線上交流等促進(jìn)達(dá)成壟斷協(xié)議的行為）達(dá)成排除、限制競(jìng)爭的行為；經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的壟斷協(xié)議；濫用市場(chǎng)支配地位風(fēng)險(xiǎn)：依賴經(jīng)營者擁有市場(chǎng)支配地位，不公平的高價(jià)銷售或低價(jià)購買，或無正當(dāng)理由以低于成本價(jià)銷售或拒絕交易、限定交易、搭售商品或附加其他不合理交易條件、實(shí)行差別待遇等；未依法履行經(jīng)營者集中申報(bào)程序?qū)嵤┙?jīng)營者集中風(fēng)險(xiǎn)：達(dá)到國內(nèi)和業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)）規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未申報(bào)，以及申報(bào)后但在獲得批準(zhǔn)前實(shí)施集中的情形。8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)營者在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，宜根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場(chǎng)環(huán)境，分析可能發(fā)生反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的原因、來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，積極防范風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，按照不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)計(jì)和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度，對(duì)員工開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作。與具有競(jìng)爭關(guān)系的企業(yè)（以下統(tǒng)稱競(jìng)爭者）簽訂協(xié)議前，或者參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議前，要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢競(jìng)爭合規(guī)專業(yè)人員該行為是否具有違法風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)議發(fā)起方安排反壟斷法律專業(yè)人員參會(huì)監(jiān)督；當(dāng)競(jìng)爭者有意討論價(jià)格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對(duì)象、銷售市場(chǎng)、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競(jìng)爭有關(guān)的敏感信息時(shí)，明確拒絕或者離開，及時(shí)向企業(yè)競(jìng)爭合規(guī)管理部門或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告；對(duì)競(jìng)爭者價(jià)格信息的獲取渠道僅限于公開信息，企業(yè)對(duì)外公開商品調(diào)價(jià)、成本等敏感信息時(shí)保持審慎態(tài)度；避免與競(jìng)爭者討論價(jià)格、產(chǎn)能等競(jìng)爭敏感信息；避免要求其他企業(yè)一起對(duì)特定企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合抵制，如拒絕供貨、拒絕購買等；5DB22/T3328—2022f)g)h)i)避免限制經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售價(jià)格或者設(shè)定最低銷售價(jià)格，對(duì)于控制經(jīng)銷商銷售渠道特別是劃分經(jīng)銷商銷售區(qū)域的行為保持高度警惕；避免以折讓、回饋或者成本分?jǐn)偟确绞揭蠼?jīng)銷商固定轉(zhuǎn)售價(jià)格，不以脅迫、利誘、延遲或取消供貨等方式迫使經(jīng)銷商維持轉(zhuǎn)售價(jià)格；對(duì)簽訂以下協(xié)議保持警惕：具有長期（五年或更長時(shí)間）排他性條款的協(xié)議，包含排他性條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，涉及標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)議，涉及聯(lián)合銷售或購買的協(xié)議；同一行業(yè)的企業(yè)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)或者龍頭企業(yè)發(fā)起具有壟斷協(xié)議潛在風(fēng)險(xiǎn)的行為保持警惕，特別是當(dāng)行動(dòng)涉及價(jià)格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對(duì)象、銷售市場(chǎng)等敏感信息時(shí)進(jìn)行回避。8.2.2濫用市場(chǎng)支配地位潛在風(fēng)險(xiǎn)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者宜有效識(shí)別并防范濫用市場(chǎng)支配地位行為，包括但不限于以下內(nèi)容：a)不因具有市場(chǎng)支配地位而任意制定過高的商品銷售價(jià)格或過低的商品購買價(jià)格，避免短期內(nèi)大幅度提價(jià)或降價(jià)行為；b)c)避免實(shí)施掠奪性定價(jià)，即無正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品，從而排擠競(jìng)爭者；避免無正當(dāng)理由拒絕交易，拒絕其他企業(yè)使用已構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的必需設(shè)施。對(duì)于原材料具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)不宜在銷售原材料時(shí)以包銷或者獨(dú)家銷售下游企業(yè)生產(chǎn)的成品為條件變相拒絕交易，不宜憑借原材料市場(chǎng)的支配地位與下游企業(yè)達(dá)成、實(shí)施固定成品價(jià)格等壟斷協(xié)議；d)e)避免無正當(dāng)理由限制交易相對(duì)人只能在特定區(qū)域內(nèi)或者與特定對(duì)象進(jìn)行交易；避免無正當(dāng)理由實(shí)施搭售策略，如使用搭售應(yīng)允許交易相對(duì)人可分別購買單項(xiàng)商品，避免在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；經(jīng)營者實(shí)施經(jīng)營者集中行為時(shí)注意以下方面：經(jīng)營者實(shí)施經(jīng)營者集中之前，可與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求法律指導(dǎo)；經(jīng)營者計(jì)劃實(shí)施經(jīng)營者集中時(shí)，符合申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)，未申報(bào)的不實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)不實(shí)施集中、不違反附加限制性條件或禁止集中的決定；經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有可能排除、限制競(jìng)爭的，企業(yè)可自愿申報(bào)。濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭潛在風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營者在自身最大限度地識(shí)別和防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，宜知曉反壟斷法和公平競(jìng)爭審查制度制止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭的行為方式。發(fā)生上述情況，經(jīng)營者可予以明確拒絕，并向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報(bào)。潛在風(fēng)險(xiǎn)行為包括：6DB22/T3328—2022e)f)排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地的招投標(biāo)活動(dòng)；制定含有排除、限制競(jìng)爭內(nèi)容的規(guī)定；g）與經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或者對(duì)其他經(jīng)營者實(shí)行不平等待遇。8.3境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.3.1經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，建議咨詢反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見，了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，深入研究所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，建立對(duì)境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和損害減輕機(jī)制。8.3.2當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)營者宜及時(shí)開展內(nèi)部聯(lián)合調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)終止不合規(guī)行為，制定內(nèi)部應(yīng)對(duì)流程以及訴訟或者辯護(hù)方案。8.3.3經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，事先制定出應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的方案、配合調(diào)查的計(jì)劃及員工出行指南，確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤問、搜查等突發(fā)情況時(shí)遵守企業(yè)合規(guī)政策，并保護(hù)其合法權(quán)利。可向國內(nèi)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。8.3.4經(jīng)營者可通過外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，爭取內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果在可適用的情況下受到律師客戶特權(quán)的保護(hù)。8.4風(fēng)險(xiǎn)提醒經(jīng)營者宜根據(jù)不同職位、級(jí)別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)人員可分為以下三類：a)高度風(fēng)險(xiǎn)人員：包括高級(jí)管理人員，銷售和營銷部門人員，采購部門人員，發(fā)明創(chuàng)造人、專利技術(shù)研發(fā)人員，經(jīng)常參與行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議的人員，經(jīng)常與同行競(jìng)爭者交往的人員，負(fù)責(zé)商品價(jià)格制定的人員，從具有競(jìng)爭關(guān)系的企業(yè)跳槽并從事相同工作的人員等；中度風(fēng)險(xiǎn)人員：包括與競(jìng)爭對(duì)手或交易相對(duì)人不經(jīng)常接觸的管理人員，企業(yè)財(cái)務(wù)、通信等相關(guān)部門人員，從具有競(jìng)爭關(guān)系的企業(yè)跳槽但尚未被確定為高度風(fēng)險(xiǎn)的員工等；低度風(fēng)險(xiǎn)人員：如一般工人和后勤人員，與競(jìng)爭對(duì)手不涉及往來的人力資源部門人員、行政部門人員、一線零售部門人員等。9建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施對(duì)于經(jīng)營者來經(jīng)營者通過自查等內(nèi)部機(jī)制發(fā)現(xiàn)自身的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，宜及時(shí)尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)獲取合規(guī)意見與指經(jīng)營者在日常運(yùn)營過程中要對(duì)壟斷行為保持警惕性，對(duì)市場(chǎng)中正在發(fā)生的有違法嫌疑的壟斷行為，可以通過多種形式的存儲(chǔ)介質(zhì)將違法事實(shí)予以記錄和留存，并及時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，經(jīng)營者宜先開展內(nèi)部初步調(diào)查，分析相關(guān)法律法規(guī)并評(píng)估壟斷行7DB22/T3328—20229.3.29.3.3反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，經(jīng)營者宜立即停止實(shí)施相關(guān)行為并積極配合。經(jīng)營者可在被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的過程中，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)掌握足夠認(rèn)定違法行為的證據(jù)之前，通過書面承諾在反壟斷執(zhí)法部門認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響的方式，提出中止調(diào)查書面申請(qǐng)。9.3.4發(fā)生重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，競(jìng)爭合規(guī)管理部門和其他相關(guān)部門積極配合，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，積極運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度、寬大制度，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。10運(yùn)行與保障10.1合規(guī)文化培育經(jīng)營者宜積極培育競(jìng)爭合規(guī)文化，通過制定發(fā)放競(jìng)爭合規(guī)手冊(cè)、簽訂競(jìng)爭合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員競(jìng)爭合規(guī)意識(shí)，樹立守法誠信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。10.2合規(guī)審核競(jìng)爭合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合反壟斷法規(guī)定進(jìn)