云南警官學院

教學大綱

《經濟犯罪偵查學》

課程類別：專業基礎課

課時：48

第一部分說明

一、《經濟犯罪偵查學》課程性質與教學目的

近年來，隨著我國經濟體制改革的不斷深入和社會主義市場經濟制度的逐步確立，各

種新的經濟關系和經濟制度層出不窮。但是，在經濟繁榮的背后各種經濟犯罪活動也紛至沓來。

從當前的形勢分析，經濟犯罪的數量居高不下，作案手法狡猾多變，大案要案突出，造成了巨

大的經濟損失，嚴重危害我國社會主義市場經濟秩序，危害經濟安全和國家安全，嚴重影響到

安定團結的政治局面，危及我國人民民主專政政權的基礎。

由此可見，經濟犯罪偵查是伴隨著中國市場經濟的發展，根據打擊經濟犯罪斗爭需要而

產生的一門新興學科。經濟犯罪偵查涉及到經濟知識和偵查知識，屬于一個邊緣交叉學科，

需要不斷完善。經濟犯罪偵杳作為一門學科，它的研究對象是各種經濟犯罪的偵查對策，學科

的主要任務是闡述經濟犯罪偵查的基本理論，總結各種經濟犯罪偵查的實踐經驗，概括各種經

濟犯罪案件的查證要點、偵查途徑、偵查方法，從而揭示經濟犯罪的一般規律。

為滿足新形勢下防控經濟犯罪工作對專業人才的現實需求，《經濟犯罪偵查學》是偵查系經

偵教研室為全院專科和本科學生開設的一門專業基礎課大綱講授的內容共有十二章，涉及到偽劣商品

案件、走私案件、妨害對公司、企業管理秩序案件、破壞金融管理秩序案件、金融詐騙案件、危害稅

收征管案件、侵犯知識產權案件、擾亂市場秩序案件、職務型經濟案件、涉外經濟案件偵查等內容。

與比同時，還涉及到一些工商、金融、稅收、國際貿易、財會等方面的知識。

本大綱的編寫，建立在我院多年經偵教學的實踐經驗和理論總結上，同時借鑒了國內最

新的經偵研究成果，使本課程具有理論性、實踐性、創新性相結合的特點。通過教學，旨在

培養政治立場堅定、基礎理論扎實、知識面寬、實戰能力強、熟悉公安業務、掌握經濟犯罪

偵查的理論與方法，能在公安機關等司法部門從事經濟犯罪偵查方面實際業務工作和相關領

域教學科研工作、具備較快適應相鄰專業業務工作的基本素質和能力的應用型高級專門人才。

二、學習本課程的基本要求：

1、正確認識本課程的性質、特點、任務及其學習的基本內容，全面了解本課程的體系與

結構，明確本課程在整個公安教育中的地位及其與相關課程的關系。

2、根據課程的性質和特點，系統講授課程知識，集中精力指導學生正確理解、掌握《經

濟犯罪偵查》的全部內容，并對當前經濟犯罪的狀況與趨勢有清楚的認識，對經濟犯罪案件

的偵查程序及對策有明確了解，。

3、正確指導提高學生的理解能力、實際操作水平，理論思考水平，結合實例提高學生理

論與實際相結合的能力。

4、根據在校學生專科、本科的學習層次，教學上對于一般的原理、概念，要求記憶和了

解,在一些運用型的問題上，要求獨立分析問題，解決問題。教師必須根據本課程和大綱的

要求進行授課，并對學生的作業練習給予足夠的重視和必要的輔導，條件允許的，可以進行

一些有限的司法實踐活動。

四、教學時間安排】

木課程為48學時，包括課堂討論，典型案例分析、提問答疑，機動等。

各部分內容學時分配如下表：

序號教學內容教授課時

1第一章經濟犯罪概述__________________________________________4

2第二章經濟犯罪偵查概述4

3第三章偽劣商品案件的偵查____________________________________4

1第四章走私案件的偵查________________________________________4

5第五章妨害對公司、企業管理秩序案件的偵查8

6第六章妨害金融管理秩序案件的偵查S

7第七章金融詐騙案件的偵查____________________________________8

8第八章危害稅收征管案件的偵查________________________________8

9第九章侵犯知識產權案件的偵查S

10第十章擾亂市場秩序案件的偵查8

11第十一章職務型經濟案件的偵查4

12第十二章涉外經濟案件的偵查4

第二部分：正文

第一章經濟犯罪概述

教學目的與要求：明確經濟犯罪的概念，掌握經濟犯罪的特征和范圍，弄清經濟犯罪活動的

成因及其危害，把握經濟犯罪活動的現狀和趨勢。

教學重點：經濟犯罪的概念、經濟犯罪的一般特征

教學難點：經濟犯罪的本質特征

第一節經濟犯罪的概念

一、經濟犯罪的含義

（一）海外學者的有關論述

（二）我國刑法學界關于經濟犯罪的觀點介紹

（三）經濟犯罪的定義

二、經濟犯罪的歷史發展

三、研究經濟犯罪的意義

（一）研究經濟犯罪，可以從宏觀上把握控制經濟犯罪，促進經濟發展

（二）研究經濟犯罪，可從微觀上認定犯罪，嚴懲經濟犯罪

（三）研究經濟犯罪，可有效預防與控制經濟犯罪的發生

（四）研究經濟犯罪，有助于完善經濟刑事法律

第二節經濟犯罪的特征

一、經濟犯罪的基本特征

（一）經濟犯罪具有社會危害性

（-）經濟犯罪具有刑事違法性

（三）經濟犯罪具有應受懲罰性

二、經濟犯罪的本質特征

三、經濟犯罪的一般特征

（一）經濟犯罪具有復雜性

（二）經濟犯罪具有多變性

（三）經濟犯罪具有隱蔽性

（四）經濟犯罪具有圖利性

第三節經濟犯罪的犯罪構成

一、經濟犯罪的客體

二、經濟犯罪的客觀方面

三、經濟犯罪的主體

四、經濟犯罪的主觀方面

第四節單位經濟犯罪

單位經濟犯罪的概念

（一）國外法人犯罪的概念

（二）我國單位犯罪的概念

（三）單位經濟犯罪的概念

單位經濟犯罪的特征

（一）單位經濟犯罪的組織性。

（二）單位經濟犯罪的抽象性

（三）單位經濟犯罪的整體性

（四）單位經濟犯罪的廣泛性

單位經濟犯罪的認定

（一）單位經濟犯罪的主體的認定

（二）單位經濟犯罪主觀罪過的認定

（三）單位經濟犯罪客觀方面特征的認定

（四）單位經濟犯罪與其他相關經濟犯罪的界限

課堂討論選題

1、經濟犯罪的本質是什么？

2、如何認定單位犯罪的主觀故意？

課外作業選題

1.經濟犯罪的概念有哪些？

2.經濟犯罪的一般特征是什么？

3.經濟犯罪的客觀方面有哪些表現？

4.對單位經濟犯罪如何認定？

經濟偵查概述

一、教學目的與要求：掌握經濟犯罪偵查的概念及經偵部門管轄的經濟案件的種類；明確經

濟犯罪偵查的指導思想、基本基本原則和任務；了解經濟犯罪偵查的領導和組織指揮，對經

濟犯罪偵查的專門化有一定的思考。

二、教學重點和難點：經濟偵查的概念及經偵部門管轄的經濟案件的種類；結合經濟案件偵

查的指導思想、基本基本原則和任務思考經濟案件偵查的意義和作用。

經濟偵查的概念

一、經濟案件

二、經濟偵查的含義

三、經偵部門管轄的經濟案件的種類

四、經濟案件偵查的意義和作用

（一）搞好經濟案件偵查，是維護社會主義市場經濟秩序和國家經濟安全的需要

（-）搞好經濟案件偵查，是加強社會主義法治，促進依法治國基本方略順利實施的需要

（三）搞好經濟案件偵查，是促進社會主義精神文明建設，凈化社會風氣，懲治腐敗、維護黨

和政府形象的需要

（四）搞好經濟案件偵查，是提高公安機關戰斗力，更好地服從，服務于經濟建設中心的需要

第二節經濟犯罪偵查的指導思想、基本基本原則和任務

一、經濟犯罪偵查的指導思想

二、經濟犯罪偵查的基本原則

（一）講政治、顧大局的原則

（-）從嚴從重打擊經濟犯罪的原則

（三）嚴格、文明、公正執法的原則

（四）依靠群眾的原則

（五）政令、警令統一的原則

（六）講協作的原則

三、經濟犯罪偵查的基本任務

（一）打擊重點，迅速及時破案

（二）搞好基礎建設，加強情報工作

（三）提高隊伍素質，加強戰斗能力

（四）打防結合、標本兼治

第三節經濟犯罪偵查的領導和組織指揮

一、經濟犯罪偵查的領導

二、經濟犯罪偵查的組織指揮

（一）周密策劃，精心組織

（二）親臨困境,突破僵局

（三）密切配合、協同作戰

（四）及時破案、認真總結

（五）立足長遠、加強基礎

（六）重視防范、加強調研、增強斗爭主動性

（七）健全制度、確保嚴格公正執法

第四節經濟犯罪偵查的專門化

一、偵查機構的專門化

二、偵查隊伍的專業化

三、偵查手段的現代化

四、補充介紹新增管轄罪名：《刑法》分則第二章危害公共安全罪中的：資助恐怖活動案（《刑法》

第120條之一，《修正案（三）》第4條）

課堂討論題：

1、經濟偵查與刑事偵查有何聯系與區別？

2、如何理解經濟偵查的基本原則？

課外作業題：

1.經濟案件偵查的含義？

2.經濟犯罪偵查的基本任務是什么？

3.如何理解經濟犯罪偵查的專門化？

第三章偽劣商品犯罪案件的偵查

一、教學目的與要求：結合現實案例，掌握偽劣商品、偽劣商品案件的概念，熟悉偽劣商品

案件的種類，了解偽劣商品犯罪案件的特點，牢固掌握偽劣商品犯罪案件偵查措施C

二、教學重點和難點：偽劣商品案件的種類，偽劣商品犯罪窠件偵查措施。

第一節偽劣商品案件概述

一、偽劣商品

偽劣商品的概念

偽劣商品的種類

二、偽劣商品案件

（一）偽劣商品案件的概念

（二）偽劣商品犯罪的認定

（三）偽劣商品犯罪案件的管轄

（四）偽劣商品犯罪案件的線索來源

偽劣商品案件的種類

一、偽劣產品案件

（一）生產銷售偽劣產品案件的概念

（二）生產銷售偽劣產品犯罪的認定

（三）生產銷售偽劣產品案件的立案標準

二、偽劣藥品案件

（一）產銷售假藥案件

1.生產銷售假藥案件的概念

2.銷售假藥犯罪的認定

3.銷售假藥案件的立案標準

（二）生產銷售劣藥案件

1.生產銷售劣藥案件的概念

2.生產銷售劣藥犯罪的認定

3.生產銷售劣藥案件的立案標準

三、偽劣食品案件

（一）生產銷售不符合衛生標準食品案件

1.生產銷售不符合衛生標準食品犯罪的概念

2.生產銷售不符合衛生標準食品犯罪的認定

3.生產銷售不符合衛生標準食晶案件的立案標準

（二）生產銷售有毒有害食品案件

1.生產銷售有毒有害食品案件的概念

2.生產銷售有毒有害食品犯罪的認定

3.生產銷售有毒有害食品案件的立案標準

四、偽劣醫療器材案件

（一）生產銷售偽劣醫療器械案件

1.生產銷售偽劣醫療器械案件的概念

2.生產銷售偽劣醫療器械犯罪的認定

3.生產銷售偽劣醫療器械案件的立案標準

（二）生產銷售偽劣醫用衛生材料案件

1.生產銷售偽劣醫用衛生材料案件的概念

2.生產銷售偽劣醫用衛生材料犯罪認定

3.生產銷售偽劣醫用衛生材料案件的立案標準

五、銷售不符合安全標準的產品案件

（一）生產、銷竹不符合安全標準的產品案件的概念

（二）生產、銷售不符合安全標準的產品犯罪的認定

（三）生產、銷售不符合安全標準的產品案件的立案標準

六、偽劣農用生產資料案件

（一）偽劣農用生產資料案件的概念

（二）偽劣農用生產資料犯罪的認定

（三）偽劣農用生產資料案件的立案標準

七、偽劣化妝品案件

（一）偽劣化妝品案件的概念

（二）偽劣化妝品案件的認定

（三）偽劣化妝品案件的立案標準

第三節偽劣商品犯罪案件的特點

一、偽劣商品的品種多、數量大、范圍廣

二、作案主體多元化、團伙化

三、產、供、銷網絡化

四、隱蔽性強、流動性大

五、惡性案件增多，違法數額越來越大

六、與地方經濟利益相關，打假難度大

第四節偽劣商品犯罪案件偵查

及時鑒定，確認偽劣商品

二、控制市場，發現犯罪線索

打擊零售、查明販運渠道

四、突出檢查,查獲偽劣商品

五、秘密偵查、查處大案要案

六、運用措施,緝獲犯罪嫌疑人

課堂討論題：

1、如何認定偽劣商品？認定的依據有哪些？

2、偽劣商品案件與假冒注冊商標案件有何區別？

課后作業題：

1.偽劣商品、偽劣商品案件的概念是什么？

2.偽劣商品案件的種類有哪些？

3.偽劣商品犯罪案件的特點是什么？

4.偽劣商品犯罪案件偵查措施有哪些？

第四章走私案件的偵查

一、教學目的與要求：掌握走私犯罪案件的概念和管轄分工，了解走私犯罪案件的概念和管

轄分工，熟知走私犯罪案件的種類，結合案例，思考走私犯罪案件的特點和危害，牢固掌握

走私犯罪案件的偵查方法。

二、教學重點和難點：走私犯罪案件的種類，走私犯罪案件的偵查方法。

第一節走私案件概述

一、走私的概念

二、走私案件的概念和管轄分工

（一）走私案件的概念

（二）走私犯罪的認定

（三）走私案件的管轄

三、當今走私犯罪活動的特點和趨勢

（一）走私犯罪活動呈上升趨勢

（二）內外勾結，形成集團化、專業化的走私網絡

（三）走私物品類型日益多樣化

（四）走私手段越來越狡猾

（五）走私犯罪國際化、集團化、暴力化

（六）單位、法人走私犯罪情況突出，局部海域走私活動猖獗

第二節走私案件的種類

一、走私武器、彈藥、核材料或假幣案件

二、走私文物、貴重金屬案件

三、走私珍稀動、植物及其制品案件

四、走私淫穢物品案件

五、走私普通貨物、物品案件

六、非法內銷保稅貨物和非法銷售特定減稅、免稅貨物、物品案件

七、收購、運輸、販賣國家禁止或限制進口物品案件

第三節走私犯罪案件的特點

一、犯罪主體多元化、復雜化，法人走私犯罪突出

二、走私物品高檔化、多樣化、數量大、案值高

三、地方保護主義和單位本位主義的庇護走私，打擊難度大

四、境外犯罪集團的滲透，與境內走私分子勾結，使走私活動呈現國際化、集團化的特點,

武裝走私時有發生

五、走私與腐敗相關，幾乎都有保護傘和后臺

第四節走私犯罪案件的偵查方法

一、加強走私犯罪情報收集，掌握反走私的主動權

二、加強反走私的國際合作，大力打擊跨國走私犯罪活動

三、打防結合、打管結合，建立反走私的聯動機制

四、爭取地方黨委政府的支持，查處大案要案

課堂討論題：

1、從廈門遠華走私案中，你們總結出哪些走私的方式和特點？

課后作業題題：

1.簡述走私犯罪案件的概念和管轄分工？

2.結合案例，思考走私犯罪案件的特點和危害？

3.走私犯罪案件的種類有哪些？

4.簡述走私犯罪案件的偵查方法？

第五章妨害對公司、企業管理秩序案件的偵查

一、教學目的和要求：在了解公司、企業概念的基礎上，明確妨害公司、企業管理秩序犯罪

案件的概念和種類，掌握妨害公司登記管理犯罪案件、公司企業欺詐犯罪案件、公司企業人

員賄賂犯罪案件三個類型犯罪案件的偵查。

二、教學重點和難點：妨害公司、企業管理秩序犯罪案件的概念和種類，妨害公司登記管理

犯罪案件、公司企業欺詐犯罪案件、公司企業人員賄賂犯罪案件三個類型犯罪案件的偵查。

第一節妨害公司、企業管理秩序犯罪案件概述

一、公司

二、企業

三、妨害公司、企業管理秩序犯罪案件的概念和種類

（一）妨害公司登記案件

（二）公司企業欺詐案件

（三）公司企業人員賄賂案件

四、妨害公司、企業案件的線索來源

（一）群眾的檢舉、揭發、舉報

（二）工商行政管理機關移送

（三）證券管理部門移交

（四）人民檢察院移送

（五）清算組織移送

第二節妨害公司登記管理犯罪案件的偵查

一、妨害公司登記管理犯罪案件概述

（一）虛報注冊資本案件

1.虛報注冊資本案件的概念

2.虛報注冊資本犯罪的認定

3.虛報注冊資本案件的立案標準

（二）虛假出資、抽逃出資案件

1.虛假出資、抽逃出資案件的概念

2.虛假出資、抽逃出資犯罪的認定

3.虛假出資、抽逃出資案件的立案標準

二、妨害公司登記管理犯罪案件的偵查途徑

（一）調閱公司設立的檔案和公司章程，確定個發起人和股東的出資份額

（二）落實公司現有實際資產是否達到公司章程所規定的數額

（三）調查公司不實資產產生的原因和去向

（四）核實各出資人的出資是否在公司的實際控制之下

（五）確認虛假出資或抽逃出資行為對公司和其他發起人和股東找成的經濟損失

（六）及時追繳被抽逃資金

第三節公司、企業欺詐犯罪案件偵查

一、欺詐發行股票債券案件偵查

（一）詐發行股票債券犯罪的概念

（二）欺詐發行股票債券犯罪的認定

（三）欺詐發行股票債券犯罪的立案標準

（四）欺詐發行股票債券犯罪案件的偵查途徑

1.詳細了解股票債券發行的種類、名稱、數量和發行范圍

2.核實發行者是否具備發行段票債券的條件

3.調查股票債券的發行程序是否合法

4.確認公司、企業的實際經濟狀況是否與其在招股說明書、認股書、公司企業債券募集辦法

中的內容一致

5.詢問受害人，確認欺詐發行股票債券造成的經濟損失和社會影響

二、虛假財會報告案件偵查

（一）虛假財會報告案件的概念

（二）虛假財會報告犯罪的認定

（三）虛假財會報告犯罪的立案標準

（四）虛假財會報告犯罪的偵查途徑

1.及時封存公司財務資料，固定犯罪證據

2.認真審查公司財務會計報告，確認是否存在虛假和隱瞞的重要事實

3.詢問受害人，核實虛假財會報告造成的經濟損失和社會影響

4.訊問犯罪嫌疑人，確認犯罪事實

三、妨害清算案件偵查

（一）妨害清算案件的概念

（二）妨害清算犯罪的認定

（三）妨害清算案件的立案標準

（四）妨害清算案件的偵查途徑

1.詳細詢問清算組成員，了解有關清算事宜

2.調查公司實際是否符合破產條件

3.清查公司對外債務和擔保的情況和公司財產的去向

4.認真審查清算報告，發現犯罪線索

增加介紹：違規披露信息罪；虛假破產罪。

第四節公司、企業人員（非國家工作人員）賄賂案件偵查

一、公司、企業人員賄賂犯罪概述

（一）公司企業人員行賄犯罪

1.公司企業人員行賄犯罪的概念

2.公司企業人員行賄犯罪的認定

3.公司企業人員行賄犯罪的立案標準

（二）公司企業人員受賄犯罪

1.公司企業人員受賄犯罪的概念

2.公司企業人員受賄犯罪的認定

3.公司企業人員受賄犯罪的立案標準

二、公司、企業人員賄賂犯罪偵查途徑

（-）根據案情，選擇偵查突破口

1.從被索賄人入手，開展調查

2.從行賄人的經濟活動入手，發現犯罪線索

3.從受賄人的職務活動入手，獲取犯罪證據

4.從知情人入手，了解賄賂犯罪基本事實

5.從犯罪嫌疑人的異常經濟收支入手

（二）及時封存清查有關帳冊，固定犯罪證據

（三）對與賄賂犯罪有關的證據進行鑒定

（四）適時搜查，扣押犯罪證據

（五）訊問犯罪嫌疑人，突破案件

增加介紹：非國家工作人員受賄罪；對非國家工作人員行賄罪

第五節公司、企業人員非法牟利案件偵查

一、公司、企業人員非法牟利案件概述

（一）為親友非法牟利案件

1.為親友非法牟利案件的概念

2.為親友非法牟利犯罪的認定

3.為親友非法牟利案件的立案標準

（二）徇私舞弊低價折股、出售國有資產案件

1.徇私舞弊低價折股、出售國有資產案件的概念

2.徇私舞弊低價折股、出售國有資產犯罪的認定

3.徇私舞弊低價折股、出售國有資產案件的立案標準

（三）非法經營同類業務案件

1.非法經營同類業務案件的概念

2.非法經營同類業務犯罪的認定

3.非法經營同類業務案件的立案標準

二、公司、企業人員非法牟利犯罪案件的特點

三、公司、企業人員非法牟利犯罪案件的偵查途徑

第六節公司、企業人員業務失職案件偵查

一、公司、企業人員業務失職案件概述

（一）簽定、履行合同失職被騙案件

1.簽定、履行合同失職被騙案件的概念

2.簽定、履行合同失職被騙犯罪的認定

3.簽定、履行合同失職被騙案件的立案標準

（二）公司、企業人員玩忽職守案件

1.公司、企業人員玩忽職守案件的概念

2.公司、企業人員玩忽職守犯罪的認定

3.公司、企業人員玩忽職守案件的立案標準

（三）公司、企業人員濫用職權案件

1.公司、企業人員濫用職權案件的概念

2.公司、企'也人員濫用職權犯罪的認定

3.公司、企業人員濫用職權案件的立案標準

二、公司、企業人員失職犯罪案件的特點

三、公司、企業人員失職犯罪案件的偵查途徑

四、增加介紹：背信損害上市公司利益案（《刑法》第169條之一，《修正案（六）》第9條）

課堂討論題：

1、新《公司法》、《刑法修正案》出臺后，對妨害對公司企業管理秩序案件的偵查有何影響？

2、商業賄賂與貪污賄賂有何聯系和區別？

課后作業題：

1.簡述妨害公司、企業管理秩序犯罪案件的概念和種類？

2.妨害公司登記管理犯罪案件、公司企業欺詐犯罪案件、公司企業人員賄賂犯罪案件三個類型

犯罪案件的偵查方法有哪些？

第六章妨害金融管理秩序案件的偵查

一、教學目的與要求：在了解金融與金融管理秩序的基礎上，明確妨害金融管理秩序犯罪案

件的種類以及破壞金融管理秩序犯罪案件的管轄分工和線索來源，掌握妨害貨幣管理秩序犯

罪案件的偵查、妨害金融行業管理秩序犯罪案件的偵查、破壞證券、期貨交易秩序犯罪案件

的偵查、破壞金融票證管理秩序犯罪案件的偵查、洗錢犯罪案件的偵查。

二、教學重點和難點：妨害金融管理秩序犯罪案件的種類、妨害貨幣管理秩序犯罪案件的偵

查妨害金融行業管理秩序犯罪案件的偵查、破壞金融票證管理秩序犯罪案件的偵查、洗錢犯

罪案件的偵查。

第一節妨害金融管理秩序犯罪案件概述

一、金融與金融管理秩序

二、妨害金融管理秩序犯罪案件的概念和特征

（一）妨害金融管理秩序案件的概念

（二）妨害金融管理秩序案件的特征

三、妨害金融管理秩序犯罪案件的種類

（一）妨害貨幣管理秩序案件

（二）妨害金融行業管理秩序案件

（三）妨害金融票證管理秩序案件

（四）妨害證券期貨交易秩序案件

（五）金融工作人員職務案件

（六）外匯案件；

（七）洗錢案件

四、破壞金融管理秩序案件的管轄分工和線索來源

（一）受害人控告；

（二）知情群眾檢舉；

（三）銀行等金融部門的移送；

（四）紀檢、監察等其它機關的移送；

（五）公安機關在調查其它案件時發現的線索。

第二節妨害貨幣管理秩序犯罪案件的偵查

一、妨害貨幣管理秩序案件概述

（一）偽造貨幣案件

1.偽造貨幣案件的概念

2.偽造貨幣犯罪的認定

3.偽造貨幣案件的立案標準

（二）出售、購買運輸假幣案件

1.出售、購買運輸假幣案件的概念

2.出售、購買運輸假幣犯罪的認定

3.出售、購買運輸假幣案件的立案標準

（三）金融機構工作人員購買假幣，以假幣換取貨幣案件

1.金融機構工作人員購買假幣，以假幣換取貨幣案件的概念

2.金融機構工作人員購買假幣，以假幣換取貨幣犯罪的認定

3.金融機構工作人員購買假幣，以假幣換取貨幣案件的立案標準

（四）持有、使用假幣案件

1.持有、使用假幣案件的概念

2.持有、使用假幣犯罪的認定

3.持有、使用假幣案件的立案標準

（五）變造貨幣案件

1.變造貨幣案件的概念

2.變造貨幣犯罪的認定

3.變造貨幣案件的立案標準

二、妨害貨幣管理秩序案件的特點

三、妨害貨幣案件的偵查方法

（一）詳細詢問受害人和知情人，了解案件的基本情況

（二）鑒別、鑒定嫌疑貨幣的真偽

（三）根據假幣出現和使用的情況，追根溯源

（四）控制假幣出現的地區及其周邊地區，布建秘密力量，追蹤線索，深入開展調查活

動

（五）發動群眾，廣辟線索來源

（六）采取措施，緝獲犯罪嫌疑人

（七）開展搜查，查獲偽造貨幣及其造假工具

第三節妨害金融行業管理秩序案件的偵查

一、妨害金融行業管理秩序案件概述

（-）擅自設立金融機構案件

1.擅自設立金融機構案件的概念

2.擅自設立金融機構犯罪的認定

3.擅自設立金融機構案件的立案標準

（二）偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證案件

1.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證案件的概念

2.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證犯罪的認定

3.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證案件的立案標準

（三）高利轉貸案件

1.高利轉貸案件的概念

2.高利轉貸犯罪的認定

3.高利轉貸案件的立案標準

（四）非法吸收公眾存款案件

1.非法吸收公眾存款案件的概念

2.非法吸收公眾存款犯罪的認定

3.非法吸收公眾存款案件的立案標準

二、妨害金融行業管理秩序案件的偵查方法

（-）審查犯罪嫌疑人是否具備從事金融業務的資格和條件

（二）收集偽造、變造的金融許可證實物，并加以鑒定

（三）查明犯罪嫌疑人的貸款理由及貸款使用情況

（四）審查犯罪嫌疑人金融業務的范圍和審批程序是否符合法律的規定

（5）采取措施、緝獲犯罪嫌疑人

（六）及時凍結和扣押贓款、贓物

三、增加介紹：騙取貸款、票據承兌、金融票證案（《刑法》第175條之一，《修陵（六）》

第10條）

第四節妨害證券、期貨交易秩序案件的偵查

一、證券、期貨常識

（-）證券的概念和種類

（-）證券交易與監管

（三）期貨的概念和種類

（四）期貨交易與監管

二、妨害證券期貨交易秩序案件概述

（-）內幕交易、泄露內幕信息案件

1.內幕交易、泄露內幕信息案件的概念

2.內幕交易、泄露內幕信息犯罪的認定

3.內幕交易、泄露內幕信息案件的立案標準

（二）編造并傳播證券期貨交易虛假信息案件

1.編造并傳播證券期貨交易虛假信息案件的概念

2.編造并傳播證券期貨交易虛假信息犯罪的認定

3.編造并傳播證券期貨交易虛假信息案件的立案標準

（三）誘騙投資者買賣證券期貨案件

1.誘騙投資者買賣證券期貨案件的概念

2.誘騙投資者買賣證券期貨犯罪的認定

3.誘騙投資者買賣證券期貨案件的立案標準

（四）操縱證券期貨交易價格案件

1.操縱證券期貨交易價格案件的概念

2.操縱證券期貨交易價格犯罪的認定

3.操縱證券期貨交易價格案件的立案標準

三、妨害證券期貨交易秩序案件的特點

（一）證券期貨犯罪發案數量逐漸增多，涉案金額越來越巨大，且犯罪黑數極高

（二）受害人眾多，具不特定性和無意識性

（三）單位犯罪和共同犯罪突出，犯指主體呈有組織化趨勢

（四）證券、期貨犯罪隱蔽性強，不易覺察，破壞性大

四、妨害證券、期貨交易秩序案件的偵查方法

（一）詳細詢問受害人和知青人，了解案件的基本情況

（二）調取證券、期貨交易結算記錄，發現異常情況

（三）到證券、期貨交易市場實地走訪，尋找信息來源

（四）與證券、期貨的專業人員協作配合，共同突破案件僵局

（五）及時凍結涉案帳戶，收集和固定犯罪證據

（六）訊問犯罪嫌疑人，挖出犯罪同謀

（七）搜查犯罪嫌疑人德住所和生產經營場所，追繳贓款、贓物

第五節妨害金融票證管理秩序案件的偵查

金融票證

（一）金融票證的概念

（二）金融票的種類

二、妨害金融票證管理秩序案件概述

（一）偽造、變造金融票證案件

（二）偽造、變造國家有價證券案件

（三）偽造、變造公司股票企業債券案件

（四）擅自發行股票、企業債券案件

三、妨害金融票證管理秩序案件的特點

（一）涉及地區廣，大案要案時有發生，社會影響大

（-）犯罪手段日趨多樣化、技術現代化和專業化，手法隱蔽，具有很強的欺騙性

（三）犯罪形式復雜，團伙犯罪增多，犯罪嫌疑人與銀行內部人員內外勾結作案突出

（四）牽連犯罪多，案情復雜，給偵查工作帶來不便

四、妨害金融票證管理秩序案件偵查方法

（一）追查涉案金融票證的來源

（二）鑒定涉案金融票證的真偽和印刷特征

（三）查證犯罪嫌疑人的主體資格和條件。

（四）審查股票或債券的發行程序是否合法

（五）查證私自發行行為的后果和情節

（六）及時展開搜查，查封和扣押相關犯罪證據

（七）采取措施，控制涉案資金

五、補充介紹：

1、操縱證券、期貨市場案（《刑法》第182條，《修正案》第6條，《修正案（六）》

第11條，取消操縱證券、期貨交易價格罪罪名）

2.背信運用受托財產案（《刑法》第185條之一第1款，《修正案（六）》第12條第1

款）

3.違法運用資金案（《刑法》第185條之一第2款，《修正案（六）》第12條第2款）

4.違法發放貸款案（《刑法》第186條，《修正案（六）》第13條，取消違法向關系人

發放貸款罪罪名）

5.吸收客戶資金不入賬案（《刑法》第187條，《修正案（六）》第14條，取消用賬外

客戶資金非法拆借、發放貸款罪罪名）

6.違規出具金融票證案（《刑法》第188條，《修正案（六）》第15條，取消非法出具

金融票證罪罪名）

第六節妨害外匯管理秩序犯罪案件的偵查

一、外匯與外匯管理

（一）外匯的概念和種類

（二）外匯管理

二、妨害外匯管理犯罪案件概述

（一）逃匯案件

1.逃匯案件的概念

2.逃匯犯罪的認定

3.逃匯案件的立案標準

（二）騙購外匯案件

1.騙購外匯案件的概念

2.騙購外匯犯罪的認定

3.騙購外匯案件的立案標準

二、妨害外匯管理秩序案件的特點

（一）涉嫌犯罪人員結構復雜，共同犯罪突出

（二）外匯犯罪的作案方式和手段多從進出口貿易、出口結匯和進口付匯入手

（三）外匯犯罪易引發其他犯罪，使偵查工作面臨更大的挑戰

（四）外匯犯罪造成國家外匯儲備的流失，危害國家經濟實力

三、妨害外匯管理秩序案件的偵查途徑

（-）確認犯罪嫌疑人的身份和主體資格

（二）審查會計資料，查清外匯收入的來源利去向

（三）審查犯罪嫌疑人的申請購匯的事由是否真的存在

（四）審查犯罪嫌疑人購匯的單據是否真實有效

（五）查清犯罪嫌疑人逃匯、騙匯的數量和情節

（六）及時采取措施，凍結涉案資產

（七）訊問犯罪嫌疑人，核實相關證據

第七節洗錢案件的偵查

一、洗錢案件概述

（一）洗錢案件的概念

（二）洗錢犯罪的認定

（三）洗錢案件的立案標準

二、洗錢案件的特點

（一）洗錢犯罪主體的智能化

（二）洗錢犯罪的低風險，高收入

（三）洗錢具有極強的跨國流動性

（四）洗錢過程專業化和復雜化

（五）洗錢犯罪手段的多樣性和隱蔽性

（六）洗錢犯罪的巨大社會危害性

三、洗錢案件的偵查方法

（一）查證有洗錢嫌疑的資金來源和性質

（二）通過銀行等金融機構，調查洗錢的具體形式

（三）訊問犯罪嫌疑人，追查犯罪同謀，深挖余罪

（四）搜查、扣押和凍結涉案資金

第八節金融機構工作人員瀆職案件偵查

一、金融機構工作人員瀆職犯罪案件概述

（一）違法向關系人發放貸款案件

1.違法向關系人發放貸款案件的概念

2.違法向關系人發放貸款犯罪的認定

3.違法向關系人發放貸款案件的立案標準

（二）違法發放貸款犯罪案件

1.違法發放貸款案件的概念

2.違法發放貸款犯罪的認定

3.違法發放貸款案件的立案標準

（三）用賬外客戶資金非法拆借發放貸款犯罪案件

1.用賬外客戶資金非法拆借發放貸款案件的概念

2.用賬外客戶資金非法拆借發放貸款犯罪的認定

3.用賬外客戶資金非法拆借放貸款案件的立案標準

（四）非法出具金融票證案件

1.非法出具金融票證案件的概念

2.非法出具金融票證犯罪的認定

3.非法出具金融票證案件的立案標準

（五）對違法票據承兌、付款、保證案件

1.對違法票據承兌、付款、保證案件的概念

2.對違法票據承兌、付款、保證犯罪的特征

3.對違法票據承兌、付款、保證案件的立案標準

二、金融機構工作人員瀆職犯罪案件偵查途徑

（一）確認犯罪嫌疑人的主體資格和身份

（二）明確犯罪嫌疑人的職責、權限

（三）調查犯罪嫌疑人履行職責的行為及后果

（四）調查業務對象的身份及其與犯罪嫌疑人之間的關系

（五）內查外調，搞清犯罪嫌疑人平時的工作表現

（六）訊問犯罪嫌疑人，弄清犯罪嫌疑人在業務工作中的思想態度

課堂討論題：

1、金融秩序包含哪些內容？

2、可以通過哪些方式洗錢？

課后作業題；

1.破壞金融管理秩序犯罪案件的種類有哪些？

2.破壞金融管理秩序犯罪案件的管轄分工和線索來源是什么？

3.簡述妨害貨幣管理秩序案件的偵查方法？

4.簡述妨害金融行業管理秩序案件的偵查方法？

5.破壞證券、期貨交易秩序案件的偵查方法是什么？

6.破壞金融票證管理秩序案件的偵查方法是什么？

7.洗錢案件的偵查方法有哪些？

第七章金融詐騙案件的偵查

一、教學目的和要求：明確金融詐騙案件的概念和類型；了解金融詐騙案件的特點以及管轄

分工和線索來源；掌握集資詐騙、貸款詐騙、票據詐騙信用卡詐騙、信用證詐騙、保險詐騙、有

價證券詐騙等案件的偵查方法。

二、教學重點和難點：金融詐騙案件的概念和類型，集資詐騙、貸款詐騙、票據詐騙信用卡

詐騙、信用證詐騙、保險詐騙、有價證券詐騙等案件的偵查方法。

第一節金融詐騙案件概述

一、金融詐騙案件的概念和類型

（一）金融詐騙案件的概念

（二）金融詐騙案件的種類

二、金融詐騙案件的特點

（一）犯罪主體專業化、智能化

（二）往往留有物證、書證等犯罪證據

（三）連續作案手法雷同

（四）流竄作案、團伙作案突出

（五）內外勾結典型

（六）犯罪嫌疑人與受害人有較長時間的正面接觸

三、金融詐騙案件的管轄分工和線索來源

（一）從受害人控告中獲取線索；

（-）從群眾舉報或扭送中發現線索；

（三）從銀行或其它金融機構移送的案件材料中發現線索；

（四）從紀檢、監察機關移送的案件材料中發現線索；

（五）公安機關在偵辦其它案件時發現線索。

第二節集資詐騙案件的偵查

一、集資詐騙案件的概念

二、集資詐騙犯罪的認定

三、集資詐騙案件的立案標準

四、集資詐騙案件的偵查方法

（一）詳細詢問受害人、知情人，了解案件的基本情況

（二）確認犯罪嫌疑人的身份和主體資格

（三）廣泛地調查取證，查明主要犯罪事實

（四）迅速控制犯罪嫌疑人，扣押相關非法集資的憑證

（五）審查涉案單位或個人的“黑帳”，追查資金去向

（六）迅速查詢和凍結涉案資金，盡量減少損失

（七）訊問犯罪嫌疑人，查明案件的全貌

（八）積極爭取黨委、政府的支持和各智能部門的配合

（九）注意掌握和發現不安定因素，化解社會矛盾

第三節貸款詐騙案件的偵查

一、貸款詐騙案件的概念

二、貸款詐騙犯罪的認定

三、貸款詐騙案件的立案標準

四、貸款詐騙案件的偵查方法

（一）調取和審查貸款申請、審批及相關資料

（二）查明借款人是否具備借款條件，是否具備還款能力

（三）查明借款人與貸款審批人之間是否存在惡意串通

（四）查明借款人在借款過程中是否存在欺詐行為

（五）查證借款人有無積極償還貸款的行為

（六）查明借款人未能及時還貸的真實原因

（七）訊問犯罪嫌疑人，查明犯罪嫌疑人騙取貸款的動機和目的

（A）查封和凍結涉案資產，盡量挽回經濟損失

第四節票據詐騙犯罪案件的偵查

一、票據詐騙案件的概念

二、票據詐騙犯罪的認定

三、票據詐騙案件的立案標準

四、票據詐騙案件的偵查方法

（一）詳細詢問受害人，查清涉案批票據的來源

（二）鑒定票據的真偽，確定偵查方向

（三）查證票據行為，確認犯罪手法

（四）調查犯罪嫌疑人與票據行為參與人的關系，判斷有無惡意竄通

（五）與金融機構密切配合，控制涉案資金

第五節信用卡詐騙案件的偵查

一、信用卡詐騙案件的概念

二、信用卡詐騙犯罪的認定

三、信用卡詐騙案件的立案標準

四、信用卡詐騙案件的偵查方法

（一）鑒定信用卡的真偽

（二）調取信用卡申領資料，確認持卡人的身份

（三）調取信用卡結算記錄，查清信用卡的使用情況

（四）走訪信用卡特約商戶，確認犯罪嫌疑人

（五）訊問犯罪嫌疑人追繳贓款贓物

第六節信用證詐騙案件的偵查

一、信用證

二、信用證詐騙案件的概念

三、信用證詐騙犯罪的認定

四、信用證詐騙案件的立案標準

五、信用證詐騙案件的偵查方法

（一）根據信用證的種類，理清當事人之間的關系

（二）請開證銀行鑒別、鑒定信用證及其附隨單據的真偽

（三）審查信用證開證程序和各種文件資料是否合法

（四）分析信用證條款是否存在“陷阱”

（五）根據受害人陳述，分析作案手法，查明損失情況

（六）開展國際警務合作，在境外開展調杳工作，協助抓捕犯罪嫌疑人，追繳贓款贓物

第七節保險詐罪案件的偵查

一、保險與保險合同

二、保險詐騙案件的概念

三、保險詐騙犯罪的認定

四、保險詐騙案件的立案標準

五、保險詐騙案件的偵查方法

（一）詳細詢問報案人，明確涉案保險公司、險種及保險合同的當事人和關系人

（二）審查保險合同，發現異常條款

（三）查清保險合同中標的物在投保時的狀態和實際價值

（四）核實保險事故現場勘察資料，調查保險事故原因

（五）查證保險理賠過程，發現異常情況

（六）根據作案動機，確定犯罪嫌疑人

（七）收集犯罪證據，訊問犯罪嫌疑人

第八節有價證券詐騙案件的偵查

一、有價證券詐騙案件的概念

二、有價證券詐騙犯罪的認定

三、有價證券詐騙案件的立案標準

四、有價證券詐騙案件的偵查方法

（-）鑒定有價證券的真偽

（二）圍繞偽造、變造的有價證券確定偵查方向

（三）進行市場控制，確定犯罪嫌疑人

（四）訊問犯罪嫌疑人，追查贓款贓物的去向

課堂討論題：

1、對外貿易活動中對信用證有什么要求？信用證結算需要經過哪些環節?

2、常見的保險詐騙方式有哪些？

課后作業題：

1.簡述金融詐騙犯罪案件的概念和類型。

2.簡述金融詐騙犯罪案件的特點以及管轄分工和線索來源。

3.試述集資詐騙、貸款詐騙、票據詐騙信用卡詐騙、信用證詐騙、保險詐騙、有價證券詐騙

等犯罪案件的偵查方法。

第八章妨害稅收征管案件的偵查

一、教學目的和要求：在了解稅收知識的基礎上，了解妨害稅收征管案件的概念、特點以及

案件的管轄分工和線索來源；牢固掌握妨害稅款征收案件的偵杳方法和妨害發票管理犯罪案

件的偵查方法。

二、教學重點和難點：妨害稅收征管案件的概念、特點以及案件的管轄分工和線索來源，妨

害稅款征收案件的偵查方法和妨害發票管理案件的偵查方法。

第一節妨害稅收征管案件概述

一、稅收

二、妨害稅收征管案件

三、涉稅犯罪案件的管轄分工和線索來源

（一）稅務機關移送

（二）公安機關直接受理

1.控告、檢舉和扭送的案件。

2.其它有關部門移送的案件＜：

3.涉稅犯罪行為人投案自首的案件

4.公安機關自行發現的案件線索

第二節案件的特點

一、犯罪主體多元化，單位犯罪突出

二、犯罪手段具有隱蔽性、多樣性、現代化和智能化

（一）偽造、變造帳簿、記帳憑證

（二）私設“小金庫”，建立帳外帳

（三）多行開戶、隱瞞收入

（四）假借發票、偷漏稅款

（五）銷毀、隱匿帳簿，瞞天過海

（六）多列支出，少列收入，以假亂真

（七）虛假納稅申報

（八）以種種借口騙取減免稅優惠

三、發案面廣量大，地域跨度大

四、犯罪金額巨大，危害嚴重

五、多種犯罪行為相互交織，偵查、定性和適用法律難度大

第三節妨害稅款征收案件的偵查

一、妨害稅款征收的各種犯罪案件的概念

（一）偷稅案件

1.偷稅案件的概念

2.偷稅犯罪的認定

3.偷稅案件的立案標準。

（二）抗稅案件

1.抗稅案件的概念

2.抗稅犯罪的認定

3.抗稅案件的立案標準

（三）逃避追繳欠稅案件

1.逃避追繳欠稅案件的概念

2.逃避追繳欠稅犯罪的認定

3.逃避追繳欠稅案件的立案標準

（四）騙取出口退稅案件

1.騙取出口退稅案件的概念

2.騙取出口退稅犯罪的認定

3.騙取出口退稅案件的立案標準

二、妨害稅款征收案件的初查

初查的內容

初查的工作要點

三、妨害稅款征收案件的偵查方法

（-）根據舉報人、控告人提供的線索，內查外調，順線追查。

（二）訊問犯罪嫌疑人

（三）搜查犯罪嫌疑人的工作或生活場所，從扣押、封存的帳目、

產品、商品等方面展開偵查

（四）通過查帳和財產清查獲取證據

（五）通過現場勘查收集證據

（六）通過技術鑒定獲取證據

第四節妨害發票管理案件的偵查

一、妨害發票管理犯罪案件概述

（一）妨害增值稅專用發票管理案件

1.虛開增值稅專用發票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票案件

2.偽造、出售偽造的增值稅專用發票案件

3.非法出售增值稅專用發票案件

4.非法購買增值稅專用發票、購買偽造的增值稅專用發票案件

（二）妨害特種發票管理案件

1.非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票案件

2.非法制造或出售非法制造的發票案件

3.非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票案件

（三）妨害普通發票管理案件

二、妨害發票管理犯罪案件的初查

（一）初查的內容

1.對稅務機關移送的案件，作一般程序性審查

2.報案人舉報的案件的初查

3.向其他有關證人調查，獲取有關證據，達到能夠證實犯罪事實的目的。

4.查閱有關的帳目、發票、調查有無構成妨害發票管理罪的其它法定情節。

（二）初查的工作要點

三、妨害發票管理犯罪案件的偵查方法

（一）從詢問檢舉人、控告人入手，順線追查

（二）對已掌握的妨害發票管理案件嫌疑線索入手，進行內查外調

（三）從封存、審查帳冊、產品等方面展開偵查

（四）通過查帳和財產清查獲取證據

（五）通過現場勘查和搜查收集證據

1.在現場勘查中收集證據。

2.在搜查中收集證據。

（六）通過技術鑒定獲取證據

（七）通過訊問犯罪嫌疑人獲取口供

課堂討論題：

1.什么是稅收？我國常見的稅種有哪些？

2.增值稅專用發票有什么特點？虛開增值稅專用發票的手段有哪些?

課后作業題：

1.涉稅犯罪案件的概念、特點是什么？

2.簡述涉稅犯罪案件的管轄分工和線索來源？

3.妨害稅款征收犯罪案件的偵查方法有哪些？

4.妨害發票管理犯罪案件的偵查方法有哪些？

第九章侵犯知識產權案件的偵查

一、教學目的和要求：在了解知識產權（著作權、商標權、專利權、商業秘密）概念的基礎

上，明確侵犯知識產權犯罪的概念以及侵犯知識產權犯罪案件管轄分工及線索來源；掌握侵

犯商標權犯罪案件、假冒專利犯罪案件、侵犯著作權犯罪案件、侵犯商業秘密犯罪案件的偵查

方法。

二、教學重點和難點：侵犯知識產權犯罪的概念；侵犯商標權犯罪案件、假冒專利犯罪案件、侵

犯著作權犯罪案件、侵犯商業秘密犯罪案件的偵查方法。

第一節侵犯知識產權案件概述

一、知識產權

（一）著作權

（二）商標權

（三）專利權

（四）商業秘密

二、侵犯知識產權犯罪概述

（一）侵犯知識產權犯罪的概念

（二）侵犯知識產權犯罪的認定

（三）侵犯知識產權犯罪的特點

（四）侵犯知識產權犯罪的成因

三、侵犯知識產權案件管轄分工及線索來源

（一）群眾舉報；

（二）受害單位或個人告發；

（三）知識產權行政管理部門在日常管理工作中發現移送；

（四）法院接受自訴案件，或法院、檢察院辦理其他經濟案件過程中發現

第二節侵犯商標權案件偵查

一、商標與商標權

二、侵犯商標權案件概述

（-）假冒注冊商標案件

1.假冒注冊商標案件的概念

2.假冒注冊商標犯罪的認定

3.假冒注冊商標案件的立案標準

（二）銷售假冒注冊商標的商品案件

1.銷售假冒注冊商標的商品案件的概念

2.銷售假冒注冊商標的商品犯罪的認定

3.銷售假冒注冊商標的商品案件的立案標準

（三）非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案件1、

非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案件的概念

2、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識犯罪的認定

3、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案件的立案標準

三、侵犯商標權案件的偵查途徑

（一）審查報案材料，深入了解案情

（二）研究案件特點，確定偵查方向

（三）搜查犯罪場所，查封相關證據

（四）鑒定涉案商標及其商品

（五）審查生產銷售記錄，確認損失數額

（六）訊問犯罪嫌疑人，獲取口供

第三節假冒專利案件偵查

一、專利與專利權

二、假冒專利犯罪案件概述

（一）假冒專利犯罪案件的概念

（二）假冒專利犯罪案件的認定

（三）假冒專利犯罪案件的立案標準

三、侵犯專利權案件的偵查途徑

（一）明確專利權人，確認專利權是否受法律保護

（二）通過市場調查，確認犯罪嫌疑人

（三）采取措施緝獲并訊問犯罪嫌疑人，

（四）搜查犯罪場所，查封相關證據

（五）鑒定涉案專利及其商品，確認犯罪事實

（六）開展市場調查和統計，確認犯罪損失

第四節侵犯著作權案件偵查

一、著作權

二、侵犯著作權案件概述

（一）侵犯著作權案件

1.侵犯著作權案件的概念

2.侵犯著作權犯罪的認定

3.侵犯著作權案件的立案標準

（二）銷售侵權復制品案件

1.銷售侵權復制品案件的概念

2.銷售侵權復制品犯罪的認定

3.銷售侵權復制品案件的立案標準

三、侵犯著作權案件的偵查途徑

（一）明確著作權人和涉案著作權的相關情況

（二）通過市場調查，獲取犯罪線索，發現犯罪嫌疑人

（三）從營銷渠道入手，采取措施緝獲犯罪嫌疑人

（四）搜查犯罪場所，查封相關犯罪證據

（五）對相關物證、書證法行鑒定

（六）訊問犯罪嫌疑人，獲取口供

第五節侵犯商業秘密案件偵查

一、商業秘密

二、侵犯商業秘密案件概述

（一）侵犯商業秘密案件的概念

（二）侵犯商業秘密犯罪的認定

（三）侵犯商業秘密案件的立案標準

三、侵犯商業秘密案件的偵查途徑

（一）審查報案材料，深入了解案情

（二）從接觸商業秘密的人員入手，分析商業秘密外泄的途徑，確定偵查方向

（三）從商業秘密侵權人入手，循線偵查，發現犯罪嫌疑人

（四）及時搜查商業秘密侵權人的生產經營場所，扣押相關證據

（五）對相關證據進行技術鑒定，確認犯罪事實

（六）詢問犯罪嫌疑人，突破全案

課堂討論題：

1.我國知識產權保護的狀況如何？你知道有哪些保護知識產權的措施？

課后作業題：

1.簡述知識產權、著作權、商標權、專利權、商業秘密的概念。

2.簡述侵犯知識產權犯罪的概念以及侵犯知識產權犯罪案件管轄分工及線索來源。

3.試述侵犯商標權犯罪案件、假冒專利犯罪案件、侵犯著作權犯罪案件、侵犯商業秘密犯罪

案件的偵查方法。

第十章擾亂市場秩序案件偵查

一、教學目的和要求；了解擾亂市場秩序案件概念、特征、分類、特點；了解擾亂市場秩序

犯罪的成因及其預防與控制；掌握擾亂市場競爭秩序、擾亂市場交易秩序、擾亂市場中介秩

序、逃避商檢犯罪案件的偵查方法。

二、教學重點和難點：擾亂市場秩序犯罪案件概念、特征；擾亂市場競爭秩序、擾亂市場交

易秩序、擾亂市場中介秩序、逃避商檢犯罪案件的偵查方法。

第一節擾亂市場秩序案件概述

一、擾亂市場秩序案件概念和特征

二、擾亂市場秩序案件的分類

三、擾亂市場秩序案件的特點

（一）犯罪手段公開化、暴力化

（二）發案部位增多、涉及面廣

（三）團伙作案和單位犯罪突出

（四）持續頂風作案，危害巨大

四、擾亂市場秩序犯罪的成因

（一）市場經濟的負面效應

（二）公平競爭的秩序尚未建立

（三）對市場的監管無序，執法不嚴，打擊不力

（四）地方保護主義作祟

五、擾亂市場秩序犯罪的預防與控制

（一）加強市場監管，創造良好的公平競爭的市場環境

（二）發揮工商行政管理部門的職能，及時對市場行為進行監督和指導

（三）加強市場主體的職業道德和法制教育

（四）加大打擊力度，依法嚴懲擾亂市場秩序的違法犯罪行為

（五）加強調研工作，及時總結和發現市場違法犯罪的最新動向和苗頭

第二節擾亂市場競爭秩序案件偵查

擾亂市場競爭秩序案件概述

（一）損害商業信譽、商品聲譽案件

1、損害商業信譽、商品聲譽案件的概念

2、損害商業信譽、商品聲譽犯罪的認定

3、損害商業信譽、商品聲譽案件的立案標準

（二）虛假廣告案件

1、虛假廣告案件的概念

2、虛假廣告犯罪的認定

3、虛假廣告案件的立案標準

（三）串通投標案件

1、串通投標案件的概念

2、串通投標犯罪的認定

3、串通投標案件的立案標準

二、擾亂市場競爭秩序案件的特點

（一）犯罪主體身份比較特殊，多為同業競爭對手

（二）犯罪動機明顯，且具有盈利的目的

（三）犯罪手法隱蔽，專業性強

（四）常與其他犯罪交織，偵查認定難度大

（五）犯罪過程留有物證書證

（六）經濟損失難以計算，危害后果不易量化

三、擾亂市場競爭秩序犯罪案件的偵查途徑

（一）詳細審查報案材料，深入了解案情

（二）通過市場調查，發現并確認犯罪嫌疑人

（三）采取措施，緝獲犯罪嫌疑人

（四）訊問犯罪嫌疑人，查請案件基本情況

（五）搜查犯罪嫌疑人的住所和生產經營場所，扣押相關犯罪證據

（六）對相關證據進行鑒定，估算經濟損失

（七）訊問證人、知情人，完善證據體系

（八）全面審查案件材料，核實證據情況，依法移送起訴

第三節擾亂市場交易秩序案件偵查

一、擾亂市場交易秩序案件概述

（一）合同詐騙案件

1.合同詐騙案件的概念

2.合同詐騙犯罪的認定

3.合同詐騙案件的立案標準

（二）非法經營案件

1.非法經營案件的概念

2.非法經營犯罪的認定

3.非法經營案件的立案標準

（三）強迫交易犯罪案件

1.強迫交易案件的概念

2.強迫交易犯罪的認定

3.強迫交易案件的立案標準

（3）偽造、倒賣偽造的票證案件

1.票證的概念和種類

2.偽造、倒賣偽造的有價票證案件的概念

3.偽造、倒賣偽造的有價票證犯罪的認定

4.偽造、倒賣偽造的有價票證案件的立案標準

（五）非法轉讓、倒賣土地使用權案件

1.非法轉讓、倒賣土地使用權案件的概念

2.非法轉讓、倒賣土地使用權犯罪的認定

3.非法轉讓、倒賣土地使用權案件的立案標準

二、擾亂市場交易秩序案件的特點

（一）以合法身份作掩護，單位或團伙作案比較突出

（二）犯罪主體與受害人有較長時間的正面接觸

（三）作案人具有專業知識，文化程度較高，作案方式隱蔽

（四）犯罪得手后，資產轉移非常迅速，追贓困難

（五）流竄作案、連續作案較多，涉外案件呈上升趨勢

三、擾亂市場交易秩序案件的偵查途徑

（一）審查報案材料，深入了解案情

（二）廣辟線索來源，確定犯罪嫌疑人

（三）采取措施，緝獲并訊問犯罪嫌疑人

（四）搜查犯罪嫌疑人的生產經營場所，發現并扣押犯罪證據

（五）追繳贓款贓物

五、增加介紹：組織領導傳銷案件

第四節擾亂市場中介秩序案件偵查

一、擾亂市場中介秩序案件概述

（一）中介組織人員提供虛假證明文件案件

1.中介組織人員提供虛假證明文件案件的概念

2.中介組織人員提供虛假證明文件犯罪的認定

3.中介組織人員提供虛假證明文件案件的立案標準

（二）中介組織人員出具證明文件重大失實案件

1.中介組織人員出具證明文件重大失實案件的概念

2.中介組織人員出具證明文件重大失實犯罪的認定

3.中介組織人員出具證明文件重大失實案件的立案標準

二、擾亂市場中介秩序案件的特點

（一）犯罪主體的特殊性

（二）犯罪手段的專業性

（三）犯罪過程中留有大量物證、書證

（四）經常與其他犯罪交織牽連

三、擾亂市場中介秩序案件的偵查途徑

（一）詳細審查報案材料，詢問受害人，確定犯罪嫌疑人

（二）對證明文件所證明的事實進行深入調查，確認其虛假失實之處

（三）根據證明文件的出具經過，確認犯罪嫌疑人的身份

（四）訊問犯罪嫌疑人，審查其在出具虛假證明文件時的心理狀態

（五）對虛假證明文件進行鑒定

第五節逃避商檢案件偵查

一、逃避商檢案件的概念

二、逃避商檢犯罪的認定

三、逃避商檢案件的立案標準

四、逃避商檢犯罪案件的偵查途徑

（一）根據市場營銷渠道，發現未經檢驗的進出口商品及其生產、經營、儲運的單位或個人

（二）審查犯罪嫌疑人的主體資質

（三）訊問犯罪嫌疑人，確定其在進出口商品檢疫過程中的罪過形式

（四）調查逃避商檢行為造成的后果和影響

課堂討論題：

1.如何判斷合同詐騙犯罪中犯罪嫌疑人的主觀故意？

2.我國實行專賣的商品和服務有哪些/

課后作業題：

1.簡述擾亂市場秩序犯罪案件概念、特征、分類和特點。

2.簡述擾亂市場秩序犯罪的成因及其預防與控制。

3.試述擾亂市場競爭秩序、擾亂市場交易秩序、擾亂市場中介秩序、逃避商檢犯罪案件的偵

查方法和應該注意的問題。

第十一章職務侵占、挪用資金案件的偵查

一、教學目的和要求：掌握職務侵占、挪用資金犯罪案件的偵查方法。

二、教學重點和難點：職務型經濟犯罪案件的概念、種類；職務侵占、挪用資金犯罪案件的

偵查方法。

第一節職務侵占、挪用資金案件概述

一、職務侵占案件概述

（一）職務侵占案件的概念

（二）職務侵占犯罪的認定

（三）職務侵占案件的立案標準

二、挪用資金犯罪案件概述

（一）挪用資金案件的概念

（二）挪用資金犯罪的認定

（三）挪用資金案件的立案標準