?證券公司數據管理制度一、總則（一）目的為加強證券公司數據管理，規范數據的采集、存儲、使用、共享、安全等環節，保障數據的準確性、完整性、及時性和安全性，提升公司數據治理水平，支持公司業務發展和決策制定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構，涵蓋公司所有業務部門、職能部門以及全體員工。（三）數據定義本制度所指數據是指公司在經營管理過程中產生或獲取的各類信息，包括但不限于客戶信息、交易數據、財務數據、業務運營數據、市場數據等。（四）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規、監管要求以及行業自律規則，確保數據管理活動合法合規。2.準確性原則：數據應真實、準確地反映公司業務實際情況，避免數據錯誤和虛假信息。3.完整性原則：全面收集和保存各類相關數據，保證數據的完整性，避免數據缺失。4.及時性原則：及時采集、處理和更新數據，確保數據的時效性，為業務決策提供及時支持。5.安全性原則：采取有效措施保障數據的安全，防止數據泄露、篡改和丟失。6.保密性原則：對涉及公司商業秘密、客戶隱私等敏感數據進行嚴格保密。7.可追溯性原則：數據的產生、處理、使用等過程應具備可追溯性，以便于審計和管理。二、數據管理組織與職責（一）數據管理委員會1.組成：由公司高級管理人員擔任主任，各主要業務部門和職能部門負責人為成員。2.職責：制定和審議公司數據管理戰略、政策和制度。審批重大數據管理項目和預算。協調解決公司數據管理中的重大問題。監督數據管理工作的執行情況。（二）數據管理部門1.設置：公司設立專門的數據管理部門，負責統籌公司的數據管理工作。2.職責：制定和完善數據管理制度、流程和標準。組織數據的采集、整合、存儲和維護。開展數據質量監控和評估，提出改進措施。負責數據安全管理，制定和實施數據安全策略。推動數據的分析和應用，為公司決策提供支持。協調公司內部各部門的數據管理工作，提供數據相關的技術支持和培訓。（三）業務部門1.職責：負責本部門業務數據的采集、錄入和維護，確保數據的準確性和完整性。按照公司數據管理要求，規范業務操作流程，從源頭保障數據質量。配合數據管理部門開展數據質量監控、數據安全管理等工作。提出數據需求，參與數據的分析和應用，支持業務決策。（四）職能部門1.財務部門：負責財務數據的核算、統計和報告，確保財務數據的準確性和合規性。配合數據管理部門進行財務數據的整合和分析。2.信息技術部門：提供數據管理所需的技術支持和基礎設施保障，包括數據存儲、處理、傳輸等系統的建設和維護。協助數據管理部門制定數據安全技術方案，保障數據安全。3.合規部門：監督公司數據管理活動是否符合法律法規、監管要求和公司內部制度，對違規行為提出整改意見。三、數據采集與錄入（一）數據來源1.內部業務系統：包括客戶關系管理系統、交易系統、風險管理系統、財務管理系統等，各業務系統應按照統一的數據標準進行數據采集。2.外部數據源：如市場數據提供商、監管機構數據報送接口等，通過接口或文件方式獲取外部數據。3.人工錄入：對于無法通過系統自動采集的數據，如部分非結構化信息，由相關人員按照規定格式進行人工錄入。（二）數據采集規范1.明確采集內容：各業務部門應根據業務需求和數據管理要求，明確需要采集的數據項、數據格式、數據精度等。2.制定采集流程：規范數據采集的操作步驟、責任人、時間節點等，確保數據采集工作有序進行。3.數據驗證：對采集到的數據進行合法性、完整性、準確性驗證，發現問題及時反饋并修正。（三）數據錄入管理1.錄入人員培訓：對負責數據錄入的人員進行培訓，使其熟悉數據錄入規范和要求。2.雙人錄入核對：對于重要數據或易出錯的數據，實行雙人錄入，錄入后進行核對，確保數據一致。3.錄入日志記錄：記錄數據錄入的時間、人員、內容等信息，以便進行追溯和查詢。四、數據存儲與管理（一）存儲架構1.構建分層存儲體系：根據數據的重要性、使用頻率、保留期限等因素，將數據分為不同層次進行存儲，如在線存儲、近線存儲、離線存儲等。2.采用分布式存儲技術：對于海量數據，可采用分布式存儲技術，提高數據存儲的可靠性和擴展性。3.建立數據倉庫：整合公司各類數據，構建數據倉庫，為數據分析和決策提供統一的數據平臺。（二）數據存儲安全1.物理安全：確保數據存儲設備的物理安全，包括機房環境安全、設備防盜、防火、防潮、防雷等措施。2.邏輯安全：采用訪問控制、加密、備份恢復等技術手段，保障數據在邏輯層面的安全，防止數據被非法訪問、篡改和刪除。3.數據備份與恢復：制定數據備份策略，定期對重要數據進行備份，并進行備份數據的存儲和管理。建立數據恢復機制，定期進行恢復演練，確保在數據丟失或損壞時能夠快速恢復。（三）數據存儲維護1.存儲空間管理：定期監控數據存儲空間使用情況，及時清理過期、無用數據，釋放存儲空間。2.數據存儲設備維護：安排專人負責數據存儲設備的日常維護和保養，定期進行硬件檢查、軟件升級等工作，確保設備正常運行。3.數據存儲架構優化：根據業務發展和數據增長情況，適時對數據存儲架構進行優化調整，提高數據存儲性能和效率。五、數據使用與共享（一）數據使用權限管理1.明確使用范圍：根據員工崗位職責和業務需求，明確其可使用的數據范圍。2.權限審批：對于超出員工正常權限的數據使用需求，需進行權限審批，審批通過后方可使用。3.權限監控：建立權限監控機制，定期檢查員工的數據使用權限，防止越權使用數據。（二）數據使用規范1.合規使用：數據使用應符合法律法規、監管要求以及公司內部制度，不得用于違法違規或損害公司利益的行為。2.用途明確：明確數據使用的目的和用途，不得擅自改變數據使用用途。3.數據安全保護：在數據使用過程中，應采取必要的安全措施，保護數據安全，防止數據泄露。（三）數據共享管理1.共享原則：遵循合法、合規、必要、安全的原則進行數據共享。2.共享流程：明確數據共享的申請、審批、共享方式、共享范圍等流程，確保數據共享過程可追溯。3.共享安全協議：與數據共享方簽訂數據共享安全協議，明確雙方的數據安全責任和義務。六、數據質量監控與評估（一）質量監控指標1.準確性指標：如數據錯誤率、數據一致性比率等。2.完整性指標：如數據缺失率、必填項填寫完整率等。3.及時性指標：如數據采集及時率、數據處理及時率等。4.一致性指標：如不同系統間數據一致性比率等。（二）監控方法1.系統自動監控：利用數據質量管理工具，對數據進行實時或定期自動監控，發現問題及時預警。2.人工抽檢：定期對數據進行人工抽檢，核實數據質量情況。3.業務部門自查：各業務部門定期對本部門的數據質量進行自查，發現問題及時整改。（三）評估與改進1.定期評估：定期對公司數據質量進行全面評估，形成數據質量評估報告。2.問題分析：對數據質量問題進行深入分析，查找問題產生的原因。3.改進措施：根據問題分析結果，制定針對性的改進措施，并跟蹤改進效果，持續提升數據質量。七、數據安全管理（一）安全策略制定1.訪問控制策略：根據用戶角色和權限，制定嚴格的訪問控制策略，限制對數據的訪問。2.數據加密策略：對敏感數據采用加密技術進行加密存儲和傳輸，確保數據在傳輸和存儲過程中的保密性。3.安全審計策略：建立安全審計機制，對數據訪問、操作等行為進行審計，以便及時發現和處理安全事件。（二）安全技術措施1.防火墻：部署防火墻，防止外部非法網絡訪問公司內部數據。2.入侵檢測/防范系統：實時監測網絡入侵行為，及時發現并防范潛在的安全威脅。3.數據加密技術：采用對稱加密和非對稱加密技術，對重要數據進行加密處理。4.身份認證與授權：采用多種身份認證方式，如用戶名/密碼、數字證書、生物識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。根據用戶權限進行授權，限制用戶對數據的訪問級別。（三）安全事件應急處理1.應急預案制定：制定數據安全事件應急預案，明確應急處理流程、責任分工、應急資源等。2.應急演練：定期組織應急演練，提高應對數據安全事件的能力。3.事件處理：發生數據安全事件時，應立即啟動應急預案，采取措施進行應急處理，及時恢復數據，減少損失，并按照規定向上級主管部門和監管機構報告。八、數據審計與監督（一）審計職責1.內部審計部門：負責對公司數據管理活動進行內部審計，檢查數據管理制度的執行情況、數據質量、數據安全等方面的問題。2.外部審計機構：定期聘請外部審計機構對公司數據管理進行審計，確保公司數據管理符合法律法規和監管要求。（二）審計內容1.制度執行情況：檢查數據管理制度、流程和標準的執行情況，是否存在違規操作。2.數據質量：審計數據的準確性、完整性、及時性等質量指標。3.數據安全：審查數據安全措施的有效性，是否存在數據安全漏洞。4.數據使用與共享：檢查數據使用和共享是否合規，是否存在濫用數據的情況。（三）監督機制1.定期報告：數據管理部門定期向數據管理委員會報告數據管理工作情況，包括數據質量、數據安全、數據使用等方面的情況。2.問題整改跟蹤：對審計和監督過程中發現的問題，建立問題臺賬，跟蹤整改情況，確保問題得到及時解決。九、數據管理相關人員管理（一）人員培訓1.數據管理知識培訓：定期組織公司員工參加數據管理知識培訓，提高員工的數據管理意識和技能。2.業務知識培訓：針對不同崗位的員工，開展相關業務數據管理知識培訓，使其熟悉業務數據特點和管理要求。3.技術培訓：對涉及數據管理技術的人員進行專業技術培訓，提升其數據處理、分析、安全等方面的技術能力。（二）人員考核1.考核指標：制定數據管理相關人員的考核指標，包括數據質量、數據安全、工作效率