ICS03.100.01CCSA0222吉林省地方標準DB22/T3328—2022經(jīng)營者競爭合規(guī)指南Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings吉林省市場監(jiān)督管理廳發(fā)布DB22/T3328—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由吉林省市場監(jiān)督管理廳提出并歸口。本文件起草單位：吉林省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院、長春大學、吉林省市場監(jiān)督投訴舉報中心、吉林省質(zhì)量標準促進會、吉林大學。本文件主要起草人：楊軍、沈玲、王佳旭、徐娜、王敏、李軍英、盛梓萱、張琳琳、張國民、于紅、曹婧、劉俊博。IDB22/T3328—2022經(jīng)營者競爭合規(guī)指南1范圍本文件提供了經(jīng)營者開展競爭合規(guī)管理工作涉及的組織與人員、管理協(xié)調(diào)、制度建設、風險識別、風險評估、風險處置、運行與保障、評價與改進方面的指導。本文件適用于經(jīng)營者開展競爭合規(guī)管理、預防和降低壟斷行為的違法風險。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術語和定義3下列術語和定義適用于本文件。3.13.2經(jīng)營者undertakings從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務的自然人、法人和非法人組織。競爭合規(guī)competitioncompliance經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合反壟斷法等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下簡稱“反經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的以預防和降低反壟斷合規(guī)風險為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、經(jīng)營者在相關市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。注：相關市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務進行競爭的商品范圍和地域范圍。3.7經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)以及能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。2DB22/T3328—20224組織與人員4.1設置專門的競爭合規(guī)管理機構(gòu)并為其配置必要的資源是非常重要的。行業(yè)龍頭企業(yè)或者大型企業(yè)可考慮設置競爭合規(guī)管理機構(gòu)。競爭合規(guī)管理機構(gòu)一般由競爭合規(guī)管理部門和競爭合規(guī)負責人組成。尚不具備條件設立專門競爭合規(guī)管理部門的企業(yè)，可由法務、風險防控等部門履行企業(yè)競爭合規(guī)管理部門職責，配備競爭合規(guī)專員。注：資源包括財務資源，人力資源，組織基礎設施，外部建議，專業(yè)技能，關于合規(guī)管理和法律義務、專業(yè)發(fā)展和技術等方面參考資料。4.2明確競爭合規(guī)管理部門和負責人的工作職責是十分必要的，具體工作職責包括：a)競爭合規(guī)管理部門履行以下職責：1)持續(xù)關注國內(nèi)和業(yè)務所涉國家（地區(qū)）反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動態(tài)，及時提供競爭合規(guī)建議；2)3)制定企業(yè)內(nèi)部競爭合規(guī)體系，并推動其貫徹實施；審核評估企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務行為（包括與供應商、代理商、經(jīng)銷商等外部企業(yè)的業(yè)務往來和與消費者的交易往來）的合規(guī)性，并制定應對措施；組織或協(xié)助業(yè)務部門、人事部門開展競爭合規(guī)教育培訓，并向業(yè)務部門和員工提供競爭合規(guī)咨詢；4)5)6)建立競爭合規(guī)匯報和記錄臺賬，對競爭合規(guī)舉報制定調(diào)查方案并開展調(diào)查；推動將競爭合規(guī)責任納入企業(yè)崗位職責和員工績效考核評價體系，建立競爭合規(guī)績效指標，監(jiān)控和衡量競爭合規(guī)績效，識別改進需求。b)競爭合規(guī)負責人履行以下職責：1)2)3)貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層和高級管理層對競爭合規(guī)管理的各項要求，全面負責企業(yè)競爭合規(guī)管理工作；協(xié)調(diào)競爭合規(guī)管理與企業(yè)各項業(yè)務之間的關系，監(jiān)督競爭合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大問題；領導競爭合規(guī)管理部門，加強競爭合規(guī)管理隊伍建設，做好競爭合規(guī)專員的選聘培養(yǎng)，監(jiān)督競爭合規(guī)管理部門認真有效地開展工作。5競爭合規(guī)管理部門做好與業(yè)務部門的分工協(xié)作很重要。相關業(yè)務部門主動識別業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)要求，制定并落實業(yè)務管理制度和風險防范措施，配合競爭合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查、風險評估和違規(guī)調(diào)查、整改工作。競爭合規(guī)管理部門宜與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門（如審計部門、監(jiān)察部門等）建立明確競爭合規(guī)管理部門宜與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)（包括業(yè)務所涉國家或地區(qū)的競爭主管機構(gòu)）建立溝通渠道，了解反壟斷執(zhí)法機構(gòu)期望的競爭合規(guī)流程，并制定符合其要求的競爭合規(guī)制度；對于復雜或?qū)I(yè)性強且存在重大反壟斷法律風險的事項，可向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行咨詢。6建立并有效執(zhí)行競爭合規(guī)管理制度，對提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風險，樹立依法經(jīng)營的3DB22/T3328—20226.2經(jīng)營者可根據(jù)業(yè)務狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等建立覆蓋經(jīng)營者各業(yè)務領域、部門、分支機構(gòu)的競爭合規(guī)管理制度、行為規(guī)范以及重點領域?qū)ｍ椄偁幒弦?guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展競爭合規(guī)管理專項工作，并貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。6.3競爭合規(guī)制度包括但不限于以下方面：a)競爭文化培育機制：踐行誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、公平競爭的價值觀，增強員工競爭合規(guī)意識；匯報機制：向內(nèi)部決策層、管理層匯報，提出風險評估意見和應對措施；審核機制：對重大決策、重要協(xié)議內(nèi)部審核，對反壟斷風險聽取內(nèi)部法律顧問、律師或者外部專業(yè)機構(gòu)意見；b)c)d)風險識別與評估機制：建立能夠準確識別和評估經(jīng)營管理和業(yè)務行為與反壟斷法律的符合性的機制；e)f)競爭合規(guī)咨詢機制：建立內(nèi)部咨詢、外部專業(yè)機構(gòu)咨詢及反壟斷執(zhí)法機構(gòu)咨詢等機制；承諾機制：企業(yè)決策層和高級管理層帶頭作出競爭合規(guī)承諾，鼓勵全體員工遵守競爭合規(guī)政策；g)h)i)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機制：員工可通過該機制向企業(yè)合規(guī)管理部門反映企業(yè)可能存在的競爭合規(guī)問題；培訓機制：對員工開展持續(xù)且定期培訓工作；文件保管機制：從配合反壟斷調(diào)查的角度出發(fā)，確定需要存檔文件的清單，定期檢查文件存檔工作落實情況；j)考核機制：將競爭合規(guī)考核結(jié)果與員工的評優(yōu)評先、職務任免、職務晉升以及薪酬待遇等掛鉤。7風險識別總則關注各類違規(guī)風險和違反反壟斷法相關規(guī)定需要承擔的法律責任對經(jīng)營者是至關重要的。經(jīng)營者宜根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實際，在全面推進競爭合規(guī)管理的基礎上，突出重點領經(jīng)營者可根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境，通過外部專業(yè)機構(gòu)咨詢、持續(xù)跟蹤反壟斷立法、執(zhí)法、司法的最新進展等方式準確識別反壟斷法律風險，以評估相關經(jīng)營管理和業(yè)務行為是否合法，對經(jīng)營者及其員工可能從事違規(guī)行為的風險予以提示，并采取恰當?shù)目刂坪蛻獙Υ胧＝?jīng)營者在利用數(shù)據(jù)和算法、技術、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則時避免發(fā)生排除、限制競爭等風險。與交易相對人就轉(zhuǎn)售價格進行溝通或者安排；在經(jīng)營者市場份額較高情況下，與交易相對人作出有關交易對象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排；在收購兼并、設立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中涉及的經(jīng)營者集中申報以及其他反壟斷合規(guī)問題；經(jīng)由行政機關以及其他具有管理公共事務職能的組織可能涉及濫用行政權(quán)力的授權(quán)、安排下，經(jīng)營者實施的經(jīng)營行為。4DB22/T3328—20227.2.2建議經(jīng)營者加強對以下重點環(huán)節(jié)的競爭合規(guī)管理：a)強化對各項規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的競爭合規(guī)審查，并根據(jù)反壟斷法相關規(guī)定的變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度；b)c)注重經(jīng)營決策過程的競爭合規(guī)審查，細化各層級與競爭有關的決策事項和權(quán)限，加強對決策事項的合規(guī)論證；嚴格執(zhí)行競爭合規(guī)制度，加強對生產(chǎn)經(jīng)營活動重點流程的合規(guī)監(jiān)督檢查。建議經(jīng)營者加強對管理人員、重要風險崗位人員、競爭合規(guī)專業(yè)人員和其他需要重點關注的人7.2.3員開展競爭合規(guī)管理。7.3反壟斷法律風險建議經(jīng)營者注意識別包括但不限于以下行為風險：a)b)c)壟斷協(xié)議風險：由具有競爭關系的經(jīng)營者通過協(xié)議、決定，或者其他協(xié)同行為（包括程序算法、線上交流等促進達成壟斷協(xié)議的行為）達成排除、限制競爭的行為；經(jīng)營者與交易相對人達成的固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格的壟斷協(xié)議；濫用市場支配地位風險：依賴經(jīng)營者擁有市場支配地位，不公平的高價銷售或低價購買，或無正當理由以低于成本價銷售或拒絕交易、限定交易、搭售商品或附加其他不合理交易條件、實行差別待遇等；未依法履行經(jīng)營者集中申報程序?qū)嵤┙?jīng)營者集中風險：達到國內(nèi)和業(yè)務所涉國家（地區(qū)）規(guī)定的申報標準而未申報，以及申報后但在獲得批準前實施集中的情形。8風險評估經(jīng)營者在識別風險內(nèi)容的基礎上，宜根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務內(nèi)容以及市場環(huán)境，分析可能發(fā)生反壟斷法律風險的原因、來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴重性等，積極防范風險，建立風險評估程序，確定風險評估標準，對合規(guī)風險進行分級，按照不同風險等級設計和實施相應的風險防控制度，對員工開展風險測評和風險提醒工作。與具有競爭關系的企業(yè)（以下統(tǒng)稱競爭者）簽訂協(xié)議前，或者參與行業(yè)協(xié)會組織的會議前，要求主辦方提供相關議程及內(nèi)容，事先咨詢競爭合規(guī)專業(yè)人員該行為是否具有違法風險，會議發(fā)起方安排反壟斷法律專業(yè)人員參會監(jiān)督；當競爭者有意討論價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術新產(chǎn)品等與競爭有關的敏感信息時，明確拒絕或者離開，及時向企業(yè)競爭合規(guī)管理部門或者反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告；對競爭者價格信息的獲取渠道僅限于公開信息，企業(yè)對外公開商品調(diào)價、成本等敏感信息時保持審慎態(tài)度；避免與競爭者討論價格、產(chǎn)能等競爭敏感信息；避免要求其他企業(yè)一起對特定企業(yè)進行聯(lián)合抵制，如拒絕供貨、拒絕購買等；5DB22/T3328—2022f)g)h)i)避免限制經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售價格或者設定最低銷售價格，對于控制經(jīng)銷商銷售渠道特別是劃分經(jīng)銷商銷售區(qū)域的行為保持高度警惕；避免以折讓、回饋或者成本分攤等方式要求經(jīng)銷商固定轉(zhuǎn)售價格，不以脅迫、利誘、延遲或取消供貨等方式迫使經(jīng)銷商維持轉(zhuǎn)售價格；對簽訂以下協(xié)議保持警惕：具有長期（五年或更長時間）排他性條款的協(xié)議，包含排他性條款的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，涉及標準化的協(xié)議，涉及聯(lián)合銷售或購買的協(xié)議；同一行業(yè)的企業(yè)，對行業(yè)協(xié)會或者龍頭企業(yè)發(fā)起具有壟斷協(xié)議潛在風險的行為保持警惕，特別是當行動涉及價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場等敏感信息時進行回避。8.2.2濫用市場支配地位潛在風險具有市場支配地位的經(jīng)營者宜有效識別并防范濫用市場支配地位行為，包括但不限于以下內(nèi)容：a)不因具有市場支配地位而任意制定過高的商品銷售價格或過低的商品購買價格，避免短期內(nèi)大幅度提價或降價行為；b)c)避免實施掠奪性定價，即無正當理由以低于成本的價格銷售商品，從而排擠競爭者；避免無正當理由拒絕交易，拒絕其他企業(yè)使用已構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動的必需設施。對于原材料具有市場支配地位的企業(yè)不宜在銷售原材料時以包銷或者獨家銷售下游企業(yè)生產(chǎn)的成品為條件變相拒絕交易，不宜憑借原材料市場的支配地位與下游企業(yè)達成、實施固定成品價格等壟斷協(xié)議；d)e)避免無正當理由限制交易相對人只能在特定區(qū)域內(nèi)或者與特定對象進行交易；避免無正當理由實施搭售策略，如使用搭售應允許交易相對人可分別購買單項商品，避免在交易時附加其他不合理的交易條件；經(jīng)營者實施經(jīng)營者集中行為時注意以下方面：經(jīng)營者實施經(jīng)營者集中之前，可與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行溝通，尋求法律指導；經(jīng)營者計劃實施經(jīng)營者集中時，符合申報標準事先向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行經(jīng)營者集中申報，未申報的不實施集中、申報后未經(jīng)批準不實施集中、不違反附加限制性條件或禁止集中的決定；經(jīng)營者集中未達到國務院規(guī)定的申報標準，但有可能排除、限制競爭的，企業(yè)可自愿申報。濫用行政權(quán)力排除、限制競爭潛在風險經(jīng)營者在自身最大限度地識別和防范反壟斷法律風險的同時，宜知曉反壟斷法和公平競爭審查制度制止的行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭的行為方式。發(fā)生上述情況，經(jīng)營者可予以明確拒絕，并向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)投訴和舉報。潛在風險行為包括：6DB22/T3328—2022e)f)排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地的招投標活動；制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定；g）與經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進入相關市場或者對其他經(jīng)營者實行不平等待遇。8.3境外反壟斷風險防范措施8.3.1經(jīng)營者在境外開展業(yè)務時，建議咨詢反壟斷專業(yè)機構(gòu)的意見，了解并遵守業(yè)務所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關法律規(guī)定，深入研究所在國法律法規(guī)及相關國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，建立對境外反壟斷法律風險的應對和損害減輕機制。8.3.2當發(fā)生重大境外反壟斷法律風險時，經(jīng)營者宜及時開展內(nèi)部聯(lián)合調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并及時終止不合規(guī)行為，制定內(nèi)部應對流程以及訴訟或者辯護方案。8.3.3經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時，事先制定出應對現(xiàn)場檢查的方案、配合調(diào)查的計劃及員工出行指南，確保員工在出行期間發(fā)生海關盤問、搜查等突發(fā)情況時遵守企業(yè)合規(guī)政策，并保護其合法權(quán)利。可向國內(nèi)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關情況。8.3.4經(jīng)營者可通過外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助企業(yè)應對反壟斷法律風險，爭取內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果在可適用的情況下受到律師客戶特權(quán)的保護。8.4風險提醒經(jīng)營者宜根據(jù)不同職位、級別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風險，對員工開展風險測評和風險提醒工作，提高風險防控的針對性和有效性，降低員工的違法風險。風險人員可分為以下三類：a)高度風險人員：包括高級管理人員，銷售和營銷部門人員，采購部門人員，發(fā)明創(chuàng)造人、專利技術研發(fā)人員，經(jīng)常參與行業(yè)協(xié)會會議的人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，負責商品價格制定的人員，從具有競爭關系的企業(yè)跳槽并從事相同工作的人員等；中度風險人員：包括與競爭對手或交易相對人不經(jīng)常接觸的管理人員，企業(yè)財務、通信等相關部門人員，從具有競爭關系的企業(yè)跳槽但尚未被確定為高度風險的員工等；低度風險人員：如一般工人和后勤人員，與競爭對手不涉及往來的人力資源部門人員、行政部門人員、一線零售部門人員等。9建立健全風險處置機制，對識別、提示和評估的合規(guī)風險采取恰當?shù)目刂坪蛻獙Υ胧τ诮?jīng)營者來經(jīng)營者通過自查等內(nèi)部機制發(fā)現(xiàn)自身的違規(guī)風險，宜及時尋求外部專業(yè)機構(gòu)獲取合規(guī)意見與指經(jīng)營者在日常運營過程中要對壟斷行為保持警惕性，對市場中正在發(fā)生的有違法嫌疑的壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將違法事實予以記錄和留存，并及時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。受到反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查時，經(jīng)營者宜先開展內(nèi)部初步調(diào)查，分析相關法律法規(guī)并評估壟斷行7DB22/T3328—20229.3.29.3.3反壟斷執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，經(jīng)營者宜立即停止實施相關行為并積極配合。經(jīng)營者可在被反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的過程中，在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)掌握足夠認定違法行為的證據(jù)之前，通過書面承諾在反壟斷執(zhí)法部門認可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響的方式，提出中止調(diào)查書面申請。9.3.4發(fā)生重大反壟斷法律風險時，競爭合規(guī)管理部門和其他相關部門積極配合，依法及時采取補救措施，積極運用反壟斷法中的承諾制度、寬大制度，最大程度降低風險和損失。10運行與保障10.1合規(guī)文化培育經(jīng)營者宜積極培育競爭合規(guī)文化，通過制定發(fā)放競爭合規(guī)手冊、簽訂競爭合規(guī)承諾書等方式，強化全員競爭合規(guī)意識，樹立守法誠信的價值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎。10.2合規(guī)審核競爭合規(guī)管理部門負責對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合反壟斷法規(guī)定進