2025年證券從業之證券市場基本法律法規考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共1500題）1、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務A.3B.5C.15D.30【答案】C2、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（）。A.暫停從事相關業務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B3、在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、以下關于合格境外機構投資者的說法，錯誤的是（）A.經中國證監會批準投資于中國證券市場的境外基金管理公司、商業銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構、主權基金、養老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等B.合格境外投資者應當委托符合要求的境內機構作為托管人托管資產，依法委托境內證券公司、期貨公司辦理在境內的證券期貨交易活動C.依法對合格境外投資者的境內證券投資實施監督管理的機構僅包括中國人民銀行D.依法對合格境外投資者境內銀行賬戶、資金匯兌等實施監督管理的是中國人民銀行、國家外匯管理局【答案】C5、下列關于證券資產管理業務基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C7、（2016年真題）證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A8、下列有關證券交易的事項中，說法正確的是（）。A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易C.非依法發行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用非公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理就批準的其他方式【答案】B9、根據合伙人對合伙企業債務承擔的責任不同，合伙企業可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D10、甲證券公司未按照規定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C11、下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【答案】D12、公司作為企業法人。具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產權C.公司管理者承擔信義義務D.股東享有有限責任保護【答案】B13、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B14、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D15、證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節嚴重的，對其處罰措施包括（）。A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】D16、《證券法》規定，證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響B.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況C.公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化【答案】D17、股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B18、以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。A.所有人員均無需取得基金從業資格B.所有人員均需要取得基金從業資格C.取得基金從業資格的人員無法定人數D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數【答案】D19、證券公司未按照規定未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、下列關于有限責任公司董事長的產生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數選舉產生B.由股東大會表決權2/3以上通過決定C.由公司章程規定D.由監事會主席決定【答案】C21、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A22、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D23、證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應當進行執業回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、按照《證券公司業務范圍審批暫行規定》第七條的規定，中國證監會另有規定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業務一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B26、資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A27、中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B28、下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B30、中國證監會于（）年制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A31、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、有限責任公司的權力機構是（）。A.監事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D33、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A34、經營機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B35、以下符合公司首次公開發行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D36、如果偏離5％或以上的產品數超過所發行產品總數的（），金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B37、下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B38、證券公司辦理集合資產管理業務，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產。?A.50B.100C.200D.300【答案】B39、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B40、根據《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權B.貨幣C.勞務D.知識產權【答案】C41、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本【答案】C42、在對個人客戶進行融資融券業務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A43、法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續D.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照【答案】D44、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4（）。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A45、根據《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C46、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C49、證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經紀業務方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥【答案】D50、根據管理細則等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統有限責任公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核【答案】C51、(2019年真題)集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國結算公司B.中國證券業協會C.中國證監會D.中國基金業協會【答案】C52、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B54、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B55、（2016年真題）下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B56、（）是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買入的行為。A.直銷金融產品B.代銷金融產品C.承銷金融產品D.包銷金融產品【答案】B57、下列各項中，不屬于公司監事會行使的職權是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內部管理機構的設置D.對董事執行公司職務的行為進行監督【答案】C58、下列情形中，不得收購上市公司的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A59、以下關于有限責任公司董事會的說法不正確的是（）。A.2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人【答案】D60、按照《期貨交易管理條例》第六十六條規定，下列行為不屬于期貨公司應予責令改正，給予警告的是（）。A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的B.交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的【答案】A61、證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶資產的處理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內部董事C.執行董事D.董事長【答案】A63、根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A64、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責【答案】A65、（2016年真題）公司營業執照必須載明的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的，后續持有人應（）股票限售規定。A.停止執行B.繼續執行C.停止半年D.停止一年【答案】B68、(2019年真題)在證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監會派出機構報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監事前取得了公司注冊地所屬證監會派出機構核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監會派出機構核準的任職資格【答案】C69、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業務合同書D.風險揭示書【答案】D70、（2016年真題）下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、下列關于法的規范性體現的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、下列有關公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資【答案】B73、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B74、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C75、根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C76、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B77、(2019年真題)下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C78、下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A79、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法，錯誤的是（）。A.可以從事股票期權經紀業務B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現貨經紀業務C.可以從事股票期權做市業務D.可以從事股票期權自營業務【答案】B81、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業務，托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規定的A.5B.4C.3D.2【答案】C82、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A83、掛牌前（）以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內B.9個月內C.12個月內D.18個月內【答案】C84、公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產經營B.非生產性支出C.生產性支出D.發放員工工資【答案】B85、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D86、對于經過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A87、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C88、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。這屬于財務顧問業務規則中的（）。A.保密責任B.持續督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C89、證券公司分支機構包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B90、以下關于監事會的說法中正確的是（）。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C91、下列關于證券交易的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A92、下列關于證券公司代銷金融產品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在中國證券業協會登記該項業務的開展B.證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向中國證券業協會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向證券公司住所地證監會派出機構申請D.證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在公司住所地證監會派出機構登記該項業務的開展【答案】C93、從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起（）個工作日內辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B94、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D95、有關證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A96、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C97、《期貨交易管理條例》規定，下列行為不屬于期貨公司應予責令改正，給予警告的是（）。A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的B.交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的【答案】A98、根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續期間發生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、管理人應當自專項計劃成立日（）個工作日內將設立情況報中國證券投資基金業協會備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B100、證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A101、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續（）個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D102、證券公司應每月、每半年、每年向()報送自營業務情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A103、（2016年真題）證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A104、證券公司應當按照穿透原則將（）作為自身的關聯方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A105、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起入股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B106、自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向（）提起訴訟。A.股東會或股東大會B.人民法院C.公司登記機關D.董事會【答案】B107、根據《證券法》，下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D108、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不相同【答案】D109、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下（）等行政監管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A110、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C111、證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A112、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責任公同和股份有限公司。二者的主要區別不包括（）A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數無上限C.股份流動性上，有限責任公P_j股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A113、發行人出現下列（）情形，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。A.保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規范運作和信息披露等有關規定，情節較為嚴重的【答案】A114、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B115、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A116、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規定提供證券融資融券服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C117、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構D.金融機構【答案】C118、關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是（）。A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整B.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整D.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整【答案】B119、下列關于監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D120、證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A121、證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C122、(2019年真題)在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B123、下列有關證券交易所的交易規則，錯誤的是（）。A.進入實習會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司實名開立賬戶C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用【答案】D124、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十五條的規定，內幕交易、泄露內幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D125、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A126、下列關于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D127、自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D128、基金銷售機構包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A129、(2019年真題)集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業協會B.中國結算公司C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C130、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經()批準。A.中國人民銀行B.當地政府C.財政部D.國務院證券監督管理機構【答案】D131、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B132、證券行業文化建設的實現機制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B133、（2020年真題）出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢D.股權結構清晰【答案】C134、下列關于公司法的規定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業協會的核準文件D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權【答案】C135、（2016年真題）下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C136、現行《證券公司風險處置條例》包含哪些方面的內容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B137、關于基金合同當事人，下列說法正確的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D138、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B139、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查【答案】B140、審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D141、《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定金融產品代銷業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。《證券公司監督管理條例》是一部（）。A.行政法規B.部門規章C.其他規范性文件D.法律【答案】A142、資產證券化基礎資產負面清單包括除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發或在建占比超過（）的商業物業收益權。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B143、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、以下關于融資融券業務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C145、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D146、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20％的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A147、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C148、根據《證券法》第一百九十四條的規定，證券公司及其從業人員違反《證券法》第五十七條的規定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D149、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C150、以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。A.所有人員均無需取得基金從業資格B.所有人員均需要取得基金從業資格C.取得基金從業資格的人員無法定人數D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數【答案】D151、賬戶存續期間證券公司營業部應每()年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2【答案】B152、用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是()A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C153、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D154、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，表述錯誤的是（）。A.證券公司行政清理期間，證券經紀等涉及客戶的業務，由證券監管機構按照規定程序選擇的證券公司等專業機構進行托管，以保證正常經紀客戶的交易穩定B.證券公司設立和實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被撤銷證券公司混合的，應直接納入行政清理范圍C.被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責D.被撤銷證券公司股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作【答案】B155、證券評級機構未按照《證券法》規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3方元以上10萬元以下【答案】A156、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C157、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監會派出機構報告D.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監會派出機構應當責令其解除【答案】A158、（2016年真題）證券經紀人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息C.向客戶介紹證券投資的基礎知識及開戶、交易、資金存取等業務流程D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【答案】A159、中國證券業協會的自律管理職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C160、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B161、按照《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C162、證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，應當向（）申請頒發或者換發經營證券業務許可證。A.中國證券登記結算有限責任公司B.證券交易所C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D163、未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D164、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D165、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C166、根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是（）A.上市公司收購的有關方案B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十C.公司股權結構的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定【答案】B167、下列屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.檢查公司財務B.決定公司的經營方針和投資計劃C.組織實施公司年度經營計劃和投資方案D.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正【答案】B168、《股票質押回購交易業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D169、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D170、信息技術系統服務機構未向國務院證券監督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C171、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規承諾收益B.編制基金財務報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資【答案】B172、（2020年真題）根據《合伙企業法》，下列關于有限合伙企業的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業B.有限合伙人可以對企業的經營管理提出建議C.有限合伙企業不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協議另有約定的除外D.有限合伙企業由普通合伙人組成【答案】D173、全國股轉公司受理發行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現不符合規定或者其他影響本次發行的重大事項時，發行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉公司D.證監會【答案】C174、證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C175、非公開發行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業投資者【答案】C176、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定。證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告【答案】A177、下列關于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B178、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A179、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C180、發行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性【答案】A181、證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，錯誤的是（）。A.具有證券經紀業務資格B.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處整改期間的情形C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定D.公司治理健全，內部控制有效【答案】B182、（2020年真題）根據《證券法》，關于收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A183、下列不屬于有限責任公司經理職權的是()。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C184、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】D185、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A186、有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D187、發行人在招股說明書中應披露經審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A188、下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D189、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C190、下列事項須經代表2／3以上表決權的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A191、發行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D192、（2018年真題）單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C193、《證券法》的內容不包括（）。A.公開發行證券的有關規定B.證券上市的條件C.投資者保護制度D.合伙企業的相關規定【答案】D194、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務【答案】D195、公司為（）提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B196、下列有關股份有限公司董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓D.公司章程可以對司董事、監事、高級管理人員轉讓股份作出其他限制性規定【答案】A197、（2017年真題）公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A198、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D199、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發行股票并在主板上市的.持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D200、下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。A.公司分配股利的計劃B.公司增資的計劃C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%【答案】D201、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規性B.銷售適當性C.產品合規性D.收益穩定性【答案】B202、關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排【答案】A203、（2017年真題）收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B204、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C205、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C206、經營機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D207、公司作為企業法人，具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于（）A.公司管理者承擔信義義務B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責任保護D.公司享有法人財產權【答案】D208、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A209、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B210、證券經紀業務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。A.證券經紀商的中介性B.業務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權威性【答案】B211、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A212、證券公司經營經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B213、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C214、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。A.在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司也可以向證監會申請行政重組B.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法進行行政重組C.對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向銀監會申請進行行政重組D.滿12個月，行政重組未完成的，可向國務院證券監督管理機構申請延長期限12個月【答案】A215、以下不屬于第一類專業投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B216、（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C217、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：，情形說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A218、國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D219、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D220、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，以下不屬于合格境外投資者應具備條件的是（）。A.申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定B.擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員C.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范D.最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查【答案】D221、誠信信息（無紙質證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質文檔C.電子文檔和紙質文檔D.以上均正確【答案】A222、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B.社保基金C.企業年金D.社會公益基金【答案】B223、《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所【答案】D224、有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B225、基金銷售機構包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B226、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會，董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B227、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經理、副經理B.經理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B228、（2020年真題）下列各項中，屬于我國證券市場法律法規體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B229、下列關于基金銷售人員的資質要求，錯誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業執業證書B.商業銀行所有分支行從事基金銷售人員應取得中國證券業執業證書C.證券公司總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業考試且合格D.證券公司總部及營業網點從事基金銷售人員應取得中國證券業執業證書【答案】B230、證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。（）負責制定融資融券業務的基本管理制度，確定融資融券業務的總規模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構【答案】A231、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以不實行回避制度【答案】D232、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執行。A.監事會；股東會B.監事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；監事會【答案】B233、發行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B234、(2018年真題)下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經中國證監會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定D.中國證監會規定的其他條件【答案】C235、(2018年真題)申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院授權的部門D.省級人民政府【答案】B236、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內報告中國證監會和證券交易所C.合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內投資者應當依照有關規定向國家外匯管理局申請經營外匯業務資格【答案】B237、發行人在招股說明書中應披露經審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A238、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規定收取手續費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B239、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D240、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：金融資產不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C241、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A242、下列不屬于證券經紀業務特點的是()。A.證券經紀商的中介性B.業務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D243、發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指定為債券存續期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C244、對證券公司報送的（），國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D245、按照《證券監督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業協會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監高的，中國證監會派出機構無權責令其解除【答案】A246、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，不用按照程序B.只有犯罪行為，才會受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.國家強制力保障法律實施是法與其他社會規范相區別的重要標志【答案】D247、滬港通和深港通的基本規則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D248、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A249、證券公司應當根據全面風險管理要求，建立常態化的信用風險壓力測試機制。以下有關壓力測試中錯誤的是（）。A.證券公司應根據管理需要，合理確定信用風險壓力測試的適用業務范圍、風險因素、數量模型和情景假設等要素B.證券公司應采用以定性分析為主的風險分析方法，測算壓力情景下信用風險敞口暴露C.證券公司應當根據壓力測試結果反映的風險情況，結合自身風險承受能力，采取必要的應對措施，必要時實施應急預案D.證券公司應當根據市場變化、業務變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素【答案】B250、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】