1企業(yè)高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和效益，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求GB/T35770合規(guī)管理體系要求及GB/T40147-2021高價(jià)值專利培育3.1高價(jià)值專利、核心商標(biāo)、具有重大商業(yè)價(jià)值的著3.2企業(yè)為實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)營目標(biāo)，在知識產(chǎn)權(quán)方面制定的總體性、3.33.44基本原則a)戰(zhàn)略導(dǎo)向:將知識產(chǎn)權(quán)管理融入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，支撐企業(yè)創(chuàng)2h)全生命周期價(jià)值最大化：通過運(yùn)營、許可、5.1.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況，建立符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)管理體系。5.1.2知識產(chǎn)權(quán)管理體系包括知識產(chǎn)權(quán)管理方針、目標(biāo)、制度、程序和記錄等，并確保其有效運(yùn)行和5.2.1最高管理者作為第一責(zé)任人，統(tǒng)籌知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的規(guī)劃、實(shí)施、評價(jià)及改進(jìn)，確保與企業(yè)發(fā)展5.2.2企業(yè)應(yīng)結(jié)合行業(yè)特征、經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展戰(zhàn)略5.2.3戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)涵蓋知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)挖掘、全球布局5.2.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和創(chuàng)新技術(shù)，制定戰(zhàn)略管理實(shí)施方案，方案要素包括：c)保護(hù)策略：制定核心技術(shù)“攻防一體”保d)組織保障：設(shè)立專職部門，優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)，配置技術(shù)、法律、商業(yè)復(fù)合型團(tuán)隊(duì)；f)信息支撐：部署知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，集成數(shù)據(jù)檢k)貫穿于知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)；5.4知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)a)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方針相一致；3企業(yè)應(yīng)編制知識產(chǎn)權(quán)管理手冊并保持其有效性，具a)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)與權(quán)限；企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)管理程序，確保知識產(chǎn)權(quán)管理活動有序進(jìn)行a)管理文件的制定、更新、發(fā)布及持續(xù)改進(jìn)程序；5.7知識產(chǎn)權(quán)管理制度5.7.1.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度由知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)起草，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，由知識產(chǎn)5.7.2.2核心資產(chǎn)（如高價(jià)值專利）需標(biāo)注技術(shù)價(jià)b)失信行為（如惡意侵權(quán)、虛假申報(bào)）一票否決。5.7.4.15.7.4.25.7.4.3b)劃定保密區(qū)域（如實(shí)驗(yàn)室、數(shù)據(jù)中心），實(shí)行門禁與監(jiān)控企業(yè)應(yīng)制定獎勵管理制度，對知識產(chǎn)權(quán)成果完成人給予6.1.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，6.1.2知識產(chǎn)權(quán)管理部門可采用獨(dú)立部門或委托管理兩種模式。獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門可下設(shè)專項(xiàng)46.2機(jī)構(gòu)職責(zé)a)組織編寫企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)及知識產(chǎn)權(quán)管理制度；g)組織實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理評價(jià)工作；a)制定、發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)；c)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)；7.2管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以d)落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；g)組織制定培訓(xùn)計(jì)劃，監(jiān)督培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。8.2知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄58.3涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同管理b)制定合同的知識產(chǎn)權(quán)審查程序并保留記錄。對知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件予以控制，確保其有效性、一致性和可操作性，要求如下：c)按文件類別、保密級別進(jìn)行管理，確保文件的安全性和保密性；d)文件應(yīng)易于識別、取用和閱讀，可通過數(shù)字化管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)文件的快速檢索和更新。9基礎(chǔ)管理9.1.1知識產(chǎn)權(quán)原始取得企業(yè)通過自主研發(fā)方式獲取知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)滿b)記錄設(shè)計(jì)研發(fā)過程，并保存設(shè)計(jì)研發(fā)記錄；c)在設(shè)計(jì)研發(fā)記錄中記錄可識別的設(shè)9.1.2知識產(chǎn)權(quán)繼受取得企業(yè)通過繼受取得方式獲取知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)滿a)明確擬取得的知識產(chǎn)權(quán)清單，確認(rèn)擬取得知識產(chǎn)權(quán)的狀況，對其進(jìn)行評估，并保留記錄；c)通過并購重組獲取知識產(chǎn)權(quán)的，雙9.1.3專利c)在專利申請后跟蹤專利審查進(jìn)度，及時(shí)響6c)對于具有高市場價(jià)值和戰(zhàn)略意義的商標(biāo)，應(yīng)制定長期的商標(biāo)保護(hù)和運(yùn)用策略。9.1.5商業(yè)秘密a)建立商業(yè)秘密管理制度，明確商業(yè)秘密的范圍、密級、保密期限和保護(hù)措施；9.1.6著作權(quán)管a)明確著作權(quán)歸屬，確保創(chuàng)作成果符合著作權(quán)法保護(hù)的要求；b)記錄創(chuàng)作過程，保留相關(guān)證據(jù)，以便在需要時(shí)證明創(chuàng)作時(shí)間及權(quán)利歸屬；c)及時(shí)進(jìn)行著作權(quán)登記，特別是在軟件、作9.1.7數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)9.1.8其他類型知識產(chǎn)權(quán)9.2.1應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)維持機(jī)制，內(nèi)容包括：a)監(jiān)控專利年費(fèi)、商標(biāo)續(xù)展等權(quán)利維持期限；c)更新知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫并設(shè)置預(yù)警提示。9.2.2應(yīng)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)分級維護(hù)，要求如下：b)對核心知識產(chǎn)權(quán)延長維持年限并擴(kuò)大地域覆蓋；9.3.1基本要求9.3.1.1企業(yè)應(yīng)積極推動知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，9.3.1.2優(yōu)先推動高價(jià)值知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股9.3.1.3建立知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化路線圖，明確9.3.2知識產(chǎn)權(quán)許可9.3.2.1企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)許可時(shí)，應(yīng)對被許可方進(jìn)行盡職調(diào)查，評估其信譽(yù)、實(shí)力和市場前景。9.3.2.2在許可合同中明確許可權(quán)利類型、使用時(shí)間范圍、使用地域范圍、許可費(fèi)用等條款，并根據(jù)79.3.2.3對于高價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)許可，應(yīng)制定專門的許可策略9.3.3知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓9.3.3.1企業(yè)應(yīng)禁止向潛在競爭對手轉(zhuǎn)讓核心專利。9.3.3.3企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，9.3.3.4在轉(zhuǎn)讓合同中明確知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓范圍、價(jià)格、交付方式等條款，并根據(jù)規(guī)定在相關(guān)部門進(jìn)9.3.3.5對于具有戰(zhàn)略意義的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮轉(zhuǎn)讓決策，確保轉(zhuǎn)讓行9.3.4知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股9.3.4.1企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股時(shí)，應(yīng)通過具有評估資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對9.3.4.2在合同中明確知識產(chǎn)權(quán)的使用范圍、權(quán)屬、權(quán)益及所得收益的分配。9.3.4.3對于高價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)制定專門的作價(jià)策略，確9.3.5知識產(chǎn)權(quán)并購和收購9.3.5.2應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，重點(diǎn)關(guān)注其技術(shù)先進(jìn)性、市9.3.5.3確定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀況，包括已簽署許可協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)、權(quán)利限制及潛在風(fēng)險(xiǎn)等。9.3.6知識產(chǎn)權(quán)證券化9.3.6.1企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)證券化時(shí)，應(yīng)評估知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)池的風(fēng)險(xiǎn)及未來收益，并進(jìn)行充分的市場9.3.6.2審核信息披露的完整性、財(cái)務(wù)報(bào)表及合同相關(guān)內(nèi)9.3.6.3通過專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券化操作，并確9.3.7知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟9.3.7.1企業(yè)參與或組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估。9.3.7.2組建聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策，約定知識產(chǎn)權(quán)的9.3.7.3圍繞核心技術(shù)選擇適當(dāng)?shù)膶＠＠兀⒍ㄆ谠u估專利池的協(xié)同效應(yīng)和市場價(jià)值。9.3.8知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化9.3.8.1企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作前，應(yīng)充分了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并按照要求披露涉及專利的9.3.8.2牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的9.3.8.3在參與制定標(biāo)準(zhǔn)起草時(shí)，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求及時(shí)披露標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利，并按照要求作9.4知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.4.1知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施9.4.1.1企業(yè)應(yīng)對涉及知識產(chǎn)權(quán)取得和確權(quán)過程的文件和記錄9.4.1.2企業(yè)可根據(jù)自身情況和經(jīng)營目標(biāo)，在銷售、宣傳9.4.1.3企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控辦法，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)被9.4.1.4當(dāng)存在他人侵犯企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)的情況時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取對應(yīng)措施，減少知識產(chǎn)權(quán)被侵害的9.4.2知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理89.4.2.1企業(yè)處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選9.4.2.2企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可向人民法院提請司法救濟(jì)，或向所在地的市場監(jiān)管部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門等相關(guān)政府部門申請?zhí)幚恚匾獣r(shí)可申請調(diào)查。9.4.2.3企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可向所在地的仲裁機(jī)構(gòu)或行業(yè)調(diào)解組9.4.3知識產(chǎn)權(quán)委外事務(wù)9.4.3.1企業(yè)委托外部服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員處理知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事宜時(shí)，應(yīng)對外部服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)及能力9.4.3.2應(yīng)與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面合同，明確9.4.3.5處理與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)糾紛的爭議解決方式。9.4.4涉外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)管理9.4.4.1企業(yè)在向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目標(biāo)國家或地區(qū)的司法保護(hù)環(huán)境、貿(mào)易相關(guān)法律、知識產(chǎn)9.4.4.2向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知9.4.4.3對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可9.4.4.4涉及向境外許可和轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)符合國家9.5.1風(fēng)險(xiǎn)識別9.5.1.1建立常態(tài)化機(jī)制，監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析潛在糾紛及可能對企業(yè)造成的損害程度。每月發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》9.5.1.3在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，避免因不當(dāng)宣9.5.1.4在采購過程中，檢索產(chǎn)品或技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)信息，避免采購侵權(quán)產(chǎn)品或技術(shù)。必要時(shí)，要求9.5.1.5在生產(chǎn)過程中，確認(rèn)產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識產(chǎn)權(quán)9.5.1.6針對合作開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品，明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，9.5.1.7針對被許可或交叉許可的知識產(chǎn)權(quán)，每年核查其有效性，評估知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，確保許可9.5.1.8對使用的軟件進(jìn)行正版化核查，確保軟件來源合法，避免因使用盜版軟件引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。9.5.1.9確認(rèn)辦公設(shè)備、生產(chǎn)制造設(shè)備的合法來源，避9.5.1.10針對商標(biāo)的使用、文字及圖片的引用，核查來源，9.5.2風(fēng)險(xiǎn)管控9.5.2.1企業(yè)應(yīng)對清除知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的可行性進(jìn)行分析，評估風(fēng)險(xiǎn)消除的成本與收益。9.5.2.2分析交叉許可的可行性，探索通過許可協(xié)議9.5.2.3對主導(dǎo)和解的可行性進(jìn)行分析，評估通過和解解決糾紛的可能性和成本。9.5.2.4對產(chǎn)品或技術(shù)的替代性進(jìn)行分析，尋找可規(guī)避侵權(quán)風(fēng)9.5.2.5根據(jù)上述分析結(jié)果，制定系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，明確責(zé)任分工和應(yīng)對流程。99.5.2.6篩選具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作，如知識產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所、專利9.5.2.7建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期監(jiān)控知識產(chǎn)9.5.2.8針對可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，識別風(fēng)險(xiǎn)等級，建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。有條件的企業(yè)可以10.1立項(xiàng)階段b)關(guān)鍵技術(shù)是否存在知識產(chǎn)權(quán)壁壘；c)項(xiàng)目成果可形成的自主知識產(chǎn)權(quán)類b)規(guī)范研發(fā)文檔的密級管理；b)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及應(yīng)對預(yù)案；10.2研發(fā)階段a)定期跟蹤與研發(fā)技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)（如新公開專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等c)評估研發(fā)方向調(diào)整對知識產(chǎn)權(quán)布局的影a)避免使用未經(jīng)授權(quán)的第三方知識產(chǎn)權(quán)；b)涉及合作開發(fā)的，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及利益分配；c)對可能形成標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案，同步規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局。a)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同中應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限及保密義務(wù)；c)建立研發(fā)文檔的版本管理和訪問權(quán)限控制機(jī)制。c)知識產(chǎn)權(quán)申請、合作協(xié)議及相關(guān)法律文10.3生產(chǎn)階段b)核查生產(chǎn)所需知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)狀態(tài)及使用范圍；c)分析代工（OEM/ODM）合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款合b)對生產(chǎn)模具、圖紙等載體實(shí)施加密或物理隔離保護(hù)；a)對工藝改進(jìn)成果及時(shí)申請專利或納入技術(shù)秘密管理；a)生產(chǎn)工藝/設(shè)備知識產(chǎn)權(quán)審查報(bào)告；b)代工合同、保密協(xié)議及改進(jìn)成果權(quán)屬文件；10.4銷售階段b)禁止使用未經(jīng)授權(quán)的著作權(quán)作品（如圖）；a)建立競爭對手知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)監(jiān)控機(jī)制；c)在銷售合同中明確知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔(dān)保責(zé)任條款。c)銷售合同、海關(guān)備案文件及投訴處理文10.5維權(quán)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理a)定期監(jiān)測市場同類產(chǎn)品的技術(shù)特征與知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；b)對疑似侵權(quán)行為通過公證、時(shí)間戳等方式固定證據(jù)；c)分析侵權(quán)行為對市場競爭優(yōu)勢的損害程10.6標(biāo)準(zhǔn)化銜接a)將標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）布局納入研發(fā)立項(xiàng)評估；b)針對標(biāo)準(zhǔn)條款未達(dá)標(biāo)項(xiàng)制定改進(jìn)計(jì)劃；c)通過第三方認(rèn)證提升管理體系公信c)定期開展面向全員的知識