期貨從業人員資格備考攻略完美版2024了解考試基本信息期貨從業人員資格考試包括《期貨基礎知識》和《期貨法律法規》兩個科目。考試采用閉卷、計算機考試方式，每科考試時間均為100分鐘，試卷總分為100分，合格分數線為60分。備考資料準備1.官方教材：中國期貨業協會指定的教材是備考的核心資料，涵蓋了考試的所有知識點，內容權威且全面。2.輔導書籍：可以選擇一些知名培訓機構編寫的輔導書，這些書籍通常會對教材內容進行提煉和總結，提供一些學習方法和解題技巧。3.在線課程：報名參加專業的在線課程，跟隨老師系統學習，老師能夠幫助你梳理知識點，解答疑問，提高學習效率。4.模擬試題和歷年練習題：通過做模擬試題和歷年練習題，熟悉考試題型和命題規律，檢驗自己的學習成果。學習計劃制定基礎階段（12個月）1.通讀教材：按照教材章節順序，逐章進行學習，了解每個章節的基本概念和主要內容。在學習過程中，可以邊讀邊做筆記，標記出重點和難點。2.觀看課程：結合在線課程，加深對教材內容的理解。老師會對一些復雜的知識點進行詳細講解，通過舉例和實際案例讓你更好地掌握。3.整理筆記：將教材和課程中的重點內容整理成筆記，方便后續復習。可以采用思維導圖的方式，將各個知識點之間的關系清晰地呈現出來。強化階段（11.5個月）1.深入學習：對重點和難點知識點進行深入鉆研，結合輔導書籍和網絡資源，拓展知識面。可以通過做一些專項練習題，鞏固所學知識點。2.錯題整理：在做題過程中，將做錯的題目整理成錯題集，分析錯誤原因，總結解題方法和技巧。定期復習錯題集，避免再次犯錯。3.章節總結：學完每個章節后，進行章節總結，梳理該章節的重點內容和考點，形成知識框架。沖刺階段（0.51個月）1.模擬考試：按照考試時間和要求，進行全真模擬考試，提前適應考試節奏和氛圍。做完模擬試卷后，認真分析試卷，找出自己的薄弱環節，有針對性地進行復習。2.歷年練習題分析：研究歷年練習題，了解考試的命題規律和趨勢。可以發現一些高頻考點和常考題型，重點復習這些內容。3.知識點回顧：快速回顧教材和筆記中的重點內容，強化記憶。可以采用快速瀏覽、默寫等方式，加深對知識點的印象。各科目備考要點《期貨基礎知識》1.期貨市場概述：了解期貨市場的產生和發展、功能和作用、組織結構等基本概念。重點掌握期貨市場的功能，如價格發現、套期保值等。2.期貨合約與期貨交易制度：熟悉期貨合約的主要條款，掌握期貨交易的基本制度，如保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度等。3.期貨品種與期貨交易流程：了解我國主要的期貨品種，掌握期貨交易的開戶、下單、競價、結算等流程。4.套期保值：理解套期保值的原理和應用，掌握套期保值的操作方法和基差的概念。能夠運用套期保值策略解決實際問題。5.投機與套利：掌握期貨投機和套利的基本原理和操作方法，了解不同類型的投機和套利策略。能夠分析市場行情，選擇合適的投機和套利時機。6.利率期貨：了解利率期貨的概念、分類和特點，掌握利率期貨的定價原理和交易策略。7.外匯期貨：熟悉外匯期貨的基本概念和交易機制，掌握外匯期貨套期保值和投機的方法。8.股指期貨：理解股指期貨的概念、特點和功能，掌握股指期貨的定價原理和交易策略。能夠運用股指期貨進行套期保值和套利操作。9.期權：掌握期權的基本概念、分類和交易機制，理解期權的定價原理和期權交易策略。能夠分析期權市場行情，選擇合適的期權交易策略。10.期貨市場監管與風險控制：了解期貨市場的監管機構和監管制度，掌握期貨市場的風險類型和風險控制方法。《期貨法律法規》1.期貨市場法律法規概述：了解期貨市場法律法規的體系和框架，掌握期貨市場法律法規的基本原則和作用。2.期貨投資者保障基金管理辦法：熟悉期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，掌握期貨投資者保障基金的補償原則和程序。3.期貨公司監督管理辦法：了解期貨公司的設立、變更與終止，掌握期貨公司的業務規則和監督管理措施。4.期貨從業人員管理辦法：掌握期貨從業人員的資格條件、執業行為規范和監督管理措施。5.期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法：熟悉期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職管理和監督管理措施。6.期貨市場客戶開戶管理規定：了解期貨市場客戶開戶的基本要求和程序，掌握期貨市場客戶開戶的實名制和影像資料留存制度。7.期貨公司首席風險官管理規定（試行）：掌握期貨公司首席風險官的職責、履職保障和監督管理措施。8.期貨交易管理條例：熟悉期貨交易的基本規則和禁止性行為，掌握期貨交易的監督管理措施和法律責任。9.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法：了解證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的資格條件和業務規則，掌握證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的監督管理措施。10.中華人民共和國刑法修正案（六）摘選：了解與期貨犯罪相關的刑法條款，掌握期貨犯罪的構成要件和處罰標準。答題技巧1.單項選擇題：仔細閱讀題目，理解題意。對于一些簡單的題目，可以直接選擇答案。對于不確定的題目，可以采用排除法，排除明顯錯誤的選項，提高答題的正確率。2.多項選擇題：多項選擇題的答案數量通常為24個，需要認真分析每個選項，判斷其是否符合題意。在答題時，要注意選項之間的邏輯關系，避免漏選或錯選。3.判斷題：判斷題通常比較簡單，但是要注意題目中的一些關鍵詞，如“一定”“全部”“所有”等，這些詞語往往會使題目變得絕對化，需要謹慎判斷。4.綜合題：綜合題通常會結合多個知識點進行考查，需要認真閱讀題目，分析題目所給的條件和要求。在答題時，要條理清晰，分點作答，先列出答題要點，再進行詳細闡述。50道練習題及答案《期貨基礎知識》1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風險B.價格發現C.減少風險D.套期保值答案：B解析：期貨市場具有價格發現和套期保值兩大基本功能。價格發現功能是指期貨市場能夠通過公開、公平、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續性和權威性價格的過程。2.下列關于期貨合約標準化作用的說法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續買賣B.使期貨合約具有很強的市場流動性C.增加了交易成本D.簡化了交易過程答案：C解析：期貨合約標準化降低了交易成本，而不是增加了交易成本。標準化合約便利了期貨合約的連續買賣，使期貨合約具有很強的市場流動性，同時也簡化了交易過程。3.目前我國期貨交易所采用的交易方式是（）。A.做市商交易B.柜臺（OTC）交易C.公開喊價交易D.計算機撮合成交答案：D解析：目前我國期貨交易所采用的交易方式是計算機撮合成交。計算機撮合成交是根據公開喊價的原理設計而成的一種計算機自動化交易方式，具有準確、連續等特點。4.期貨交易中，絕大部分合約可以通過（）免除履約責任。A.實物交割B.對沖平倉C.繳納保證金D.每日無負債結算答案：B解析：在期貨交易中，絕大部分合約可以通過對沖平倉免除履約責任。對沖平倉是指交易者在期貨市場建倉后，大多并不是通過交割（即交收現貨）來結束交易，而是通過買賣相反方向的合約來解除履約責任。5.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為（）元。A.20400B.20200C.15150D.15300答案：D解析：首先計算該客戶當天平倉后剩余的持倉數量為205=15手。然后根據保證金計算公式：保證金=當日結算價×交易單位×持倉手數×保證金比例，大豆交易單位為10噸/手，所以保證金=2040×10×15×5%=15300元。6.以下屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（）。A.促進本國經濟國際化B.利用期貨價格信號，組織安排現貨生產C.為政府制定宏觀經濟政策提供參考D.有助于市場經濟體系的建立與完善答案：B解析：期貨市場在微觀經濟中的作用包括：鎖定生產成本，實現預期利潤；利用期貨價格信號，組織安排現貨生產；期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道。選項A、C、D屬于期貨市場在宏觀經濟中的作用。7.某投資者買入一份歐式期權，則他可以在（）行使自己的權利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A解析：歐式期權是指期權買方只能在期權到期日行使權利的期權。美式期權則允許期權買方在期權到期日前的任何一個交易日行權。8.下列關于期貨套利與投機的區別，說法錯誤的是（）。A.期貨投機交易只是利用單一期貨合約絕對價格的波動賺取利潤，而套利是從相關市場或相關合約之間的相對價格差異變動套取利潤B.期貨投機交易在一段時間內只做買或賣；而套利則是在同一時間買入和賣出相關期貨合約C.期貨投機交易承擔單一期貨合約價格變動風險，而套利交易承擔價差變動風險D.期貨套利交易成本一般要高于投機交易成本答案：D解析：期貨套利交易成本一般要低于投機交易成本。因為套利交易是同時進行買入和賣出操作，風險相對較小，所以交易成本也相對較低。9.下列關于基差的說法，正確的是（）。A.基差是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與相同商品或資產的某一特定期貨合約價格間的價差B.不同的交易者所關注的基差不同C.基差的大小會受到時間差價的影響D.以上說法都正確答案：D解析：基差是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與相同商品或資產的某一特定期貨合約價格間的價差。不同的交易者所關注的基差不同，例如套期保值者關注基差的變化，投機者關注基差的大小和走勢。基差的大小會受到時間差價、品質差價、地區差價等因素的影響。10.某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為30元/噸，買入平倉時的基差為50元/噸，則該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B解析：賣出套期保值，基差走弱時虧損。基差變化=50（30）=20元/噸，每手大豆交易單位為10噸，10手合約虧損=20×10×10=2000元。11.某投資者以2.5美元/蒲式耳的價格買入2手5月份玉米合約，同時以2.73美元/蒲式耳的價格賣出2手7月份玉米合約，則當5月和7月合約價差為（）時，該投資人可以獲利。（不計手續費）A.大于等于0.23美元B.等于0.23美元C.小于等于0.23美元D.小于0.23美元答案：D解析：該投資者進行的是賣出套利，賣出套利是指套利者預期不同交割月的期貨合約的價差將縮小，套利者在賣出其中價格較高的合約的同時買入價格較低的合約。建倉時價差=2.732.5=0.23美元/蒲式耳，當價差縮小，即小于0.23美元時，投資者獲利。12.利率期貨誕生于（）。A.20世紀70年代初期B.20世紀70年代中期C.20世紀80年代初期D.20世紀80年代中期答案：B解析：利率期貨誕生于20世紀70年代中期，是金融期貨的一種，是指以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險。13.下列關于外匯期貨套期保值的說法，正確的是（）。A.賣出套期保值可以回避日元升值的風險B.買入套期保值可以回避日元貶值的風險C.賣出套期保值可以回避日元貶值的風險D.買入套期保值可以回避日元升值的風險答案：D解析：買入套期保值是指在期貨市場上買入外匯期貨合約，以規避未來外匯價格上漲的風險。如果擔心日元升值，會增加購買日元的成本，此時可以進行買入套期保值。賣出套期保值是指在期貨市場上賣出外匯期貨合約，以規避未來外匯價格下跌的風險。14.滬深300股指期貨的交割方式為（）。A.現金交割B.實物交割C.現金和實物混合交割D.以上都不對答案：A解析：滬深300股指期貨采用現金交割方式。在合約到期時，按照交割結算價進行現金差價結算，不進行股票的交割。15.期權的買方（）。A.獲得權利金B.有保證金要求C.有義務、無權利D.支付權利金答案：D解析：期權的買方支付權利金，獲得權利，沒有義務。期權的賣方獲得權利金，有義務，沒有權利。期權買方不需要繳納保證金，賣方需要繳納保證金。16.某投資者買入執行價格為100元的某股票認購期權，期權費為5元，則其盈虧平衡點為（）元。A.95B.100C.105D.110答案：C解析：對于認購期權，盈虧平衡點=執行價格+期權費=100+5=105元。當股票價格高于105元時，投資者盈利；當股票價格低于105元時，投資者虧損。17.期貨市場的風險主體包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.以上都是答案：D解析：期貨市場的風險主體包括期貨交易所、期貨公司、客戶、政府及監管部門、中介服務機構等。18.期貨市場的風險具有（）的特征。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的共生性D.以上都是答案：D解析：期貨市場的風險具有風險存在的客觀性、風險因素的放大性、風險與機會的共生性、風險評估的相對性、風險損失的均等性、風險的可防范性等特征。19.下列關于期貨交易所風險管理的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易所制定并實施風險管理的制度和流程B.期貨交易所可以對會員進行監督管理C.期貨交易所可以直接對客戶進行風險管理D.期貨交易所應當建立健全風險監測和預警機制答案：C解析：期貨交易所主要對會員進行管理，一般不直接對客戶進行風險管理。客戶的風險管理主要由期貨公司負責。期貨交易所制定并實施風險管理的制度和流程，對會員進行監督管理，建立健全風險監測和預警機制。20.期貨公司的風險管理制度不包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結算制度C.風險準備金制度D.投資咨詢制度答案：D解析：期貨公司的風險管理制度包括保證金制度、當日無負債結算制度、風險準備金制度、漲停板制度、持倉限額及大戶報告制度等。投資咨詢制度不屬于風險管理制度。21.下列關于期貨投機的說法，正確的是（）。A.期貨投機者通常是為了獲取價差收益而參與期貨交易B.期貨投機者承擔了期貨市場價格波動的風險C.期貨投機交易可以促進市場流動性D.以上說法都正確答案：D解析：期貨投機者通常是為了獲取價差收益而參與期貨交易，他們承擔了期貨市場價格波動的風險。期貨投機交易可以增加市場的交易量，促進市場流動性。22.以下屬于期貨市場技術分析理論的有（）。A.道氏理論B.波浪理論C.江恩理論D.以上都是答案：D解析：期貨市場技術分析理論包括道氏理論、波浪理論、江恩理論、形態理論、切線理論等。這些理論可以幫助投資者分析市場走勢，預測價格變化。23.下列關于移動平均線的說法，正確的是（）。A.移動平均線可以幫助投資者判斷市場趨勢B.短期移動平均線穿越長期移動平均線，形成金叉，是買入信號C.短期移動平均線穿越長期移動平均線，形成死叉，是賣出信號D.以上說法都正確答案：D解析：移動平均線是一種常用的技術分析工具，可以幫助投資者判斷市場趨勢。當短期移動平均線向上穿越長期移動平均線，形成金叉時，通常被視為買入信號；當短期移動平均線向下穿越長期移動平均線，形成死叉時，通常被視為賣出信號。24.某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投資者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，則當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。（不計手續費等費用）A.2020B.2025C.2023D.2022答案：C解析：設反彈到x元/噸時可以避免損失。則有（10×2030+5×2015）÷（10+5）=x，解得x=2023元/噸。25.下列關于期貨市場價格發現功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨市場能夠形成公開、公平、公正的價格B.期貨價格具有預期性、連續性和權威性C.期貨價格可以反映所有的信息D.期貨價格是通過集中競價形成的答案：C解析：期貨價格雖然能夠反映很多信息，但不能反映所有的信息。期貨市場通過集中競價形成公開、公平、公正的價格，期貨價格具有預期性、連續性和權威性等特點。《期貨法律法規》26.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金總額達到（）億元人民幣，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5B.6C.7D.8答案：D解析：期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。27.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、加強內部控制D.明晰職責、明確分工、加強內部控制答案：A解析：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。28.下列人員中，不能擔任期貨公司董事長的是（）。A.具有大學本科學歷B.具有期貨從業資格C.曾擔任某公司法定代表人，該公司由于違法經營被吊銷營業執照，自被吊銷營業執照之日起未逾3年D.具有從事期貨業務3年以上經驗答案：C解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，曾擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年的，不得擔任期貨公司董事長。29.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.15C.20D.30答案：D解析：期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。30.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業B.股份制商業C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管答案：D解析：期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。31.期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶答案：A解析：期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。32.根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司答案：B解析：通過從業資格考試的人員，由中國期貨業協會頒發從業資格考試證明。33.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分答案：A解析：期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。34.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。35.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件D.人員工資情況表答案：D解析：期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括：申請書；加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；業務設施和技術系統運行情況報告；律師事務所出具的法律意見書；若存在本辦法第十六條第（八）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；中國證監會規定的其他申請材料。人員工資情況表不屬于申請材料。36.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會答案：A解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監控中心提交客戶交易編碼申請。監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。37.期貨公司應當在（）向客戶提供交易結算報告。A.每周交易閉市后B.每年財務年度結束后C.每次交易完成后D.每日交易閉市后答案：D解析：期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告，并以適當方式提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。38.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，可以提供的服務是（）。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金答案：C解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，可以提供的服務包括：協助辦理開戶手續；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。39.期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20答案：A解析：期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。40.下列關于期貨公司股東會的說法，錯誤的是（）。A.股東會每年應當至少召開一次會議B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決D.期貨公司股東會作出的決議，應當在會議結束后5個工作日內向中國證監會備案答案：D解析：期貨公司股東會作出的決議，應當在會議結束后3個工作日內向中國證監會派出機構備案，而不是向中國證監會備案。41.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬D.以上都是答案：D解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；中國證監會認定的其他人員。42.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任答案：B解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。43.下列關于期貨公司風險監管指標的說法，錯誤的是（）。A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%B.流動資產與流動負債的比例不得低于100%C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本不得低于人民幣3000萬元答案：D解析：期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：凈資本不得低于人民幣3000萬元；凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%；凈資本與凈資產的比例不得低于20%；流動資產與流動負債的比例不得低于100%；負債與凈資產的比例不得高于150%；規定的最低限額的結算準備金要求。選項D中凈資本不得低于人民幣3000萬元是錯誤的，應該是凈資本不得低于人民幣3000萬元且凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。44.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所連帶D.期貨公司和期貨交易所按比例答案：C解析：期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。期貨交易所代期貨公司履行義務或者承擔賠償責任后，有權向不履行義務的一方追償。45.下列關于期貨公司提供研究分析服務的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信