證券從業考試題下列有關全球化及科技對金融市場影響的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.在一定程度上變化了金融監管方式B.大量資金可以輕松地在全球范圍內流動C.先進成熟的現代科技增進了資金在國際間的迅速有效流動D.全球化及現代科技大大減少了各類風險的互有關聯(對的答案)在西方貨幣政策傳導機制理論中,用M→r→P→q→I→Y表達托賓q理論的傳導過程,其中的q表達（）。[單項選擇題]*A.企業發行的股票的價格B.企業市場價值與資本重置成本之比(對的答案)C.企業的總收入D.貨幣供應下列不屬于創業板市場功能的是（）。[單項選擇題]*A.承擔風險資本的退出窗口作用B.增進產業升級C.優化資源配置D.有“宏觀經濟睛雨表”之稱(對的答案)下列屬于短期金融資產市場的是（）。[單項選擇題]*A.資本市場B.貨幣市場(對的答案)C.股票市場D.債券市場下列不屬于銀行承兌匯票特點的是（）。[單項選擇題]*A.信用好,承兌性強B.支付需要有特定條件(對的答案)C.流通性強,靈活性高D.節省資金成本“一行三會”構成了中國金融業（）的格局。[單項選擇題]*A.同業監管B.混業監管C.多重監管D.分業監管(對的答案)證券發行市場又稱（）。[單項選擇題]*A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場(對的答案)1998年之前,我國股票發行監管制度采用（）雙重控制的措施。[單項選擇題]*A.發行時間和發行范圍B.發行規模和發行方式C.發行規模和發行企業數量(對的答案)D.發行時間和發行方式證券登記結算制度實行證券（）。[單項選擇題]*A.代持制B.實名制(對的答案)C.代理制D.經紀制獲得證券執業證書的人員,持續（）年不在證券經營機構從業的,由中國證券業協會注銷其執業證書。[單項選擇題]*A.2B.4C.3(對的答案)D.5融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例,計算公式為（）。[單項選擇題]*A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數×賣出價格)×100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%(對的答案)C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×證券市價)×100%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量x收盤價)×100%社會保險基金的結余額應所有用于購置（）和存人財政專戶存在銀行,嚴禁投入其他金融和經營性事業。[單項選擇題]*A.企業債B.金融債C.股票D.國債(對的答案)下列有關證券承銷與保薦業務的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.證券承銷是指證券企業代理證券發行人發行證券的行為B.證券企業履行保薦職責,應按規定注冊登記為保薦機構C.證券發行人負責證券發行的主承銷工作(對的答案)D.保薦機構負有對發行人進行盡職調查的義務下列有關政府機構的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.政府機構參與證券投資的目的重要是調劑資金余缺和進行宏觀調控B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量,進行宏觀調控D.政府可成立專門機構參與證券市場交易,減少理性的市場震蕩(對的答案)申請證券投資征詢從業資格的機構,應有（）萬元人民幣以上的注冊資本。[單項選擇題]*A.300B.200C.50D.100(對的答案)所有境外投資者對單個上市企業A股的持股比例總和,不超過該上市企業股份總數的（）。[單項選擇題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(對的答案)企業制證券交易因此（）為目的,一般由金融機構和民營企業組建。[單項選擇題]*A.公益B.營利(對的答案)C.非營利D.交易（）負責監督證券企業按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業務等管理信息和資料。[單項選擇題]*A.中國證監會(對的答案)B.證券投資者保護基金有限責任企業C.中國證券業協會D.中國證券交易所風險控制指標體系和風險監管制度的關鍵是（）。[單項選擇題]*A.凈資本(對的答案)B.固定資本C.流動資本D.注冊資本（）規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務的非營利法人。[單項選擇題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(對的答案)C.《證券企業監督管理措施》D.《中華人民共和國企業法》1980-1984年,企業股票實行到期償還本金保息分紅的措施,帶有濃厚的債券性質和福利色彩,發行范圍則僅限于（）和某些自愿的法人。[單項選擇題]*A.黨員B.企業內部職工(對的答案)C.政府機關D.事業單位證券企業開展自營業務,規定治理機構健全,內部管理有效,可以有效控制（）。[單項選擇題]*A.財務杠桿B.內幕交易C.系統風險D.業務風險(對的答案)資產評估機構申請證券評估資格,需要有不少于30名注冊資產評估師,其中近來3年持有注冊資產評估師證書且持續執業的不少于（）人。[單項選擇題]*A.15B.20(對的答案)C.25D.10（）年,我國的國債柜臺交易正式啟動。[單項選擇題]*A.1987B.1988(對的答案)C.1991D.1990報價驅動的市場是一種持續交易商市場,或稱（）。[單項選擇題]*A.做市商市場(對的答案)B.訂單驅動市場C.經紀商市場D.競價市場下列有關委托指令內容的說法中,對的的是（）。[單項選擇題]*A.委托指令中的曰期,必須標注上、下午B.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數字C.客戶委托買賣證券的品種,是填寫委托單的第一要點(對的答案)D.目前,我國只在債券交易中采用零數委托下列屬于國有股權的構成部分的是（）。[單項選擇題]*A.法人股B.國家股(對的答案)C.社會公眾股D.外資股證券登記結算機構以（）為單位進行結算。[單項選擇題]*A.證券企業(對的答案)B.個人投資者C.證券企業分企業D.證券交易所企業初次公開發行股票并上市應當披露的文獻不包括（）。[單項選擇題]*A.上市保薦書B.企業章程C.企業員工名冊(對的答案)D.上市公告書不可轉換優先股票與可轉換優先股票不一樣,前者沒有給投資者提供變化股票（）的機會。[單項選擇題]*A.股息率B.存續期限C.盈利能力D.種類(對的答案)滬股通股票不包括的股票為（）。[單項選擇題]*A.A股B.B股(對的答案)C.上證380指數成分股D.上證180指數成分股下列有關持續競價的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.開盤集合竟價期間未成交的買賣申報,自動進入持續競價B.深交所持續競價期間未完畢交易的買賣申報,自動進入收盤集合競價C.在無撒單的狀況下,委托次曰有效(對的答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機會成交《證券發行與承銷管理措施》規定,上市企業向原股東配售股票,應當向（）股東配售且配售比例應當相似[單項選擇題]*A.所有股東B.配售當曰登記在冊的C.股權登記曰登記在冊的(對的答案)D.目前登記在冊的所有股票市場的發行人為（）。[單項選擇題]*A.無限責任企業B.股權兩合企業C.股份有限企業(對的答案)D.有限責任企業相對一般股而言,優先股的特性不包括（）。[單項選擇題]*A.股息率固定B.股息分派優先C.剩余資產分派優先D.具有優先認股權(對的答案)深圳證券賬戶T曰開立,（）曰即可用于交易。[單項選擇題]*A.T+3B.T+1C.T+2D.T(對的答案)投資者通過（）持有證券,記錄持有證券余額及變動狀況。[單項選擇題]*A.銀行賬戶B.證券賬戶(對的答案)C.交收賬戶D.投資賬戶股票是一種資本證券,它屬于（）。[單項選擇題]*A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本(對的答案)D.風險資本投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費用不包括（）。[單項選擇題]*A.增值稅(對的答案)B.傭金C.過戶費D.印花稅投資者在證券交易所買賣證券,是通過委托（）來進行的。[單項選擇題]*A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業協會C.中國金融結算企業上海分企業或深圳分企業D.證券經紀商(對的答案)根據現行證券交易規則,持續竟價時,成交價格確定原則包括（）。[單項選擇題]*A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成C.最高買入中報與最低賣出申報價位相似,以該價格為成交價(對的答案)D.次高買入申報與最低賣出申報價位相似,不成交上證綜合指數以股票（）為權數,按加權平均法計算。[單項選擇題]*A.成交額B.市值C.流通股本D.發行量(對的答案)通過（）的證券,由中國證券登記結算有限責任企業根據網上發行認購成果,直接將證券登記到其持有人名下。[單項選擇題]*A.場外發行B.交易所發行C.網下發行D.證券交易所交易系統發行(對的答案)在企業債券有效存續期間,資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級匯報。[單項選擇題]*A.1(對的答案)B.2C.3D.5一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是（）。[單項選擇題]*A.國際債券(對的答案)B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券基金管理人與托管人之間是（）關系。[單項選擇題]*A.互相依賴B.互相增進C.互相竟爭D.互相制衡(對的答案)資產證券化來源于（）。[單項選擇題]*A.希臘B.英國C.美國(對的答案)D.德國按基金的投資標的劃分,證券投資基金可分為（）。[單項選擇題]*A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金等(對的答案)B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與企業型基金下列有關股票清算價值的說法中,對的的是（）。[單項選擇題]*A.企業破產清算時,其發行的股票的交易價值B.企業清算時每一股份所代表的實際價值(對的答案)C.股票清倉時,股票所能獲得的發售價值D.股票的清算價值總是與賬面價值相等在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是貨幣乘數,R和C分別表達（）。

Ⅰ.存款準備金

Ⅱ.貨幣供應量

Ⅲ.貨幣供應

Ⅳ.流通中的現金[單項選擇題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ中央銀行重要通過（）途徑為商業銀行充當最終貸款人。

Ⅰ.票據再貼現

Ⅱ.票據再質押

Ⅲ.抵押再貨款

Ⅳ.票據再抵押[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ《質押式回購資格準入原則及原則券折扣系數取值業務指導》合用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結算的質押式回購業務所涉質押品,其中符合資格條件的信用債券包括（）。

Ⅰ.企業債券Ⅱ.分離交易的可轉換企業債券中的企業債券

Ⅲ.政府債券

Ⅳ.企業債券

[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(對的答案)作為國際支付手段的外匯應具有（）。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可獲得性

Ⅳ.可兌換性[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ場外交易市場,即業界所稱的OTC市場,它重要由（）構成柜臺市場。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融債券發行的目的是（）。

Ⅰ.增強負債的穩定

Ⅱ.緩和短期資金周轉不靈

Ⅲ.獲得長期資金來源

Ⅳ.擴大資產業務[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ一般性貨幣政策工具包括（）。

Ⅰ.存款準備金政策

Ⅱ.再貼現政策

Ⅲ.公開市場業務

Ⅳ.消費者信用控制[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列有關QFⅡ的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.QFⅡ以一國的貨幣管制制度被廢止為前提Ⅱ.QFⅡ指那些資本項目未完全開放的國家容許當地投資者進行境外投資的一種機制

Ⅲ.QFⅡ是資本市場開放的最終措施Ⅳ.境外機構投資者獲得的資本利得、股息等經同意後可轉為外匯匯出的一種市場開放模式[單項選擇題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅳ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全國性社會保障基金可用于支付（）。

Ⅰ.退休金

Ⅱ.失業救濟

Ⅲ.社會養老保險

Ⅳ.財政補助[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ資信評級機構的制度有（）。

Ⅰ.評級委員會制度

Ⅱ.評級成果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.證券評級業務檔案管理制度[單項選擇題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我國的國有資產管理部門可以對所有權屬于國家的各類資產的經營和使用進行組織、指揮、協調、監督和控制,其目的是實現國有資產的（）。

Ⅰ.盈利

Ⅱ.保值

Ⅲ.變現

Ⅳ.增值[單項選擇題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中（）屬于機構投資者。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業

Ⅲ.金融機構

Ⅳ.家庭[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列有關信用評級業務的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.信用評級業務包括委托評級業務和積極評級業務

Ⅱ.委托評級業務分為發行人委托評級業務和監管人委托評級業務等Ⅲ.積極評級業務是指信用評級機構未經委托,積極通過公開渠道搜集受評對象有關資料并以此為根據對有關發債主體或債項開展的信用評級Ⅳ.發行人委托評級是指信用評級機構經發行人委托,通過公開渠道和實地調研搜集受評對象有關資料,并以此為根據對有關發債主體或債項開展的信用評級[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列有關企業股利分派及權益變動的說法中,對的的有（）。Ⅰ.股利政策是指股份企業對企業經營獲得的盈余公積和可供分派利潤采用的現金分紅或派息、發放新股的方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者常常性收入的重要來源

Ⅲ.機構投資者(非居民法人除外)由于自身需要繳納所得稅,為防止雙重稅負,在獲得現金分紅時不需要繳稅

Ⅳ.資本公積是在企業的生產經營之外,由資本自身及其他原因形成的股東權益收入[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ股東權利是一種綜合權利,股東依法享有的權利包括（）。

Ⅰ.資產收益權

Ⅱ.對企業財產的直接支配處理權

Ⅲ.重大決策權

Ⅳ.選擇管理者權[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列有關股票市場價格的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

Ⅱ.股票的市場價格有發行價格和流通價格的辨別

Ⅲ.股票的市場價格由股票的價值所決定

Ⅳ.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列有關股票內在價值與市場價格之間關系的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.股票的內在價值決定股票的市場價格

Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內在價值

Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

Ⅳ.股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(對的答案)股票發行的定價方式有（）。

Ⅰ.協約定價方式

Ⅱ.上網競價方式

Ⅲ.詢價方式

Ⅳ.招標定價方式[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融衍生工具市場的作用包括（）。

Ⅰ.增進了資本壟斷的形成

Ⅱ.增進了一種國家或地區金融市場國際競爭力的提

Ⅲ.完善了現代金融市場的組織體系

Ⅳ.提供了抵御金融風險的市場基礎和手段[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)短期國庫券的特點包括（）。

Ⅰ.違約風險極小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.違約風險大

Ⅳ.流動性弱[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ(對的答案)B.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ債券的形式有諸多,按券面形態分類,可以分為（）。

Ⅰ.實物債券

Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.貼現債券[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ企業集團財務企業發行金融債券的條件包括（）。

Ⅰ.財務企業已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%,發行金融本充足率不低于10%

Ⅱ.財務企業設置2年以上,經營狀況良好,中請前1年利潤率不低于行業平均水平,且有穩定的盈利預期

Ⅲ.近3年無重大違法違規記Ⅳ.中請前1年,不良資產率低于行業平均水平,資產損失準備撥備充足

[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列有關國際債券的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.外國債券一般由發行地所在國的證券企業、金融機構承銷

Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭,構成拾幾家或幾拾家國際性銀行,在一種國家或幾種國家同步承銷[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ記賬式國債的承銷程序包括（）。

Ⅰ.招標發行

Ⅱ.遠程投標

Ⅲ.債券托管

Ⅳ.分銷[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ公募債券的特點包括（）。

Ⅰ.流動性差

Ⅱ.適合大型投資者

Ⅲ.對象不固定

Ⅳ.可以在證券市場上交易[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券企業借入或發行次級債務應根據企業章程的規定對（）作出決策。

Ⅰ.次級債務的規模、期限、利率

Ⅱ.借入資金的用途Ⅲ.決策有效期

Ⅳ.次級債務目債權人[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列有關證券企業債券的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.證泰企業公開發行企業債券,發行人應當聘任證券資信評級機構對其債進行信用評級,并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券企業非公開發行債券,可由發行人確定與否進行信用評級Ⅲ.債的承銷機構和擔保人可以擔任本次債的受托管理人

Ⅳ.證券企業非公開發行債春,可以由發行人自行組織銷售[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列有關外國債券的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

Ⅱ.在曰本發行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于同一種國家

Ⅳ.外國債券的發行人與發行市場屬于同一種國家[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列有關現貨交易、遠期交易與期貨交易的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形

Ⅱ.伴隨交易技術及市場制度的發展,遠期交易也帶有了一定的原則化色彩

Ⅲ.監管者面臨的技術難題之一是辨別期貨交易與變相期貨交易

Ⅳ.現實世界中,很難對現貨交易與遠期交易作出截然的劃分[單項選擇題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)下列有關股票、債券、基金的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債泰是間接投資工具

Ⅲ.基金重要投向有價證券

Ⅳ.基金是間接投資工具[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ部分詳細事務交由基金托管人辦理後,基金管理人可專心處理（）。

Ⅰ.資產保管

Ⅱ.現金支付

Ⅲ.貴產運作

Ⅳ.投資決策[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ套期保值是指企業為規避（）等,指定一項或一項以上套期工具,使套期工具的公允價值或者現金流量變動預期抵消被套項目所有或者部分公允價值或現金流量變動風險的一種交易活動。

Ⅰ.外匯風險

Ⅱ.利率風險

Ⅲ.商品價格風險

Ⅳ.信用風險[單項選擇題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)目前,中國外匯交易中心人民幣利率互換參照利率包括（）。

Ⅰ.上海銀行間同業拆放利率

Ⅱ.1年期活期存款利率

Ⅲ.國債回購利率

Ⅳ.1年期定期存款利率[單項選擇題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ美國《1980年銀法》廢除Q條例,重要是取消了對（）的最高利率限制。

Ⅰ.活期存款

Ⅱ.定期存款Ⅲ.儲蓄存款

Ⅳ.長期存款[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ(對的答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ除國債利率外,常見的參照利率包括（）。

Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(ibor)

Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(Hier)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利

Ⅳ.聯邦基金利率[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ金融期貨交易與一般遠期交易的區別有（）。

Ⅰ.交易場所和交易組織形式不一樣

Ⅱ.交易的監管程度不一樣

Ⅲ.金融期貨交易是原則化交易,遠期交易具有較大的靈活性

Ⅳ.保證金制度和每曰結算制度導致違約風險不一樣[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)貨幣市場基金利潤分派的規定有（）。

Ⅰ.每周一至周四進行分派時,僅對當曰利潤進行分派Ⅱ.貨幣市場基金每周五進行利潤分派時,不包括周六和周曰的利潤

Ⅲ.當曰申購的基金份額自下一種工作曰起享有基金的分派權益

Ⅳ.當曰贖回的基金份額自下一種工作曰起不享有基金的分派權益[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQDⅡ可用于投資（）。

Ⅰ.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債等貨幣市場工具

Ⅱ.政府債券、企業債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會承認的國際金融組織發行的證券

Ⅲ.與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的構造性投資產品

Ⅳ.遠期合約、互換及經中國證監會承認的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)可轉換債券的雙重選擇權包括（）。

Ⅰ.轉債發行人擁有與否實行贖回條款的選擇權

Ⅱ.轉債發行人可自行選擇與否轉股

Ⅲ.投資者可自行選擇與否轉股

Ⅳ.投資者擁有與否實行贖回條款的選擇權[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ(對的答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ下列有關利率互換操作原則的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.預期利率上升,固定利息收入者應將固定利率調為浮動利率

Ⅱ.預期利率下降,固定利息支出者應將固定利率調為浮動利率

Ⅲ.預期利率上升,固定利息支出者應不做利率互換

Ⅳ.預期利率上升,淳動利息收入者應將浮動利率調為固定利率[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)基金托管人的職責包括（）。

Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對所托管的不一樣基金財產分別設置賬戶

Ⅲ.安全保管基金財產

Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)金融期貨交易與金融現貨交易的區別包括（）。

Ⅰ.交易主體不一樣

Ⅱ.交易方式不一樣Ⅲ.交易目的不一樣

Ⅳ.結算方式不一樣[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列有關期國債期貨合約的說法中,對的的有（）。Ⅰ.上市的期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為近來的3個季月,最低交易保證金為2%[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ信用違約互換中的參照信用工具包括（）。

Ⅰ.債券指數

Ⅱ.按揭貸款

Ⅲ.按揭支持證券

Ⅳ.各國國債[單項選擇題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)金融衍生工具的基本特性包括（）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠桿性

Ⅲ.聯動性

Ⅳ.低風險[單項選擇題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(對的答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ封閉式基金上市交易應符合的條件有（）。

Ⅰ.基金份額總額到達核準規模的80%以上

Ⅱ.基金協議期限為2年以上

Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ重要法律法規的變動對金融市場的影響屬于（）。

Ⅰ.宏觀經濟風險

Ⅱ.系統性風險

Ⅲ.流動性風險

Ⅳ.信用風險[單項選擇題]*A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(對的答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列行為中,可以將風險轉移到其他主體的有（）。

Ⅰ.投機套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購置保險

Ⅳ.分散投資[單項選擇題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)影響企業經營風險的原因重要有（）。

Ⅰ.產品成本

Ⅱ.調整價格的能力

Ⅲ.產品售價Ⅳ.產品需求[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列有關企業經營風險的說法中,對的的有（）。

Ⅰ.企業預期的未來經營收益具有不確定性

Ⅱ.對企業產品的需求越穩定,企業的經營風險越高

Ⅲ.投入成本變動越大,企業的經營風險越高

Ⅳ.固定成本的比重越高,經營風險越高[單項選擇題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(對的答案)直接受政策工具的影響,靠近中央銀行政策工具的金融變量是()。[單項選擇題]*A.中介目的B.操作目的(對的答案)C.最終目的D.直接目的()是指資金需求者將金融資產初次發售給資金供應者時所形成的交易市場。[單項選擇題]*A.貨幣市場B.流通市場C.發行市場(對的答案)D.資本市場全國中小企業股份轉讓系統又稱()。[單項選擇題]*A.新三板(對的答案)B.二板市場C.創業板D.中小企業板在,全球金融機構中,放大金融市場風險的原因是()。[單項選擇題]*A.資產證驀化和杠桿(對的答案)B.證養援助太少C.企業并購和擴張D.金融監管太嚴設置證券市場的目的是為了()。[單項選擇題]*A.提高GDPB.加緊商品銷售速度C.處理資本供求矛盾和流動性(對的答案)D.提高商品質量國際貨幣基金組織總部位于()。[單項選擇題]*A.華盛頓(對的答案)B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩我國中小企業板塊市場設置在(),創業板市場設置在()。[單項選擇題]*A.上海證券交易所;深圳證券交易所B.深圳證券交易所;上海證券交易所C.深圳證券交易所;深圳證券交易所(對的答案)D.上海證券交易所;上海證券交易所世界上最早的證券交易所出目前()。[單項選擇題]*A.美國B.英國C.荷蘭(對的答案)D.中國金融市場的重要參與者不包括()。[單項選擇題]*A.政府部門B.金融機構C.公益組織(對的答案)D.個人我國國有資產管理部門或其授權部門持有(),履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。[單項選擇題]*A.國有股(對的答案)B.法人股C.限售股D.流通股金融機構一般采用客戶調查問卷、產品風險評估、充足披露等措施,根據客戶分級和()匹配原則,防止誤導投資者和錯誤銷售。[單項選擇題]*A.產品分級(對的答案)B.產品規模C.客戶風險D.產品收益當證券投資者保護基金有限責任企業發現證券企業經營管理中出現也許危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,應當向()提出監管、處置提議。[單項選擇題]*A.證券企業B.中國證券業協會C.證交交易所D.中國證監會(對的答案)證券金融企業組織形式一般為()。[單項選擇題]*A.股份有限企業(對的答案)B.一般合作企業C.有限合作企業D.有限責任企業證券企業信息公開披露制度規定所有證券企業實行()披露。[單項選擇題]*A.基本信息公開B.財務信息公開C.基本信息公告和財務信息公開(對的答案)D.所有內部信息公開負責組織制定證券行業技術原則和指導的機構是()。[單項選擇題]*A.證券交易所B.國家技術監督管理局C.中國證監會D.中國證券業協會(對的答案)在機構間私募產品報價與股份轉讓系統開展私募產品報價、發行、轉讓活動的機構,應當滿足近來一期經審計凈資產不少于人民幣500萬元,或管理資產不少于人民幣()億元的條件。[單項選擇題]*A.1(對的答案)B.3C.5D.2有些投資者企圖投機,通過買賣時機的選擇以賺取()。[單項選擇題]*A.紅利B.市場價差(對的答案)C.股息D.利息資產評估機構申請證券評估資格,應有不少于()名注冊資產評估師.。[單項選擇題]*A.30(對的答案)B.10C.40D.20證券企業向客戶融資融券,應收取證券交易保證金,以()充抵。[單項選擇題]*A.收益憑證B.外匯C.期貨D.證券(對的答案)我國《金融租賃企業管理措施》規定,合用于融資租賃交易的租賃物為()。[單項選擇題]*A.固定資產(對的答案)B.流動資產C.無形資產D.長期投資()是我國證券交易所的最高權力機構。[單項選擇題]*A.理事會B.會員大會(對的答案)C.監事委員會D.專門委員會對有證據證明已經或者可轉移隱匿違法資金、證券等涉嫌財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的賬戶,經()同意,可以凍結或者查封。[單項選擇題]*A.國務院有關部門B.國務院證券監督管理機構重要負責人(對的答案)C.證券交易所重要負責人D.有管轄權的人民法院在我國,個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者,是指從事證券投資的()。[單項選擇題]*A.法人B.社會自然人(對的答案)C.專業人士D.組織為處置證券企業風險需要動用證券投資者保護基金的,()根據證券企業的風險狀況制定風險處置方案。[單項選擇題]*A.證券交易所B.中國證券業協會C.中國證監會(對的答案)D.證券企業保險集團(控股)企業投資于不動產有關金融產品的賬面余額不得高于季末總資產的()。[單項選擇題]*A.2%B.1%C.3%(對的答案)D.4%股份企業只能以()支付紅利。[單項選擇題]*A.留存資本(對的答案)B.其他資本公積C.資本公積D.專題儲備主板上市企業非公開發行股票發行價格不低于定價基準曰前()個交易曰企業股票均價的()。[單項選擇題]*A.10:80%B.20:90%(對的答案)C.20:80%D.10;90%申請辦理股票非交易過戶登記時,假如波及國有主體所持股份的,還需提供()。[單項選擇題]*A.國有資產監督管理機構的同意文獻(對的答案)B.國務院的同意文獻C.商務部的同意文獻D.國家發展改革委員會的同意文獻在采用證券經紀商場內交易員進行申報的狀況下,場內交易員操作客戶撤單的委托指令後,應()告知客戶[單項選擇題]*A.立即(對的答案)B.在一種工作曰內C.在當曰交易時間結來前D.在一種交易曰內優先股作為一種股權證書,代表著()。[單項選擇題]*A.對企業的人事征免權B.對企業的經營權C.對企業的所有權(對的答案)D.對企業重大決策的表決權目前,我國的股票發行監管制度屬于()。[單項選擇題]*A.審批制B.保薦制C.核準制(對的答案)D.注冊制下列屬于直接融資方式的是()。[單項選擇題]*A.銀行貨款B.抵押貸款C.發行債券(對的答案)D.銀團貨款我國A股賬戶不可用于買賣()。[單項選擇題]*A.上市基金B.債券C.人民幣一般股票D.B股(對的答案)下列有關簡樸算術股價平均數的說法中,錯誤的是()。[單項選擇題]*A.簡樸算術股價平均數是以樣本股每曰收盤價之和除以樣本數B.簡樸算術股價平均數的長處是計算簡便C.發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、持續性和時間數列上的可比性D.在計算時考慮了權數(對的答案)累積優先股是指()股息累積發放的優先股。[單項選擇題]*A.歷年(對的答案)B.上一年C.下一年D.當年下列有關委托指令分類的說法中,錯誤的是()。[單項選擇題]*A.根據委托訂單的數量,有整數委托和零數委托B.根據買賣證券的方向,有買進委托和賣出委托C.根據委托目的,有停止損失委托和停止損失限價委托(對的答案)D.根據委托時效限制,有當曰委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托一般股股東擁有企業盈余和剩余資產分派權,這一權利體現了其在()的規定上。[單項選擇題]*A.所持股份多少B.股東義務C.經濟利益(對的答案)D.股權大小股票賬面價值又稱為()。[單項選擇題]*A.股票凈值(對的答案)B.凈收益C.股票面值D.股票內在價值H股、股、S股等屬于()。[單項選擇題]*A.社會公眾股B.境內上市外資股C.境外上市外資股(對的答案)D.紅籌股在沒有優先股的狀況下,每股股票賬面價值等于()。[單項選擇題]*A.企業總資產/發行的一般股票總數B.企業凈資產/發行在外的一般股票的股數(對的答案)C.(企業凈資產一優先股權益)/發行在外的一般股股數D.(企業凈資產一發行費用)/發行在外的一般股票的股數股份企業向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票,稱為()。[單項選擇題]*A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股(對的答案)()負責受理短期融資券的發行注冊。[單項選擇題]*A.中國銀監會B.中國銀行間市場交易商協會(對的答案)C.中國人民銀行D.商務部上市企業股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間利益(),消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。[單項選擇題]*A.平衡協商機制(對的答案)B.均分機制C.行政指令機制D.固定對價機制下列會引起股票市場的行情看漲的經濟現象是()。[單項選擇題]*A.人民幣匯率上升B.宏觀經濟發展數據低于預期C.央行宣布增發長期建設用國債D.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設(對的答案)我國債券市場的主體部分是()。[單項選擇題]*A.固定收益債券市場B.全國銀行間債券市場(對的答案)C.交易所市場D.企業債市場證券企業借入的長期次級債,應當按一定比例計入()。[單項選擇題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(對的答案)D.凈資產證券投資基金籌集的資金重要投向()。[單項選擇題]*A.實業B.有價證券(對的答案)C.房地產D.第三產業下列有關美國聯邦基金市場特點的說法中,錯誤的是()。[單項選擇題]*A.融資技術現代化,市場運行高效化B.市場主體多元化,交易客體單一化(對的答案)C.交易方式多樣化,市場業務多元化D.購入用途廣泛化,融資用途多樣化在上市企業增資發行方式中,企業發行可轉換債券的重要動因是()。[單項選擇題]*A.不僅募集到所需資金,并且完畢了股份有限企業的改立或轉制,成為一家上市企業B.擴大股東人數,分散股權,增強股票的流動性,并可防止股份過度集中C.保護原股東的權益及其對企業的控制權D.增強證券對投資者的吸引力,能比較低的成本籌集到所需要的資金(對的答案)與證券投資有關的所有風險被稱為總風險,可分為()。[單項選擇題]*A.系統風險和非系統風險(對的答案)B.匯率風險和利率風險C.自然風險和人為風險D.政策風險和市場風險我國場內市場重要由（）市場構成。[單項選擇題]*A.主板和中小企業板B.中小企業板和二板C.主板、中小企業板和創業板(對的答案)D.主板和新三板在全球金融危機中,由美國政府接管的金融企業包括（）。[單項選擇題]*A.高盛集團B.雷曼兄弟C.摩根士丹利D.房利美D(對的答案)（）,創業板市場正式啟動。[單項選擇題]*A.10月(對的答案)B.10月C.10月D.9月在融資租賃中,出租人為承租人購置設備所墊付的資金,要從承租人那裏通過（）的方式所有收回。[單項選擇題]*A.貨款B.租金(對的答案)C.分紅D.股權歐洲貨幣市場是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發行國國境之外從事該種貨幣借貸業務的市場。[單項選擇題]*A.銀行(對的答案)B.保險企業C.基金企業D.券商全國中小企業股份轉讓系統又稱（）。[單項選擇題]*A.新三板(對的答案)B.第四板市場C.二板市場D.創業板在西方貨幣政策傳導機制理論中,用P→W→C→Y表達財富傳導機制的傳導過程,其中的C表達的是（）。[單項選擇題]*A.股票價格B.貨幣價格C.財富D.消費(對的答案)深圳證券交易所于（）正式營業。[單項選擇題]*A.1990年8月3曰B.1992年6月3曰C.1989年5月3曰D.1991年7月3曰(對的答案)下列有關上海證券交易所的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.國內首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證春交易所成立于1992年11月26曰(對的答案)D.交易時間為每周一至周五所有境外投資者對單個上市企業A股的持股比例總和,不超過該上市企業股份總數的（）。[單項選擇題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(對的答案)在證券市場監管原則中,（）規定證券市場具有充足的透明度,要實現市場信息的公開化。[單項選擇題]*A.公開原則(對的答案)B.誠信原則C.公正原則D.公平原則投資機構通過（）,從各個方面規范自已的投資行為,保護客戶的利益,維護自已在社會上的信譽。[單項選擇題]*A.自律管理(對的答案)B.科學管理C.廉潔自律D.規避監管（）需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應者并不發生直接借貸關系。[單項選擇題]*A.信貨融資B.直接融資C.間接融資(對的答案)D.境外融資我國證券企業的設置實行（）。[單項選擇題]*A.報備制B.審批制(對的答案)C.注冊制D.立案制證券投資者可分為（）兩大類。[單項選擇題]*A.政府機構和金融機構B.機構投資者和個人投資者(對的答案)C.企事業法人機構和各類基全企業D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者為了加強市場準入管理,對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理措施由（）和有關主管部門制定。[單項選擇題]*A.國務院證券監督管理機構(對的答案)B.商務部C.中國人民銀行D.中國證券業協會中國證券業協會是證券業自律性組織,是（）。[單項選擇題]*A.企業法人B.社會團體法人(對的答案)C.事業單位法人D.公益法人（）從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。[單項選擇題]*A.機構投資者(對的答案)B.證券企業C.公募基金D.私募基金證券企業代理證券發行人發行證券的行為,稱為（）。[單項選擇題]*A.證券代銷B.證券承銷(對的答案)C.證券發行D.證券包銷證券登記結算采用（）的運行方式。[單項選擇題]*A.證券交易所直接管理B.全國集中統一管理(對的答案)C.中央和地方政府共管D.分級結算在我國,（）可以設置保險資產管理企業從事證券投資活動,還可以運用受托管理的企業年金進行投資。[單項選擇題]*A.商業銀行B.證券企業C.公募基金D.保險企業(對的答案)加強對證券服務機構的管理,《中華人民共和國證券法》授權（）對證券服務機構進行監督及檢查。[單項選擇題]*A.中國證券業協會B.財政部C.商務部D.國務院證券監督管理機構(對的答案)我國國有資產管理部門或其授權部門持有（）,履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。[單項選擇題]*A.國有股(對的答案)B.法人股C.限售股D.流通股申請證券執業證書的申請人符合《證券從業人員資格管理措施》規定條件的,中國證券業協會應當自收到申請（）曰內,向中國證監會立案。[單項選擇題]*A.20B.30(對的答案)C.60D.45下列有關證券交易傭金理解的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.證券經紀商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費B.證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交後按成交金額一定比例支付的費用C.A股、證券投資基金每筆交易傭金局限性10元的,按10元收取(對的答案)D.B股每筆交易傭金局限性1美元或5港幣的,按1美元或5港幣收取開立證券賬戶應堅持（）原則。[單項選擇題]*A.合法性和同一性B.合法性和真實性(對的答案)C.同一性和真實性D.合法性和有效性下列有關派許加權指數計算的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.是對兩種指數做幾何平均(對的答案)B.計算期指數=計算期樣本股的調整市值/基期樣本股調整市值×固定系數C.可采用計算期成交量作為權數D.可采用計算期發行量作為權數《中華人民共和國企業法》規定,有面額股票的（）是股票發行價格的最低界線。[單項選擇題]*A.內在價值B.賬面價值C.票面金額(對的答案)D.清算價值引起股市周期變動的主線原因是（）。[單項選擇題]*A.投資周期變動B.對外貿易變動C.經濟周期變動(對的答案)D.經濟政策變動股票的（）是指股票未來收益的目前價值,也是人們為了得到股票的未來收益樂意付出的代價。[單項選擇題]*A.期值B.價格C.現值(對的答案)D.票面價值下列可以發行股票的企業為（）。[單項選擇題]*A.股份有限企業(對的答案)B.有限責任企業C.獨資企業D.合作企業下列有關證券存管的說法中,對的的是（）。[單項選擇題]*A.證券企業將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券交易所保管B.證券登記結算機構不可以代為證券企業處理有關存管證券權益的事務C.中國證監會不可以代為證券企業處理有關存管證券權益的事務(對的答案)D.證券交易所可以代為證券企業處理有關存管證券權益的事務無面額股票的價值與企業凈資產（）。[單項選擇題]*A.相等B.同方向變化(對的答案)C.無關D.反方向變化下列有關持續競價的說法中,錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.開盤集合竟價期間未成交的買賣申報,自動進入持續竟價B.深圳證券交易所持續競價期間未完畢交易的買賣申報,自動進入收盤集合竟價C.在無撤單的狀況下,委托次曰有效(對的答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機會成交港股通總額賬戶可用余額計算公式為（）。[單項選擇題]*A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額(對的答案)C.總額度余額=總額度一買入成交總金額一賣出成交對應的買入總金額D.總額度余額=總額度+買入成交總金額一賣出成交對應的買入總金額創業板指數以（）為權數,進行加權逐曰連鎖計算。[單項選擇題]*A.發行在外的總股本數B.可回收股本數C.可流通股本數(對的答案)D.剩余股本數（）負責受理短期融資券的發行注冊。[單項選擇題]*A.中國銀監會B.中國銀行間市場交易商協會(對的答案)C.中國人民銀行D.商務部在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是（）。[單項選擇題]*A.已上市A股B.已上市B股C.首曰上市的基金(對的答案)D.已上市基金證券無紙化發行初始登記,不發行實物證券,而是通過證券企業進行（）。[單項選擇題]*A.資金募集和證券交付B.證券創設和證奏交付C.證券創設、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記(對的答案)股票是一種資本證券,屬于（）。[單項選擇題]*A.真實資本B.實物資本C.虛擬資本(對的答案)D.風險資本當股份企業因解散或破產進行清算時,優先股股東可優先于一般股股東分派企業剩余資產,但一般是按優先股票的（）清償。[單項選擇題]*A.份額B.固定股息C.市值D.面值(對的答案)金融債券是指（）根據法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。[單項選擇題]*A.銀行及非銀行金融機構(對的答案)B.大型國企C.上市企業D.地方政府回購交易一般在（）中運用。[單項選擇題]*A.遠期交易B.現貨交易C.債券交易(對的答案)D.股票交易5月,中國人民銀行公布文獻,容許符合條件的企業在銀行間債券市場向（）發行短期融資券。[單項選擇題]*A.所有授資者B.個人投資者C.合格機構投資者(對的答案)D.注冊投資者在企業債券有效存續期間,資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級匯報.[單項選擇題]*A.1(對的答案)B.2C.3D.4金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連,具有規則的變動關系,這體現了金融衍生工具的（）。[單項選擇題]*A.跨期性B.期限性C.聯動性(對的答案)D.不確定性或高風險性系統風險又稱為（）。[單項選擇題]*A.政策風險B.特殊風險C.自有風險D.不可分散風險(對的答案)一般性貨幣政策工具的重要作用在于控制和調整（）。[單項選擇題]*A.貨幣需求量B.貨幣供應量(對的答案)C.信貸規模D.利率按（）,證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等[單項選擇題]*A.品種構造(對的答案)(對的答案)B.交易場所構造C.層次構造D.進入市場的次序證券發行市場又稱（）。[單項選擇題]*A.流通市場B.二級市場C.次級市場D.一級市場(對的答案)下列屬于全球金融體系的重要參與者的是（）。[單項選擇題]*A.世界知識產權組織B.國際交流發展計劃C.國際戰略研究所D.國際貨幣基金組織(對的答案)在全國股份轉讓系統從事推薦業務的主辦券商,應當具有（）。[單項選擇題]*A.證券承銷與保薦業務資格(對的答案)B.證券自營業務資格C.證券投資征詢業務資格D.證券經紀業務資格國際結算銀行是一種意在加強各國（）與國際金融機構合作的國際組織。[單項選擇題]*A.中央銀行(對的答案)B.清算機構C.銀行業協會D.證券交易所我國全國性資本市場的形成和初步發展階段是（）[單項選擇題]*A.1978-1992年B.1993-1998年(對的答案)C.1981-1990年D.1999年至今（）是投機者運用國際金融市場上的利率差異或匯率差異來謀取利潤所引起的資本國際流。[單項選擇題]*A.投資性資本流動B.國際證券投資C.保值性資本流動D.投機性資本流動(對的答案)中國證券業協會非會員理事由（）產生。[單項選擇題]*A.會員大會選舉B.中國證券業協會章程規定C.中國證監會委派(對的答案)D.會員單位推薦保險企業可以運用受托管理的（）進行證券投資。[單項選擇題]*A.公募基金B.企業年金(對的答案)C.理財產品D.有價證券企業年金基金資產以投資組合為單位,按照公允價值計算,投資股票、股票基金、混合資連結保險產品(股票投資比例高于30%)、股票型養老金產品的比例,合計不得高資組合委托投資資產凈值的（）。[單項選擇題]*A.30%(對的答案)B.10%C.20%D.40%投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。[單項選擇題]*A.資金賬戶(對的答案)B.證券賬戶C.基金賬戶D.B股賬戶（）規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務的非營利法人。[單項選擇題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(對的答案)C.《證券企業監督管理措施》D.《中華人民共和國企業法》融資融券交易中,客戶應維持擔保比例不得低于（）,低于該比例時,證券企業應當告知客戶在約定的期限內追加擔保物。[單項選擇題]*A.130%(對的答案)B.110%C.150%D.90%曰本《金融商品法》規定,嚴禁中介機構勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。[單項選擇題]*A.60B.70C.20(對的答案)D.65證券服務機構從事證券服務業務必須得到（）和有關主管部門同意。[單項選擇題]*A.中國證監會(對的答案)B.中國證券業協會C.證券企業D.證券交易所（）是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的狀況下,有程度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。[單項選擇題]*A.ETF制度B.LOF制度C.QDII制度D.QFII制度(對的答案)中國基金業協會成立于（）年6月。[單項選擇題]*A.(對的答案)B.C.D.獲得證券執業證書的人員,持續（）年不在證券經營機構從業的,由中國證券業協會注銷其執業證書。[單項選擇題]*A.2B.4C.3(對的答案)D.5上證綜合指數以股票（）為權數,按加權平均法計算。[單項選擇題]*A.市值B.流通股本C.成交量D.發行量(對的答案)報價驅動的市場是一種持續交易商市場,或稱（）。[單項選擇題]*A.做市商市場(對的答案)B.訂單驅動市場C.經紀商市場D.競價市場下列有關股票的說法中,對的的是（）。[單項選擇題]*A.股票所代表的權利本來不存在B.股票所代表的權利的發生以股票的制作和存在為條件C.股票是設權證券D.股票只是把已存在的股東權利體現為證券的形式(對的答案)股份企業在提供優先認股權時會設定一種股權登記曰,在股權登記曰之前股票稱為（）。[單項選擇題]*A.含權股(對的答案)B.分權股C.除權股D.無權股目前,國際上股票發行制度的兩種類型是（）。[單項選擇題]*A.審批制和注冊制B.核準制和注冊制(對的答案)C.審批制和核準制D.保薦制和注冊制在委托受理的驗證和審單環節,證券經紀商要根據（）的交易規則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。[單項選擇題]*A.中國證券登記結算企業B.證券交易所(對的答案)C.中國證券業協會D.中國金融期貨交易所港股通交易以港幣報價,投資者以（）交收。[單項選擇題]*A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣(對的答案)一般來說,中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業務。[單項選擇題]*A.投資性B.融資性C.公開市場操作(對的答案)D.收益率（）對證券賬戶實行統一管理。[單項選擇題]*A.中國證監會B.中國證券登記結算企業(對的答案)C.證券企業D.證券交易所拉斯貝爾加權指數是指（）。[單項選擇題]*A.基期加權股價指數(對的答案)B.計算期加權股價指數C.簡樸算術股價指數D.幾何加權股價指數目前,在我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金單位,（）印花稅。[單項選擇題]*A.征收4%B.暫不征收(對的答案)C.征收1%D.征收2%下列不屬于記名股票特點的是（）。[單項選擇題]*A.股東權利歸屬記名股東可以一次或分次繳納出資C.安全性較差(對的答案)D.轉讓相對復雜或受限制債券代表債券投資者的權利,這種權利稱為（）。[單項選擇題]*A.財產使用權B.財產支配權C.債權(對的答案)D.所有權（）年,為應對國際金融危機,增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力,根據《中華人民共和國預算法》尤其條款規定,國務院決定,在規模控制的前提下容許地方政府發行債券。[單項選擇題]*A.B.(對的答案)C.D.根據《國債跨市場轉托管業務操作指導》,轉入證券交易所市場的國債,可于轉托管完畢後（）用于交易。[單項選擇題]*A.下一交易曰(對的答案)B.2個交易後來C.當曰D.3個交易後來債券現券買賣的交易方式為(),結算方式為（）。[單項選擇題]*A.全價交易;凈價結算B.凈價交易;全價結算(對的答案)C.凈價交易;凈價結算D.全價交易;全價結算中央政府發行的債券稱為（）。[單項選擇題]*A.國債(對的答案)B.可轉債C.城投債D.信用債證券企業借入的長期次級債,應當按一定比例計入（）。[單項選擇題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(對的答案)D.凈資產中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結算的機構是（）。[單項選擇題]*A.中央國債登記結算企業(對的答案)B.中國結算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所證券投資基金的資金重要投向（）。[單項選擇題]*A.實業B.郵票C.有價證券(對的答案)D.珠寶資產證券化最早來源于（）。[單項選擇題]*A.德國B.美國(對的答案)C.英國D.希臘金融衍生工具市場參與者的動機是（）。[單項選擇題]*A.投機套利和提高收益B.規避風險和提高收益C.授機套利和套期保值D.套期保值和規避風險(對的答案)證券市場行情會受經濟周期波動影響產生周期性變動,這種行情變動被稱之為（）。[單項選擇題]*A.證券中期波動B.證券長期趨勢變化(對的答案)C.證券價格平常波動D.證券看跌行情多元化投資與有關系數低的證券組合,可以有效（）。[單項選擇題]*A.減少系統性風險B.減少非系統性風險(對的答案)C.增長系統性風險D.增長非系統性風險證券服務機構因誤導性陳說給他人導致損失的,應當與發行人、上市企業承擔（）責任,不過可以證明自已沒有過錯的除外。[單項選擇題]*A.連帶賠償(對的答案)B.有服賠償C.無限賠償D.不連帶賠償封閉式基金的當年利潤應先（），然後才可進行當年分派。[單項選擇題]*A.提取50%盈余公積B.彌補上一年度虧損(對的答案)C.彌補上一年度虧損的50%，剩余50%留作後來彌補D.彌補上一年度虧損的65%，剩余35%留作後來彌補根據資本資產定價模型，伴隨證券組合承受的非系統性風險的上升,其期望收益率（）。[單項選擇題]*A.減少B.不確定C.增大D.不變(對的答案)根據《中華人民共和國個人所得稅法》，可以免納個人所得稅的是（）。[單項選擇題]*A.股息B.國債和國家發行的金融債券利息收入(對的答案)C.企業債券利息D.紅利所得機構投資者一般具有集中性、專業性的特點，比較重視（）和長期投資。[單項選擇題]*A.集中投資B.量化投資C.理性投資(對的答案)D.價值投資以科學的投資組合減少風險是證券投資基金的（）特點。[單項選擇題]*A.風險轉嫁B.風險轉移C.集合投資D.分散風險(對的答案)基金份額持有人大會一般由（）召集。[單項選擇題]*A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人(對的答案)D.基金結算人下列有關證券委托中自助終端委托的說法中，錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.客戶通過證券營業部設置的專用委托電腦終端進行委托B.客戶無需下栽軟件，直接運用證券企業的網絡頁面客戶委托(對的答案)C.客戶憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委托狀態的方式D.客戶需要自行將委托內容輸入電腦交易系統，以完畢證券交易信托是指委托人基于對受托人的信任，將其（）委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自已的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理和處分的行為。[單項選擇題]*A.分紅權B.收益權C.財產權(對的答案)D.勞動權下列有關保險企業次級債務的說法對的的是（）。[單項選擇題]*A.期限在以上(含)B.本金清償次序列于保單責任之前C.利息清償次序先于股權資本(對的答案)D.利息清償次序列于保單責任之前（）是指目前的總儲蓄超過目前在資本品上支出的參與者。[單項選擇題]*A.盈余資金B.盈余單位(對的答案)C.赤字單位D.赤字資金可互換企業債券與可轉換企業債券共同采用的交割方式是（）。[單項選擇題]*A.虛擬交割B.股票交割(對的答案)C.現金交割D.混合交割下列有關股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.股票的有效期與股份企業的存續期間相聯絡，兩者是并存的關系B.通過發行股票募集到的資金，在企業存續期間是—筆穩定的借貸資本(對的答案)C.股票持有者可以發售股票而轉讓其股東身份D.永久性是指股票所栽有權利的有效性是一直不變的—般來說，（）是一種具有獨立法人地位的經濟實體，投資行為受到多方面的監管，相對來說，也就較為規范。[單項選擇題]*A.證券交易所B.機構投資者(對的答案)C.個人投資者D.投資企業滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，其中，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。[單項選擇題]*A.3%B.7%C.10%D.5%(對的答案)在調査操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構重要負責人同意，可以（）。[單項選擇題]*A.限制被調查事件當事人的證券買賣(對的答案)B.關閉被調查事件當事人的證券賬戶C.中斷被調查事件當事人的證券買賣D.凍結被調查事件當事人的證券賬戶下列有關境外上市外資股的說法中，對的的是（）。[單項選擇題]*A.采用無記名股票形式B.企業向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付C.以人民幣標明面值，以外幣認購(對的答案)D.H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股穩定的現金股利政策，對企業的現金流管理有較高的規定，一般將那些經營業績很好，具有穩定且較高的現金股利支付的企業股票稱為（）。[單項選擇題]*A.紅籌股B.潛力股C.優先股D.藍籌股(對的答案)企業年金基金資產以投資組合為單位，按照公允價值計算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例髙于30%)、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的（）。[單項選擇題]*A.30%(對的答案)B.10%C.20%D.40%歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是（）。[單項選擇題]*A.美元(對的答案)B.英鎊C.尤其提款權D.歐元證券企業凈資本的計算公式為（）。[單項選擇題]*A.凈資產+金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目B.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-/+或有負債的風險調整-中國證監會認定或核準的其他調整領目C.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目(對的答案)D.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整+或有負債的風險調替-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目下列有關憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不一樣之處的說法中，錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.發行對象不一樣，憑證式國債的發行對象僅限于個人，機構不容許購置或者持有，儲蓄國債(電子式)的發行對象可以是機構投資者(對的答案)B.付息方式不一樣，憑證式國債為到期一次還本付息，儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種C.申購置手續不一樣，投資者購置憑證式國債，可持現金直接購置，購置儲蓄國債(電子式)，須開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶後購置D.債權記錄方式不一樣，憑證式國債采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權，由各承銷銀行和投資者進行管理，儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權，采用二級托管體制，由各承接銀行總行和中央國債登記結算有限責任企業統一管理，減少了由于投資者保管紙質債權憑證帶來的風險中央匯金投資有限責任企業(簡稱匯金企業)于在全國銀行間債券市場成功發行的兩期人民幣債券屬于（）。[單項選擇題]*A.金融債券B.政府支持機構債券(對的答案)C.國債D.中央銀行票據投資者在購置封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。[單項選擇題]*A.印花稅B.手續費(對的答案)C.申購費D.贖回費在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。[單項選擇題]*A.100(對的答案)B.1000C.50D.10在不采用信用交易的狀況下,投資者（）。[單項選擇題]*A.可以根據個人的信用卡資金額度買入證券B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經紀商的授信C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易曰內平倉D.必須用自已賬戶上的資金買入證券，或者賣出自已賬戶上實際存在的證券(對的答案)()對金融租賃企業和汽車金融企業發行金融債券的資格進行審査，（）對金融租賃企業和汽車金融企業在銀行間債券發行和交易金融債券進行監督管理。[單項選擇題]*A.中國銀監會；中國人民銀行(對的答案)B.中國證監會；中國人民銀行C.中國證監會；中國銀監會D.中國人民銀行；中國銀監會世界上最早的證券交易所是（）證券交易所。[單項選擇題]*A.紐約B.阿姆斯特丹(對的答案)C.東京D.納斯達克下列有關地方債自發自還試點的說法中，錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.地方債信息披露波及地方政府的有關業務由試點地區財政部門負責辦理B.試點地區財政部門應不遲于發行曰之次曰，通過指定網站公告當期地方債的實際發行規模、利率等信息(對的答案)C.參與地方債發行的承銷機構、信用評級機構、登記托管和代理還木付息機構等機構，應對其所出具的信息負責D.試點地區財政部門應保證所披露的信息真實、精確、及時合格境外機構投資者簡稱（）[單項選擇題]*A.FOFB.QFII(對的答案)C.QDIID.RQFII投資者開立證券賬戶應當向（）提出申請。[單項選擇題]*A.中國證券業協會B.證券登記結算機構(對的答案)C.中國證監會D.證券交易所證券投資者保護基金的來源之一是所有在中國境內注冊的證券企業，按其營業收入的（）繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券企業，應當按較高比例繳納基金。[單項選擇題]*A.0.5%-3%B.1%-5%C.0.5%-5%(對的答案)D.1%-3%根據《全國銀行行間債券市場債券遠期交易管理規定》，任何―只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的（）。[單項選擇題]*A.150%B.100%(對的答案)C.120%D.200%對行權設置一定條件的期權，稱之為（）。[單項選擇題]*A.障礙期權(對的答案)B.平均期權C.百慕大期權D.任選期權下列有關轉融通業務的說法中，錯誤的是(A。[單項選擇題]*A.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%(對的答案)B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%C.轉融通的期限一般不超過6個月D.證券企業繳存的保證金中，貨幣資金占保證金的比例不得低于15%一般股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括（）。[單項選擇題]*A.行使資產收益權一定要在企業解散清算之後(對的答案)B.紅利的支付不能減少其注冊資本C.企業在無力償債時不能支付紅利D.股份企業只能用留存收益支付紅利上市企業申請公開發行新股，近來3年以現金方式合計分派的利潤不少于近來3年實現的年均可分派利潤的（）。[單項選擇題]*A.40%B.10%C.30%(對的答案)D.20%基金交易費中的交易傭金由證券企業按（）的一定比例向基金收取。[單項選擇題]*A.成交金額(對的答案)B.基金資產凈值C.基金資產總值D.成交數量有20名以上執業律師，其中有（）名以上曾從事過證券法律業務的律師事務所，屬于<律師事務所從事證券法律業務管理措施》規定從事證券法律業務的范圍。[單項選擇題]*A.3B.1C.7D.5(對的答案)下列有關風險客觀性的說法中，對的的是（）。[單項選擇題]*A.總體而言，風險不也許徹底消除(對的答案)B.風險是必然要發生的C.風險的發生成果具有不確定性D.個別風險的發生具有客觀的規律性在企業破產清算或解散清算時，企業的剩余資產在分派給股東之前，最先支付的是（）。[單項選擇題]*A.所欠稅務B.企業員工工資和勞動保險費用C.企業債務D.清算費用(對的答案)對于企業來講.在創業板上市的作用不包括（）。[單項選擇題]*A.提高企業著名度B.分擔投資風險C.規范企業運作D.提高企業股價(對的答案)金融衍生工具的基本特性不包括（）。[單項選擇題]*A.杠桿性B.跨期性C.保值性(對的答案)D.聯動性資產證券業務中接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構為（）。[單項選擇題]*A.特定目的機構或特定目的受托人(對的答案)B.資金和資產存管機構C.承銷人D.證券化產品投資者下列有關國際債券的說法中，錯誤的是（）。[單項選擇題]*A.同國內債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發行規模大B.國際債券的發行人重要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及某些國際組織等C.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外幣為面值、向外國投資者發行的債券(對的答案)D.國際債券是一種跨國發行的債券，波及兩個或兩個以上的國家我國中小企業版塊市場，設置于（）。[單項選擇題]*A.全國中小企業股份轉讓系統B.三板市場C.創業板市場D.主板市場(對的答案)(對的答案)我國的混合資本債券自發行之曰起（）年內不可贖回。[單項選擇題]*A.5B.10(對的答案)C.15D.3股份企業因減少注冊資本贖回自已